基金合同模板（2024年版）

基金合同模板（2024年版）合同/協(xié)議編號：__________________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方設(shè)立基金事宜，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在基金設(shè)立、運作、管理、終止等方面的權(quán)利義務(wù)，確?；鸬陌踩?、合規(guī)、高效運作，實現(xiàn)投資收益最大化。

二、簽訂背景

鑒于甲方具備豐富的投資管理經(jīng)驗和資源優(yōu)勢，乙方看好基金市場的發(fā)展前景，雙方經(jīng)充分溝通，達成設(shè)立基金的共識，特訂立本合同。

三、合同主體

1.甲方：____________________

2.乙方：____________________

四、合同生效

本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____________________年。合同期滿后，如雙方無異議，可另行簽訂補充協(xié)議，延續(xù)合同期限。

主要條款內(nèi)容：

一、基金設(shè)立

1.1甲方作為基金管理人，負責基金的設(shè)立、管理、運作和終止。

1.2乙方作為基金投資者，按照本合同約定向基金投入資金。

1.3基金名稱：____________________

1.4基金規(guī)模：____________________

1.5基金類型：____________________

二、基金投資策略與范圍

2.1甲方應(yīng)根據(jù)市場情況，制定基金的投資策略和投資范圍。

2.2甲方應(yīng)確?；鹜顿Y于符合法律法規(guī)、基金合同約定的投資范圍。

2.3甲方應(yīng)定期向乙方報告基金的投資情況。

三、基金管理

3.1甲方應(yīng)按照基金合同約定，履行基金管理職責，包括但不限于：

（1）基金的投資決策；

（2）基金資產(chǎn)的日常管理；

（3）基金會計核算；

（4）基金信息披露。

3.2甲方應(yīng)設(shè)立專門的基金管理部門，負責基金管理的具體事務(wù)。

3.3甲方應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全，防止基金資產(chǎn)的損失。

四、基金運作費用

4.1基金運作費用包括但不限于管理費、托管費、交易傭金等。

4.2甲方應(yīng)根據(jù)基金合同約定，向乙方收取基金運作費用。

4.3甲方應(yīng)定期向乙方提供基金運作費用的明細賬。

五、基金收益分配

5.1基金的收益分配原則為“先收后分、按比例分配”。

5.2甲方應(yīng)定期向乙方分配基金收益，分配比例由基金合同約定。

5.3基金收益分配的具體時間和方式由甲方根據(jù)市場情況決定。

六、基金終止

6.1基金合同期滿或者基金投資期限屆滿時，基金自動終止。

6.2甲方應(yīng)在基金終止前，按照基金合同約定，妥善處理基金資產(chǎn)。

6.3基金終止后，甲方應(yīng)將剩余基金資產(chǎn)按照乙方持有的基金份額比例退還給乙方。

七、保密條款

7.1雙方對本合同內(nèi)容以及基金運作過程中的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。

7.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向第三方泄露本合同內(nèi)容或基金的商業(yè)秘密。

八、違約責任

8.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。

8.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失。

九、爭議解決

9.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

9.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

十、其他

10.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方權(quán)利：

（1）根據(jù)基金合同約定，制定基金的投資策略和投資范圍；

（2）在基金運作過程中，對基金資產(chǎn)進行管理和決策；

（3）對乙方提供的服務(wù)進行監(jiān)督和評價；

（4）在基金合同約定的范圍內(nèi)，決定基金收益分配的時間和方式。

1.2甲方義務(wù)：

（1）按照基金合同約定，履行基金管理職責，確?；鹳Y產(chǎn)的安全；

（2）定期向乙方提供基金運作報告，包括但不限于基金的投資情況、資產(chǎn)配置、收益分配等；

（3）保證基金運作的合規(guī)性，遵守相關(guān)法律法規(guī)；

（4）在基金終止時，按照基金合同約定，妥善處理基金資產(chǎn)。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方權(quán)利：

（1）按照基金合同約定，向基金投入資金；

（2）獲得基金收益分配；

（3）對基金運作過程中的問題提出質(zhì)疑，并要求甲方解答；

（4）在基金合同約定的范圍內(nèi)，行使基金投資者的權(quán)利。

2.2乙方義務(wù)：

（1）按照基金合同約定，按時足額繳納基金投資款項；

（2）遵守基金合同約定，不得進行非法交易；

（3）配合甲方進行基金資產(chǎn)的管理和監(jiān)督；

（4）在基金終止時，按照基金合同約定，接受基金資產(chǎn)的退還。

三、合同執(zhí)行過程中雙方的權(quán)利、義務(wù)及合作方式

3.1甲乙雙方應(yīng)按照基金合同約定，共同維護基金的利益。

3.2甲乙雙方應(yīng)定期召開基金投資決策會議，討論基金的投資策略、資產(chǎn)配置等事項。

3.3甲方應(yīng)設(shè)立專門的基金管理部門，負責與乙方溝通、協(xié)調(diào)，及時解決基金運作過程中出現(xiàn)的問題。

3.4乙方應(yīng)按照基金合同約定，按時繳納基金投資款項，并配合甲方進行基金資產(chǎn)的管理和監(jiān)督。

3.5甲乙雙方應(yīng)保持良好的溝通，及時交換信息，共同促進基金運作的順利進行。

3.6甲方應(yīng)定期向乙方披露基金運作的相關(guān)信息，包括但不限于基金的投資情況、資產(chǎn)配置、收益分配等。

3.7甲方在基金運作過程中，應(yīng)充分尊重乙方的意見，并在必要時調(diào)整基金的投資策略和投資范圍。

3.8甲方在基金終止時，應(yīng)按照基金合同約定，妥善處理基金資產(chǎn)，并及時退還乙方所持有的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)。

3.9甲乙雙方應(yīng)共同遵守基金合同約定的保密條款，不得泄露對方的商業(yè)秘密。

3.10甲乙雙方應(yīng)共同遵守國家法律法規(guī)，確保基金運作的合規(guī)性。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____________________年。

1.2合同期滿后，如甲乙雙方無異議且符合法律法規(guī)要求，可另行簽訂補充協(xié)議，延續(xù)合同期限。

二、合同的變更

2.1本合同在有效期內(nèi)，如遇法律法規(guī)、政策調(diào)整或市場環(huán)境變化，甲乙雙方可經(jīng)協(xié)商一致，對本合同進行變更。

2.2合同變更需以書面形式進行，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。

2.3合同變更不影響已生效部分的執(zhí)行。

三、合同的解除

3.1本合同在有效期內(nèi)，如遇以下情形之一，甲乙雙方可解除合同：

（1）一方違約，經(jīng)另一方催告后，違約方在合理期限內(nèi)仍未履行或未采取補救措施；

（2）發(fā)生不可抗力，致使合同目的不能實現(xiàn)；

（3）一方經(jīng)另一方同意；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

3.2合同解除需以書面形式進行，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。

3.3合同解除后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理基金資產(chǎn)，并按照基金合同約定退還乙方所持有的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)。

四、合同的終止

4.1本合同在有效期內(nèi)，如遇以下情形之一，合同自動終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿；

（2）基金投資期限屆滿；

（3）基金資產(chǎn)全部贖回；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

4.2合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理基金資產(chǎn)，并按照基金合同約定退還乙方所持有的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)。

五、爭議解決機制

5.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、法律適用與管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律。

6.2雙方因本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)提交____________________人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）后，即具有法律約束力。

7.2如本合同任何條款無效，不影響其他條款的效力，無效條款應(yīng)根據(jù)法律規(guī)定予以解釋或變更。

雙方需要準備的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

1.2甲方法定代表人身份證明；

1.3甲方授權(quán)委托書（如有）；

1.4甲方具備基金管理資質(zhì)的相關(guān)證明；

1.5甲方過往投資業(yè)績報告；

1.6基金管理人章程或內(nèi)部管理制度。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方營業(yè)執(zhí)照副本復印件（如適用）；

2.2乙方法定代表人身份證明；

2.3乙方授權(quán)委托書（如有）；

2.4乙方財務(wù)狀況證明；

2.5乙方投資經(jīng)驗證明（如適用）；

2.6乙方同意作為基金投資者的書面文件。

3.其他相關(guān)附件：

3.1基金合同；

3.2基金招募說明書；

3.3基金托管協(xié)議；

3.4基金投資決策委員會章程（如適用）；

3.5其他雙方認為需要提供的文件或資料。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置及日期：

-甲方法定代表人（或授權(quán)代表）簽字位置：在合同首頁的相應(yīng)簽名欄內(nèi)。

-甲方蓋章位置：在合同首頁的相應(yīng)蓋章欄內(nèi)。

-甲方簽字、蓋章日期：自合同正式生效之日起，在合同首頁的日期欄內(nèi)注明具體日期。

2.乙方簽字、蓋章位置及日期：

-乙方法定代表人（或授權(quán)代表）簽字位置：在合同首頁的相應(yīng)簽名欄內(nèi)。

-乙方蓋章位置：在合同首頁的相應(yīng)蓋章欄內(nèi)。

-乙方簽字、蓋章日期：自合同正式生效之日起