基金管理對賬管理規(guī)則

基金管理對賬管理規(guī)則合同編號：__________甲方：（基金管理人）地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：乙方：（基金托管人）地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：鑒于：2.乙方為一家依據(jù)中國法律合法成立的金融機構，擁有合法的托管資格，愿意擔任甲方的基金托管人；3.雙方希望通過本合同明確雙方在基金管理及對賬管理中的權利、義務和責任；根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、基金托管1.1甲方同意將基金的資產(chǎn)委托給乙方進行托管，乙方同意接受甲方的委托，擔任基金的托管人。1.2乙方應根據(jù)甲方的投資指令，負責基金資產(chǎn)的安全保管、清算、結(jié)算等托管業(yè)務。1.3乙方應保證基金資產(chǎn)的獨立性，不得將基金資產(chǎn)與乙方的其他資產(chǎn)混合管理。1.4乙方應按照甲方的要求，定期提供基金資產(chǎn)的托管報告。二、對賬管理2.1甲方應按照基金合同的約定，定期對基金資產(chǎn)進行核算，確?；鹳Y產(chǎn)的準確、完整。2.2甲方應將基金資產(chǎn)的核算結(jié)果通知乙方，乙方應根據(jù)甲方的核算結(jié)果進行基金資產(chǎn)的托管。2.3甲方應按照基金合同的約定，定期向乙方提供基金資產(chǎn)的賬務報表。2.4乙方應根據(jù)甲方的賬務報表，進行基金資產(chǎn)的托管，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整。三、合同的變更、解除和終止3.1任何一方提出變更或解除本合同，均應提前三十日以書面形式通知對方。經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本合同。3.2在合同有效期內(nèi)，除非本合同另有約定，任何一方不得單方面解除合同。3.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。除非雙方另有約定，本合同到期后自動終止。四、違約責任4.1任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對方造成的損失。4.2本合同約定的違約金為：違約方應支付給對方合同金額的______%。五、爭議解決5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。六、其他約定6.1本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。6.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：______年______月______日一、附件列表：1.基金合同2.托管協(xié)議3.投資指令4.托管報告5.賬務報表6.補充協(xié)議二、違約行為及認定：1.甲方未按照基金合同的約定進行投資，導致基金資產(chǎn)損失。2.甲方未按照約定時間提供賬務報表，影響乙方進行托管。3.乙方未按照甲方的投資指令進行托管，導致基金資產(chǎn)損失。4.乙方未保證基金資產(chǎn)的獨立性，與乙方的其他資產(chǎn)混合管理。5.雙方未按照約定時間履行合同義務，導致合同無法正常履行。三、法律名詞及解釋：1.基金管理人：指依法設立并取得基金管理資格的機構。2.基金托管人：指依法設立并取得托管資格的機構。3.基金資產(chǎn)：指基金管理人管理的資金及其投資收益。4.托管：指基金托管人對基金資產(chǎn)進行保管、清算、結(jié)算等業(yè)務。5.投資指令：指基金管理人向基金托管人發(fā)出的關于基金資產(chǎn)投資的指令。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按照基金合同的約定進行投資，導致基金資產(chǎn)損失。解決辦法：甲方應嚴格按照基金合同的約定進行投資，并定期與乙方進行對賬，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。2.問題：甲方未按照約定時間提供賬務報表，影響乙方進行托管。解決辦法：甲方應按照約定時間提供賬務報表，如遇特殊情況無法按時提供，應及時與乙方溝通，協(xié)商解決。3.問題：乙方未按照甲方的投資指令進行托管，導致基金資產(chǎn)損失。解決辦法：乙方應嚴格按照甲方的投資指令進行托管，確保基金資產(chǎn)的安全。4.問題：乙方未保證基金資產(chǎn)的獨立性，與乙方的其他資產(chǎn)混合管理。解決辦法：乙方應保證基金資產(chǎn)的獨立性，不得將基金資產(chǎn)與乙方的其他資產(chǎn)混合管理。5.問題：雙方未按照約定時間履行合同義務，導致合同無法正常履行。解決辦法：雙方應嚴格按照約定時間履行合同義務，如遇特殊情況無法按時履行，應及時與對方溝通，協(xié)商解決。五、所有應用場景：1.甲方作為基金管理人，委托乙方作為基金托管人進行基金資產(chǎn)的托管。2.甲方根據(jù)基金合同的約定進行投資，并定期與乙方進行對賬。