中小企業(yè)證券上市合約樣本

合同編號：__________中小企業(yè)證券上市合約樣本住所：_______統(tǒng)一社會信用代碼：_______住所：_______統(tǒng)一社會信用代碼：_______鑒于發(fā)行人愿意將其發(fā)行的證券上市交易，并委托交易所提供上市服務(wù)；交易所愿意接受發(fā)行人的委托，為發(fā)行人的證券提供上市交易服務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的規(guī)定，雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，訂立本合約。第一條上市證券的基本情況1.1證券名稱：_______1.2證券代碼：_______1.3證券類型：_______（如：人民幣普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換公司債券等）1.4發(fā)行總額：_______1.5上市數(shù)量：_______1.6上市時間：_______第二條上市交易的期限2.1本合約項下的證券上市交易期限為_______年，自上市之日起計算。2.2如發(fā)行人在上市期限屆滿前申請延長上市期限，應(yīng)向交易所提出書面申請，并經(jīng)交易所同意后，本合約項下的證券上市交易期限相應(yīng)延長。第三條上市費用3.1發(fā)行人應(yīng)按下列標準支付上市費用：（1）上市初費：_______元；（2）上市年費：_______元；（3）其他費用：根據(jù)實際情況確定。3.2發(fā)行人應(yīng)于上市日前_______個工作日，將上市費用支付至交易所指定的賬戶。第四條信息披露4.1發(fā)行人應(yīng)依照《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的規(guī)定，真實、準確、完整、及時地履行信息披露義務(wù)。4.2發(fā)行人應(yīng)確保信息披露的內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。4.3發(fā)行人應(yīng)按照交易所的要求，采用網(wǎng)絡(luò)方式或者其他方式進行信息披露。第五條交易所的權(quán)利和義務(wù)5.1交易所應(yīng)保證證券交易的公開、公平、公正，維護投資者合法權(quán)益。5.2交易所應(yīng)對發(fā)行人的信息披露進行審核，確保信息披露的及時、準確、完整。5.3交易所應(yīng)協(xié)助發(fā)行人辦理上市相關(guān)手續(xù)，并提供必要的業(yè)務(wù)指導和服務(wù)。第六條發(fā)行人的權(quán)利和義務(wù)6.1發(fā)行人應(yīng)按照本合約的規(guī)定，支付上市費用，并履行信息披露義務(wù)。6.2發(fā)行人應(yīng)確保其證券上市后，持續(xù)具備上市條件，包括但不限于：（1）符合法律法規(guī)和交易所上市規(guī)則的要求；（2）證券發(fā)行和交易符合公開、公平、公正的原則；（3）證券發(fā)行和交易不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。第七條違約責任7.1任何一方違反本合約的約定，導致合同不能履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔違約責任。7.2發(fā)行人未按照本合約規(guī)定支付上市費用的，交易所有權(quán)拒絕為其提供上市服務(wù)。7.3發(fā)行人未按照本合約規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，交易所有權(quán)對其進行處罰，包括但不限于：暫停上市、終止上市等。第八條爭議解決8.1本合約的解釋和適用，以及雙方在履行本合約過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.2本合約履行地：_______。第九條其他約定9.1本合約自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，本合約一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本合約未盡事宜，雙方應(yīng)遵照國家法律法規(guī)的規(guī)定辦理，也可另行簽訂補充協(xié)議。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項：1.合同主體：確保甲方為發(fā)行人，乙方為具備證券上市業(yè)務(wù)資格的交易所。2.證券信息：明確證券名稱、代碼、類型、發(fā)行總額和上市數(shù)量等基本信息。3.上市期限：約定明確的上市期限，如需延長，應(yīng)提前向交易所申請。4.上市費用：按照法律法規(guī)和交易所規(guī)定，明確上市初費、年費和其他費用的標準及支付時間。5.信息披露：遵循《中華人民共和國證券法》和交易所上市規(guī)則，確保真實、準確、完整、及時地履行信息披露義務(wù)。6.交易所權(quán)利義務(wù)：保證證券交易的公開、公平、公正，維護投資者合法權(quán)益。7.發(fā)行人權(quán)利義務(wù)：按照合約規(guī)定支付上市費用，并確保證券上市后持續(xù)具備上市條件。8.違約責任：明確違約行為及相應(yīng)的違約責任，包括但不限于暫停上市、終止上市等。9.爭議解決：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成時可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.發(fā)行人：指發(fā)行證券并將其上市交易的企業(yè)或機構(gòu)。2.交易所：指具備證券上市業(yè)務(wù)資格的證券交易所。3.上市費用：指發(fā)行人在證券上市過程中應(yīng)支付的各項費用，包括上市初費、年費和其他費用。4.信息披露：指發(fā)行人按照法律法規(guī)和交易所規(guī)定，向投資者公開證券發(fā)行和上市過程中的重要信息。5.違約責任：指合同一方不履行合同義務(wù)或履行義務(wù)不符合約定，應(yīng)承擔的法律責任。6.爭議解決：指在合同履行過程中，雙方發(fā)生糾紛時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的過程。特殊應(yīng)用場合及補充條款：1.首次公開發(fā)行（IPO）：在發(fā)行人首次將證券上市交易時，交易所可能會要求額外的披露信息，以確保投資者充分了解公司的業(yè)務(wù)和財務(wù)狀況。補充條款可能包括對發(fā)行人提供的IPO文件的審核流程和時間安排。2.上市公司并購：當發(fā)行人通過收購其他公司來擴大業(yè)務(wù)時，交易所可能需要對上市公司的財務(wù)狀況和業(yè)務(wù)范圍進行重新評估。補充條款可能包括對并購信息的及時披露要求和交易所的審核程序。3.重大事項公告：發(fā)行人在上市過程中若發(fā)生重大事項（如高管變動、重大合同簽訂、重大資產(chǎn)重組等），需要及時向交易所報告并公告。補充條款可能強調(diào)這些事項的報告流程和公告時限。4.股票回購計劃：如果發(fā)行人要實施股票回購計劃，可能需要交易所的批準，并需向投資者披露相關(guān)信息。補充條款可能包括對回購計劃的具體要求、審批流程和信息披露標準。5.財務(wù)業(yè)績更新：發(fā)行人應(yīng)定期向交易所提交財務(wù)業(yè)績報告。在財務(wù)狀況發(fā)生重大變化時，應(yīng)及時更新信息。補充條款可能規(guī)定了具體的財務(wù)報告格式、提交時間和交易所的審核流程。附件列表：1.發(fā)行人的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件。2.發(fā)行人的組織機構(gòu)代碼證復印件。3.發(fā)行人的證券發(fā)行文件，包括招股說明書、發(fā)行公告等。4.發(fā)行人與交易所