2021年度招標師串講

第一某些

《項目管理》專項解說

一、項目管理與招標采購

有關概念

項目項目管理采購

項目是“為創(chuàng)立一種獨特產(chǎn)品、項目管理者對以各種不同方式，

服務或任務所做出一種暫時性努項目進行管理涉及購買、租憑、

力。”是“由一系列具備開始和結(jié)行為。借貸、互換等，獲

束日期、互相協(xié)調(diào)和控制活動構(gòu)得貨品及服務所有

成、通過實行活動而達到滿足時權(quán)或使用權(quán)

間、費用和資源等約束條件和實

現(xiàn)項目目的獨特過程

招標采購與項目管理互有關系；

1）采購管理是項目管理重要構(gòu)成某些;

2）招標采購工作具備項目特性和屬性。

（一）項目

?項目屬性：

1）具備特定目的唯一性；

2）具備暫時一次性；

3）具備漸進不斷完善周期性；

4）具備資源需求多樣性；

5）具備不擬定性或風險；

6）具備業(yè)主或也許成為業(yè)主發(fā)起人。

注：“一發(fā)風一周多”分別相應：“唯一性”、“項目發(fā)起人”、“風險性”、“一次性”、“周期

性”和“多樣性”

（二）項目管理

1.項目管理目的

（目的管理應明確和解決四個問題）

1）擬定項目管理目的范疇與重點；

2）項目管理目的約束；（三重約束/四重約束）

3）項目管理目的制定與貫徹;

4）項目績效管理及考核。

1）基于投資人市場競爭因素是什么？

2）投資人決策啟動項目非市場因素是什么？

3）各項參數(shù)應如何擬定？

三重約束：范疇與質(zhì)量、時間和資源。

四重約束：范疇、質(zhì)量、時間、資源。

1）績效管理籌劃。

2）績效溝通。

3）績效考核與評價。按照事前擬定目的和原則進行考核。

4）薪酬管理。

2.項目管理任務

九大管理任務涉及：

?1）項目綜合管理（又稱為“項目整體管理”）；

?2）項目范疇管理；

?3）項目時間管理；

?4）項目成本管理；

?5）項目質(zhì)量管理：

?6）項目人力資源管理；

?7）項目溝通管理；

?8）項目風險管理；

?9）項目采購管理。

?注意：九大任務中沒有“合同管理”、“信息管理”和“安全管理”。

各個任務詳細內(nèi)容以及三個層面在第三某些詳細簡介;

項目組織構(gòu)造在第二某些簡介

招標采購與項目管理關系

招標采購與項目管理關系：

（1）采購管理是項目管理重要構(gòu)成某些

（2）招標采購工作具備項目特性和屬性。

（三）項目采購

1.項目采購基本原則：

1）擇優(yōu)原則；

2）批量原則；（批量原則是產(chǎn)品和服務采購基本原則。）

3）競爭原則；

4）時機原則；

5）范疇原則；

6）專業(yè)原則；

7）方式原則

2.采購方式分類：

1）招標采購；

2）詢價采購；

3）競爭性談判采購；

4）議價采購；

5）訂價采購；

6）公開市場采購。

招標采購項目籌劃編制內(nèi)容：

1）招標采購項目背景描述

（2）招標采購組織方式與團隊組建

招標采購項目經(jīng)理應有如下基本權(quán)限：項目團隊組建權(quán)、財務決策權(quán)、項目實行控制權(quán)。

（3）編制采購籌劃應考慮問題

（4）編制招標采購籌劃

（5）制定招標采購里程碑籌劃

（6）招標采購項目工作分解

（7）招標采購責任分派矩陣

（8）招標采購人力資源籌劃

編制根據(jù)：招標采購工作分解、采購工作進度籌劃、歷史信息、人力資源安排描述。

（9）招標采購費用預計

重要根據(jù)：工作分解構(gòu)造、資源需求籌劃、資源價格、工作持續(xù)時間、歷史信息。

（10）招標采購工作先后關系擬定

（11）招標采購項目進度籌劃制定

編制根據(jù)：時間規(guī)定+項目采購特點+技術經(jīng)濟條件+限制和約束

招標采購前要理解項目背景

概況+詳細特性+利益有關者分析+市場范疇

招標采購團隊特性

具備共同明確目的+不同部門/專業(yè)員工構(gòu)成+角色定位與分工+信息溝通順暢+成員能力互補

招標采購項目檢查范疇：

現(xiàn)狀、趨勢、里程碑事件進展狀況

招標采購項目籌劃檢查內(nèi)容：

招標采購工作詳細籌劃、招標文獻、招標采購工作進度、人員構(gòu)成、風險和不擬定性鑒別和控制

二、項目決策實行過程

（一）項目周期/項目階段

項目生命周期四階段劃分：

①開始階段：提出項目概念、進行項目界定、成立項目組織

②籌劃階段：項目規(guī)劃、制定目的、審核/論證/決策

③執(zhí)行和控制階段：細節(jié)設計、生產(chǎn)

④結(jié)束階段：成果交付、總結(jié)、解體項目組織（成果保證、改進）

項目生命周期六階段劃分：

1）項目啟動（2）提出項目概念（3）項目規(guī)劃、開發(fā)

（4）作出相應決策（5）項目執(zhí)行或管理執(zhí)行（6）結(jié)束、終結(jié)和收尾階段

項目生命期發(fā)展規(guī)律/特點

①各階段首尾銜接、以明確成果交付為原則

②資源投入強度:低?高?低

③風險/外界影響限度減低

工程建設項目全過程管理六個工作階段：

1）初步?jīng)Q策階段。決定項目“做不做,、問題。

2）設計準備階段。決定項目“怎么做''問題。

3）設計階段（工程設計與籌劃階段）。完畢項目各項預控籌劃編擬，擬定項目預控指標，為項目目的管理

奠定較為牢固基本。

4）施工階段。業(yè)主下達項目開工令開始直至項目竣工驗收交付使用全過程控制。

5）動用前準備階段。

6）工程保修責任期。

注意區(qū)別：

（1）“項目生命周期”四個階段/六個階段

（2）工程建設項目生命周期三階段、四階段劃分

（3）工程建設項目全過程管理六個工作階段

工程建設項目各參加方介入項目周期：

業(yè)主一業(yè)主對項目介入必要是全過程。

管理征詢方一業(yè)主在決策階段就委托管理征詢方介入項目管理——“項目全過程管理”（PM）；

業(yè)主在工程設計與編制預控籌劃階段才委托管理征詢方介入項目管理——“建造全過程管

理”（CM）；

業(yè)主在施工圖設計完全完畢后才委托管理征詢方介入項目管理——施工監(jiān)理服務；

如業(yè)主只委托如編制可行性研究報告、技術評估、招標代理、編制標底等專業(yè)性管理征詢工作——

階段性征詢服務。

設計方…其起始期往往均是在項目方案設計階段甚至也許更早。

施工方一其介入項目開始期卻因項目管理模式不同而有所不同，并與其前置條件——招標圖紙完備狀

況互相銜接：

1）以施工圖紙作為招標圖紙，施工方介入只是項目施工階段；

2）以擴大初步設計圖紙招標，施工方就已介入了項目施工圖設計階段；

3）以招標用方案設計圖為基本，總承包方所介入是項目建造全過程。

（二）項目管理組織方式、管理模式、實行方式

項目管理組織方式-項目式組織（直線式組織）、職能式組織、

矩陣式組織、組合式組織

項目管理模式--老式管理模式（DBB）、建造管理模式（CM）、管理承包模式（MC）、設計采購建造模

式（EPC）、設計+管理模式（D+M）、自設管理機構(gòu)平行發(fā)包模式、委托代理式管理模式

工程建設項目管理實行方式-主方自設管理機構(gòu)實行管理方式、

業(yè)主委托專業(yè)管理征詢單位代理管理、

業(yè)主方與管理征詢單位一體化項目管理、

由專業(yè)項目管理單位進行管理承包、

BOT、PPP等特殊工程建設項目管理實行方式

1.項目管理組織方式

⑴項目式組織

?含義：按照項目劃分資源、相對獨立性

?特性：上級對下級直接/直線式管理

?長處：決策快、關系簡樸、責權(quán)明確等

?缺陷：依賴個人能力、易資源揮霍等

?合用范疇：無專業(yè)職能部門；項目簡樸，管理團隊可勝任項目

（2）職能式組織

?含義：按照專業(yè)劃分內(nèi)部管理部門、項目任務切塊負責、項目組界限不明且成員兼職

?長處：項目詳細活動專業(yè)化水平高

?缺陷：機構(gòu)復雜、多頭管理、專業(yè)協(xié)調(diào)困難

合用范疇：有專業(yè)職能部門支持體系；同期各種專業(yè)類似項目；項目運營較規(guī)律，協(xié)調(diào)難度小，周期

短；技術/管理構(gòu)成復雜，管理人員難以獨立勝任。

⑶矩陣式組織

?強矩陣：項目經(jīng)理主導項目管理，行使決策權(quán)，職能部門提供征詢意見：

?弱矩陣：項目部/經(jīng)理參加協(xié)調(diào)，職能部門主導，項目經(jīng)理提出

支持祈求，職能部門提供指引意見/指令。

?合用范疇：有專業(yè)職能部門支持體系，但項目實行期長，內(nèi)部協(xié)調(diào)困難；強矩陣適合項目規(guī)模

大、協(xié)調(diào)困難、項目經(jīng)理及團隊能力

強項目。

（4）組合式組織

適合在單位與項目兩個層面浮現(xiàn)特殊狀況、具備特別規(guī)定，且采用上述單一組織方式均不太適當項目或

項目群管理。

2.工程建設項目管理模式

（1）老式管理模式（設計?招標?施工/建造DBB）

特點：業(yè)主一次招標選取施工總包；以線形順序法為技術基本；工作界面清晰；特別合用于項目各個

階段需要嚴格逐漸審批狀況。

（2）建造管理模式CM

特點：基于迅速途徑法進行專業(yè)分割、依次設計和發(fā)包；CM經(jīng)理全程參加組織、協(xié)調(diào)和管理；業(yè)主

簽約；有助縮短建設周期；平行發(fā)

包，管理協(xié)調(diào)困難

（3）管理承包模式MC

承擔目的責任和管理風險，作為發(fā)包和簽約主體，業(yè)重規(guī)定MC提出保證最大工程費用。（代建制原形）

（4）設計采購建造模式EPC

?承包人工作范疇廣/界面少、常采用總價包干合同；

?方案圖招標，投標人負責優(yōu)化和深化；

?多用于大型工業(yè)與基本設施項目等；

?派生模式（Turn-Key交鑰匙:增長融資責任；BOT:融資+特許運營、回收投資；PPP公私合營:

某些融資+所有運營收益）

（5）設計+管理模式D+M

管理公司提供征詢性服務，與CM類似，但同步承擔設計任務

（6）自設管理機構(gòu)平行發(fā)包模式

平行發(fā)包方式與CM類似，業(yè)主簽約，但無專業(yè)CM提供征詢

（7）委托代理式管理模式

DBB總包模式下聘任管理公司提供征詢（側(cè)重專業(yè)分包管理）

3.工程建設項目管理實行方式

（1）業(yè)主方自設管理機構(gòu)實行管理方式

（2）業(yè)主方委托專業(yè)管理征詢單位代理管理

（3）業(yè)主方與管理征詢單位一體化項目管理

（管理征詢單位與業(yè)主方管理機構(gòu)合并辦公，共同管理項目。）

（4）由專業(yè)項目管理單位進行管理承包

這種方式下，所有設計與施工合同均由承包項目管理目的管理征詢單位與對方訂立。

（5）BOT、PPP等特殊工程建設項目管理實行方式

（三）工程建設項目投資決策

1.工程建設項目投資分類

按投資主體利益：私人工程建設項目、公共工程建設項目、社會福利工程建設項目、混合性工程建設

項目

按投資活動內(nèi)容：固定資產(chǎn)投資項目、房地產(chǎn)投資項目、新技術、新產(chǎn)品研制與開發(fā)等風險投資項目

按行業(yè)分為工業(yè)、農(nóng)業(yè)、都市基本設施工程建設項目

2.投資管理參加主體

?政府部門（行政監(jiān)督管理，側(cè)重社會公眾利益）

?投資者/投資主體（保證投資效益）

?投資過程中某類任務承擔者或參加主體（監(jiān)理、設計、施工，承擔履約責任及各自經(jīng)營目的）

當前投資與建設管理程序重要是政府對項目行政管理程序，形成了分級、分段、分類和分項管理格局。

投資決策參加主體…投資者、貸款者、政府，她們構(gòu)成了項目戰(zhàn)略三角。

3.項目決策分析內(nèi)容

?擬定投資目的;

?議定工程投資設計與技術方案

?預測風險

?投資決策

?反饋調(diào)節(jié)決策方案

項目投資決策分析基本規(guī)定

?資料數(shù)據(jù)可靠、進一步

?決策辦法科學、合理，通過多方驗證

?設計與技術方案比較與優(yōu)化

4.可行性研究、決策全過程

投資設想一機會研究一初步可行性研究（項目建議書）一詳細可行性研究一評價/評估一決策

政府投資項目審批決策程序

行業(yè)或部門規(guī)劃-項目建議書審批?可行性研究審批?批準建設

公司投資項目決策程序

投資機會研究?項目建議書（初步可行性研究）-項目方案設計與可行性研究?決定建設

公司投資項目核準程序

編制項目申請報告-申報?受理?委托評估-行業(yè)主管部門審核?征求公眾意見和專家評議?核準決定-異議解

決（核如期限：20個工作日）

公司投資項目備案程序

可行性研究?項目備案申請有關資料申報?政府合規(guī)性審查-發(fā)放項目備案確認書

5.投資體制改革

特性：①實行自主決策、自我約束公司投資制度

②市場對投資資源配備起基本性作用

③實行靈活有效投資宏觀調(diào)控

原則：①效益原則。

投資體制改革核心目的就是要提高投資效益，效益原則是擬定國內(nèi)投資體制改革目的模式最

高原則。（單選）

②市場取向原則

③適度與國際接軌原則

內(nèi)容與重點:

確立投資體制改革新目的；確立公司投資主體地位；實行公司投資項目“核準制”與“備案制”；勉

勵社會投資；改進投資宏觀調(diào)控手段。

管理方式：審批制、核準制、備案制三者并立投資項目管理制度

5.投資體制改革

(四)工程建設項目評價

評價內(nèi)

評價報表評價指標指標含義指標應用

容

財務內(nèi)部收益項目在計算期內(nèi)凈鈔票FIRR2財務基準收益率

率(FIRR)流量合計等于零時折現(xiàn)率項目財務評價可行

按照財務基準收益率計

項目投資財務凈現(xiàn)值FNPV^O

算得出項目計算期內(nèi)凈鈔

盈鈔票流量表(FNPV)項目財務評價可行

票流量現(xiàn)值和

利

項目投資回收以項目凈收益回收投資回收期短，闡明項目抗風

能

期所需要時間險能力強

力

項目達產(chǎn)年份息稅前利

總投資收益率項目財務評價可行時，總

利潤與利潤潤與項目總投資比率

IXJA向平首曳局jIRJ

分派表項目資本金項目達產(chǎn)年份年凈利潤

行業(yè)參照值

凈利潤率與項目資本金比率

適度資產(chǎn)負債率闡明公

各期末負債總額與資產(chǎn)

資產(chǎn)負債表資產(chǎn)負債率司生產(chǎn)經(jīng)營活動安全、穩(wěn)

總額比率

健

償

借款償還期內(nèi)各年息稅

債

利息備付率前利潤與該年應付利息比應不不大于1

能

借款還本值

力

付息籌劃表借款償還期內(nèi)各年用于

償債備付率還本付息資金與改年應還應不不大于1

本付息比值

財計算期各年各年鈔票流入與鈔票流足夠凈鈔票流量是項目

務凈鈔票流量出差額財務可持續(xù)基本條件

生財務籌劃

合計盈余資金不不大于

存鈔票流量表

合計盈余資金各年凈鈔票流量合計等于零是項目財務生存必

能

要條件

力

國民經(jīng)濟評價：

合用范疇，①政府預算內(nèi)投資公益性項目和公共基本設施建設項目、生態(tài)環(huán)境項目，資源開發(fā)項目等,

②政府各項專項建設基金投資基本設施、基本產(chǎn)業(yè)建設項目;

③運用國際金融組織和外國政府貸款，需要政府主權(quán)信用擔保項目;

④法律、法規(guī)規(guī)定其她政府投資項目;

⑤需要政府核準公司投資項目

指標

指標名稱指標含義指標應用

按照社會折現(xiàn)率將計算期內(nèi)各

ENPV20

經(jīng)濟凈現(xiàn)值（ENPV）年經(jīng)濟凈效益流量折現(xiàn)到建設期

國民經(jīng)濟評價可行

初現(xiàn)值和

經(jīng)濟內(nèi)部收益率計算期內(nèi)經(jīng)濟凈效益流量現(xiàn)值EIRR2社會折現(xiàn)率

（EIRR）合計等于零時折現(xiàn)率項目具備滿意經(jīng)濟效益

計算期內(nèi)效益流量現(xiàn)值與費用RBC21

經(jīng)濟效益費用比（RBC）

流量現(xiàn)值比值項目具備滿意經(jīng)濟效益

不擬定性分析

<1）盈虧平衡分析。盈虧平衡點越低，標明項目對產(chǎn)出品數(shù)量變化適應能力越強，項目抗風險能力也

就越強。

（2）敏感性分析。

敏感度系數(shù)：敏感度系數(shù)越高，闡明該因素對項目影響越大。

臨界點（又稱轉(zhuǎn)換值）：臨界點越低，闡明影響因素對項目影響越大。

環(huán)境影響評價

環(huán)評文獻：3類（報告書、報告表、登記表）

環(huán)境影響評價文獻報批：

①實行審批制項目，送可行性研究報告之前完畢報批

②實行核準制項目，提交項目申請報告之前完畢報批

③實行備案制項目，項目開工前完畢報批

三、項目管理任務及要素

（一）招標采購項目管理任務

（二）工程建設項目管理任務

（三）貨品項目管理任務

（四）服務項目管理任務

（一）招標采購項目管理任務

管理任務辦法與工具服務要素考核指標

質(zhì)量管理1.責任分派矩陣管理方案針對性、完整性、系統(tǒng)性、時

2.抽樣調(diào)查記錄法效性

3.排列圖質(zhì)量保證符合性（法規(guī)、制度、流程）、

4.流程圖合理性

質(zhì)量控制有效性

質(zhì)量驗收及時性、符合性、規(guī)范性

技術文獻完整性、系統(tǒng)性、嚴謹性、及

時性

進度管理1.工作構(gòu)造分解；工作分解合理性、邏輯性

2.里程牌籌劃；

3.甘特圖或網(wǎng)絡圖；工作排序合理性、邏輯性

4.項目管理軟件

進度安排合理性、邏輯性

費用管理1.類比預計法；費用預算精確性、合理性

2.自上而下預計法；

3.自下而上預計法；費用控制精確性、及時性

4.費用籌劃曲線

人力資源管理招標采購人力資源籌組織機構(gòu)合理性

劃團隊建設合理性、及時性、有效性

績效評價合理性、可操作性

管理任管理目的內(nèi)容辦法與辦法

務

信息管旨在通過采購信1.信息收集辦法重要有：理解和掌握采購信

理息傳播有效組織2.信息發(fā)布息來源并進行分類；運用采購信

管理和控制，為項3.采購信息記錄息管理于段；建立采購信息管理

目采購提供增值系統(tǒng)

服務。辦法：①原則化辦法②制度化

辦法

風險管1.損失前管理目的（1）風險辨認：內(nèi)部風風險應對辦法：風險規(guī)避、風險

理是避免或減少損險重要指人為風險和管控制、風險轉(zhuǎn)移、風險自留和風

失發(fā)生。理風險；外部風險重要指險運用等。

2.損失后管理目的經(jīng)濟風險和政策風險。其中風險規(guī)避辦法涉及：1）資格

是盡快恢復到損（2）風險預計：a.風險事預審方略2）招標方略

失前狀態(tài)。件發(fā)生也許性大小b.也3）評標方略4）合同重要條款設

許成果范疇和危害限度立方略（應理解每項辦法辦法含

C.預期發(fā)生時間d.發(fā)生概義）

率風險轉(zhuǎn)移辦法有：履約擔保；投

（3）風險評估標擔保；保證擔保

（4）風險應對

進度管理

項目進度籌劃1）項目業(yè)主與管理征詢方月/周籌劃體系

體系構(gòu)成2）項目重要參加方共同編制并執(zhí)行多級進度籌劃體系

①第一級籌劃——項目進度總控制籌劃

"由業(yè)主或管理征詢單位編制項目進度總控制籌劃初始版

本；

b.項目進度總控制籌劃正式版本；

C.調(diào)改版本

②第二級籌劃——各專業(yè)工程進度籌劃

③第三級籌劃——項目短周期工程綜合進度籌劃，是完全執(zhí)行

性籌劃

項目進度管理業(yè)主及其聘任管理征詢單位

核心角色

項目進度籌劃①運用工作（工程）分解構(gòu)造擬定管理任務和子項任務

編制環(huán)節(jié)②運用組織分解構(gòu)造界定承擔上述任務機構(gòu)與崗位

③檢查任務和子任務之間邏輯關系

④草擬進度籌劃

⑤完善并優(yōu)化進度籌劃

進度籌劃控制①橫道圖②核心途徑法③PERT圖

技術手段

質(zhì)量管理

工程建設項人意識和能力、項目決策、勘察過程、規(guī)劃設計、材料設備、施工辦法、

目質(zhì)量影響施工環(huán)境

因素

設計質(zhì)量控控制內(nèi)容：

制1.執(zhí)行國家建設法律法規(guī)和各項技術原則；

2.保證設計方案滿足業(yè)主提出各項功能規(guī)定；

3.設計文獻中選用建筑材料、構(gòu)配件和設備，應當注明規(guī)

格、型號、性能等技術指標，其質(zhì)量必要符合國家及行

業(yè)規(guī)定原則；

4.設計圖紙必要按規(guī)定具備國家批準出圖臼章及建筑師、

構(gòu)造工程師執(zhí)業(yè)印章，并按規(guī)定通過有效審圖程序。

控制辦法：1）科學策劃項目設計實行方案；2）組織設計招標；

3）組織供方采購；4）協(xié)調(diào)設計過程；5）控制設計深度；

6）組織施工圖圖紙會審；7）控制設計變更質(zhì)量

施工質(zhì)量控控制過程：涉及施工準備、施工過程、施工驗收質(zhì)量控制（多選）

制過程

工程保修基本/主體-合理使用年限；防水5年；冷熱2季；安裝/裝修2年

質(zhì)量管理

施工質(zhì)量管理成本防止成本：簽定成本；不合格成本；內(nèi)部故障成本；外部故障

成本

驗收程序與組織過程驗收+竣工驗收、備案

質(zhì)量驗收規(guī)定自評、人員資格規(guī)定、符合勘察設計文獻規(guī)定、隱蔽驗收和單

位工程驗收原則、見證取樣、功能性抽樣檢測、外觀質(zhì)量現(xiàn)場

檢查（參照P181）

檢查評估驗收內(nèi)容1.分某些項工程內(nèi)容抽樣檢查；

及辦法2.施工質(zhì)量保證資料檢查：

3.工程外觀質(zhì)量檢查和確認

造價管理

工程建設項目投資建設投資+建設期利息+流動資金，其中建設投資;工程費用+工

構(gòu)成程建設其她費+預備費

建安工程造價構(gòu)成直接費（直接工程費+辦法費）+間接費（公司管理費+規(guī)費）十

利潤+稅金

項目各階段相應計?決策階段一投資估算

價成果體現(xiàn)形式?初步設計階段一設計概算

?詳細/施工圖設計階段一施工圖預算

?施工準備/招投標階段一承包合同價

?施工階段-工程結(jié)算價格

?竣工驗收后-竣工結(jié)算和財務決算

工程計價根據(jù)（雙軌?定額計價（編制建設工程造價最基本過程：工程量計算

制）和工程計價）

?工程量清單計價

造價管理

投資估算編制辦法項目規(guī)劃和建議書階段：粗略匡算，生產(chǎn)能力指數(shù)法、單位生

產(chǎn)能力法、比例估算法、系數(shù)法

可行性研究或詳細可行性研究階段：指標估算法

設計概算編制辦法建筑工程（概算定額法、概算指標法、類似工程預算法）

設備及安裝工程（預算單價法、擴大單價法、設務價值比例法、

綜合噸位指標法）

施工圖預算編制辦?工料單價法：分別以直接費、人工+機械費、人工費為

法計算基本三種模式

?綜合單價法：全費用綜合單價包括直接工程費+間接費

+利+稅，但不含辦法項目費

設計概算審查辦法對比分析法、查詢核算法、聯(lián)合會審法

施工圖預算審查辦全面審查法、分組計算審查法、對比審查法、篩選審查法、重

法點審查法

風險管理

風險管理重風險辨認、風險預計、風險評價、風險處置/應對

要內(nèi)容風險辨認辦法：PEST分析；工作分解構(gòu)造法，故障樹法，專家調(diào)查法；

幕景分析辦法等

風險預計辦法：故障樹法；蒙特卡羅法；影響圖法

風險評價工具：層次分析法、等風險圖法、模糊數(shù)學法等

風險處置工具：風險回避、風險轉(zhuǎn)移、風險自留、風險減輕

風險轉(zhuǎn)移方保護性合同條款、工程擔保、工程保險

式

索賠及理建筑安裝工程保險中，被保險人索賠時效自損失發(fā)生之日起，不超過2

賠年。

工程保險?工程保險一建筑安裝工程保險（建安工程保險-其她保險）

?其她保險——有關人員保險（雇主責任險/意外傷害險）+施工機

具保險+職業(yè)責任保險（設計/監(jiān)理）+其她

?建筑/安裝工程一切險責任范疇——工程建設期間、因自然災害

/意外事故引起物質(zhì)損失某些+第三者責任某些

合同管理

合同重要按計價方式分：總價合同；成本加酬金合同；計量估價合同；單價合同

類型按合同范疇大小分類：一體化承包合同；技術服務合同；征詢服務合同；

分期式合同

合同擔保定金：勘察合同定金應為勘察費30%,設計合同定金應為設計費20%。

方式保證：三方當事人、保證合同為從合同

抵押：固定/有形資產(chǎn)作為抵押物，多用于借貸/外貿(mào)合同

留置：以標物作為抵押物，法律規(guī)定容許

質(zhì)押：動產(chǎn)版利作為抵押物

合同履約三種形式:銀行保函、履約擔保書和保存金

擔保

支付擔保支付擔保形式：銀行保函、履約保證金、擔保公司擔保、抵押、質(zhì)押。擔

保額度為工程總額20%-25%o

合同管理

合同示范勘察、設計合同示范文本：①勘察合同示范文本②設計合同文獻示范文本

文本施工合同示范文本：①《合同書》②《通用條款》③《專用條款》④附件

委托監(jiān)理合同示范文本：由“工程建設委托監(jiān)理合同”、“建設工程委托監(jiān)理

合同原則條件”、“建設工程委托監(jiān)理合同專用條件”構(gòu)成

F1DIC合《施工合同條件》（紅皮書）

同范本《生產(chǎn)設備與設計?建造合同條件》（黃皮書）

《設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》（銀皮書）

《簡要合同格式》（綠皮書）

《施工合同條件-多邊開發(fā)銀行協(xié)調(diào)版》（粉皮書）

《設計.施工運營合同條件》（金皮書）

《客戶/征詢工程師服務合同書范本》（金皮書）

合同管理

《施工合同新紅皮書合用條件為：

條件》（新紅①各類大型復雜工程；

皮書）②業(yè)主負責大某些或所有設計工作：

③承包商重要工作為施工，但也可承擔某些設計工作，如工程中某些

土木、機械、電力工程設計；

④由工程師監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書；

⑤普通采用單價合同，按工程量表中單價支付完畢工程量；

⑥業(yè)主樂意承擔比較大風險

《生產(chǎn)設備新黃皮書合用條件為：

與設計一建①該合同條件支付管理程序與負責劃分基于總價合同，因而普通合用

造合同條于大型項目中安裝工程；

件》（新黃皮②業(yè)主只負貨編制項目綱要和提出對設備性能規(guī)定，承包商負責所有

書）設計工作和所有施工安裝工作；

③工程師來監(jiān)督設備制造、安裝和工程施工，并簽發(fā)支付證書；

④風險分擔較均衡，新黃皮書與新紅皮書相比，最大區(qū)別在于新黃皮

書業(yè)主不再將合同絕大某些風險由自己承擔，而將一定風險轉(zhuǎn)移至承包

商。

合同管理

《設計采購施工合用條件：

（EPC）/交鑰匙工程合①私人投資項目，如BOT項目（地下工程太多工程除外）

同條件》（銀皮書）②基本設施項目（如發(fā)電廠、公路、鐵路、水壩等）或類似

項目，業(yè)主提供資金并但愿以固定價格交鑰匙方式來履行項

目；

③業(yè)主代表直接管理項目實行過程，采用較寬松管理方式，

但嚴格進行竣工實驗和竣工后實驗，以保證竣工項目質(zhì)量；

④項目風險大某些由承包商承擔，但業(yè)主樂意為此多付出?

定費用，由于承包商在投標時必定會加入較大風險費。

《簡要合同格式》（綠合用于投資規(guī)模相對較小民用和土木工程。

皮書）

合同管理

項目合同全過程合同訂立前管理-合同訂立中管理?合同履行中管理?合同發(fā)生糾紛

管理時管理

（1）合同訂立前1）建立合同管理制度保證：責任制；管理規(guī)章；文檔系統(tǒng)

管理2）合同分析

合法性分析（主體、條件、內(nèi)容、前置手續(xù)）、

完備性分析（合同文獻、條款）

公平性分析（權(quán)利義務對等）

整體性分析（條款之間協(xié)調(diào)）和合同類型選?。ㄘ煓?quán)利分擔）

條款選用分析（原則條款、便于執(zhí)行、兼顧制約）

合同間協(xié)調(diào)分析（內(nèi)容完整+界面清晰、技術經(jīng)濟協(xié)調(diào)）

合同應變性分析

文字唯一性和精確性分析

合同管理

項目合同全過程合同訂立前管理.合同訂立中管理.合同履行中管理.合同發(fā)生糾紛

管理時管理

（2）合同訂立中1）無效合同認定條件：主體不合法、內(nèi)容不合法、代理不合法、程

管理序和形式不合法

2）可撤銷合同：顯示公平；對合同內(nèi)容有重大誤解

3）無效免責條款：導致對方人身傷害免責條款；因故意或者重大過

錯對方財產(chǎn)損失免責條款；提供格式條款一方免除自身責任、加重

對方責任、排除對方重要權(quán)利合同條款

4）某些無效合同：須具備條件：合同內(nèi)容可分；合同無效或被撤銷

某些不影響其她某些效力。

合同管理

項目合同全過農(nóng)足合同訂立前管理?合同訂立中管理?合同履行中管理?合同發(fā)生糾紛

管理時管理

（3）合同履行斗）合同履行：包括實際履行和全面履行兩層規(guī)定。

管理合同違約責任:①支付違約金；②支付補償金；③采用補救辦法；

④繼續(xù)履行合同；⑤解除合同

承擔違約責任原則和條件：

①要有不履行合同行為；②行為人要有過錯

在關系到補償金確認時：

①要有損害事實；②違約行為和損害事實之間要有因果關系。

合同變更程序：提出合同變更-審查工程變更?編制工程變更文獻-合

同價格變化擬定

合同轉(zhuǎn)讓：合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓；合同義務轉(zhuǎn)讓；合同權(quán)利義務一并轉(zhuǎn)讓

合同管理

項目合同全過合同訂立前管理.合同訂立中管理-合同履行中管理?合同發(fā)生糾紛時

程管理管理

<4）合同發(fā)生產(chǎn)生因素：合同缺陷、不可預見因素、人為因素

糾紛時管理解決方式：和諧協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟

工程索賠索賠特點：雙向、根據(jù)+違約事實、實際損害、書面文獻、單方行為

索賠分類：按索賠目：工期索賠和費用索賠

按索賠根據(jù)：合同規(guī)定索賠、非合同規(guī)定索賠

按索賠業(yè)務性質(zhì)分：工程索賠和商務索賠

按索賠解決方式分：單項索賠和總索賠

反索賠：工期延誤反索賠、施工缺陷索賠、對指定分包人付款索賠、

發(fā)包方合理終結(jié)合同或施工承包人不合理放棄工程索賠

職業(yè)健康安全與環(huán)境管理

HSE特點復雜性；多樣性；協(xié)調(diào)性；委托性、持續(xù)性；經(jīng)濟性

安全管理方針：安全第一，防止為主

安全管理目的：減少或消除人不安全行為；減少或消除設備、材料不

安全狀態(tài)；作業(yè)現(xiàn)場安全控制

安全控制特點：控制面廣；控制動態(tài)性；控制系統(tǒng)交叉性；控制嚴謹

性

安全管理程序：危險源辨認…風險評價-擬定目的-編制施工安全辦

法籌劃一運營實行??應急準備與響應…安全檢查一事故分類與解決

（三）貨品項目管理任務

質(zhì)量管理

質(zhì)量原則貨品質(zhì)量原則分為國標、部級原則（行業(yè)原則）、公司原則三級。

貨品質(zhì)量檢查安排監(jiān)理監(jiān)造；驗收后付清款項；質(zhì)量付款保函

辦法

質(zhì)量監(jiān)督辦法建立和完善買方市場機制、建立有效質(zhì)量監(jiān)督體系、法制監(jiān)督、技

和途徑術監(jiān)督、生產(chǎn)允許制度、社會團隊監(jiān)督制度

對于貨品強制性質(zhì)量監(jiān)督手段為：強制性產(chǎn)品認證（3C認證）和

工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許制度。

質(zhì)量認證制度質(zhì)量認證依其性質(zhì)可分為強制性認證和非強制性認證，或者依其對

和生產(chǎn)允許制象可以分為產(chǎn)品認證和管理體系認證；認證標志名稱為“中華人民

度共和國強制認證”；質(zhì)量認證制度中，與產(chǎn)品質(zhì)量認證相應尚有質(zhì)

量管理體系第三方認證制度，其核心是證明公司質(zhì)量管理基本能

力。

合同管理

出口合同履行1）備貨2）催證、審證和改證3）租船、訂艙、報關出運和投保

環(huán)節(jié)4）制單結(jié)匯、核銷退稅5）出口收匯核銷和出口退稅

6）理賠與索賠

進口合同履行1）開立信用證2）派船接運貨品3）投保貨運險4）審單和付匯

環(huán)節(jié)5）報關、驗收和撥交貨品6）進口索賠

（四）服務項目管理任務

投融資服務項目管理

重要工作內(nèi)投資決策和融資重要貫穿于項目策劃和準備階段,投資服務重要工

容作涉及：投資機會研究；項目建議書；項目可行性研究和項目評估

及決策等.融資服務重要從項目法人和公司角度，為項目籌資和公

司投資理財服務。

范疇管理涉及工作范疇定義、確認和變更控制；

合同管理征詢機構(gòu)提供合同管理服務重要在前期管理，涉及：協(xié)助業(yè)主設計

合同體系方案；協(xié)助業(yè)主與投資人進行合同談判；協(xié)助業(yè)主與投資

人訂立合同

質(zhì)量管理除了質(zhì)量管理體系自身，其她詳細質(zhì)量保證辦法涉及：一是充分總

結(jié)應用以往項目中成功經(jīng)驗；二是派遣高素質(zhì)服務團隊；三是與客

戶及投資人密切配合。

物流服務項目管理

物流服務項諸存服務項目；運送服務項目；配送服務項目（慣用配送方式：定期；

目內(nèi)容定量；定期定量；定期定路線；即時）

質(zhì)量管理涉及①貨品質(zhì)量②物流服務質(zhì)量③物流工作質(zhì)量④物流工程質(zhì)量

成本管理年細涉及：1）制定物流服務項目資源籌劃2）物流服務項目成本估算

0物流服務項目成本預算4）物流服務項目成本控制

風險管理重要涉及:物流服務提供商選取失誤風險；物流服務內(nèi)容不明確帶來風

險；物流服務失控風險；客戶關系破壞風險；商業(yè)機密泄露風險；外

部環(huán)境因素帶來風險。

四、貿(mào)易管理與貨品運送

（一）國際貿(mào)易運作

（二）貿(mào)易支付

（三）貿(mào)易術語

（四）貨品運送

（一）國際貿(mào)易運作

依照國際貿(mào)易標物不同，可以將國際貿(mào)易分為三個某些，即國際貨品貿(mào)易、國際服務貿(mào)易、國際技術

貿(mào)易。

1.國際貿(mào)易特點

?國家干預，限制嚴格

?狀況復雜、風險很大：政策變化風險、信用風險、匯率風險、價格風險、運送風險、政治風險。

?強手如林、競爭激烈

?地區(qū)制約、需求多樣

2.合用法律體系

當事人所在國法律+國際公約/公約/協(xié)定（合同、運送、支付3

個集中領域）

3.國際貿(mào)易慣例

3個特性（自發(fā)形成、普遍接受、非法律性約束）

使用發(fā)生糾紛時裁定原則：

?合同與慣例矛盾——合同為準

?合同與慣例不抵觸——慣例為準

?合同明示采用慣例——慣例具備強制性

國際貿(mào)易慣例分類：國際貿(mào)易術語方面、交易結(jié)算方面、貨品保險方面、貨品運送方面等四大類。

（二）貿(mào)易支付

國內(nèi)貿(mào)易支付工具：匯票；本票；支票；電匯；即期信用證；銀行保函等

國際貿(mào)易支付工具：匯票；本票；支票;

國際貿(mào)易支付方式：1）匯付。涉及電匯、信匯、票匯

（2）托收。分為跟單托收、光票托收。跟單托收分為付款交單、承兌交單。

（3）信用證。依照與否規(guī)定受益人提交單據(jù)，分為跟單信用證和光票信用證；依照與否有另一家銀行

為信用證加保，可分為保兌信用證和不保兌信用證；依照付款方式，可分為即期付款信用證/遠期付款

信用證、承兌信用證、議付信用證三種。

（三）貿(mào)易術語

貿(mào)易術語分類

E組

EXW(ExWorks)工廠交付

啟運

F組FCA(FreeCarrier)貨交承運人

重要運費FAS(FreeAlongsideship)裝運港船邊交貨

未付FOR(FreeonBoard)裝運港船上交貨

CFR(CostandFreight)成本加運費

C組

CIF(Cost>InsuranceandFreight)成本加保險費、運費

重要運費

CPT(CarriagePaidto)運費付至

已付

CIP(CarriageandInsurancePaidto)運費、保驗費付至

DAF(DeliveredatFrontier)邊境交貨

DES(DeliveredExShip)目港船上交貨

D組

DEQ(DeliveredExQuay)目港碼頭交貨

到達

DDU(DeliveredDutyUnpaid)未完稅交貨

DDP(DeliveredDutyPaid)完稅后交貨

E組（工廠）一F組（裝貨港）C組D組（目港）??一目地

對賣方來說，F(xiàn)組比E組增長了辦理出口清關手續(xù)義務，

C組比F組增長了訂立運送合同并承擔運費義務，

D組和C組間區(qū)別在于風險轉(zhuǎn)移時間不同，C組和F組同樣是在裝運港交貨后即將風險轉(zhuǎn)移給了買方,

而D組是在目港或目地交貨后轉(zhuǎn)移風險。

1、賣方義務最小術語——EXW；買方義務最大術語——DDPo

2、原則上，由賣方負責出口，買方負責進口，例外是：賣方負責進口手續(xù)術語——DDP,買方負責出

口手續(xù)術語——EXWo

3、F組術語后是裝運港/地；C組、D組后是目港/地。

4、僅賣方在CIP、CIF中有法定保險義務。

5、賣方負責運送：C組、D組。

6、在目港/地轉(zhuǎn)移風險——D組。

屬于實際交貨是：EXW、FAX、DAF、DEQ、DDU、DDP

屬于象征性交貨是：FOB、CFR、CIF>FCA、CPT、CIP

合用于海洋和內(nèi)河運送裝運港交貨是：FOB、CFR、CIF,風險劃分是裝運港船舷。合用于各種運送工

具貨交承運人貿(mào)易術語：FCA、CPT、CIP,風險劃分是貨交承運人。

國際貿(mào)易術語選用：

1）考慮運送條件

2）考慮貨源狀況

3）考慮運費因素

4）考慮運送途中風險

5）考慮辦理進出口貨品結(jié)關手續(xù)有無困難

（四）貨品運送

L國內(nèi)運送方式

1）航空一時間短，安全性高、破損率低；費用高，運量有限等

（2）公路——覆蓋面廣，可實現(xiàn)“門到門”服務；載重量小，單位運送成

本高，安全性較低

（3）水路——五種方式中運送能力最大，成本低；受自然條件限制，運送速度慢。

（4）鐵路——速度快，運送能力大，成本較低，到發(fā)時間精確性好；鐵

路建設成本高，運送機動性差；受自然條件限制小，能保證全年運營。

（5）管道一運量大，能耗小，安全可靠，不受氣候變化影響；專用性

強，合用面較窄

2.國際運送方式

1）海洋運送：是運用最廣泛運送方式。

班輪運送（又稱定期船運送）

租船運送（又稱不定期運送），涉及定程、定期、光船租船。

（2）國際鐵路聯(lián)運

（3）航空運送：安全、迅速、量小

（4）公路運送：靈活、接壤、量小、費高、易損

（5）郵包運送

（6）集裝箱運送、托盤運送、國際多式聯(lián)運（門到門，普通以集裝箱為媒介）

3.海運提單

?依照貨品與否已裝船，分為已裝船提單和備運提單。

?依照提單上有無對貨品外表狀況不良批注分為清潔提單和不清潔提單。

?依照收貨人昂首不同分為記名提單和不記名提單、批示提單。

其中記名提單普通只用于運送貴重物品或有特殊用途貨品。

批示提單在國際貿(mào)易中使用最為廣泛。

?依照運送方式不同分為直達提單、轉(zhuǎn)船提單和聯(lián)運提單。

?依照提單內(nèi)容繁簡分為全式提單和略式提單。

4.貨品運送保險

（1）貨品運送保險特點

?保險標流動性

?保險責任范疇廣泛性

?保險利益多變性

?保險合同自由轉(zhuǎn)讓性

?保險價值定值性

?保險合同不可解除性

（2）海洋運送貨品保險

基本險（平安險、水漬險、一切險）+附加險（普通附加險、特別附加險、特殊附加險）+專門險

⑶貨品運送保險安排

?考慮因素：投保人擬定（不同貿(mào)易術語規(guī)定）、保險險別（合同商定）、保險金額（CIF/CIP價

格加10%）、保險費率和金額、保險公司

?投標方式：逐筆投保、訂立預約保險合同

（4）貨品運送保險索賠

流程：損失告知、向承運人索賠、采用辦法施救、提供索賠資料/進行索賠

時效：2年

五、服務項目管理

（一）特點和辦法

（二）服務籌劃

（三）服務合同

（一）特點和辦法

服務項目管理特點實行服務項目管理重要辦法

1）服務項目管理一方面要遵從普通項目1）項目生命周期理論應用；

管理基本原則和辦法。2）項目過程管理應用；

2）服務項目管理辦法，一方面是要將每一3）項目管理知識領域應用；

種客戶特殊智力需求作為一種項目，分析4）項目管理工具應用。

研究客戶需求特點，有針對性地為該客戶

制定專門服務方案。

3）服務項目管理是指針對特定目的，在一

定期間范疇內(nèi)，按照范疇、組織構(gòu)造、質(zhì)

量、費用和時間進度五個要素去建立與實

行服務項目，達到老式運營作業(yè)方式不能

滿足客戶特殊需要或預期目。

（二）服務籌劃

1.服務籌劃編制是征詢服務單位最初始也是最重要管理工作，相稱于頊目啟動與定義。

2.規(guī)劃是實行項目首要環(huán)節(jié)，也是編制服務籌劃基本工作。

3.征詢服務公司在項目中發(fā)揮良好作用，往往離不開與客戶保持正常工作關系，必要請注意如

下各點：

1）客戶應派人參加征詢服務工作；

2）提供征詢服務意見不能脫離客戶歷史和現(xiàn)狀；

3）建議解決方案與客戶領導與團隊能力相協(xié)調(diào)；

4）解決方案不但能與客戶領導，也要與客戶中層意見一致。

（三）服務合同

征詢服務合同具備與其她合同所不具備對服務人員、服務成果和服務績效考核及獎懲特別商定。

服務項目合同采購方式：對多數(shù)服務項目采購，無論項目規(guī)模大小、管理費用多少，均可通過涉

及招標在內(nèi)各種采購方式來選取服務單位。

服務項目采購特點：服務費用往往僅占服務所影響項目成本很小比率，可參照FIDIC提出基于質(zhì)

量選取原則設定采購評價辦法。

第二某些

有關法律法規(guī)概述

應重點掌握法律法規(guī)文獻

有關法律法規(guī)概述

《招標投標法》《評標辦法》《工程《工程貨品》《政府采《機電國

12號令施工》3027號令購法》際》13號令

號令

合用必要進行招標工必要招標項工程施必要進行招標政府采購機電產(chǎn)品國

項目程建設項目涉及目評標活動工招標工程建設項目貨品或服際招標投標

項目勘察、設計、投標活貨品招標投標務活動

施工、監(jiān)理以及動活動。貨品，

與工程建設關于指與工程建設

重要設備、材料項目關于重要

等采購設備、材料等

條文總則；總則；總則；招總則；總則；政府總則；

構(gòu)成招標；評標委員會；標：投招標；采購當事招標范疇；

投標，評原則備與標；