證券交易資金監(jiān)管協(xié)議三篇

證券交易資金監(jiān)管協(xié)議三篇《合同篇一》合同編號(hào)：____________甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）就證券交易資金監(jiān)管事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條資金監(jiān)管范圍1.1本協(xié)議項(xiàng)下的資金監(jiān)管范圍包括但不限于甲方在證券交易過程中產(chǎn)生的資金往來、資金調(diào)撥、資金結(jié)算等業(yè)務(wù)。1.2甲方應(yīng)確保在證券交易過程中所涉及的資金來源合法，不得利用非法資金進(jìn)行證券交易。第二條乙方職責(zé)2.1乙方作為甲方的證券交易資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，對(duì)甲方的證券交易資金進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管。2.2乙方應(yīng)對(duì)甲方的資金往來、資金調(diào)撥、資金結(jié)算等業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保甲方資金的安全、合規(guī)。2.3乙方應(yīng)在甲方資金出現(xiàn)異常情況時(shí)，及時(shí)通知甲方并采取相應(yīng)措施，確保甲方資金安全。第三條甲方義務(wù)3.1甲方應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息及證券交易信息，配合乙方進(jìn)行資金監(jiān)管。3.2甲方不得通過虛構(gòu)交易、虛報(bào)資金來源等手段逃避乙方監(jiān)管。3.3甲方在證券交易過程中產(chǎn)生的資金往來、資金調(diào)撥、資金結(jié)算等業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。第四條違約責(zé)任4.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.2甲方利用非法資金進(jìn)行證券交易，或虛構(gòu)交易、虛報(bào)資金來源等行為，導(dǎo)致乙方受到監(jiān)管處罰的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。4.3乙方未履行資金監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致甲方資金出現(xiàn)損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第五條爭(zhēng)議解決5.1雙方因本協(xié)議的履行發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.2雙方在履行本協(xié)議過程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益。第六條其他約定6.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。6.2本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____________（注：本合同，具體條款請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況及法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整，并在簽訂前征求專業(yè)法律人士意見。）《合同篇二》合同編號(hào)：____________甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）就證券交易資金監(jiān)管事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的證券交易資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)，包括但不限于以下服務(wù)：（1）對(duì)甲方的資金往來、資金調(diào)撥、資金結(jié)算等業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控；（2）確保甲方資金的安全、合規(guī)；（3）在甲方資金出現(xiàn)異常情況時(shí)，及時(shí)通知甲方并采取相應(yīng)措施。1.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，相應(yīng)的監(jiān)管報(bào)告和數(shù)據(jù)分析。第二條服務(wù)數(shù)量與質(zhì)量2.1乙方應(yīng)確保的服務(wù)滿足甲方的業(yè)務(wù)需求，并符合監(jiān)管要求。2.2乙方應(yīng)保證服務(wù)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，定期對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。第三條服務(wù)費(fèi)用與支付3.1乙方向甲方服務(wù)的費(fèi)用為人民幣（大寫）：____元整（小寫）：_____元。3.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的付款方式和付款時(shí)間向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。3.3乙方應(yīng)合法的發(fā)票或收據(jù)，以便甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)核算。第四條交付及驗(yàn)收4.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，相應(yīng)的服務(wù)成果。4.2甲方應(yīng)對(duì)乙方的服務(wù)成果進(jìn)行驗(yàn)收，并在驗(yàn)收合格后支付服務(wù)費(fèi)用。4.3雙方可協(xié)商確定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收程序。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.2乙方未按照約定服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合約定的，甲方有權(quán)要求乙方改正或賠償。5.3甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付違約金。第六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1雙方在履行本協(xié)議過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸各自所有。6.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得使用對(duì)方的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第七條合同變更與解除7.1雙方同意，本協(xié)議的變更或解除應(yīng)書面簽署，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。7.2乙方未按照約定服務(wù)，甲方有權(quán)解除本協(xié)議。7.3雙方同意，本協(xié)議解除或終止后，乙方應(yīng)立即停止服務(wù)，并退還已收取的服務(wù)費(fèi)用。第八條雙方權(quán)利與義務(wù)8.1甲方權(quán)利與義務(wù)（1）按照約定支付服務(wù)費(fèi)用；（2）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的證券交易信息；（3）不得利用非法資金進(jìn)行證券交易；（4）協(xié)助乙方進(jìn)行資金監(jiān)管。8.2乙方權(quán)利與義務(wù)（1）按照約定資金監(jiān)管服務(wù)；（2）確保服務(wù)質(zhì)量符合約定；（3）對(duì)甲方資金進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管；（4）保密甲方的信息。第九條爭(zhēng)議解決9.1雙方因本協(xié)議的履行發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條保密條款10.1雙方在履行本協(xié)議過程中，知悉對(duì)方的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，應(yīng)予以保密。10.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議解除或終止之日起____年止。10.3雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____________（注：本合同，具體條款請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況及法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整，并在簽訂前征求專業(yè)法律人士意見。）《合同篇三》合同編號(hào)：____________甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）就證券交易資金監(jiān)管事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條合作目的1.1甲方為進(jìn)行證券交易，需對(duì)交易資金進(jìn)行有效監(jiān)管；乙方作為專業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)資金監(jiān)管服務(wù)。第二條服務(wù)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)2.1乙方應(yīng)按甲方的要求，對(duì)甲方證券交易資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保甲方資金的安全、合規(guī)。2.2乙方應(yīng)及時(shí)處理甲方資金異常情況，并向甲方報(bào)告。第三條服務(wù)期限3.1本協(xié)議有效期為____年，自雙方簽字之日起計(jì)算。第四條費(fèi)用與支付4.1乙方服務(wù)的費(fèi)用為人民幣（大寫）：____元整（小寫）：_____元。4.2甲方應(yīng)按本協(xié)議約定的付款方式和付款時(shí)間向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。第五條交付與驗(yàn)收5.1乙方應(yīng)按約定監(jiān)管服務(wù)，甲方應(yīng)對(duì)乙方的服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。5.2雙方可協(xié)商確定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收程序。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第七條合同的變更與解除7.1雙方同意，本協(xié)議的變更或解除應(yīng)書面簽署，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。7.2乙方未按照約定服務(wù)，甲方有權(quán)解除本協(xié)議。第八條權(quán)利與義務(wù)8.1甲方權(quán)利與義務(wù)（1）支付服務(wù)費(fèi)用；（2）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的證券交易信息；（3）不得利用非法資金進(jìn)行證券交易；8.2乙方權(quán)利與義務(wù)（1）約定的資金監(jiān)管服務(wù)；（2）確保服務(wù)質(zhì)量符合約定；（3）對(duì)甲方資金進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管；（4）保密甲方的信息。第九條爭(zhēng)議解決9.1雙方因本協(xié)議的履行發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條保密條款10.1雙方在履行本協(xié)議過程中，知悉對(duì)方的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，應(yīng)予以保密。10.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議解除或終止之日起____年止。10.3雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。合同簽約須知：請(qǐng)雙方仔