2024年度YYY私募股權(quán)投資基金合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度YYY私募股權(quán)投資基金合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1合同主體1.2私募股權(quán)投資基金1.3基金管理方1.4基金托管方1.5投資者第二條基金的基本情況2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4基金投資范圍2.5基金投資策略第三條基金的募集與成立3.1募集期限3.2募集方式3.3基金成立日期3.4投資者出資方式3.5投資者出資義務(wù)第四條基金管理方的職責(zé)與權(quán)利4.1基金管理方的職責(zé)4.2基金管理方的權(quán)利4.3基金管理方的更換第五條基金托管方的職責(zé)與權(quán)利5.1基金托管方的職責(zé)5.2基金托管方的權(quán)利5.3基金托管方的更換第六條投資者的權(quán)利與義務(wù)6.1投資者的權(quán)利6.2投資者的義務(wù)6.3投資者退出機(jī)制第七條基金的投資決策7.1投資決策委員會(huì)組成7.2投資決策程序7.3投資限制第八條基金的風(fēng)險(xiǎn)管理8.1風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置8.2風(fēng)險(xiǎn)管理程序8.3風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任分配第九條基金的費(fèi)用與支出9.1基金管理費(fèi)9.2基金托管費(fèi)9.3其他費(fèi)用與支出第十條基金的收益分配10.1收益分配原則10.2收益分配方式10.3收益分配時(shí)間第十一條基金的終止與清算11.1基金終止情形11.2基金清算程序11.3清算結(jié)果分配第十二條爭(zhēng)議解決方式12.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.2爭(zhēng)議解決程序12.3適用法律第十三條合同的修改與解除13.1合同修改程序13.2合同解除條件第十四條其他約定14.1信息披露14.2保密條款14.3法律適用與爭(zhēng)議解決14.4合同的生效、變更與終止14.5違約責(zé)任14.6其他事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1合同主體甲方（基金管理方）：[甲方名稱]乙方（基金托管方）：[乙方名稱]丙方（投資者）：[丙方名稱]1.2私募股權(quán)投資基金1.3基金管理方甲方作為基金管理方，負(fù)責(zé)管理本基金的日常運(yùn)作、投資決策、投資管理等事宜。1.4基金托管方乙方作為基金托管方，負(fù)責(zé)保管本基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。1.5投資者丙方作為投資者，同意向本基金出資，并按照本合同約定分享投資收益，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第二條基金的基本情況2.1基金名稱本基金的名稱為：[基金名稱]。2.2基金類型本基金為私募股權(quán)投資基金，主要用于投資于非上市企業(yè)的股權(quán)、可轉(zhuǎn)換為股權(quán)的投資等。2.3基金規(guī)模本基金的初始規(guī)模為：[基金規(guī)模]，后續(xù)可根據(jù)基金運(yùn)作情況調(diào)整。2.4基金投資范圍本基金的投資范圍包括但不限于：非上市企業(yè)的股權(quán)投資、可轉(zhuǎn)換為股權(quán)的投資、上市企業(yè)的股權(quán)投資等。2.5基金投資策略本基金的投資策略包括但不限于：成長(zhǎng)型投資、并購(gòu)型投資、價(jià)值型投資等。第三條基金的募集與成立3.1募集期限本基金的募集期限為：[募集期限]。3.2募集方式本基金的募集方式為：[募集方式]，包括但不限于公開(kāi)募集、非公開(kāi)募集等。3.3基金成立日期本基金成立的日期為：[基金成立日期]。3.4投資者出資方式投資者可以通過(guò)貨幣出資、實(shí)物出資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資等方式向本基金出資。3.5投資者出資義務(wù)投資者應(yīng)按照本合同約定向本基金出資，并按照出資比例享有基金收益，承擔(dān)基金虧損。第四條基金管理方的職責(zé)與權(quán)利4.1基金管理方的職責(zé)（1）負(fù)責(zé)基金的投資決策；（2）負(fù)責(zé)基金的管理和運(yùn)作；（3）定期向投資者披露基金的投資情況；（4）代表基金與第三方進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)；（5）履行合同約定的其他職責(zé)。4.2基金管理方的權(quán)利（1）按照本合同約定管理基金；（2）按照本合同約定使用基金資產(chǎn)；（3）按照本合同約定向投資者披露基金情況；（4）按照本合同約定從基金收益中提取管理費(fèi)；（5）合同約定的其他權(quán)利。4.3基金管理方的更換基金管理方的更換應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行，投資者會(huì)根據(jù)管理方的業(yè)績(jī)、信譽(yù)等因素進(jìn)行評(píng)估，并決定是否更換。第五條基金托管方的職責(zé)與權(quán)利5.1基金托管方的職責(zé)（1）保管基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全；（2）按照基金管理方的指令辦理基金資產(chǎn)的劃撥、結(jié)算等事宜；（3）定期向投資者披露基金資產(chǎn)保管情況；（4）代表基金與第三方進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)；（5）履行合同約定的其他職責(zé)。5.2基金托管方的權(quán)利（1）按照本合同約定保管基金資產(chǎn)；（2）按照本合同約定從基金收益中提取托管費(fèi)；（3）合同約定的其他權(quán)利。5.3基金托管方的更換基金托管方的更換應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行，投資者會(huì)根據(jù)托管方的業(yè)績(jī)、信譽(yù)等因素進(jìn)行評(píng)估，并決定是否更換。第八條基金的投資決策8.1投資決策委員會(huì)組成（1）甲方代表：[甲方代表姓名]（2）乙方代表：[乙方代表姓名]（3）丙方代表：[丙方代表姓名]8.2投資決策程序投資決策程序如下：（1）投資項(xiàng)目篩選：投資決策委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況、投資策略等要素，篩選潛在投資項(xiàng)目；（2）投資項(xiàng)目評(píng)估：投資決策委員會(huì)對(duì)篩選出的投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，包括但不限于項(xiàng)目可行性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)期收益等；（3）投資決策：投資決策委員會(huì)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，作出投資決策；（4）投資實(shí)施：基金管理方根據(jù)投資決策，實(shí)施投資。8.3投資限制（1）不得投資于國(guó)家法律法規(guī)禁止或限制的行業(yè)；（2）不得投資于與甲方、乙方、丙方存在利益沖突的企業(yè)；（3）不得進(jìn)行投機(jī)性投資，確保基金資產(chǎn)的安全；（4）不得違反基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。第九條基金的風(fēng)險(xiǎn)管理9.1風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置（1）甲方代表：[甲方代表姓名]（2）乙方代表：[乙方代表姓名]（3）丙方代表：[丙方代表姓名]9.2風(fēng)險(xiǎn)管理程序風(fēng)險(xiǎn)管理程序如下：（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)定期對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別；（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（3）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，并及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。9.3風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任分配各方按照出資比例承擔(dān)基金風(fēng)險(xiǎn)，基金管理方和基金托管方應(yīng)依法履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，確保基金資產(chǎn)的安全。第十條基金的費(fèi)用與支出10.1基金管理費(fèi)基金管理費(fèi)為基金規(guī)模的：[費(fèi)率]，按年支付。10.2基金托管費(fèi)基金托管費(fèi)為基金規(guī)模的：[費(fèi)率]，按年支付。10.3其他費(fèi)用與支出其他費(fèi)用與支出包括但不限于：投資顧問(wèn)費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、稅費(fèi)等，由基金管理方按照實(shí)際情況支付。第十一條基金的收益分配11.1收益分配原則基金收益分配原則如下：（1）先扣除基金費(fèi)用和成本；（2）按照投資者出資比例分配剩余收益。11.2收益分配方式基金收益分配方式為：[方式]，如現(xiàn)金分配、股權(quán)分配等。11.3收益分配時(shí)間基金收益分配時(shí)間確定為：[時(shí)間]。第十二條基金的終止與清算12.1基金終止情形（1）基金存續(xù)期限屆滿；（2）基金實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)；（3）投資者大會(huì)決定終止；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的情形。12.2基金清算程序基金終止后，由基金管理方啟動(dòng)清算程序，包括但不限于：（1）資產(chǎn)清查；（2）資產(chǎn)評(píng)估；（3）清算費(fèi)用支付；（4）資產(chǎn)分配；（5）辦理注銷登記。12.3清算結(jié)果分配清算結(jié)果按照投資者出資比例進(jìn)行分配。第十三條合同的修改與解除13.1合同修改程序合同的修改應(yīng)由各方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。13.2合同解除條件合同解除條件如下：（1）各方協(xié)商一致；（2）發(fā)生合同約定的解除情形。第十四條其他約定14.1信息披露各方應(yīng)按照合同約定，履行信息披露義務(wù)，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。14.2保密條款各方應(yīng)對(duì)合同內(nèi)容和基金運(yùn)作過(guò)程中的商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)各方同意，不得向第三方披露。14.3法律適用與爭(zhēng)議解決本合同適用[法律適用]，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)提交[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)]進(jìn)行解決。14.4合同的生效、變更與終止本合同自各方簽署之日起生效，合同的變更和終止應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行。14.第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義及責(zé)任1.1第三方定義第三方是指除甲方、乙方和丙方之外，根據(jù)本合同約定介入基金運(yùn)作過(guò)程中的自然人、法人和其他組織。第三方包括但不限于中介方、投資顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師等。1.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照合同約定，履行其職責(zé)，并對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得損害基金及投資者的利益。1.3第三方選擇與更換第三方的選擇和更換應(yīng)由甲方、乙方和丙方共同協(xié)商決定，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第三方replacementprocess1.4第三方責(zé)任限額第三方對(duì)基金及投資者的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定確定。甲方、乙方和丙方應(yīng)根據(jù)第三方的服務(wù)內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，協(xié)商確定第三方的責(zé)任限額。第二條第三方介入的額外條款2.1第三方服務(wù)內(nèi)容第三方根據(jù)本合同提供的服務(wù)內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：（1）投資顧問(wèn)服務(wù)：為基金提供投資建議和市場(chǎng)分析；（2）審計(jì)服務(wù)：對(duì)基金的財(cái)務(wù)狀況和運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)；（3）律師服務(wù)：提供法律咨詢和合同審查；（4）其他服務(wù)：根據(jù)基金運(yùn)作需要提供的其他服務(wù)。2.2第三方服務(wù)費(fèi)用第三方服務(wù)費(fèi)用應(yīng)根據(jù)合同約定和市場(chǎng)行情確定。甲方、乙方和丙方應(yīng)協(xié)商確定服務(wù)費(fèi)用的金額和支付方式。2.3第三方服務(wù)期限第三方服務(wù)期限應(yīng)根據(jù)合同約定和基金運(yùn)作需要確定。甲方、乙方和丙方應(yīng)協(xié)商確定服務(wù)期限的長(zhǎng)短。第三條第三方與其他各方的關(guān)系3.1第三方與甲方、乙方、丙方的關(guān)系第三方與甲方、乙方、丙方之間的關(guān)系是基于本合同約定的服務(wù)提供關(guān)系。第三方應(yīng)獨(dú)立履行其職責(zé)，不受甲方、乙方、丙方的影響。3.2第三方與其他各方的溝通與協(xié)調(diào)第四條第三方介入的程序和條件4.1第三方介入程序（1）甲方、乙方、丙方協(xié)商一致，選擇第三方；（2）第三方與甲方、乙方、丙方簽訂服務(wù)協(xié)議；（3）第三方按照服務(wù)協(xié)議約定，提供服務(wù)。4.2第三方介入條件第三方介入的條件應(yīng)包括但不限于：（1）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（2）第三方符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（3）第三方與甲方、乙方、丙方協(xié)商一致。第五條第三方責(zé)任的具體界定5.1第三方責(zé)任的界定第三方對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。具體責(zé)任界定應(yīng)根據(jù)合同約定、法律法規(guī)的規(guī)定和服務(wù)內(nèi)容的性質(zhì)確定。5.2第三方責(zé)任的限制第三方對(duì)基金及投資者的責(zé)任限制應(yīng)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定確定。第三方責(zé)任限制包括但不限于：（1）第三方對(duì)基金資產(chǎn)損失的責(zé)任限制；（2）第三方對(duì)投資者損失的責(zé)任限制；（3）第三方對(duì)基金運(yùn)作失誤的責(zé)任限制。第六條第三方介入的變更和終止6.1第三方變更第三方變更包括但不限于：（1）第三方發(fā)生合并、分立；（2）第三方名稱、住所變更；（3）第三方發(fā)生重大事項(xiàng)影響其服務(wù)能力。6.2第三方終止第三方終止包括但不限于：（1）合同約定的事由出現(xiàn)；（2）法律法規(guī)規(guī)定的事由出現(xiàn)；（3）甲方、乙方、丙方協(xié)商一致。第七條第三方與投資者之間的關(guān)系7.1第三方與投資者的關(guān)系第三方與投資者之間的關(guān)系是基于第三方提供的服務(wù)關(guān)系。第三方應(yīng)獨(dú)立履行其職責(zé)，不受投資者的影響。7.2第三方與投資者的溝通與協(xié)調(diào)第八條第三方責(zé)任的追究和賠償8.1第三方責(zé)任的追究第三方如因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金及投資者損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。甲方、乙方、丙方有權(quán)追究第三方的責(zé)任。8.2第三方賠償?shù)谌饺缫蜻^(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金及投資者損失的，應(yīng)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行賠償。賠償金額應(yīng)根據(jù)損失的大小和第三方的責(zé)任程度確定第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：基金合同詳細(xì)規(guī)定了基金的基本情況、投資策略、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容。附件二：投資決策委員會(huì)章程詳細(xì)規(guī)定了投資決策委員會(huì)的組成、職責(zé)、決策程序等。附件三：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)章程詳細(xì)規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的組成、職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理程序等。附件四：基金管理協(xié)議詳細(xì)規(guī)定了基金管理方的職責(zé)、權(quán)利、更換程序等。附件五：基金托管協(xié)議詳細(xì)規(guī)定了基金托管方的職責(zé)、權(quán)利、更換程序等。附件六：投資者協(xié)議詳細(xì)規(guī)定了投資者的權(quán)利、義務(wù)、退出機(jī)制等。附件七：基金設(shè)立登記文件包括基金設(shè)立登記申請(qǐng)書、基金章程、出資證明等。附件八：第三方服務(wù)協(xié)議包括與中介方、投資顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師等第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議。附件九：基金資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告包括基金資產(chǎn)的評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果等。附件十：基金收益分配方案包括收益分配的時(shí)間、方式、比例等。附件十一：基金終止清算報(bào)告包括基金清算的程序、清算結(jié)果分配等。附件十二：信息披露報(bào)告包括基金運(yùn)作過(guò)程中的信息披露情況。附件十三：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告包括對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。附件十四：其他必要的文件和資料包括但不限于審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：一、基金管理方的違約行為及責(zé)任認(rèn)定1.違反投資決策程序的違約行為：（1）未經(jīng)投資決策委員會(huì)同意，擅自進(jìn)行投資決策。（2）投資決策過(guò)程中，