石化公司建設(shè)項(xiàng)目竣工文件整理歸檔規(guī)范

1、69/69蘭州石化公司建設(shè)項(xiàng)目竣工文件整理歸檔規(guī)定1范圍規(guī)定了蘭州石化公司新建、改建、擴(kuò)建、技措（技改技措、安措、環(huán)措）、安?；?、更新、檢修、維修等建設(shè)項(xiàng)目竣工文件的整理、編制及歸檔的要求和方法。適用于蘭州石化公司項(xiàng)目治理責(zé)任單位和參加蘭州石化公司建設(shè)項(xiàng)目的施工單位、工程總承包單位、監(jiān)理單位及相關(guān)部門。2引用文件 科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求GB/T 11822-2008 國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范DA/T 28-2002 煉油化工建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收治理規(guī)范（ Q/SY 14752012）煉油化工建設(shè)項(xiàng)目交工技術(shù)文件治理規(guī)范（ Q/SY 14762012） 中國(guó)石油天然氣集團(tuán)

2、公司建設(shè)項(xiàng)目檔案治理規(guī)定（中油辦 2010187號(hào)） HYPERLINK 指南（試行）.doc 中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司建設(shè)項(xiàng)目文件整理與歸檔操作指南（試 行）（廳函字2011148號(hào)） HYPERLINK 煉油化工建設(shè)項(xiàng)目竣工圖編制治理規(guī)定.doc 煉油化工建設(shè)項(xiàng)目竣工圖編制治理規(guī)定 HYPERLINK 煉油化工建設(shè)項(xiàng)目竣工圖編制治理規(guī)定.doc （ HYPERLINK 煉油化工建設(shè)項(xiàng)目竣工圖編制治理規(guī)定.doc 油煉化 HYPERLINK 煉油化工建設(shè)項(xiàng)目竣工圖編制治理規(guī)定.doc （2012）75 HYPERLINK 煉油化工建設(shè)項(xiàng)目竣工圖編制治理規(guī)定.doc 號(hào) HYPERLINK 煉油

3、化工建設(shè)項(xiàng)目竣工圖編制治理規(guī)定.doc ）3術(shù)語(yǔ)和定義3.1建設(shè)項(xiàng)目 指建筑、安裝等形成固定資產(chǎn)的活動(dòng)中，按照一個(gè)總體設(shè)計(jì)進(jìn)行施工，獨(dú)立組成的，在經(jīng)濟(jì)上統(tǒng)一核算、行政上有獨(dú)立組織形式、實(shí)行統(tǒng)一治理的單位。3.2單項(xiàng)工程是指建設(shè)項(xiàng)目中具有獨(dú)立設(shè)計(jì)文件、可獨(dú)立組織施工，建成后能夠獨(dú)立發(fā)揮生產(chǎn)能力或工程效益的工程。3.3單位工程是指具有獨(dú)立設(shè)計(jì)文件、可獨(dú)立組織施工，但建成后不能獨(dú)立發(fā)揮生產(chǎn)能力或工程效益的工程。3.4項(xiàng)目竣工文件是指項(xiàng)目竣工時(shí)形成的反映施工（指建筑、安裝）過(guò)程和項(xiàng)目真實(shí)面貌的文件，要緊由項(xiàng)目施工文件、項(xiàng)目竣工圖和監(jiān)理文件組成。3.5項(xiàng)目施工文件 是指項(xiàng)目施工過(guò)程中形成的反映項(xiàng)目建筑、

4、安裝情況的文件。3.6項(xiàng)目竣工圖是指項(xiàng)目竣工后按照工程實(shí)際情況所繪制的圖紙。3.7 項(xiàng)目監(jiān)理文件是指監(jiān)理單位對(duì)項(xiàng)目工程質(zhì)量、進(jìn)度和建設(shè)資金使用等進(jìn)行操縱的文件。4 職責(zé)4.1施工單位負(fù)責(zé)收集、整理、編制項(xiàng)目施工文件；對(duì)工程實(shí)體與竣工圖的符合性負(fù)責(zé)，并負(fù)責(zé)在監(jiān)理單位審核后對(duì)竣工圖組卷或編制；將施工文件和竣工圖按規(guī)定報(bào)送工程總承包單位、監(jiān)理單位、項(xiàng)目治理責(zé)任單位審核后歸檔；負(fù)責(zé)將紙質(zhì)施工文件或竣工圖數(shù)字化（掃描）形成電子文件，負(fù)責(zé)收集、整理施工過(guò)程中形成的聲像資料（包括電子文件），經(jīng)總承包單位、項(xiàng)目治理責(zé)任單位審核后歸檔。4.2 EPC/PC工程總承包單位負(fù)責(zé)審查、匯總各分包單位所編制的紙質(zhì)施工文

5、件、組卷的竣工圖，經(jīng)監(jiān)理單位、項(xiàng)目治理責(zé)任單位審核后歸檔。負(fù)責(zé)總承包項(xiàng)目設(shè)備隨機(jī)文件的收集、整理，負(fù)責(zé)將紙質(zhì)文件數(shù)字化（掃描）形成電子文件，并提交項(xiàng)目治理責(zé)任單位審核后歸檔。負(fù)責(zé)收集、整理總承包單位在項(xiàng)目治理過(guò)程中的相關(guān)文件（范圍見(jiàn)附錄2）和聲像資料，負(fù)責(zé)將紙質(zhì)文件數(shù)字化（掃描）形成電子文件，并經(jīng)項(xiàng)目治理責(zé)任單位審核后歸檔。負(fù)責(zé)審核各分包單位所形成的施工文件或竣工圖的電子文件，審核各分包單位編制的聲像資料（包括電子文件）。4.3監(jiān)理單位負(fù)責(zé)監(jiān)理文件的整理、編制，負(fù)責(zé)將紙質(zhì)監(jiān)理文件數(shù)字化（掃描）形成電子文件，報(bào)送項(xiàng)目治理責(zé)任單位審核后歸檔；負(fù)責(zé)督促施工單位、EPC/PC工程總承包單位整理、編制施

6、工文件和竣工圖或組卷竣工圖；負(fù)責(zé)審核、簽署施工文件及竣工圖的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況，并向檔案治理部門提交“建設(shè)項(xiàng)目施工文件及竣工圖質(zhì)量審核報(bào)告”。4.4工程質(zhì)量監(jiān)督單位負(fù)責(zé)收集、整理、編制建設(shè)項(xiàng)目工程質(zhì)量監(jiān)督工作中形成的各類質(zhì)量監(jiān)督文件。4.5項(xiàng)目治理責(zé)任單位負(fù)責(zé)確定建設(shè)項(xiàng)目竣工文件（包括電子文件）的編制標(biāo)準(zhǔn)；檢查、督促、指導(dǎo)施工單位、工程總承包單位、監(jiān)理單位及時(shí)做好項(xiàng)目竣工文件和聲像資料的收集、整理、編制；審核、簽署竣工文件和電子文件，確保其完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，并組織施工單位、EPC/PC工程總承包單位、監(jiān)理單位按檔案治理規(guī)定向檔案治理部門歸檔。4.6檔案治理部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)項(xiàng)目竣工文件和聲像資料（

7、包括電子文件）的整理、歸檔，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、檢查、驗(yàn)收竣工文件的案卷整理質(zhì)量，確保其符合檔案治理規(guī)定。5 竣工文件的編制要求5.1竣工文件的質(zhì)量要求5.5.1.5.5.1.5.2 施工文件的編制要求5.5.2.5.5.5.3竣工圖的編制要求5.3.1竣工圖是項(xiàng)目竣工文件的重要組成部分，竣工圖應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰、規(guī)范，與工程實(shí)體相符。除以下兩種情況外，所有施工圖均應(yīng)編制竣工圖：設(shè)備制造廠商隨機(jī)文件及相關(guān)采購(gòu)文件、成套及撬裝設(shè)備隨機(jī)文件；國(guó)家及行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)圖、通用圖（可在目錄中注明）。5.3.2 竣工圖應(yīng)按照GB/T106093-1989技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法要求統(tǒng)一折疊。5.3.3竣工圖由施工單位按專

8、業(yè)編制。應(yīng)使用潔凈的最終版施工圖進(jìn)行編制。竣工圖應(yīng)修改到位，真實(shí)反映項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)的實(shí)際情況?？⒐D要做到與設(shè)計(jì)變更、隱蔽工程記錄和工程實(shí)際情況“三對(duì)口”。凡按施工圖施工沒(méi)有變更的，須在施工圖上加蓋“竣工圖章”，作為竣工圖。凡一般性圖紙變更及符合杠改或劃改要求的變更，須在原圖上更改，加蓋并簽署“竣工圖章”。凡結(jié)構(gòu)形式、工藝、平面布置改變，以及其它重大改變及圖面變更面積超過(guò)35%的，應(yīng)重新繪制竣工圖，并加蓋“竣工圖章”。編制竣工圖時(shí)對(duì)施工圖的變異應(yīng)堅(jiān)持“十改”、“七不改”。5.3.4竣工圖的更改方法文字、數(shù)字更改一般是杠改；線條更改一般是劃改；局部圖形更改能夠圈出更改部位，在原圖空白地重新繪制。

9、利用施工圖更改，必須在離修改部位最近的圖紙空白處加蓋“竣工圖核定章”，注明更改依據(jù)性文件的名稱、編號(hào)和條款號(hào)，并簽署姓名、日期，并用箭頭標(biāo)注到所修改的部位。 “竣工圖核定章”樣式（尺寸40mm15mm）： “竣工圖核定章”要用紅色印油加蓋。無(wú)法在圖紙上表達(dá)清晰的，應(yīng)在標(biāo)題欄上方或在圖紙空白處用文字講明。圖上各種引出講明應(yīng)與圖框平行，引出線不交叉，不遮蓋其他線條。有關(guān)施工技術(shù)要求或材料明細(xì)表等文字有更改的，應(yīng)在修改變更處進(jìn)行杠改，當(dāng)變更內(nèi)容較多時(shí)，須采納注記講明的方法。新增加的文字講明，應(yīng)在其涉及的竣工圖上作相應(yīng)的添加和變更。講明： 5.3.3和5.3.4內(nèi)容適用于2012年7月1前已完工、在建

10、項(xiàng)目。5.3.5竣工圖由設(shè)計(jì)單位按專業(yè)編制。由設(shè)計(jì)單位按專業(yè)編制的竣工圖要附詳細(xì)編制講明和目錄，在圖紙標(biāo)題欄的版次欄中注明“竣工圖”。設(shè)計(jì)單位編制竣工圖應(yīng)依據(jù)最終版設(shè)計(jì)文件及設(shè)計(jì)變更單、工程聯(lián)絡(luò)單、材料代用單等資料。關(guān)于沒(méi)有發(fā)生變更的施工圖，由設(shè)計(jì)單位重新出圖，圖號(hào)不變，在版次欄注明“竣工圖”。關(guān)于發(fā)生變更的施工圖，不管改動(dòng)量大小，均應(yīng)重新繪圖，圖號(hào)不變，在版次欄注明“竣工圖”。將其中發(fā)生變更的部分（包括文字和數(shù)字）用云線勾劃出來(lái)，逐一標(biāo)注設(shè)計(jì)變更單、工程聯(lián)絡(luò)單、材料代用單的編號(hào)，并在圖紙的空白醒目處匯總上述編號(hào)。當(dāng)圖紙修改涉及材質(zhì)、規(guī)格、型式等變更時(shí)，該圖所附表格及文字中的相應(yīng)部分，如材料表

11、或規(guī)格表也應(yīng)進(jìn)行修改。重復(fù)利用標(biāo)準(zhǔn)圖、通用圖的變更，應(yīng)編入竣工圖中。目錄及需要修改的表格和其他講明類文件參照?qǐng)D紙的修改方法編制。除設(shè)計(jì)變更單外，工程聯(lián)絡(luò)單、材料代用單也必須經(jīng)設(shè)計(jì)單位審核同意后方可實(shí)施。設(shè)計(jì)單位應(yīng)及時(shí)收集設(shè)計(jì)變更單、工程聯(lián)絡(luò)單、材料代用單，做到準(zhǔn)確、齊全。施工單位在施工過(guò)程中要嚴(yán)格執(zhí)行施工圖和相關(guān)變更，并及時(shí)記錄變更內(nèi)容（可在施工圖上標(biāo)記）。 施工、監(jiān)理單位在竣工圖確認(rèn)、審核過(guò)程中發(fā)覺(jué)竣工圖與按設(shè)計(jì)文件施工的工程實(shí)體不符時(shí)，設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)按照實(shí)際重新繪制竣工圖。講明：5.3.5內(nèi)容適用于2012年7月1日后新建的項(xiàng)目。5.3.6竣工圖章的使用竣工圖章內(nèi)容、尺寸如圖所示（尺寸80m

12、m60mm）：講明：此章用于2012年7月1日前已完工、在建項(xiàng)目。3025803025802512.59.5560施工單位專業(yè)工程師技術(shù)負(fù)責(zé)人日期監(jiān)理單位監(jiān)理工程師講明：此章用于2012年7月1日后新建的項(xiàng)目?？⒐D必須逐張加蓋并簽署竣工圖章，圖紙封面、目錄、講明、材料表、設(shè)備表、工藝規(guī)格表、儀表規(guī)格表等文字材料、表格均加蓋竣工圖章。 講明：1、由設(shè)計(jì)單位繪制的單線圖作為竣工圖，須逐張加蓋“竣工圖章”。2、由施工單位繪制的單線圖，不加蓋“竣工圖章”，作為施工文件組卷?？⒐D章尺寸應(yīng)符合規(guī)定要求，應(yīng)使用不易褪色的紅色印泥加蓋在標(biāo)題欄的右上角空白處或左側(cè)空白處，無(wú)加蓋位置時(shí)，可加蓋在文字材料、表格

13、及圖紙標(biāo)題欄的背面（左下角，距左邊2010mm，距下邊2010mm），不能蓋在有字或數(shù)據(jù)的地點(diǎn)?？⒐D章中的編制單位、施工單位可填寫施工單位簡(jiǎn)稱，監(jiān)理單位名稱可填寫監(jiān)理單位簡(jiǎn)稱?？⒐D章中的“編制日期”應(yīng)填寫該項(xiàng)目單項(xiàng)工程交接日期；“日期”填寫施工單位對(duì)竣工圖符合性確認(rèn)的日期?！熬幹迫恕薄ⅰ皩I(yè)工程師”和“技術(shù)負(fù)責(zé)人”原則上不能填寫同一個(gè)人。竣工圖章中的內(nèi)容填寫應(yīng)齊全、清晰，簽名不得由他人代簽或以個(gè)人印章代替簽名，應(yīng)是可辨識(shí)的本人手寫原筆跡。未實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)項(xiàng)目，其竣工圖章中的“監(jiān)理單位名稱”、“監(jiān)理人”、“監(jiān)理工程師”填寫為“/”（斜杠）。5.4監(jiān)理文件的編制要求 監(jiān)理文件的編制，執(zhí)行國(guó)標(biāo)G

14、B50319-2000建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范和SH/T3903-2004石油化工建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)范以及中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍和保管期表（見(jiàn)附錄1）。6竣工文件的整理要求講明：竣工文件按“卷”進(jìn)行整理。6.1組卷原則、方法及排列順序要求6.6.6.6.1.4施工文件一般按照內(nèi)容的單一性來(lái)組卷，不能把一個(gè)單位工程的所有資料組成一卷，要按6.講明：A、數(shù)臺(tái)同一廠家、同一型號(hào)、同一批次的合格證在粘貼表上只粘貼正反面一份，須在下方注明“設(shè)備材料共XX個(gè)”或使用規(guī)格為6010mm的印章（如下），用紅色印油加蓋。1010設(shè)備材料共 XX 個(gè)。1010設(shè)備材料共 XX 個(gè)。6060B、數(shù)臺(tái)同一廠家

15、、同一型號(hào)，但產(chǎn)品編號(hào)（或出廠編號(hào)）不同的，必須逐份粘貼。C、凡計(jì)量單位為噸、米、個(gè)、根、套等設(shè)備材料的需要粘貼合格證；近按“臺(tái)”計(jì)算的合格證須與隨機(jī)資料一起組卷，假如有報(bào)審的，隨報(bào)審一起組卷，保證設(shè)備隨機(jī)資料的完整性。D、合格證兩面有內(nèi)容時(shí)，可將背面內(nèi)容復(fù)印后將復(fù)印件粘貼；E、在粘貼表上粘貼合格證的，在右下角注明“本頁(yè)粘貼合格證共XX張”或使用規(guī)格為6010mm的印章（如下），用紅色印油加蓋。10本頁(yè)粘貼合格證共 張。60 10本頁(yè)粘貼合格證共 張。606060F、不管“合格證粘貼表”上粘貼多少?gòu)埡细褡C，編寫頁(yè)號(hào)時(shí)每張“合格證粘貼表”只算1頁(yè)。 注意：2012年7月1日后新建項(xiàng)目不再使用“合

16、格證粘貼表”，小于A4幅面的直接粘貼在A4空白紙上。6.1.6若為硬物合格證即金屬和塑料合格證等的可用復(fù)印件，同時(shí)在復(fù)印件上注明6.6.6.6.6.1.11為了保證檔案資料的完整性和系統(tǒng)性，幸免監(jiān)理文件與施工文件重復(fù)歸檔，施工時(shí)期監(jiān)理工作中形成的差不多表式（A類表、C類表）必須與相應(yīng)的施工文件配套，由施工單位、工程總承包單位按相關(guān)要求組卷、歸檔，監(jiān)理單位不再組卷、歸檔。假如“報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表”與施工文件一一對(duì)應(yīng)的按配套排序；假如一份“報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表”對(duì)應(yīng)幾項(xiàng)內(nèi)容的，“報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表”排列在分部工程相關(guān)卷(冊(cè))的卷內(nèi)目錄之后，具體的施工文件表格按表號(hào)由小到大排列，若本卷內(nèi)容較多分冊(cè)后，本冊(cè)無(wú)6.1.12施工文

17、件及監(jiān)理文件中的“結(jié)論或意見(jiàn)”欄目不同意空白，“簽字”欄目也不同意空白，如無(wú)需簽字時(shí)，必須用講明：隱蔽工程檢查記錄的“原材料質(zhì)量文件”欄不能只填寫“合格”二字。有材料復(fù)驗(yàn)的應(yīng)注明復(fù)驗(yàn)報(bào)告編號(hào)，無(wú)材料復(fù)驗(yàn)的則注明該工程材料報(bào)驗(yàn)單的編號(hào)。6.6.1.136.16.16.16.6.1.6.1.6.1.6.1.13.4竣工圖冊(cè)中所附的設(shè)計(jì)變更通知單超過(guò)一份的，必須編制設(shè)計(jì)變更通知單明細(xì)表，按照?qǐng)D紙?jiān)械捻樞驅(qū)?fù)印件排序后，排列在備考表之前，并在卷內(nèi)目錄中添加順序號(hào)和條目，條目填寫為“設(shè)計(jì)變更單明細(xì)表及變更單；若只有一份設(shè)計(jì)變更通知單，則條目填寫為6.1.6.1.6.1.13.7工程聯(lián)絡(luò)單、材料代用單等

18、的內(nèi)容涉及到圖紙的修改，在處理上應(yīng)與6.1.13.4和6.1.13.5和6.16.1.講明：6.1.13.3至6.16.1.13.9現(xiàn)場(chǎng)已實(shí)施的設(shè)計(jì)變更單、工程聯(lián)絡(luò)單、材料代用單應(yīng)加蓋401010401010已執(zhí)行章日期:執(zhí)行人:日期:執(zhí)行人:講明：本條內(nèi)容適用于2012年7月1日后新建的項(xiàng)目6.1.13.6.1.13.11關(guān)于多家施工單位施工同一工程的情況，該項(xiàng)目竣工圖需由監(jiān)理單位或由總承包單位指定其中一家單位組卷或編制。按照竣工圖章“誰(shuí)施工誰(shuí)簽署”的原則，該項(xiàng)目由設(shè)計(jì)單位編制的竣工圖，案卷外封面上的立卷單位填寫組卷單位，但其它單位的施工情況必須在卷內(nèi)備考表中注明；由施工單位編制的竣工圖，則

19、案卷外封面上的立卷單位填寫一個(gè)要緊編制單位，并加“等”字，但其它單位的施工情況必須在卷內(nèi)備考表中注明。6.參照國(guó)標(biāo)GB50319-2000建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范和SH/T3903-2004石油化工建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)范及中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍和保管期表（見(jiàn)附錄1）。6.2案卷編目要求6.6.26.26.2.1.3印刷成冊(cè)的文件，已有頁(yè)號(hào)并連續(xù)、不中斷的不必重新編寫頁(yè)號(hào)；沒(méi)有頁(yè)號(hào)的文件，從首頁(yè)6.2.1.4各卷（冊(cè)）之間不連續(xù)編頁(yè)號(hào)，各卷（冊(cè)）頁(yè)號(hào)都應(yīng)從6.26. 案卷外封面應(yīng)采納打印方式，格式見(jiàn)附表3。6.2.2.1案卷題名：應(yīng)簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確揭示卷內(nèi)文件的內(nèi)容，必須包括建設(shè)項(xiàng)目名稱，即建設(shè)

20、項(xiàng)目名稱+單項(xiàng)工程名稱+單位工程名稱/專業(yè)+文件名稱。另外，生產(chǎn)裝置名稱前填寫生產(chǎn)規(guī)模（如：X萬(wàn)噸/年），檢維修項(xiàng)目需要在文件名稱前加假如建設(shè)項(xiàng)目只有一個(gè)單項(xiàng)工程，則建設(shè)項(xiàng)目名稱確實(shí)是單項(xiàng)工程名稱，在案卷題名中省略建設(shè)項(xiàng)目名稱。案卷外封面上，可將建設(shè)項(xiàng)目名稱單列一行打印。在打印案卷外封面尤其是案卷題名前，應(yīng)經(jīng)監(jiān)理單位和項(xiàng)目主管部門、檔案治理部門確認(rèn)。例1：建設(shè)項(xiàng)目名稱+單項(xiàng)工程名稱+單位工程名稱/專業(yè)+文件名稱（即落尾書寫為“交工技術(shù)文件”或“竣工圖”）施工文件 竣工圖 監(jiān)理文件例2：建設(shè)項(xiàng)目名稱+單項(xiàng)工程名稱+單位工程名稱/專業(yè)+文件名稱（依照文種或具體文件材料題名編寫）隱蔽工程檢查記錄 檢

21、測(cè)報(bào)告監(jiān)理細(xì)則 產(chǎn)品質(zhì)量證明書6.2施工文件、竣工圖的立卷單位一般填寫施工單位；EPC/PC總承包項(xiàng)目立卷單位填寫分包施工單位；監(jiān)理文件的立卷單位填寫監(jiān)理單位。立卷單位要求填寫單位全稱（以公章為準(zhǔn)）。設(shè)備隨機(jī)文件的立卷單位填寫組卷單位。6.2格式如：文字卷填寫2004-06-212004-09-14（中間用聯(lián)接） 圖紙卷填寫 2004-08-12 2006-03-15 6.26.2.6.26.26.2.2.8在案卷外封面右上角，加蓋“正本”或“副本18正本18副本 18正本18副本3030 30306.26.施工文件、竣工圖、監(jiān)理文件組卷必須有案卷內(nèi)封面，案卷內(nèi)封面排列在卷內(nèi)目錄之前，并由案卷

22、編制單位和公司項(xiàng)目主管部門、監(jiān)理部門的責(zé)任人員審核、簽名。6.2.3.1施工文件6.2.3.2竣工圖“案卷內(nèi)封面”參照相應(yīng)的施工文件“案卷內(nèi)封面”格式，將“交工技術(shù)文件”改為6.2.3.3監(jiān)理文件6.26.2.3.4.1 “6.2.36.2.3.4.3施工文件、竣工圖的“組卷單位”為施工單位；監(jiān)理文件的6.2.3.4.4審核單位為公司項(xiàng)目治理責(zé)任單位、“審核人”為公司項(xiàng)目治理責(zé)任單位施工負(fù)責(zé)人/現(xiàn)場(chǎng)代表簽名、6.2.3.4.5“案卷內(nèi)封面”由組卷單位采納打印方式，將內(nèi)容打印齊全、清晰，其中6.2.36.卷內(nèi)目錄格式見(jiàn)附表5，排列在卷內(nèi)文件之前。6.26.2例如：煉化項(xiàng)目施工文件編號(hào)填寫煉油化工

23、建設(shè)項(xiàng)目交工技術(shù)文件治理規(guī)范（ Q/SY 14762012）的分類編號(hào)。6.2.6.26.2.4.5日期，文字卷應(yīng)填寫文件形成日期，某一件有多頁(yè)的有多個(gè)時(shí)刻的以最晚的時(shí)刻為準(zhǔn)；圖紙卷由施工單位編制竣工圖的6.2.4.6頁(yè)號(hào)，填寫卷內(nèi)文件的起頁(yè)數(shù)，最后一件的頁(yè)號(hào)填寫本文件6.26.6.26.26.26.26.2.5.5施工文件及竣工圖“卷內(nèi)備考表6.2.5.6監(jiān)理文件6.2.5.7設(shè)備隨機(jī)文件等其它項(xiàng)目文件6.3案卷裝訂要求6.6.6.6.3.4圖紙按A4幅面采納先橫后豎6.3.5文字材料和圖紙必須按標(biāo)準(zhǔn)2976.6.3.7文字材料(圖紙) 卷內(nèi)備考表的順序排列。即先把內(nèi)封面至備考表之間的文件材

24、料用棉線繩按三孔一線的方法裝訂起來(lái)，然后在裝訂好的外表粘貼外封面。6.7聲像資料整理7.1要求7.1.1照片、視頻：主題鮮亮，影像清晰，畫面完整，應(yīng)完整、有效、真實(shí)、清晰，與工程實(shí)際相符。7.1.2重點(diǎn)反映所承擔(dān)工程每一工序、重要會(huì)議、領(lǐng)導(dǎo)視察、重要事件以及重大設(shè)備開(kāi)箱驗(yàn)收、吊裝、重要隱蔽工程等要緊內(nèi)容。7.2照片整理7.2.1按照照片檔案治理規(guī)范GB/T11821-2002的要求進(jìn)行。7.2. 2照片以自然張為單位即單張進(jìn)行整理，即按“件”整理。7.2. 3照片講明：包括事由、時(shí)刻、地點(diǎn)、人物、背景、攝影者，用黑色簽字筆在照片背面注明或?qū)⑿畔⒋蛴『笳迟N在照片背面。7.2. 4照片歸檔統(tǒng)一為洗

25、印的紙質(zhì)5寸大小。7.3 視頻整理7.3.1在工程結(jié)束后，編制一套反映所承擔(dān)工程全過(guò)程的少于30分鐘的視頻資料，并進(jìn)行編輯配音。7.3.2按“件”整理。8 離線客戶端數(shù)據(jù)錄入 8.1參建單位要依照中國(guó)石油檔案治理系統(tǒng)的歸檔要求，在“離線客戶端”中完成歸檔文件的數(shù)據(jù)錄入和電子文件的掛接，生成數(shù)據(jù)包后方可進(jìn)行歸檔。8.2 施工文件、竣工圖、監(jiān)理文件、設(shè)備隨機(jī)文件使用“離線客戶端”中的EXCEL模板表建設(shè)項(xiàng)目類“卷和卷內(nèi)件”二級(jí)錄入，照片、光盤使用建設(shè)項(xiàng)目類“件”級(jí)錄入。8.3 “離線客戶端”中的EXCEL模板表“建設(shè)項(xiàng)目類（卷）、（卷內(nèi)件）及（件）”著錄項(xiàng)錄入講明（見(jiàn)附錄3）。8.4參建單位完成歸

26、檔文件數(shù)據(jù)錄入后，由檔案治理部門檢查excel模板表數(shù)據(jù)，合格后再由參建單位利用“離線客戶端”打印案卷外封面、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表、檔案交接文據(jù)、企業(yè)檔案目錄。8.5參建單位在“離線客戶端”中完成電子文件的掛接后，生成一套*.ERZIP的歸檔文件數(shù)據(jù)包，交項(xiàng)目治理責(zé)任單位的相關(guān)人員在檔案治理系統(tǒng)中“導(dǎo)入并歸檔移交”，其余歸檔文件由參建單位自行歸檔。9 電子文件和光盤整理9.1電子文件存儲(chǔ)格式A、文本文件：以doc、xml、txt、xls為通用格式。B、圖像文件：以PDF/JPEG為通用格式。C、圖形文件：以DWG為通用格式。D、視頻文件：AVI/MPEG/WMV為通用格式。9.2電子文件應(yīng)保證

27、其真實(shí)性、完整性及有效性。9.3歸檔文件已有電子文件：電子文件要做到和紙質(zhì)文件一一對(duì)應(yīng)，并與歸檔的“卷”和“卷內(nèi)件”、“件”排列完全一致。9.3.1數(shù)碼照片直接作為照片的電子文件，數(shù)碼照片的分辯率為300萬(wàn)像素以上，格式為JPEG。9.3.2 以AVI/MPEG/WMV為格式的視頻文件本身確實(shí)是電子文件，不存在與紙質(zhì)文件相對(duì)應(yīng)的關(guān)系，直接作為電子文件歸檔。9.4歸檔文件若沒(méi)有電子文件：必須通過(guò)數(shù)字化手段（掃描）將紙質(zhì)文件轉(zhuǎn)化為電子文件，要求掃描件與紙質(zhì)原件一致，通過(guò)掃描形成與紙質(zhì)文件一致的電子文件。9.4.1 掃描要求A、需用彩色模式進(jìn)行掃描，個(gè)不文件中字跡清晰度差的用灰度模式進(jìn)行掃描。B、掃

28、描分辨率應(yīng)設(shè)為200-300DPI，同一文件對(duì)應(yīng)的檔案頁(yè)面宜采納同一種分辨率。C、掃描形成的圖像統(tǒng)一為PDF文件格式存儲(chǔ)。D、需對(duì)掃描后的PDF格式文件進(jìn)行大小、去污、糾偏等優(yōu)化處理。E、電子文件的形成全部以“卷內(nèi)件”為差不多單位，即每一個(gè)“卷內(nèi)件”形成一個(gè)PDF格式文件，名稱為EXCEL模板表“卷內(nèi)件”中所列 “題名”+該件所在的頁(yè)號(hào)+該件所在序列號(hào)。F、每一個(gè)案卷建立一個(gè)文件夾，文件夾的名稱為該“卷”的“題名”+“卷的順序號(hào)”，每個(gè)文件夾下有若干電子文件。9. 5電子文件歸檔以光盤為載體，電子文件刻錄在不可擦寫的光盤載體上進(jìn)行歸檔 。9. 6 以“卷”為治理單位的須用“離線客戶端”的EXC

29、EL模板表的“卷內(nèi)件”編制“歸檔電子文件登記表”（附表7）。照片用“離線客戶端”的EXCEL模板表的“件”編制“歸檔電子文件登記表”。講明：1）同一參建單位的所有電子文件應(yīng)編制在一個(gè)“歸檔電子文件登記表”中。2）“歸檔電子文件登記表”中的填寫講明：A、文件編號(hào)：填寫電子文件的排序流水號(hào)，一個(gè)文件一個(gè)號(hào)。B、題名：填寫電子文件的名稱。C、形成時(shí)刻：填寫EXCEl模板表中卷內(nèi)件的日期。D、文件稿本代碼：填寫“F”。E、文件類不代碼：文本文件（以doc、xml、txt、xls為通用格式）填寫“T”；圖像文件（以PDF/JPEG為通用格式）的填寫“I”；圖形文件（以DWG為通用格式）填寫“G”；視頻文

30、件（以AVI/MPEG/WMV為通用格式）填寫“V”。9. 7光盤刻錄時(shí)，以“卷”為治理單位的，每卷一個(gè)文件夾，文件夾的名稱為該“卷”的“題名”+“卷的順序號(hào)”，每個(gè)文件夾下有若干電子文件；數(shù)碼照片或視頻文件以所承擔(dān)工程內(nèi)容為文件夾，文件夾名稱以工程內(nèi)容命名；同時(shí)應(yīng)將“歸檔電子文件登記表”EXCEL表刻錄。9. 8刻錄后的每張光盤中的“電子文件數(shù)”要等于“歸檔電子文件登記表”中的數(shù)量+“歸檔電子文件登記表”EXCEL表，也要等于EXCEL模板表中的“卷”中的“件數(shù)”的總和+“歸檔電子文件登記表”EXCEL表。9. 9 歸檔光盤要保證載體的有效性。9. 10 光盤以張為單位進(jìn)行整理，光盤的題名依

31、照歸檔電子文件內(nèi)容命名。9. 11光盤由形成單位歸檔，歸檔時(shí)將其信息錄入到“離線客戶端”中。9. 12 每張光盤上采納光盤貼來(lái)標(biāo)注刻錄的內(nèi)容，包括題名及責(zé)任者。9. 13 單張存放于正方形光盤盒中。講明：由檔案治理部門采納光盤盒標(biāo)簽來(lái)注明光盤信息，填寫檔號(hào)、題名、密級(jí)、日期、電子文件數(shù)及責(zé)任者。10 歸檔要求10.1總體要求10. 1.1歸檔的竣工文件必須達(dá)到完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，保障生產(chǎn)（使用）、治理、維護(hù)、改擴(kuò)建的需要。10.1.2 竣工文件的完整是指按中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍和保管期表（見(jiàn)附錄1）所確定的內(nèi)容，將建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程中應(yīng)該歸檔的文件、資料歸檔，各種原件齊全。10.

32、1.3 竣工文件的準(zhǔn)確是指文件的內(nèi)容真實(shí)反映建設(shè)項(xiàng)目竣工時(shí)的實(shí)際情況和建設(shè)過(guò)程，做到圖物相符，技術(shù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，簽字手續(xù)完備。10.1.4 竣工文件的系統(tǒng)是指按其形成規(guī)律，保持各部分之間的有機(jī)聯(lián)系，分類科學(xué)，組卷合理。10.1.5 傳真件不得作為原件歸檔，應(yīng)由接收部門在其復(fù)印件上簽署意見(jiàn)并簽字和加蓋部門公章方可作為原件。10.1.6 設(shè)計(jì)修改通知單采納計(jì)算機(jī)編制并打印，交各有關(guān)人員簽署齊全的視為原件。修改通知單以復(fù)寫紙形式一式幾份，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行簽署的，視為原件。10.1.7 現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放的修改通知單或工程聯(lián)絡(luò)單，復(fù)印后再經(jīng)有關(guān)人員簽署齊全并加蓋單位印章的，可視同為原件。10.1.8 傳真或復(fù)

33、印的圖紙不能夠作為竣工圖保存。10.1.9 計(jì)算機(jī)打印的白圖，凡按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行簽署的，能夠作為竣工圖保存。10.1.10 “施工文件及竣工圖質(zhì)量審核報(bào)告”的使用要求10.1.10.1依照DA/T 28-2002國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范5.2.2的要求：“建設(shè)單位托付的項(xiàng)目監(jiān)理單位負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查項(xiàng)目建設(shè)中文件收集、積存和完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況，審核、簽認(rèn)竣工文件，并向建設(shè)單位提交有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告、驗(yàn)證材料及其他監(jiān)理文件”，監(jiān)理單位應(yīng)向公司檔案治理部門提交“施工文件及竣工圖質(zhì)量審核報(bào)告”（附表2）。10.1.10.2 “施工文件及竣工圖質(zhì)量審核報(bào)告”的要緊內(nèi)容：a)監(jiān)督、檢查、審核、

34、簽認(rèn)施工文件及竣工圖的收集、整理、編制、歸檔的情況。b)齊全、完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)（包括應(yīng)歸檔的文件資料內(nèi)容、各種原件是否齊全；是否做到圖物相符，技術(shù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，簽字手續(xù)完備；是否分類組卷合理，保持有機(jī)的聯(lián)系；是否符合GB/T11822-2000科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求）。c)審核的結(jié)論性意見(jiàn)。d)存在問(wèn)題、整改要求與建議。10.1.10.3“施工文件及竣工圖質(zhì)量審核報(bào)告”的歸檔項(xiàng)目“施工文件及竣工圖質(zhì)量審核報(bào)告”一般按單項(xiàng)工程編寫，并與項(xiàng)目監(jiān)理文件一起整理、歸檔，排在監(jiān)理文件案卷“卷內(nèi)目錄”之后。10.1.11各單位在組卷完成后需檔案治理部門檢查，在檢查紙質(zhì)的同時(shí)檢查excel模板

35、表數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)和紙質(zhì)一致后方可裝訂。10.1.12凡應(yīng)歸檔的竣工文件須經(jīng)檔案治理部門對(duì)案卷質(zhì)量審查合格后再粘貼外封面。10.1.13凡應(yīng)歸檔的施工文件和竣工圖，在向檔案治理部門歸檔前，必須先按“建設(shè)項(xiàng)目施工文件及竣工圖歸檔審查表”（附表1）的要求，經(jīng)各有關(guān)單位對(duì)施工文件和竣工圖的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)進(jìn)行全面審核確認(rèn)后，簽署會(huì)審表，作為歸檔時(shí)必有的手續(xù)之一，否則檔案治理部門不予接收歸檔文件 。10.1.14 以光盤載體存儲(chǔ)的電子文件，在向檔案治理部門歸檔前，必須先按“電子文件移交、接收檢驗(yàn)登記表”（附表8）的要求，經(jīng)各有關(guān)單位對(duì)電子文件檢驗(yàn)、審核確認(rèn)后，簽署登記表，也作為歸檔時(shí)必有的手續(xù)之一。10.2

36、 歸檔程序10.2.1實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)項(xiàng)目：施工文件及竣工圖的審核、歸檔流程：施工單位/工程總承包單位 監(jiān)理單位項(xiàng)目治理責(zé)任單位 檔案治理部門 講明：相關(guān)單位在案卷“內(nèi)封面”上簽名確認(rèn)。10.2.2未實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)項(xiàng)目：施工文件及竣工圖審核、歸檔流程：施工單位 項(xiàng)目治理責(zé)任單位 檔案治理部門講明：相關(guān)單位在案卷“內(nèi)封面”上簽名確認(rèn)。10.2.3監(jiān)理文件審核、歸檔流程：監(jiān)理單位 項(xiàng)目治理責(zé)任單位 檔案治理部門講明：相關(guān)單位在案卷“內(nèi)封面”上簽名確認(rèn)。10.2.4照片、視頻、電子文件審核、歸檔流程：形成單位/工程總承包單位 項(xiàng)目治理責(zé)任單位 檔案治理部門10.3 竣工文件應(yīng)在工程中間交接后5個(gè)月內(nèi)歸

37、檔。10.4 歸檔數(shù)量：竣工圖歸檔一式二份；施工文件、監(jiān)理文件和設(shè)備隨機(jī)文件歸檔一式一份 ；存儲(chǔ)電子文件的不可擦寫光盤一式二份；紙質(zhì)照片（洗印）5寸一式一份；后綴為.ERZIP的文件包一套（講明：此套文件包由項(xiàng)目治理責(zé)任單位負(fù)責(zé)在檔案治理系統(tǒng)中“導(dǎo)入并歸檔移交”）。附帶的手續(xù)：a、建設(shè)項(xiàng)目施工文件及竣工圖歸檔審查表(施工單位)b、電子文件移交、接收檢驗(yàn)登記表c、歸檔電子文件登記表10.5參建單位統(tǒng)一使用由中國(guó)石油檔案治理系統(tǒng)中離線客戶端提供的“檔案交接文據(jù)”和“企業(yè)檔案目錄”（附表9-1，9-2），歸檔時(shí)打印紙質(zhì)一式兩份，交接雙方核對(duì)后簽字，各留一份備查。 “檔案交接文據(jù)”講明：a) 確認(rèn)人：

38、項(xiàng)目治理責(zé)任單位治理人員。b) 移交人：施工/工程總承包或監(jiān)理單位負(fù)責(zé)移交檔案的人員。c) 審核人：項(xiàng)目經(jīng)理部治理人員。d) 假如該項(xiàng)目為EPC/PC治理模式，需要EPC/PC總承包單位在審核人和審核單位處再加簽名和蓋章10.6 所有案卷的外封面、內(nèi)封面、卷內(nèi)目錄、正副本章、備考表、竣工圖核定章、已執(zhí)行章、竣工圖章及各類表格統(tǒng)一采納檔案治理系統(tǒng)和檔案治理部門提供的模板，不執(zhí)行統(tǒng)一模板的一律不予接收。11 建設(shè)項(xiàng)目竣工文件編制、整理、歸檔中常見(jiàn)問(wèn)題匯總（見(jiàn)附錄4）。12 建設(shè)項(xiàng)目竣工文件歸檔實(shí)行“建設(shè)項(xiàng)目竣工文件歸檔考核標(biāo)準(zhǔn)”（見(jiàn)附錄5）。13 此規(guī)定從下發(fā)之日起執(zhí)行。 解釋權(quán)歸公司檔案治理部門

39、。附錄1中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍和保管期限表（節(jié)選）序號(hào)歸 檔 文 件保管期限建設(shè)單位5施工文件5.1建筑施工文件5.1.1開(kāi)工報(bào)告、工程技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會(huì)審紀(jì)要、設(shè)計(jì)交底記錄30年5.1.2施工組織設(shè)計(jì)、方案及審批記錄，施工打算、施工技術(shù)及安全措施、施工工藝文件30年5.1.3原材料及構(gòu)件出廠證明、質(zhì)量證明書、復(fù)驗(yàn)單30年5.1.4建筑材料試驗(yàn)報(bào)告30年5.1.5設(shè)計(jì)變更通知、工程更改洽商單、材料代用核定審批手續(xù)、技術(shù)核定單、業(yè)務(wù)聯(lián)系單、備忘錄等永久5.1.6施工定位（水準(zhǔn)點(diǎn)、導(dǎo)線點(diǎn)、基準(zhǔn)線、操縱點(diǎn)等）測(cè)量記錄、復(fù)核記錄、地質(zhì)勘探資料永久5.1.7土（巖）試驗(yàn)報(bào)告、

40、基礎(chǔ)處理、基礎(chǔ)工程施工圖、樁基工程記錄、地基驗(yàn)槽記錄、基礎(chǔ)檢測(cè)記錄永久5.1.8施工日記、大事記5.1.9隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄永久5.1.10各類工程記錄及測(cè)試、沉降、位移、變形監(jiān)測(cè)記錄、事故處理報(bào)告永久5.1.11工程質(zhì)量檢驗(yàn)、評(píng)定驗(yàn)收記錄永久5.1.12技術(shù)總結(jié)，施工預(yù)、決算5.1.13交工驗(yàn)收記錄永久5.1.14竣工報(bào)告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告永久5.1.15竣工圖永久5.1.16聲像材料30年5.2設(shè)備及管線安裝施工文件5.2.1開(kāi)工報(bào)告、工程技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會(huì)審紀(jì)要、設(shè)計(jì)交底記錄30年5.2.2施工組織設(shè)計(jì)、方案及其審批文件，施工打算、技術(shù)措施文件30年5.2.3原材料及構(gòu)件出廠證明、

41、質(zhì)量證明文件、復(fù)驗(yàn)單30年5.2.4建筑材料試驗(yàn)報(bào)告30年5.2.5設(shè)計(jì)變更通知、工程更改洽商單、材料、零部件、設(shè)備代用審批手續(xù)，技術(shù)核定單、業(yè)務(wù)聯(lián)系單、備忘錄等永久5.2.6焊接試驗(yàn)記錄、報(bào)告、施工檢驗(yàn)、探傷記錄、質(zhì)量檢測(cè)永久5.2.7隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄永久5.2.8強(qiáng)度、密閉性試驗(yàn)報(bào)告30年5.2.9設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)調(diào)試記錄30年5.2.10設(shè)備安裝記錄、安裝質(zhì)量檢查、評(píng)定，事故處理報(bào)告30年5.2.11系統(tǒng)調(diào)試、試驗(yàn)記錄30年5.2.12管線清洗、試壓、通水、干燥通氣、消毒等記錄10年5.2.13管線標(biāo)高、位置、坡度測(cè)量記錄30年5.2.14交工驗(yàn)收記錄、工程質(zhì)量檢驗(yàn)、驗(yàn)收評(píng)定記錄永久5.2

42、.15竣工報(bào)告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告永久5.2.16竣工圖永久5.2.17聲像材料30年5.3電氣、儀表安裝施工文件5.3.1開(kāi)工報(bào)告、工程技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會(huì)審紀(jì)要、設(shè)計(jì)交底30年5.3.2施工組織設(shè)計(jì)、方案及審批文件，施工打算、技術(shù)措施文件10年5.3.3原材料及構(gòu)件出廠證明、質(zhì)量證明文件、復(fù)驗(yàn)單30年5.3.4建筑材料試驗(yàn)報(bào)告30年5.3.5設(shè)計(jì)變更通知、工程更改洽商單，材料、零部件、設(shè)備代用審批手續(xù)，技術(shù)核定單、業(yè)務(wù)聯(lián)系單、備忘錄等永久5.3.6系統(tǒng)調(diào)試、整定記錄30年5.3.7絕緣、接地電阻等性能測(cè)試、校核記錄30年5.3.8材料、設(shè)備明細(xì)表及檢驗(yàn)記錄，施工安裝記錄，質(zhì)量檢查評(píng)定、事故

43、處理報(bào)告等永久5.3.9操作、聯(lián)動(dòng)試驗(yàn)記錄10年5.3.10電氣裝置交接記錄10年5.3.11交工驗(yàn)收記錄、工程質(zhì)量檢驗(yàn)、評(píng)定記錄永久5.3.12竣工報(bào)告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告永久5.3.13竣工圖永久5.3.14聲像材料30年5.4QHSE文件5.4.1作業(yè)打算書（項(xiàng)目質(zhì)量打算、項(xiàng)目HSE打算）、作業(yè)指導(dǎo)書，化學(xué)品和安全設(shè)備或器材的安全數(shù)據(jù)表30年5.4.2人員培訓(xùn)記錄及資質(zhì)證書、健康檢查記錄或報(bào)告，醫(yī)療依托協(xié)議或合同10年5.4.3事故調(diào)查材料永久5.4.4工作打算、總結(jié)、會(huì)議紀(jì)要，來(lái)往信函、備忘錄永久5.4.5自然愛(ài)護(hù)區(qū)、文物愛(ài)護(hù)區(qū)的施工許可、停工令、復(fù)工令，土地使用的有關(guān)證明文件，環(huán)保部門的許

44、可材料等永久5.4.6地貌恢復(fù)資料，文物愛(ài)護(hù)相關(guān)資料10年6監(jiān)理文件建設(shè)單位6.1施工監(jiān)理文件、資料6.1.1監(jiān)理合同協(xié)議，監(jiān)理大綱，監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則及批復(fù)30年6.1.230年6.1.3施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、施工打算、技術(shù)措施審核批準(zhǔn)記錄，施工進(jìn)度、延長(zhǎng)工期、索賠及付款報(bào)審30年6.1.4開(kāi)（停、復(fù)、返）工令、許可證、交工驗(yàn)收記錄30年6.1.5設(shè)計(jì)變更、材料、零部件、設(shè)備代用審批資料30年6.1.6監(jiān)理通知，協(xié)調(diào)會(huì)審紀(jì)要，監(jiān)理工程師指令、指示，來(lái)往函件30年6.1.7工程材料監(jiān)理檢查、復(fù)檢、試驗(yàn)記錄、報(bào)告30年6.1.8監(jiān)理月報(bào)、備忘錄30年6.1.9各項(xiàng)測(cè)控量成果及復(fù)核文件、外觀、質(zhì)量、

45、文件等檢查、抽查記錄30年6.1.10工程質(zhì)量事故、施工安全事故報(bào)告、施工質(zhì)量檢驗(yàn)分析評(píng)估資料30年6.1.11工程進(jìn)度打算、實(shí)施、分析統(tǒng)計(jì)文件30年6.1.12變更價(jià)格審查、支付審批、索賠處理文件30年6.1.13單元工程檢查及開(kāi)工（開(kāi)倉(cāng)）簽證，工程分部分項(xiàng)質(zhì)量認(rèn)證、評(píng)估資料30年6.1.14要緊材料及工程投資打算、完成報(bào)表30年6.2設(shè)備采購(gòu)、監(jiān)造工作監(jiān)理資料6.2.1設(shè)備采購(gòu)?fù)懈侗O(jiān)理合同、采購(gòu)方案，監(jiān)造打算30年6.2.2市場(chǎng)調(diào)查、考察報(bào)告30年6.2.3設(shè)備制造的檢驗(yàn)打算和檢驗(yàn)要求、檢驗(yàn)記錄及試驗(yàn)報(bào)告、分包單位資格報(bào)審表30年6.2.4原材料、零配件等的質(zhì)量證明文件和檢驗(yàn)報(bào)告30年6.

46、2.5開(kāi)工、復(fù)工報(bào)審表，暫停令30年6.2.6會(huì)議紀(jì)要、來(lái)往文件30年6.2.7監(jiān)理工程師通知單、監(jiān)理工作聯(lián)系單30年6.2.8監(jiān)理月報(bào)30年6.2.9質(zhì)量事故處理文件、設(shè)備制造索賠文件30年6.2.10設(shè)備驗(yàn)收、交接文件，支付證書和設(shè)備制造結(jié)算審核文件30年6.2.11設(shè)備采購(gòu)、監(jiān)造工作總結(jié)30年6.3QHSE文件6.3.1合同、協(xié)議30年6.3.2作業(yè)打算書、作業(yè)指導(dǎo)書，化學(xué)品和安全設(shè)備或器材的安全數(shù)據(jù)表 30年6.3.3檢測(cè)計(jì)量設(shè)備臺(tái)帳及證書30年6.3.4人員培訓(xùn)及資質(zhì)記錄、健康檢查記錄或報(bào)告，醫(yī)療依托協(xié)議或合同10年6.3.5事故調(diào)查、統(tǒng)計(jì)報(bào)告，審查或?qū)徍藞?bào)告永久6.3.6工作打算、

47、總結(jié)，會(huì)議紀(jì)要，來(lái)往信函、備忘錄永久6.3.7通知、批復(fù)、意見(jiàn)、建議，工程師總結(jié)報(bào)告，不符合報(bào)告及記錄等10年6.4監(jiān)理工作聲像材料30年附錄2EPC/PC總承包歸檔文件范圍序號(hào)歸檔文件備 注一分包單位選定及招投標(biāo)相關(guān)文件永久二總體部署、總體方案、策劃報(bào)告永久三有關(guān)投資、進(jìn)度、物資、工程量的建議打算、實(shí)施打算和調(diào)整打算永久四治理會(huì)議紀(jì)要、工作協(xié)調(diào)及相關(guān)文件永久五治理月報(bào)及周報(bào)30年六QHSE文件及作業(yè)指導(dǎo)書30年七設(shè)計(jì)變更聯(lián)系及相關(guān)文件永久八規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定等文件30年九設(shè)備儀器（包括進(jìn)口）采辦文件（永久）詢價(jià)、報(bào)價(jià)、采購(gòu)打算；合同、協(xié)議審批手續(xù)，調(diào)撥文件采辦決算、物資核銷文件來(lái)往函電、

48、備忘錄設(shè)備材料倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸有關(guān)文件十設(shè)備在采購(gòu)、安裝、使用過(guò)程中的治理依據(jù)性文件（包括商檢、索賠等）（永久）十一設(shè)備儀器隨機(jī)文件（30年）包括質(zhì)量證明書、合格證、圖紙、完工報(bào)告、出廠資料等十二聲像資料（永久）包括照片、視頻需歸檔的材料序號(hào)內(nèi)容備 注一所有外購(gòu)設(shè)備（包括重要的電氣、儀表、儀器）匯總表（注明名稱、型號(hào)或位號(hào)、規(guī)格、是否壓力容器、生產(chǎn)廠家）二所有分包單位（施工）的明細(xì)三單位工程劃分表四設(shè)備監(jiān)造明細(xì)五圖紙總目錄六施工總結(jié)附錄3 建設(shè)項(xiàng)目類（卷）、（卷內(nèi)件）及（件）著錄項(xiàng)錄入講明3.1建設(shè)項(xiàng)目類（卷）著錄項(xiàng)錄入講明序號(hào)著錄項(xiàng)名稱著錄講明1序號(hào)填寫卷的排序號(hào)（與卷內(nèi)件須相互關(guān)聯(lián)）2電子文件關(guān)

49、聯(lián)項(xiàng)填寫電子文件的路徑（可不填）3臨時(shí)序號(hào)填寫卷的臨時(shí)排序號(hào)，與序號(hào)一致4題名填寫案卷題名5起日期1、填寫案卷內(nèi)文件形成的最早日期2、格式為2010-05-126止日期1、填寫案卷內(nèi)文件形成的最晚日期2、格式為2010-05-127立卷單位填寫施工或監(jiān)理單位8密級(jí)依照項(xiàng)目治理責(zé)任單位給定的密級(jí)填寫（下拉選擇）9保密期限假如項(xiàng)目治理責(zé)任單位給定的密級(jí)為“無(wú)密級(jí)”，則此項(xiàng)不填 ；假如項(xiàng)目治理責(zé)任單位給定的密級(jí)為油商密或油商密時(shí)，此項(xiàng)必填，依照項(xiàng)目治理責(zé)任單位給定的保密期限填寫（下拉選擇）。10載體類型填寫紙質(zhì)（下拉選擇）11保管期限以一卷內(nèi)保管期限最高的那份文件的期限為準(zhǔn)填寫該卷的保管期限 (永久

50、、30年、10年) （下拉選擇）12歸檔單位填寫項(xiàng)目治理責(zé)任單位13頁(yè)數(shù)填寫案卷總頁(yè)數(shù)14件數(shù)填寫案卷總件數(shù)（卷內(nèi)件序號(hào)）15正本數(shù)量填寫116副本數(shù)量施工文件、監(jiān)理文件和設(shè)備隨機(jī)文件填0，竣工圖填1。17設(shè)計(jì)單位施工文件、監(jiān)理文件和設(shè)備隨機(jī)文件不填，竣工圖填寫設(shè)計(jì)單位或簡(jiǎn)稱18工程總承包單位假如是EPC治理模式，填寫單位名稱或單位簡(jiǎn)稱+（EPC）；假如是PC治理模式，填寫單位名稱或單位簡(jiǎn)稱+（PC）。19項(xiàng)目編號(hào)依照需要填寫20互見(jiàn)號(hào)不填21存放位置不填22文件編號(hào)（原圖號(hào)）施工文件、監(jiān)理文件和設(shè)備隨機(jī)文件不填，圖紙?zhí)顚懕揪韴D紙目錄的設(shè)計(jì)圖號(hào)。23時(shí)期施工單位選“05”，監(jiān)理單位選“06”，

51、設(shè)備隨機(jī)文件選“09”；假如是EPC/PC總承包單位，治理性文件選“04”，物采文件選“08”。24項(xiàng)目名稱填寫建設(shè)項(xiàng)目名稱或單項(xiàng)工程名稱，同一個(gè)項(xiàng)目時(shí)不能缺字或多字。25卷內(nèi)備考講明填寫需要解釋和補(bǔ)充的事項(xiàng)。26備注依照需要填寫3.2建設(shè)項(xiàng)目類（卷內(nèi)件）著錄項(xiàng)錄入講明序號(hào)著錄項(xiàng)名稱著錄講明1卷序號(hào)填寫該文件所在案卷的排序號(hào)（與卷須相互關(guān)聯(lián)），一定要將所對(duì)應(yīng)的卷序號(hào)標(biāo)注正確。2電子文件關(guān)聯(lián)項(xiàng)填寫電子文件的路徑（可不填）3臨時(shí)序號(hào)填寫卷內(nèi)文件先后順序排列的序號(hào)4題名填寫文件材料名稱5密級(jí)（與“卷”同）依照項(xiàng)目治理責(zé)任單位給定的密級(jí)填寫（下拉選擇）6保密期限（與“卷”同）假如項(xiàng)目治理責(zé)任單位給定的

52、密級(jí)為“無(wú)密級(jí)”，則此項(xiàng)不填 ；假如項(xiàng)目治理責(zé)任單位給定的密級(jí)為油商密或油商密時(shí)，此項(xiàng)必填，依照項(xiàng)目治理責(zé)任單位給定的保密期限填寫（下拉選擇）。7文件日期1、填寫文件材料形成日期，某些文件一頁(yè)中有幾個(gè)日期或幾頁(yè)中有幾個(gè)日期，一般填寫最晚的日期。2、格式為2010-05-12。8載體類型紙質(zhì)（下拉選擇）9責(zé)任者1、設(shè)計(jì)單位編制竣工圖時(shí)，竣工圖卷內(nèi)目錄的責(zé)任者應(yīng)填寫設(shè)計(jì)單位；施工單位編制竣工圖時(shí)，竣工圖卷內(nèi)目錄的責(zé)任者應(yīng)填寫施工單位。 2、設(shè)計(jì)變更單的責(zé)任者填寫設(shè)計(jì)單位，工程聯(lián)絡(luò)單、材料代用單的責(zé)任者應(yīng)填寫事項(xiàng)提出單位。 3、設(shè)備隨機(jī)文件的責(zé)任者填寫設(shè)備制造廠商。 10保管期限依據(jù)歸檔范圍填寫檔案

53、劃定的存留年限（永久、30年、10年）（下拉選擇）11歸檔單位（與“卷”同）填寫項(xiàng)目治理責(zé)任單位12頁(yè)號(hào)填寫卷內(nèi)文件的起頁(yè)數(shù)，最后一件的頁(yè)號(hào)填寫本文件起頁(yè)數(shù)-止頁(yè)數(shù)13文件編號(hào)（原圖號(hào)）填寫文件編號(hào)或圖紙圖號(hào)3.3建設(shè)項(xiàng)目類（件）著錄項(xiàng)錄入講明序號(hào)著錄項(xiàng)名稱著錄講明1電子文件關(guān)聯(lián)項(xiàng)填寫電子文件的路徑（可不填）2臨時(shí)序號(hào)填寫照片或光盤臨時(shí)排序號(hào)（按形成時(shí)刻先后順序排列）3題名填寫介紹聲像檔案內(nèi)容的文字，應(yīng)簡(jiǎn)明概括、準(zhǔn)確反映音像差不多內(nèi)容。4保管期限永久（下拉選擇）5密級(jí)依照項(xiàng)目治理責(zé)任單位給定的密級(jí)填寫（下拉選擇）6保密期限假如項(xiàng)目治理責(zé)任單位給定的密級(jí)為“無(wú)密級(jí)”，則此項(xiàng)不填 ；假如項(xiàng)目治理責(zé)

54、任單位給定的密級(jí)為油商密或油商密時(shí)，此項(xiàng)必填，依照項(xiàng)目治理責(zé)任單位給定的保密期限填寫（下拉選擇）。7歸檔單位（與“卷”同）填寫項(xiàng)目治理責(zé)任單位8責(zé)任者填寫拍攝人、攝錄者所在單位規(guī)范簡(jiǎn)稱9文件日期填寫拍攝或錄制日期10載體類型選擇照片或光盤（下拉選擇）11正本數(shù)量填寫112互見(jiàn)號(hào)不填13存放位置不填14備注依照需要填寫15工程總承包單位假如是EPC治理模式，填寫單位名稱或單位簡(jiǎn)稱+（EPC）；假如是PC治理模式，填寫單位名稱或單位簡(jiǎn)稱+（PC）。16副本數(shù)量照片填0，光盤填117時(shí)期施工單位選“05”，監(jiān)理單位選“06”，假如是EPC/PC總承包單位，治理性文件選“04”，物采文件選“08”。1

55、8項(xiàng)目名稱（與“卷”同）填寫建設(shè)項(xiàng)目名稱或單項(xiàng)工程名稱，同一個(gè)項(xiàng)目時(shí)不能缺字或多字。19電子文件數(shù)填寫光盤中存儲(chǔ)的電子文件數(shù)20頁(yè)數(shù)不填21文件編號(hào)（原圖號(hào)）不填附錄4建設(shè)項(xiàng)目竣工文件編制、整理、歸檔中常見(jiàn)問(wèn)題匯總序號(hào)檢查內(nèi)容常 見(jiàn) 問(wèn) 題1歸檔時(shí)刻應(yīng)歸檔的案卷未按歸檔時(shí)刻要求歸檔。2案卷質(zhì)量2.1文件規(guī)范統(tǒng)一，內(nèi)容準(zhǔn)確、可靠2.1.1 使用表式的規(guī)格不符合相關(guān)文件規(guī)定；2.1.2 項(xiàng)目和內(nèi)容填寫不齊全或不規(guī)范；施工文件（交工技術(shù)文件）表格中的簽署“結(jié)論”或“意見(jiàn)”欄目未填寫結(jié)論或意見(jiàn)；表格中的報(bào)審（申請(qǐng)）、審查（審核、批復(fù)）及其相關(guān)材料的日期與工作流程的日期不相符，相互矛盾；2.1.3 漏簽

56、名，漏蓋章，漏簽日期；2.1.4 案卷“正本”與案卷“副本”的內(nèi)容不一致。2.2書寫材料合格2.2.1書寫材料不合格：未按要求使用色素耐久，不易褪色的書寫材料，如碳素墨水或藍(lán)黑墨水書寫；2.2.2文件書寫字跡潦草、不清晰；文件印刷、書寫模糊、不清晰。2.3簽名真實(shí)、規(guī)范，簽字手續(xù)完備2.3.1 簽名不齊全；2.3.2 不是親筆簽名，作假、不人代簽；2.3.3 用印章代替簽名；打印姓名代替簽名；2.3.4 沒(méi)有簽署法律效力的真名；2.3.5 沒(méi)有簽全名，簽名潦草，難于辨認(rèn)；2.3.6 未按規(guī)定加蓋單位公章。2.4文件以原件歸檔2.4.1 文件原件不齊全；2.4.2 用不符合規(guī)定的復(fù)印件代替原件；

57、2.4.3 用不易保存的傳真件歸檔。2.5竣工圖準(zhǔn)確、規(guī)范，圖文清晰2.5.1 竣工圖圖面不清晰，不潔凈；2.5.2 竣工圖未逐張加蓋竣工圖章（錯(cuò)蓋、漏蓋）；2.5.3 設(shè)計(jì)變更與竣工圖不符；2.5.4 未按設(shè)計(jì)變更修改竣工圖，且未在相應(yīng)的竣工圖上標(biāo)注修改部位；2.5.5 按設(shè)計(jì)變更修改了竣工圖，然而，未加蓋“核定章”或 “已執(zhí)行章”；2.5.6 竣工圖章中的各項(xiàng)簽署不齊全；2.5.7 竣工圖章中的簽名由他人代簽或以個(gè)人印章代替簽名；2.5.8 有一張以上的設(shè)計(jì)變更單，沒(méi)有在竣工圖目錄中補(bǔ)寫設(shè)計(jì)變更通知單明細(xì)表?xiàng)l目。2.6案卷整理規(guī)范2.6.1 案卷外封面填寫不規(guī)范：案卷題名不能準(zhǔn)確揭示卷內(nèi)文

58、件內(nèi)容；立卷單位名稱不完整，不規(guī)范；起止日期未按規(guī)定要求填寫；保管期限填寫錯(cuò)誤；2.6.2 案卷內(nèi)封面填寫不規(guī)范：“單項(xiàng)工程、單位工程”名稱填寫不準(zhǔn)確；竣工圖內(nèi)封面未將“交工技術(shù)文件”改為“竣工圖”；2.6.3 卷內(nèi)目錄填寫不規(guī)范：漏寫卷內(nèi)目錄；卷內(nèi)目錄中的文件題名與卷內(nèi)文件的題名不相符；頁(yè)號(hào)、日期填寫錯(cuò)，且填寫格式不符合規(guī)定要求；有文件編號(hào)的，未在卷內(nèi)目錄中填寫文件編號(hào)；2.6.4 卷內(nèi)備考表填寫不規(guī)范：頁(yè)數(shù)填寫錯(cuò)；立卷人、審核人漏簽名；立卷日期、檢查日期漏填寫；2.6.5 案卷頁(yè)號(hào)編制不規(guī)范：頁(yè)號(hào)有重復(fù)或遺漏，不連續(xù)現(xiàn)象；2.6.6 案卷裝訂不符合規(guī)定要求：卷內(nèi)文件未按規(guī)定排序；破損的文件

59、沒(méi)有修補(bǔ)或裱糊；案卷裝訂邊未按規(guī)定留足距離，阻礙閱讀；案卷裝訂不整齊，表格文件裝訂時(shí)，其表頭擺放方向不符合要求；將不同專業(yè)的竣工圖混裝在一起等；2.6.7 裝訂的竣工圖折疊不符合規(guī)定要求：折疊竣工圖時(shí)沒(méi)有采納先橫后豎“手風(fēng)琴”式折疊法；圖紙未斜角反折疊出，圖簽標(biāo)題欄未露在不處等。3齊全完整文件、圖紙不齊全（或缺頁(yè)）。4電子文件4.1不按規(guī)定歸檔；4.2不執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)格式的。5檢查、驗(yàn)收、整改5.1 對(duì)存在的問(wèn)題未限期整改；5.2 對(duì)檢查出的上述問(wèn)題未整改。附錄5 蘭州石化公司竣工文件歸檔考核標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)內(nèi)容考核內(nèi)容及扣罰標(biāo)準(zhǔn)1（1）竣工文件（施工文件、竣工圖、監(jiān)理文件）整理歸檔（2）EPC總承包文件整

60、理歸檔11歸檔時(shí)刻。執(zhí)行建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)規(guī)范，未按歸檔時(shí)刻要求歸檔的，每遲一天扣2元/1卷天。12案卷質(zhì)量121案卷整理規(guī)范 eq oac(,1)案卷外封面填寫不準(zhǔn)確；案卷題名不準(zhǔn)確，不能準(zhǔn)確揭示卷內(nèi)文件內(nèi)容；立卷單位名稱不完整、不統(tǒng)一；起止日期填寫不規(guī)范且未按規(guī)定要求填寫；保管期限和密級(jí)填寫錯(cuò)；每處扣5元。 eq oac(,2)案卷內(nèi)封面填寫不規(guī)范；“單項(xiàng)工程、單位工程”名稱填寫不準(zhǔn)確；竣工圖內(nèi)封面未將“交工技術(shù)文件”改為“竣工圖”；每處扣5元。 eq oac(,3)卷內(nèi)目錄填寫不規(guī)范；漏寫卷內(nèi)目錄；序號(hào)中的文件題名與卷內(nèi)文件不符、頁(yè)號(hào)不符；日期填寫錯(cuò)；頁(yè)號(hào)、日期未按規(guī)定要求填寫；有文件編號(hào)的不