《社會調(diào)查研究方法（第2版）》第4章社會調(diào)查的抽樣

第4章社會調(diào)查的抽樣4.1抽樣的概念和意義4.1.1抽樣的概念1．總體(population)2．樣本(sample)3．抽樣(sampling)4．抽樣單位(samplingunit)5．抽樣框(samplingframe)6．總體值(parameter)7．樣本值(statistic)1．總體總體通常與構成它的元素共同定義：總體是構成它的所有元素的集合，元素則是構成總體的最基本單位。

2．樣本樣本就是從總體中按一定方式抽取出的—部分元素的集合?；蛘哒f一個樣本就是總體的一個子集。

3．抽樣所謂抽樣，指的是從組成某個總體的所有元素的集合中，按一定的方式選擇或抽取一部分元素(即抽取總體的一個子集)的過程，或者說，抽樣是從總體中按一定方式選擇成抽取樣本的過程。

4．抽樣單位抽樣單位就是一次直接的抽樣所使用的基本單位。5．抽樣框抽樣框又稱做抽樣范圍，它指的是一次直接抽樣時總體中所有抽樣單位的名單。6．總體值參數(shù)值也稱為總體值，它是關于總體中某一變量的綜合描述，或者說是總體中所有元素的某種特征的綜合數(shù)量表現(xiàn)。7．樣本值統(tǒng)計值也稱為樣本值，它是關于樣本中某一變量的綜合描述，或者說是樣本中所有元素的某種特征的綜合數(shù)量表現(xiàn)。抽樣的類型4.1.2抽樣的意義抽樣作為人們通過部分認識整體這一過程的關鍵環(huán)節(jié)，其基本作用是向人們提供一種實現(xiàn)“由部分認識總體”這一目標的途徑和手段。解決了對象的選取問題，即如何從總體中選出一部分對象作為總體的代表的問題。4.2概率抽樣的原理與方法4.2.1概率抽樣的原理抽樣的最終目的在于通過對樣本的統(tǒng)計值的描述來相對準確地勾畫出總體的面貌。概率抽樣的方法可以幫助我們實現(xiàn)這一目標，并且可以對這種勾畫的準確程度作出估計。隨機抽取是這一過程的關鍵。所謂隨機抽取，就是保證總體中的每一個個體都有同等的機會入選樣本。或者說，總體中的每一個成員被抽中的概率相等(也即被抽中的機會相等)。而且，任何一個個體的入選與否，與其他個體毫不相關，互不影響?；蛘哒f，每一個個體的抽取都是相互獨立的，是一種隨機事件。概率抽樣之所以能夠保證樣本對總體的代表性，其原理就在于它能夠很好地按總體內(nèi)在結構中所蘊涵的各種隨機事件的概率來構成樣本，使樣本成為總體的縮影。4.2.2概率抽樣的方法1.簡單隨機抽樣

簡單隨機抽樣又稱純隨機抽樣，是概率抽樣的最基本形式。它是按等概率原則直接從含有N個元素的總體中隨機抽取n個元素組成樣本(N＞n)。1)抽簽法當總體數(shù)目較少時，可以使用抽簽法進行簡單隨機抽樣。2)隨機數(shù)法當總體中的個體數(shù)目較多時，通常采用隨機數(shù)法，即利用隨機數(shù)表、隨機數(shù)骰子、計算機產(chǎn)生的隨機數(shù)等進行抽樣。

使用隨機數(shù)表抽取數(shù)碼的具體步驟先取得一份總體所有元素的名單(即抽樣框)；將總體中所有元素一一按順序編號；根據(jù)總體規(guī)模是幾位數(shù)來確定從隨機數(shù)表中選幾位數(shù)碼；以總體的規(guī)模為標準，對隨機數(shù)表中的數(shù)碼逐一進行衡量并決定取舍；根據(jù)樣本規(guī)模的要求選擇出足夠的數(shù)碼個數(shù)；依據(jù)從隨機數(shù)表中選出的數(shù)碼，到抽樣框中去找出它所對應的元素。2.系統(tǒng)抽樣系統(tǒng)抽樣又稱等距抽樣或機械抽樣。它是把總體中的單位進行編號排序后，再計算出某種間隔，然后按這一固定的間隔來抽取個體號碼組成樣本的方法。它和簡單抽樣一樣，需要有完整的抽樣框，是直接從總體中抽取個體，無其他中間環(huán)節(jié)。系統(tǒng)抽樣的具體步驟

給總體中的每一個個體按順序編號，制定出抽樣框。計算出抽樣間距。計算方法是用總體的規(guī)模除以樣本的規(guī)模。假設總體規(guī)模為N，樣本規(guī)模為n，那么抽樣間距K就由下列公式求得：

K（抽樣間距）＝N（總體規(guī)模）/n（樣本規(guī)模）在最前面的K個個體中，采用簡單隨機抽樣的方法抽取一個個體，記下這個個體的編號(假設所抽取的個體編號為A)，它稱做隨機的起點。在抽樣框中，自A開始，每隔K個個體抽取一個個體，即所抽取個體的編號分別為A，A十K，A十2K，…，A十(n-1)K。將這n個個體合起來，就構成了該總體的一個樣本。系統(tǒng)抽樣的注意事項（1）總體名單中，個體的排列具有某種次序上的先后、等級上的高低的情況。（2）總體名單中，個體的排列上有與抽樣間隔相對應的周期性分布的情況。3.分層抽樣分層抽樣又稱類型抽樣，它是先將總體中的所有單位按某種特征或標志劃分成若干類型或?qū)哟?，然后再在各個類型或?qū)哟沃胁捎煤唵坞S機抽樣或系統(tǒng)抽樣的辦法抽取一個子樣本，最后，將這些子樣本合起來構成總體的樣本。分層抽樣的優(yōu)點在不增加樣本規(guī)模的前提下降低抽樣誤差，提高抽樣的精度。

非常便于了解總體內(nèi)不同層次的情況，以便對總體內(nèi)不同的層次進行單獨研究，或者進行比較研究。分層抽樣應考慮的問題（1）分層的標準問題

通常的分層原則有：第一，以所要分析和研究的主要變量或相關的變量作為分層的標準。第二，以保證各層內(nèi)部同質(zhì)性強、各層之間異質(zhì)性強、突出總體內(nèi)在結構的變量作為分層變量。第三，以那些已有明顯層次區(qū)分的變量作為分層變量。分層抽樣應考慮的問題（1）分層的比例問題

分層抽樣中有按比例和不按比例分層兩種方法。

按比例分層抽樣是指按各種類型或?qū)哟沃械膯挝粩?shù)目同總體單位數(shù)目間的比例來抽取子樣本的方法。采取按比例分層抽樣的方法，可以確保得到一個與總體結構完全一樣的樣本。不按比例抽樣的方法，主要是便于對不同層次的子總體進行專門研究或進行相互比較，但若要用樣本資料推斷總體時，則需要先對各層的數(shù)據(jù)資料進行加權處理，即通過調(diào)整樣本中各層的比例，使數(shù)據(jù)資料恢復到總體中各層實際的比例結構。4.整群抽樣整群抽樣與前幾種抽樣的最大差別在于，它的抽樣單位不是單獨的個體，而是成群的個體。它是從總體中隨機抽取—些小的群體，然后由所抽出的若干個小群體內(nèi)的所有元素構成的樣本。整群抽樣中對小群體的抽取可采用簡單隨機抽樣、系統(tǒng)抽樣或分層抽樣的方法。整群抽樣的優(yōu)缺點優(yōu)點：

1、采取整群抽樣的方法，不僅可以簡化抽樣的過程，更重要的是它可以降低收集資料的費用，同時還能相對地擴大抽樣的應用范圍；

2、節(jié)省經(jīng)費、人力；

3、研究的可行性高。

缺點：

1、樣本的分布面不廣

2、樣本對總體的代表性相對較差5.多階段抽樣多段抽樣又稱多級抽樣或分段抽樣，它是按抽樣元素的隸屬關系或?qū)哟侮P系，把抽樣過程分為幾個階段進行。在社會研究中，當總體規(guī)模特別大，或者總體分布范圍特別廣時，一般采取多段抽樣的方法來抽取樣本。多段抽樣的具體做法是：先從總體中隨機抽取若干大群(組)，然后再從這幾個大群(組)內(nèi)抽取幾個小群(組)，這樣一層層抽下來，直至抽到最基本的抽樣元素為止。多階段抽樣的注意事項就是要在類別和個體之間保持平衡，即保持合適的比例。選擇多階段抽樣方案的考慮因素（1）各個抽樣階段中的子總體同質(zhì)性程度同質(zhì)性程度越高的子總體，所抽的規(guī)模就應相對小一點；反之，則應大一點。（2）要考慮研究者所擁有的人力和經(jīng)費

多段抽樣的方法適用于總體范圍特別大、對象的層次特別多的社會研究。由于它不需要總體的全部名單，各階段的抽樣單位數(shù)一般較少，因而抽樣比較容易進行。但由于每級抽樣時都會產(chǎn)生誤差，故這種抽樣方法的誤差較大，這是它的主要不足。在同等條件下減少多段抽樣誤差的方法是：相對增加開頭階段的樣本數(shù)而適當減少最后階段的樣本數(shù)。所以，當研究者的人力和經(jīng)費允許時，應盡量擴大開頭階段的抽樣規(guī)模。6.戶內(nèi)抽樣與PPS抽樣

（1）戶內(nèi)抽樣的方法

當研究者以家庭作為分析單位，以入戶訪談的方法收集資料，試圖研究城鄉(xiāng)家庭的結構、關系、生活方式或其他內(nèi)容時，常常不僅需要抽出家庭戶的樣本，同時還要進行戶內(nèi)抽樣——從所抽中的每戶家庭中抽取一個成年人，以構成訪談對象的樣本。在抽取家庭中的成年人之前的每個抽樣階段中，我們可以采用前面所介紹的某種方法來抽。而這最后一個階段的抽樣則可以采取一種被稱做“Kish選擇法”的方式進行。根據(jù)這種方法，每戶家庭中所有的成年人(比如說18歲以上者)都具有同等的被選中的概率(機會)。Kish的具體做法

研究者先將調(diào)查表分為(編號為)A、B1、B2、C、D、E1、E2、F八種，每種表的數(shù)目分別占調(diào)查表總數(shù)的1／6、1／12、1／12、1／6、1／6、1／12、1／12、1／6。同時，印制若干套(一套八種)“選擇卡”發(fā)給調(diào)查員，每人一套?！斑x擇卡”的形式如下表。Kish選擇表Kish選擇表Kish選擇表Kish選擇表

調(diào)查員首先要對每戶家庭中的成年人進行排序和編號，排序的方法是男性在前，女性在后；年紀大的在前，年紀小的在后，如下表。

然后，調(diào)查員按照調(diào)查表上的編號找出編號相同的那種“選擇表”，根據(jù)家庭人口數(shù)目從“選擇表”中查出該選個體的序號，最后對這一序號所對應的那個家庭成員進行訪談。優(yōu)點：不僅可以使研究者收集到樣本家庭的資料，同時也可以收集到由這些被訪者所構成的個人樣本的資料，這種資料可以用來描述這一地區(qū)所有成年人所構成的總體。

（2）PPS抽樣

以上所介紹的抽樣方法有一個共同的特點：總體(或子總體)中的每一個元素都具有同等的被抽中的概率。如果總體中每個元素的“大小”基本相同，或者每一個元素在總體中的地位或重要性相差不多，則這種基于同等概率的抽樣是合適的。但當元素的大小不同，或者元素在總體中的地位不同時，則需要采用不等概率抽樣的方法。社會研究中重要、也最常用的一種不等概率抽樣叫做“概率與元素的規(guī)模大小成比例的抽樣”，簡稱PPS抽樣。

PPS抽樣方法

先將各個元素排列起來，然后寫出它們的規(guī)模、計算它們的規(guī)模在總體規(guī)模中所占的比例，將它們的比例累計起來，并根據(jù)比例的累計數(shù)依次寫出每一元素所對應的選擇號碼范圍(該范圍的大小等于元素規(guī)模所占的比例)，然后用隨機數(shù)表的方法或系統(tǒng)抽樣的方法選擇號碼，號碼所對應的元素入選第一階段樣本。最后再從所選樣本中進行第二階段抽樣。

4.3非概率抽樣的方法和應用

非概率抽樣不是按照概率均等的原則，而是根據(jù)人們的主觀經(jīng)驗或其他條件來抽取樣本。常用的非概率抽樣有以下幾種。

偶遇抽樣判斷抽樣定額抽樣雪球抽樣

1、偶遇抽樣定義：

偶遇抽樣又稱方便抽樣或自然抽樣，是指研究者根據(jù)現(xiàn)實情況，以自己方便的形式抽取偶然遇到的人作為對象，或者僅僅選擇那些離得最近的、最容易找到的人作為對象。

注意：

偶遇抽樣沒有保證總體中的每一個成員都具有同等的被抽中的概率。那些最先被碰到的、最容易見到的、最方便找到的對象具有比其他對象大得多的機會被抽中。正是這一點使我們不能依賴偶遇抽樣得到的樣本來推論總體。

2、判斷抽樣定義：判斷抽樣又稱立意抽樣，它是研究者根據(jù)研究的目標和自己主觀的分析來選擇和確定研究對象的方法。

優(yōu)缺點：主要優(yōu)點在于可以充分發(fā)揮研究人員的主觀能動作用，特別是當研究者對研究總體的情況比較熟悉、研究者的分析判斷能力較強、研究方法與技術十分熟練、研究的經(jīng)驗比較豐富時，采用這種方法往往十分方便。但是它仍屬于一種非概率抽樣，所以，其所得樣本的代表性往往難以判斷。

3、定額抽樣定額抽樣又稱做配額抽樣，它是一種比偶遇抽樣復雜一些的非概率抽樣方法。進行定額抽樣時，研究者要盡可能地依據(jù)那些有可能影響研究變量的因素來對總體分層，并找出具有各種不同特征的成員在總體中所占的比例，然后依據(jù)這種劃分以及各類成員的比例去選擇對象，使樣本中的成員在上述各種因素、各種特征方面的構成及其在樣本中的比例都盡量接近總體。

3、定額抽樣定額抽樣又稱做配額抽樣，它是一種比偶遇抽樣復雜一些的非概率抽樣方法。進行定額抽樣時，研究者要盡可能地依據(jù)那些有可能影響研究變量的因素來對總體分層，并找出具有各種不同特征的成員在總體中所占的比例，然后依據(jù)這種劃分以及各類成員的比例去選擇對象，使樣本中的成員在上述各種因素、各種特征方面的構成及其在樣本中的比例都盡量接近總體。

4、雪球抽樣

雪球抽樣是一種極特殊的抽樣方法。當我們無法了解總體情況時，可以從總體中少數(shù)成員入手，對他們進行調(diào)查，向他們詢問還知道哪些符合條件的人；再去找那些人并再詢問他們知道的人。

4.4樣本規(guī)模與抽樣誤差4.4.1樣本規(guī)模與抽樣誤差概述樣本規(guī)模又稱為樣本容量，它指的是樣本中所含個案的多少。統(tǒng)計學中通常以30為界，把樣本分為大樣本(30個個案及以上)和小樣本(30個個案以下)。需要注意的是,30個個案的樣本對于社會研究來說卻常常是不夠的。

95％置信水平下不同抽樣誤差所要求的樣本規(guī)模

4.4.2影響樣本規(guī)模確定的因素1.抽樣的精度一般來說，對抽樣精度要求越高，那么所需的樣本規(guī)模就越大。應該注意到，在樣本規(guī)模達到一定程度的情況下，存在增加樣本規(guī)模的“投入”和降低抽樣誤差的“產(chǎn)出”效益的問題?？紤]抽樣誤差與樣本規(guī)模的關系，還應該考慮抽樣方案的設計問題。

4.4.2影響樣本規(guī)模確定的因素2.總體的規(guī)模一般來說，總體越大時，則樣本也要越大，這樣才能保證一定的精確度。但當總體規(guī)模大到一定程度時，樣本規(guī)模的增加與它并不保持同等的增長速度。在其他有關因素一定時，樣本規(guī)模的增加速度大大低于總體規(guī)模的增加速度。換句話說，當總體規(guī)模達到一定程度時，樣本規(guī)模的改變量是很小的。

4.4.2影響樣本規(guī)模確定的因素3.總體的異質(zhì)性程度一般來說，要達到同樣的精確性，在同質(zhì)程度高的總體中抽樣時，所需要的樣本規(guī)模就小一些；而在異質(zhì)程度高的總體中抽樣時，所需要的樣本規(guī)模就大一些。與總體異質(zhì)性程度有關的另一個因素是，當總體中的大部分成員對某個問題的問答或選擇與小部分成員的回答或選擇不同時，則所需要的樣本規(guī)模要小一些；而當選擇兩種不同回答的成員比例相差無幾時，則所需要的樣本規(guī)模為最大。

4.4.2影響樣本規(guī)模確定的因素4.研究者所擁有的時間、經(jīng)費與人力

從樣本的代表性、抽樣的精確性考慮，則樣本規(guī)模當然是越大越好；但抽樣所得到的樣本是要用來進行調(diào)查的。樣本規(guī)模超大，同時也意味著所需要投入的人力、物力和時間越多；意味著所可能受到的限制和障礙也越多。因此，究竟選擇多大規(guī)模的樣本，往往需要作出選擇。而這種選擇的一個重要砝碼，就是研究者所擁有的經(jīng)費、人力和時間。

復習思考題：1.何謂隨機抽??？其內(nèi)涵是什么？2.舉例說明分層抽樣和整群抽樣的適用情況。3.在一個由900人構成的總體中，按簡單隨機抽樣的方法抽取一個30人的樣本，請列出具體步驟。4.在某大學30000名學生中，使用系統(tǒng)抽樣的方法直接抽取一個容

量為1000的大學生樣本，請列出具體步驟。5.簡單隨機抽樣、系統(tǒng)抽樣是怎樣保證其隨機性的？6.有人說使用分層抽樣法抽取的樣本最具有代表性，你是否同意這

個說法？請說明理由。復習思考題：7.通過戶內(nèi)抽樣的方法，在一個由祖父、祖母、父親、母親、兒子(＞18歲)的五口之家中選擇訪談對象(假設給定的Kish表為B1式或E1式)，并說明理由。8.如果條件允許，多段抽樣應該盡可能擴大哪一級的樣本規(guī)模？為

什么？9.影響樣本規(guī)模的因素主要有哪些？10.從社會科學期刊中選擇幾篇調(diào)查報告，分析并評價這些調(diào)查研

究中所采用的抽樣方法。11.為什么說“街頭攔人”不是隨機抽樣？復習思考題：12.判斷抽樣在哪些場合下比較適用？13.分層抽樣和配額抽樣的主要區(qū)別在哪里？14.在PPS抽樣中，如何保證規(guī)模不等的群中的元素有同等概率入選

樣本？15.系統(tǒng)抽樣能否自動保證可測性？為什么？拓展練習題：一、名詞解釋總體和個體2.抽樣3.參數(shù)值與統(tǒng)計值4.抽樣框

5.置信區(qū)間6.置信度7.非概率抽樣8.分層抽樣9.整群抽樣10.判斷抽樣11.配額抽樣12.系統(tǒng)抽樣13.抽樣分布14.樣本規(guī)模拓展練習題：二、判斷并改錯1.

在樣本容量一定的情況下，研究者所要求的置信度越高，則置信區(qū)間越窄。2.在其他條件一定的情況下，置信度越低，則所要求的樣本規(guī)模越大。3.非概率抽樣能夠保證樣本對總體的代表性。4.抽樣調(diào)查中，存在抽樣誤差與樣本規(guī)模誤差，因此，社會研究應盡量用整體調(diào)查的方法。拓展練習題：三、簡答題1.