2024年度企業(yè)收購(gòu)合同：收購(gòu)某上市公司的一部分股份

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企業(yè)收購(gòu)合同：收購(gòu)某上市公司的一部分股份本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1收購(gòu)方主體資格確認(rèn)1.2上市公司主體資格確認(rèn)1.3股份的定義及收購(gòu)范圍第二條：收購(gòu)股份的數(shù)量和價(jià)格2.1收購(gòu)股份的數(shù)量2.2收購(gòu)價(jià)格及支付方式2.3收購(gòu)價(jià)格的調(diào)整機(jī)制第三條：收購(gòu)的程序與時(shí)間安排3.1收購(gòu)啟動(dòng)及通知3.2收購(gòu)過(guò)程中的信息披露3.3收購(gòu)?fù)瓿傻臅r(shí)間節(jié)點(diǎn)第四條：合同的生效與終止4.1合同的生效條件4.2合同終止的情形4.3合同終止后的相關(guān)事宜處理第五條：收購(gòu)方的義務(wù)與責(zé)任5.1收購(gòu)方的收購(gòu)義務(wù)5.2收購(gòu)方對(duì)上市公司的影響限制5.3收購(gòu)方對(duì)上市公司股份的鎖定安排第六條：上市公司的義務(wù)與責(zé)任6.1上市公司的信息披露義務(wù)6.2上市公司對(duì)收購(gòu)方的支持義務(wù)6.3上市公司股份轉(zhuǎn)讓的限制第七條：保密條款7.1保密信息的定義與范圍7.2保密義務(wù)的期限7.3保密違反的后果第八條：爭(zhēng)議解決方式8.1爭(zhēng)議解決的途徑8.2仲裁地點(diǎn)與仲裁機(jī)構(gòu)8.3仲裁裁決的執(zhí)行第九條：合同的修改與補(bǔ)充9.1合同的修改程序9.2合同的補(bǔ)充協(xié)議9.3修改與補(bǔ)充的生效條件第十條：法律適用及爭(zhēng)議解決10.1合同適用的法律10.2法律適用外的其他規(guī)定10.3法律適用與爭(zhēng)議解決的銜接第十一條：合同的完整性與優(yōu)先性11.1合同的完整性聲明11.2合同優(yōu)先性的聲明11.3合同附件的說(shuō)明第十二條：合同的簽署與備案12.1合同簽署的時(shí)間與地點(diǎn)12.2合同簽署的主體代表資格12.3合同備案的程序與時(shí)間第十三條：合同的生效條件及履行13.1合同生效的附加條件13.2合同履行的期限與方式13.3合同履行的證明文件第十四條：其他條款14.1合同雙方的共同聲明14.2合同雙方的其他約定14.3合同的最終解釋權(quán)歸屬第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1收購(gòu)方主體資格確認(rèn)收購(gòu)方是一家依據(jù)中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，具備本次收購(gòu)所必需的法律資格和財(cái)務(wù)能力。1.2上市公司主體資格確認(rèn)上市公司是一家依據(jù)中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的上市公司，其股票在中國(guó)證券交易所上市交易。1.3股份的定義及收購(gòu)范圍本合同所述股份是指上市公司已發(fā)行的，在股票交易所上市的普通股，具體股份數(shù)量和類別由合同附件一詳細(xì)列明。收購(gòu)方同意按照本合同的約定購(gòu)買并持有該等股份。第二條：收購(gòu)股份的數(shù)量和價(jià)格2.1收購(gòu)股份的數(shù)量收購(gòu)方同意收購(gòu)的上市公司股份總數(shù)為合同附件一所列股份數(shù)量。2.2收購(gòu)價(jià)格及支付方式收購(gòu)股份的價(jià)格為每股人民幣元整，總計(jì)人民幣元整（大寫(xiě)：人民幣元整）。收購(gòu)方應(yīng)按照本合同約定的支付方式，向上市公司或其指定的第三方支付收購(gòu)價(jià)款。2.3收購(gòu)價(jià)格的調(diào)整機(jī)制如因政策調(diào)整、市場(chǎng)環(huán)境變化等原因?qū)е鹿煞輧r(jià)格發(fā)生重大變動(dòng)，雙方可協(xié)商調(diào)整收購(gòu)價(jià)格，具體調(diào)整方式由雙方另行協(xié)商確定。第三條：收購(gòu)的程序與時(shí)間安排3.1收購(gòu)啟動(dòng)及通知收購(gòu)方應(yīng)在本合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)向上市公司發(fā)出收購(gòu)要約，通知上市公司收購(gòu)的股份數(shù)量、收購(gòu)價(jià)格及收購(gòu)程序等詳細(xì)內(nèi)容。3.2收購(gòu)過(guò)程中的信息披露收購(gòu)方應(yīng)在收購(gòu)過(guò)程中，按照中國(guó)法律、法規(guī)和股票交易所的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露收購(gòu)相關(guān)信息。3.3收購(gòu)?fù)瓿傻臅r(shí)間節(jié)點(diǎn)第四條：合同的生效與終止4.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，同時(shí)需經(jīng)上市公司董事會(huì)批準(zhǔn)并提交股票交易所備案。4.2合同終止的情形（1）收購(gòu)方完成收購(gòu)股份的全部支付；（2）雙方協(xié)商一致解除本合同；（3）發(fā)生本合同約定的終止情形。4.3合同終止后的相關(guān)事宜處理合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定和中國(guó)法律、法規(guī)的規(guī)定，處理與本次收購(gòu)相關(guān)的后續(xù)事宜，包括但不限于股份過(guò)戶、解除擔(dān)保等。第五條：收購(gòu)方的義務(wù)與責(zé)任5.1收購(gòu)方的收購(gòu)義務(wù)收購(gòu)方應(yīng)當(dāng)按照本合同約定，及時(shí)足額支付收購(gòu)股份的價(jià)款。5.2收購(gòu)方對(duì)上市公司的影響限制收購(gòu)方承諾，在收購(gòu)?fù)瓿珊?，不?huì)對(duì)上市公司的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)造成不利影響，不會(huì)要求上市公司改變其經(jīng)營(yíng)策略和經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)，除非經(jīng)雙方協(xié)商一致。5.3收購(gòu)方對(duì)上市公司股份的鎖定安排收購(gòu)方承諾，在收購(gòu)?fù)瓿珊螅召?gòu)的股份將按照中國(guó)法律、法規(guī)和股票交易所的規(guī)定進(jìn)行鎖定，鎖定期限為個(gè)月。第六條：上市公司的義務(wù)與責(zé)任6.1上市公司的信息披露義務(wù)上市公司應(yīng)按照中國(guó)法律、法規(guī)和股票交易所的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與收購(gòu)相關(guān)的信息。6.2上市公司對(duì)收購(gòu)方的支持義務(wù)上市公司應(yīng)協(xié)助收購(gòu)方完成收購(gòu)相關(guān)的法律、財(cái)務(wù)和行政手續(xù)，并提供必要的文件和資料。6.3上市公司股份轉(zhuǎn)讓的限制上市公司承諾，在收購(gòu)?fù)瓿珊蟮逆i定期內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的其他上市公司股份，除非經(jīng)雙方協(xié)商一致。第八條：保密條款8.1保密信息的定義與范圍保密信息是指本合同的簽訂、履行過(guò)程中雙方交換的、與收購(gòu)相關(guān)的、具有保密性的所有信息，包括但不限于商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、運(yùn)營(yíng)策略等。8.2保密義務(wù)的期限雙方對(duì)保密信息的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至本合同終止或履行完畢后五年止。8.3保密違反的后果如任何一方違反本合同的保密條款，泄露保密信息，需承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失，并支付違約金。第九條：合同的修改與補(bǔ)充9.1合同的修改程序任何修改或補(bǔ)充本合同的內(nèi)容，必須由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.2合同的補(bǔ)充協(xié)議本合同的補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)按照修改程序制定，并與本合同具有同等法律效力。9.3修改與補(bǔ)充的生效條件合同的修改或補(bǔ)充，需經(jīng)上市公司董事會(huì)批準(zhǔn)并提交股票交易所備案，自備案之日起生效。第十條：法律適用及爭(zhēng)議解決10.1合同適用的法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2法律適用外的其他規(guī)定如本合同的任何條款與中華人民共和國(guó)法律相抵觸，該條款將按法律的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整，但不影響其他條款的效力。10.3法律適用與爭(zhēng)議解決的銜接本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律，雙方同意提交至仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。第十一條：合同的完整性與優(yōu)先性11.1合同的完整性聲明本合同及其附件是雙方關(guān)于本次收購(gòu)的全部協(xié)議，取代了所有以前的書(shū)面或口頭協(xié)議和談判。11.2合同優(yōu)先性的聲明本合同的任何附件及補(bǔ)充協(xié)議，如與本合同存在沖突，以本合同為準(zhǔn)。11.3合同附件的說(shuō)明合同附件是本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第十二條：合同的簽署與備案12.1合同簽署的時(shí)間與地點(diǎn)本合同于年月日于地點(diǎn)簽署。12.2合同簽署的主體代表資格雙方授權(quán)的代表在本合同上簽字，并加蓋公司公章，代表公司行使權(quán)利和履行義務(wù)。12.3合同備案的程序與時(shí)間本合同簽署后，雙方應(yīng)按照中國(guó)法律、法規(guī)和股票交易所的規(guī)定，及時(shí)辦理合同備案手續(xù)。第十三條：合同的生效條件及履行13.1合同生效的附加條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，同時(shí)需經(jīng)上市公司董事會(huì)批準(zhǔn)并提交股票交易所備案。13.2合同履行的期限與方式雙方應(yīng)按照本合同的約定，履行各自的義務(wù)，確保收購(gòu)在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成。13.3合同履行的證明文件合同履行的證明文件包括但不限于股份過(guò)戶證明、付款憑證、董事會(huì)決議書(shū)等。第十四條：其他條款14.1合同雙方的共同聲明雙方聲明，本合同的簽訂是在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上進(jìn)行的，雙方將嚴(yán)格履行本合同的約定。14.2合同雙方的其他約定雙方同意，本合同未涉及的事宜，可由雙方另行協(xié)商確定。14.3合同的最終解釋權(quán)歸屬本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有，任何一方不得單獨(dú)解釋。第二部分：第三方介入后的修正第十五條：第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義第三方是指除甲乙方之外，參與本合同履行過(guò)程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方范圍第三方范圍包括但不限于協(xié)助完成收購(gòu)相關(guān)的法律、財(cái)務(wù)、評(píng)估、審計(jì)等工作的專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人。第十六條：第三方的責(zé)任與義務(wù)16.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，忠實(shí)履行其在收購(gòu)過(guò)程中的職責(zé)，確保收購(gòu)過(guò)程的合法性、合規(guī)性和公正性。16.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)保守在收購(gòu)過(guò)程中獲取的甲乙方商業(yè)秘密和個(gè)人信息，不得泄露給任何無(wú)關(guān)方。第十七條：第三方介入的程序與時(shí)間安排17.1第三方介入程序17.2第三方介入時(shí)間安排第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，按時(shí)完成其職責(zé)范圍內(nèi)的工作，確保收購(gòu)過(guò)程的順利進(jìn)行。第十八條：第三方費(fèi)用的承擔(dān)18.1第三方費(fèi)用的承擔(dān)主體第三方費(fèi)用的承擔(dān)主體根據(jù)具體情況確定，可以是甲乙方之一，也可以是甲乙雙方共同承擔(dān)。18.2第三方費(fèi)用的支付方式第三方費(fèi)用的支付方式由甲乙方協(xié)商確定，可以是一次性支付，也可以是階段性支付。第十九條：第三方的責(zé)任限額19.1第三方責(zé)任限額的定義第三方責(zé)任限額是指第三方在履行其職責(zé)過(guò)程中，因其過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲乙方損失時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。19.2第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額根據(jù)合同約定和法律規(guī)定確定，具體限額由甲乙方協(xié)商確定。19.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整第三方責(zé)任限額可以根據(jù)收購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)的新情況和新風(fēng)險(xiǎn)，由甲乙方協(xié)商調(diào)整。第二十條：第三方與甲乙方的關(guān)系20.1第三方與甲乙方的關(guān)系界定第三方在收購(gòu)過(guò)程中，應(yīng)保持獨(dú)立性，不代表甲乙方任何一方，但其工作結(jié)果對(duì)甲乙方具有約束力。20.2第三方與甲乙方的溝通與協(xié)調(diào)第二十一條：第三方介入對(duì)合同其他條款的影響21.1第三方介入不影響本合同其他條款的效力第三方介入本合同，不對(duì)本合同其他條款的內(nèi)容和效力產(chǎn)生影響。21.2第三方介入對(duì)合同履行主體的補(bǔ)充第三方介入本合同，作為合同履行主體之一，與甲乙方共同承擔(dān)合同履行責(zé)任。第二十二條：合同的變更與終止22.1合同變更如因第三方介入導(dǎo)致本合同內(nèi)容發(fā)生變更，甲乙方應(yīng)按照本合同修改程序，簽訂書(shū)面修改協(xié)議。22.2合同終止如第三方介入導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行，甲乙方可以協(xié)商終止合同，并按照本合同約定的方式處理后續(xù)事宜。第二十三條：違約責(zé)任23.1第三方違約如第三方未按照本合同約定履行其職責(zé)，導(dǎo)致收購(gòu)過(guò)程受到嚴(yán)重影響，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。23.2甲乙方違約如甲乙方未按照本合同約定支付第三方費(fèi)用或提供必要信息，導(dǎo)致收購(gòu)過(guò)程受到嚴(yán)重影響，甲乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第二十四條：爭(zhēng)議解決24.1第三方爭(zhēng)議如第三方與甲乙方之間發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以提交至仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。24.2甲乙方爭(zhēng)議如甲乙方與第三方之間發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以提交至仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。第二十五條：合同的生效、終止與解除25.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，同時(shí)需經(jīng)上市公司董事會(huì)批準(zhǔn)并提交股票交易所備案。25.2合同終止本合同在收購(gòu)?fù)瓿珊蠼K止，但甲乙方對(duì)第三方的義務(wù)仍然有效。25.3合同解除如甲乙方因第三方原因收購(gòu)，可以解除本合同，并按照本合同約定的方式處理后續(xù)事宜。第二十六條：其他條款26.1合同雙方的共同聲明甲乙方聲明，本合同的簽訂是在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上進(jìn)行的，雙方將嚴(yán)格履行本合同的約定。26.2合同雙方的其他約定甲乙方同意，本合同未涉及的事宜，可由雙方另行協(xié)商確定。26.3第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：收購(gòu)股份清單詳細(xì)列明收購(gòu)方同意收購(gòu)的上市公司股份的數(shù)量、類別、持股比例等信息。附件二：收購(gòu)價(jià)格及支付方式說(shuō)明詳細(xì)說(shuō)明收購(gòu)價(jià)格的計(jì)算方式、支付時(shí)間節(jié)點(diǎn)、支付方式等。附件三：收購(gòu)程序與時(shí)間安排表詳細(xì)列明收購(gòu)的各個(gè)階段的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和程序安排。附件四：合同生效條件確認(rèn)函由上市公司董事會(huì)出具，確認(rèn)合同生效條件已滿足。附件五：保密協(xié)議詳細(xì)規(guī)定雙方在收購(gòu)過(guò)程中對(duì)保密信息的保護(hù)義務(wù)。附件六：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)列明第三方在收購(gòu)過(guò)程中的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。附件七：第三方費(fèi)用支付協(xié)議詳細(xì)規(guī)定第三方費(fèi)用的支付方式、支付時(shí)間和支付條件。附件八：股份過(guò)戶證明收購(gòu)?fù)瓿珊?，由股票交易所出具的股份過(guò)戶證明文件。附件九：合同履行證明文件收購(gòu)方提供的證明其已履行合同義務(wù)的文件，包括但不限于付款憑證、董事會(huì)決議書(shū)等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：一、甲方的違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按時(shí)足額支付收購(gòu)價(jià)款責(zé)任認(rèn)定：甲方需按照合同約定支付違約金，并承擔(dān)因此給乙方造成的損失。2.未按照約定履行信息披露義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：甲方需按照合同約定支付違約金，并承擔(dān)因此給乙方造成的損失。3.未履行對(duì)上市公司的影響限制承諾責(zé)任認(rèn)定：甲方需按照合同約定支付違約金，并承擔(dān)因此給上市公司造成的損失。二、乙方的