二零二四年度企業(yè)上市輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

二零二四年度企業(yè)上市輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問協(xié)議本合同目錄一覽第一條輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容1.1上市輔導(dǎo)內(nèi)容1.1.1上市前的公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化1.1.2上市前的財(cái)務(wù)報(bào)表規(guī)范及審計(jì)1.1.3上市前的信息披露及合規(guī)培訓(xùn)1.1.4上市前的股票發(fā)行及定價(jià)1.1.5上市申請(qǐng)文件的編制及審核1.2財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容1.2.1財(cái)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃1.2.2財(cái)務(wù)管理咨詢1.2.3財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制1.2.4融資安排及資金管理1.2.5投資者關(guān)系管理第二條合同標(biāo)的及合作期限2.1合同標(biāo)的2.2合作期限第三條服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用3.2支付方式第四條雙方的權(quán)利和義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)第五條保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3保密泄露的賠償責(zé)任第六條違約責(zé)任6.1甲方違約責(zé)任6.2乙方違約責(zé)任第七條爭(zhēng)議解決方式7.1爭(zhēng)議解決方式第八條合同的生效、變更和終止8.1合同的生效條件8.2合同的變更8.3合同的終止第九條法律適用及爭(zhēng)議解決9.1法律適用9.2爭(zhēng)議解決第十條其他約定10.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬10.2合同的副本10.3通知與送達(dá)第十一條甲方（企業(yè)名稱）的聲明和承諾11.1聲明11.2承諾第十二條乙方（財(cái)務(wù)顧問名稱）的聲明和承諾12.1聲明12.2承諾第十三條合同附件13.1輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單13.2服務(wù)費(fèi)用詳細(xì)計(jì)算公式及明細(xì)表第十四條簽署頁(yè)14.1甲方簽署頁(yè)14.2乙方簽署頁(yè)第一部分：合同如下：第一條輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容1.1上市輔導(dǎo)內(nèi)容1.1.1上市前的公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化甲方應(yīng)根據(jù)乙方的建議，對(duì)公司的組織結(jié)構(gòu)、決策程序、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行審查和完善，確保公司具備健全的治理結(jié)構(gòu)，符合上市要求。1.1.2上市前的財(cái)務(wù)報(bào)表規(guī)范及審計(jì)甲方應(yīng)按照乙方的要求，對(duì)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行規(guī)范，并聘請(qǐng)乙方推薦的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，確保財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。1.1.3上市前的信息披露及合規(guī)培訓(xùn)甲方應(yīng)根據(jù)乙方的指導(dǎo)，制定信息披露方案，并組織相關(guān)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，確保信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和合規(guī)性。1.1.4上市前的股票發(fā)行及定價(jià)甲方應(yīng)根據(jù)乙方的建議，制定股票發(fā)行方案，并按照乙方的要求進(jìn)行股票定價(jià)，確保股票發(fā)行的公平、公正和合理。1.1.5上市申請(qǐng)文件的編制及審核甲方應(yīng)按照乙方的要求，編制上市申請(qǐng)文件，并提交給乙方進(jìn)行審核，確保申請(qǐng)文件的完整性和準(zhǔn)確性。1.2財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容1.2.1財(cái)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃乙方應(yīng)為甲方制定短期及長(zhǎng)期的財(cái)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃，包括資本運(yùn)作、融資安排、成本控制等方面，以支持甲方的發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略。1.2.2財(cái)務(wù)管理咨詢乙方應(yīng)為甲方提供財(cái)務(wù)管理咨詢服務(wù)，包括財(cái)務(wù)分析、預(yù)算管理、內(nèi)部控制等方面，以提高甲方的財(cái)務(wù)管理水平。1.2.3財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制乙方應(yīng)為甲方提供財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的咨詢服務(wù)，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)措施等方面，以降低甲方的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。1.2.4融資安排及資金管理乙方應(yīng)為甲方提供融資安排及資金管理的咨詢服務(wù)，包括融資渠道的選擇、融資方案的設(shè)計(jì)、資金使用效率的提高等方面。1.2.5投資者關(guān)系管理乙方應(yīng)為甲方提供投資者關(guān)系管理的咨詢服務(wù)，包括投資者溝通、信息披露、投資者關(guān)系活動(dòng)的組織等方面，以提高甲方的投資者認(rèn)可度。第二條合同標(biāo)的及合作期限2.1合同標(biāo)的本合同的標(biāo)的為甲方提供的上市輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，具體服務(wù)內(nèi)容見第一條。2.2合作期限本合同的合作期限為簽署之日起至甲方上市成功之日止。第三條服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用本合同的服務(wù)費(fèi)用為人民幣【】元整（大寫：【】元整），其中包括上市輔導(dǎo)費(fèi)【】元整和財(cái)務(wù)顧問費(fèi)【】元整。3.2支付方式甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。第四條雙方的權(quán)利和義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)甲方應(yīng)按照本合同的約定，向乙方提供必要的資料和信息，協(xié)助乙方的輔導(dǎo)和顧問工作，并按照約定的時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)乙方應(yīng)按照本合同的約定，為甲方提供上市輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，并保密甲方的商業(yè)秘密。第五條保密條款5.1保密內(nèi)容本合同簽訂后，雙方在履行合同過程中接觸到的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均應(yīng)予以保密。5.2保密期限雙方的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至本合同終止或履行完畢之日止。5.3保密泄露的賠償責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。第六條違約責(zé)任6.1甲方違約責(zé)任如甲方未按照本合同的約定履行義務(wù)，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付違約金。6.2乙方違約責(zé)任如乙方未按照本合同的約定履行義務(wù)，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金。第七條爭(zhēng)議解決方式7.1爭(zhēng)議解決方式雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第八條合同的生效、變更和終止8.1合同的生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。8.2合同的變更任何一方要求變更本合同的任何條款，應(yīng)提前【】天以書面形式通知對(duì)方。經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書面修改或補(bǔ)充本合同。8.3合同的終止本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致終止。如一方嚴(yán)重違反本合同，對(duì)方有權(quán)立即解除本合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。第九條法律適用及爭(zhēng)議解決9.1法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2爭(zhēng)議解決雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第十條其他約定10.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬雙方在履行本合同過程中創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸甲方所有。10.2合同的副本本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10.3通知與送達(dá)任何一方發(fā)送的通知或文件，均應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址。第十一條甲方（企業(yè)名稱）的聲明和承諾11.1聲明甲方保證其提供的全部資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)誤導(dǎo)性。11.2承諾甲方承諾按照本合同的約定履行其義務(wù)，并協(xié)助乙方完成上市輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問工作。第十二條乙方（財(cái)務(wù)顧問名稱）的聲明和承諾12.1聲明乙方保證其提供的服務(wù)符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，有能力完成本合同約定的服務(wù)內(nèi)容。12.2承諾乙方承諾按照本合同的約定履行其義務(wù)，并保密甲方的商業(yè)秘密。第十三條合同附件13.1輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單13.2服務(wù)費(fèi)用詳細(xì)計(jì)算公式及明細(xì)表第十四條簽署頁(yè)14.1甲方簽署頁(yè)14.2乙方簽署頁(yè)第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入的定義本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，根據(jù)本合同約定或未經(jīng)本合同約定但經(jīng)甲方和乙方同意，參與或協(xié)助甲方上市輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的其他個(gè)人、法人或其他組織。1.2第三方介入的范圍第三方介入包括但不限于：中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資者關(guān)系顧問等。第二條第三方介入的義務(wù)與責(zé)任2.1第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照本合同的約定，協(xié)助甲方和乙方完成上市輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任，并對(duì)其服務(wù)過程中的行為負(fù)責(zé)。如第三方違反本合同或法律法規(guī)，導(dǎo)致甲方和/或乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第三條第三方介入的協(xié)調(diào)與管理3.1第三方協(xié)調(diào)甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)調(diào)第三方的介入工作，確保第三方按照本合同的約定提供服務(wù)。3.2第三方管理甲方和乙方應(yīng)對(duì)第三方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保第三方服務(wù)符合本合同的約定和質(zhì)量要求。第四條第三方費(fèi)用及支付4.1第三方費(fèi)用第三方介入所需費(fèi)用，包括但不限于服務(wù)費(fèi)用、差旅費(fèi)用等，由甲方承擔(dān)。4.2第三方費(fèi)用支付甲方應(yīng)按照乙方的推薦或同意，與第三方簽訂費(fèi)用支付協(xié)議，并按照協(xié)議約定支付費(fèi)用。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方責(zé)任限額的定義本合同所稱第三方責(zé)任限額，是指第三方對(duì)因其提供的服務(wù)或行為導(dǎo)致甲方和/或乙方損失的最高賠償限額。5.2第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額根據(jù)第三方的服務(wù)內(nèi)容、性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)等因素，由甲方和乙方協(xié)商確定。5.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整甲方和乙方可根據(jù)第三方服務(wù)過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)際情況，協(xié)商調(diào)整第三方責(zé)任限額。第六條第三方與甲乙方的關(guān)系6.1第三方與甲方的關(guān)系第三方作為甲方的輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問服務(wù)提供者，應(yīng)服從甲方的管理和監(jiān)督。6.2第三方與乙方的關(guān)系第三方作為乙方的合作伙伴，應(yīng)協(xié)助乙方完成輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，并接受乙方的監(jiān)督和管理。第七條第三方介入的變更與解除7.1第三方介入的變更如甲方和/或乙方同意第三方的服務(wù)范圍、內(nèi)容等發(fā)生變更，各方應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，并按照本合同約定的方式進(jìn)行變更。7.2第三方介入的解除如甲方和/或乙方同意解除與第三方的服務(wù)關(guān)系，各方應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議，并按照本合同約定的方式進(jìn)行解除。第八條第三方介入的違約責(zé)任8.1第三方違約如第三方違反本合同的約定，導(dǎo)致甲方和/或乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2甲方和/或乙方違約如甲方和/或乙方違反本合同的約定，導(dǎo)致第三方損失的，甲方和/或乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第九條爭(zhēng)議解決9.1第三方與甲方和/或乙方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。9.2第三方與甲方和/或乙方之間的爭(zhēng)議，不影響本合同其他條款的履行。第十條其他約定10.1第三方介入的保密義務(wù)第三方應(yīng)對(duì)其在服務(wù)過程中獲取的甲方和/或乙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，并遵守本合同的保密條款。10.2第三方介入的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬第三方在提供服務(wù)過程中創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸甲方和/或乙方所有，具體按照本合同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬條款執(zhí)行。第十一條第三方介入的聲明和承諾11.1第三方聲明第三方聲明其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，有能力按照本合同的約定提供服務(wù)。11.2第三方承諾第三方承諾按照本合同的約定提供服務(wù)，并對(duì)其服務(wù)過程中的行為負(fù)責(zé)。第十二條甲方和乙方的權(quán)利和義務(wù)甲方和乙方應(yīng)按照本合同的約定，履行其權(quán)利和義務(wù)，并協(xié)助第三方完成服務(wù)。第十三條合同的生效、變更和終止本合同的生效、變更和終止，應(yīng)按照本合同第八條的約定執(zhí)行。第十四條簽署頁(yè)本合同的簽署頁(yè)，應(yīng)包括甲方、乙方和第三方的簽署。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單本附件詳細(xì)列出了乙方為甲方提供的上市輔導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的具體內(nèi)容，包括但不限于公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、財(cái)務(wù)報(bào)表規(guī)范及審計(jì)、信息披露及合規(guī)培訓(xùn)、股票發(fā)行及定價(jià)、申請(qǐng)文件的編制及審核等服務(wù)內(nèi)容。附件二：服務(wù)費(fèi)用詳細(xì)計(jì)算公式及明細(xì)表本附件詳細(xì)列出了服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算公式及明細(xì)表，包括各項(xiàng)服務(wù)的費(fèi)用、費(fèi)用支付的時(shí)間和方式等。附件三：第三方服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單本附件詳細(xì)列出了第三方為甲方提供的服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于財(cái)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)務(wù)管理咨詢、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制、融資安排及資金管理、投資者關(guān)系管理等服務(wù)內(nèi)容。附件四：第三方費(fèi)用詳細(xì)計(jì)算公式及明細(xì)表本附件詳細(xì)列出了第三方服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算公式及明細(xì)表，包括各項(xiàng)服務(wù)的費(fèi)用、費(fèi)用支付的時(shí)間和方式等。附件五：第三方服務(wù)協(xié)議本附件為甲方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，詳細(xì)約定了雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以及服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、保密義務(wù)等方面的條款。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定甲方未按照本合同約定履行義務(wù)，包括但不限于未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用、未提供必要的資料和信息、未協(xié)助乙方完成服務(wù)等情況，視為甲方違約。甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償乙方損失等。示例：甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付違約金及賠償因此造成的損失。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定乙方未按照本合同約定履行義務(wù)，包括但不限于未按時(shí)提供服務(wù)、未達(dá)到服務(wù)質(zhì)量要求、未保密甲方商