2024年度資產(chǎn)管理與內(nèi)部控制合同

2024年度資產(chǎn)管理與內(nèi)部控制合同本合同目錄一覽第一條合同主體與定義1.1甲方名稱與地址1.2乙方名稱與地址1.3甲方資產(chǎn)范圍第二條資產(chǎn)管理目標(biāo)與原則2.1資產(chǎn)管理目標(biāo)2.2資產(chǎn)管理原則第三條內(nèi)部控制職責(zé)與分工3.1甲方職責(zé)3.2乙方職責(zé)第四條資產(chǎn)管理內(nèi)容與方式4.1資產(chǎn)管理內(nèi)容4.2資產(chǎn)管理方式第五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施第六條信息披露與報(bào)告6.1信息披露內(nèi)容6.2報(bào)告頻率與方式第七條投資決策與執(zhí)行7.1投資決策程序7.2投資執(zhí)行流程第八條資產(chǎn)評(píng)估與調(diào)整8.1資產(chǎn)評(píng)估周期8.2資產(chǎn)調(diào)整機(jī)制第九條費(fèi)用支付與結(jié)算9.1費(fèi)用支付標(biāo)準(zhǔn)9.2結(jié)算方式與時(shí)間第十條違約責(zé)任與爭議解決10.1違約責(zé)任10.2爭議解決方式第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件11.2合同變更程序11.3合同終止條件第十二條合同的附件12.1附件清單第十三條其他約定13.1其他條款第十四條合同的簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3甲方代表簽字14.4乙方代表簽字14.5合同蓋章第一部分：合同如下：第一條合同主體與定義甲方地址：××省××市××區(qū)××路××號(hào)乙方地址：××省××市××區(qū)××路××號(hào)1.3甲方資產(chǎn)范圍：本合同項(xiàng)下的資產(chǎn)管理范圍包括甲方持有的所有股票、債券、基金等金融資產(chǎn)。第二條資產(chǎn)管理目標(biāo)與原則2.1資產(chǎn)管理目標(biāo)：本合同項(xiàng)下的資產(chǎn)管理旨在實(shí)現(xiàn)甲方資產(chǎn)的保值增值，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益。2.2資產(chǎn)管理原則：乙方應(yīng)根據(jù)市場情況、甲方資產(chǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，遵循謹(jǐn)慎性、有效性、透明性原則，進(jìn)行資產(chǎn)管理。第三條內(nèi)部控制職責(zé)與分工3.1甲方職責(zé)：（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息和資料，以便乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理；（2）按照乙方的建議進(jìn)行投資決策；（3）監(jiān)督乙方的資產(chǎn)管理行為，確保乙方的行為符合合同約定；（4）按照合同約定支付相關(guān)費(fèi)用。3.2乙方職責(zé)：（1）根據(jù)甲方的資產(chǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定合適的投資策略；（2）負(fù)責(zé)甲方的資產(chǎn)管理，確保資產(chǎn)的安全和增值；（3）定期向甲方報(bào)告資產(chǎn)管理情況，接受甲方的監(jiān)督；（4）按照合同約定收取相關(guān)費(fèi)用。第四條資產(chǎn)管理內(nèi)容與方式4.1資產(chǎn)管理內(nèi)容：乙方對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行定期評(píng)估，并根據(jù)市場狀況、甲方需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定投資策略，進(jìn)行股票、債券、基金等金融資產(chǎn)的投資和管理。4.2資產(chǎn)管理方式：乙方通過建立投資組合，進(jìn)行資產(chǎn)配置，以分散風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的增值。第五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制：乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整投資策略。5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施：乙方應(yīng)采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于設(shè)立止損點(diǎn)、進(jìn)行資產(chǎn)分散投資等，以降低甲方資產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)。第六條信息披露與報(bào)告6.1信息披露內(nèi)容：乙方應(yīng)向甲方披露甲方的資產(chǎn)狀況、投資組合、投資收益等信息。6.2報(bào)告頻率與方式：乙方應(yīng)每月向甲方提交資產(chǎn)管理報(bào)告，并在重大投資決策時(shí)及時(shí)通知甲方。報(bào)告可以通過電子郵件、書面形式或其他雙方約定的方式提交。第八條資產(chǎn)評(píng)估與調(diào)整8.1資產(chǎn)評(píng)估周期：乙方應(yīng)每季度對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)市場狀況、甲方需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，調(diào)整投資策略。8.2資產(chǎn)調(diào)整機(jī)制：乙方應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)投資組合進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，以適應(yīng)市場變化，確保甲方資產(chǎn)的安全和增值。第九條費(fèi)用支付與結(jié)算9.1費(fèi)用支付標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)按照合同約定，向乙方支付資產(chǎn)管理費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)等。9.2結(jié)算方式與時(shí)間：費(fèi)用支付可通過銀行轉(zhuǎn)賬或其他雙方約定的方式進(jìn)行。甲方應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)支付費(fèi)用，乙方應(yīng)在收到費(fèi)用后提供相應(yīng)的服務(wù)。第十條違約責(zé)任與爭議解決10.1違約責(zé)任：雙方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此造成的損失。10.2爭議解決方式：雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院解決。第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更程序：合同變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并書面簽署變更協(xié)議。11.3合同終止條件：合同終止的條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）甲方提前解除合同，但需支付乙方因此產(chǎn)生的合理費(fèi)用；（3）乙方提前解除合同，需承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（4）合同約定的其他終止條件。第十二條合同的附件12.1附件清單：本合同附件包括但不限于甲方資產(chǎn)清單、投資策略、費(fèi)用支付明細(xì)等。第十三條其他約定13.1其他條款：雙方在合同履行過程中，如有其他約定，應(yīng)書面簽署補(bǔ)充協(xié)議，與本合同具有同等法律效力。第十四條合同的簽署14.1簽署日期：本合同簽署日期為2024年1月1日。14.2簽署地點(diǎn)：××省××市××區(qū)××路××號(hào)。14.3甲方代表簽字：14.4乙方代表簽字：14.5合同蓋章：本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方定義：本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，參與本合同項(xiàng)下資產(chǎn)管理活動(dòng)的其他各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、投資顧問等。1.2第三方范圍：第三方包括但不限于為本合同項(xiàng)下資產(chǎn)管理提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)和個(gè)人。第二條第三方介入的程序與條件2.1第三方介入程序：甲方和乙方同意，第三方介入應(yīng)遵循合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，通過雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。（1）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠履行合同約定的義務(wù)；（2）第三方應(yīng)得到甲方和乙方的同意；（3）第三方介入不得違反法律法規(guī)和合同約定。第三條第三方責(zé)任與義務(wù)3.1第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，履行其在合同中的義務(wù)，保證其提供的服務(wù)符合合同要求。（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息和資料；（2）遵守合同約定的保密原則；（3）按照合同約定的時(shí)間和方式，提交服務(wù)報(bào)告；（4）接受甲方和乙方的監(jiān)督和評(píng)估。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額：第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，其責(zé)任限額不得超過合同約定的金額。4.2第三方責(zé)任限額的確定：第三方責(zé)任限額可根據(jù)合同約定的比例、金額或其他方式確定。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方的關(guān)系：第三方與甲方、乙方之間是獨(dú)立的法律主體，相互之間不存在隸屬或委托關(guān)系。5.2第三方與甲乙方的劃分：第三方應(yīng)按照合同約定，向甲方和乙方提供服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。甲方和乙方應(yīng)按照合同約定，向第三方支付費(fèi)用。第六條第三方介入的變更與終止6.1第三方變更程序：第三方變更應(yīng)由甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。6.2第三方終止條件：第三方終止的條件如下：（1）甲方、乙方和第三方協(xié)商一致解除合同；（2）合同約定的其他終止條件。第七條第三方介入的爭議解決7.1爭議解決方式：第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院解決。第八條第三方介入的附加條款8.1附加條款：本合同附件包括但不限于第三方服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用支付明細(xì)、責(zé)任限額等。第九條合同的簽署與生效9.1簽署日期：本合同簽署日期為2024年1月1日。9.2簽署地點(diǎn)：××省××市××區(qū)××路××號(hào)。9.3甲方代表簽字：9.4乙方代表簽字：9.5第三方代表簽字：9.6合同蓋章：本合同一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份，具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲方資產(chǎn)清單詳細(xì)列出甲方所有資產(chǎn)的名稱、數(shù)量、市值等信息，作為資產(chǎn)管理的基礎(chǔ)資料。附件二：投資策略詳細(xì)描述乙方為甲方制定的投資策略，包括資產(chǎn)配置、投資比例、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。附件三：費(fèi)用支付明細(xì)列出甲方應(yīng)向乙方支付的所有費(fèi)用項(xiàng)目、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付時(shí)間等詳細(xì)信息。附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)描述甲方、乙方與第三方之間的服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任劃分、費(fèi)用支付等事項(xiàng)。附件五：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告定期提交的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，包括市場狀況、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、投資組合表現(xiàn)等信息。附件六：資產(chǎn)管理報(bào)告定期提交的資產(chǎn)管理報(bào)告，包括資產(chǎn)狀況、投資收益、費(fèi)用支出等信息。附件七：投資決策記錄記錄甲乙方的投資決策過程，包括投資決策的時(shí)間、內(nèi)容、理由等信息。附件八：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告定期提交的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，包括資產(chǎn)價(jià)值、資產(chǎn)調(diào)整等信息。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按約定時(shí)間支付資產(chǎn)管理費(fèi)用。2.乙方未按約定時(shí)間提交資產(chǎn)管理報(bào)告。3.乙方未按約定進(jìn)行投資決策或執(zhí)行。4.第三方未按約定提供服務(wù)或履行義務(wù)。5.甲方、乙方、第三方提供的信息不真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：1.違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為導(dǎo)致對(duì)方損失的責(zé)任。2