代理發(fā)行股票合同書2024年度

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

代理發(fā)行股票合同書2024年度本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1發(fā)行方主體信息1.2代理方主體信息1.3股票發(fā)行對象定義第二條：股票發(fā)行基本條件2.1發(fā)行股票的種類2.2發(fā)行股票的數(shù)量2.3發(fā)行股票的面值2.4發(fā)行股票的發(fā)行價格第三條：代理發(fā)行股票的范圍與職責(zé)3.1代理方發(fā)行股票的范圍3.2代理方應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)3.3代理方的權(quán)利與利益第四條：發(fā)行股票的時間安排4.1股票發(fā)行的起始日期4.2股票發(fā)行的截止日期4.3股票發(fā)行的節(jié)奏安排第五條：股票發(fā)行的價格調(diào)整機(jī)制5.1價格調(diào)整的條件5.2價格調(diào)整的幅度5.3價格調(diào)整的程序第六條：代理方的傭金及支付方式6.1傭金的計算方式6.2傭金的支付時間6.3傭金的支付方式第七條：發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)7.1發(fā)行風(fēng)險的定義7.2發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)主體7.3發(fā)行風(fēng)險的應(yīng)對措施第八條：合同的生效、變更與終止8.1合同的生效條件8.2合同的變更程序8.3合同的終止條件第九條：爭議解決方式9.1合同爭議的解決方式9.2爭議解決的地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)9.3爭議解決的時間限制第十條：合同的保密條款10.1保密信息的范圍10.2保密信息的保密期限10.3保密信息的例外情況第十一條：合同的強(qiáng)制性規(guī)定11.1強(qiáng)制性規(guī)定的范圍11.2違反強(qiáng)制性規(guī)定的后果第十二條：合同的附件12.1附件的名稱與內(nèi)容12.2附件的效力第十三條：合同的簽署與備案13.1合同的簽署程序13.2合同的備案程序第十四條：其他條款14.1其他條款的內(nèi)容14.2其他條款的效力第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1發(fā)行方主體信息發(fā)行方全稱：股份有限公司注冊地址：省市區(qū)路號法代表：營業(yè)執(zhí)照號：1.2代理方主體信息代理方全稱：證券有限公司注冊地址：省市區(qū)路號法代表：營業(yè)執(zhí)照號：1.3股票發(fā)行對象定義發(fā)行對象指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的境內(nèi)外投資者，包括機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者。第二條：股票發(fā)行基本條件2.1發(fā)行股票的種類本次發(fā)行股票為人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。2.2發(fā)行股票的數(shù)量本次擬發(fā)行股票數(shù)量為不超過億股，具體發(fā)行數(shù)量由發(fā)行方和代理方根據(jù)市場情況協(xié)商確定。2.3發(fā)行股票的面值每股面值人民幣1.00元。2.4發(fā)行股票的發(fā)行價格發(fā)行價格由發(fā)行方和代理方根據(jù)市場情況協(xié)商確定，并在發(fā)行公告中予以披露。第三條：代理發(fā)行股票的范圍與職責(zé)3.1代理方發(fā)行股票的范圍代理方負(fù)責(zé)本次股票的承銷和發(fā)行工作，包括承銷商的選定、發(fā)行價格的確定、發(fā)行數(shù)量的分配、發(fā)行公告的發(fā)布等。3.2代理方應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)代理方應(yīng)按照發(fā)行方的要求，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，確保披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。代理方應(yīng)按照發(fā)行方案和發(fā)行時間表，完成股票發(fā)行的各項(xiàng)任務(wù)，確保股票順利發(fā)行。3.3代理方的權(quán)利與利益代理方在完成發(fā)行任務(wù)后，按照約定獲得傭金和其他收益。傭金的具體計算方式和支付時間由雙方在合同中約定。第四條：發(fā)行股票的時間安排4.1股票發(fā)行的起始日期股票發(fā)行的起始日期為雙方約定的日期。4.2股票發(fā)行的截止日期股票發(fā)行的截止日期為雙方約定的日期。4.3股票發(fā)行的節(jié)奏安排股票發(fā)行的節(jié)奏安排由發(fā)行方和代理方根據(jù)市場情況協(xié)商確定，并在發(fā)行公告中予以披露。第五條：股票發(fā)行的價格調(diào)整機(jī)制5.1價格調(diào)整的條件本次股票發(fā)行不設(shè)立價格調(diào)整機(jī)制。5.2價格調(diào)整的幅度本次股票發(fā)行不設(shè)立價格調(diào)整的幅度。5.3價格調(diào)整的程序本次股票發(fā)行不設(shè)立價格調(diào)整的程序。第六條：代理方的傭金及支付方式6.1傭金的計算方式代理方的傭金按照實(shí)際發(fā)行金額的一定比例計算。具體比例和計算方式由雙方在合同中約定。6.2傭金的支付時間傭金的支付時間由雙方在合同中約定。一般情況下，傭金在股票發(fā)行結(jié)束后的一定時間內(nèi)支付。6.3傭金的支付方式傭金的支付方式由雙方在合同中約定。一般情況下，傭金通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付。第七條：發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)7.1發(fā)行風(fēng)險的定義發(fā)行風(fēng)險包括但不限于市場風(fēng)險、政策風(fēng)險、利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險等。7.2發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)主體發(fā)行風(fēng)險由發(fā)行方和代理方共同承擔(dān)。具體承擔(dān)方式由雙方在合同中約定。7.3發(fā)行風(fēng)險的應(yīng)對措施發(fā)行方和代理方應(yīng)根據(jù)市場情況和風(fēng)險狀況，采取必要的措施，降低發(fā)行風(fēng)險。包括但不限于合理安排發(fā)行規(guī)模、選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時機(jī)、完善信息披露制度等。第八條：合同的生效、變更與終止8.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同的變更程序任何一方如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰孀兏埱螅?jīng)雙方協(xié)商一致后簽署書面變更協(xié)議，作為本合同的附件。8.3合同的終止條件（1）雙方協(xié)商一致解除本合同；（2）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，雙方協(xié)商一致解除本合同；（3）法律、法規(guī)、政策變化導(dǎo)致本合同無法履行，雙方協(xié)商一致解除本合同。第九條：爭議解決方式9.1合同爭議的解決方式雙方發(fā)生合同爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行方所在地的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決的地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)訴訟地點(diǎn)為發(fā)行方所在地人民法院。9.3爭議解決的時間限制雙方應(yīng)在爭議發(fā)生之日起3個月內(nèi)解決爭議，否則視為雙方同意延長爭議解決期限。第十條：合同的保密條款10.1保密信息的范圍雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，均屬于保密信息。10.2保密信息的保密期限保密信息的保密期限為合同終止后5年。10.3保密信息的例外情況（1）依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供保密信息；（2）獲得保密信息的一方獨(dú)立研發(fā)出相同或類似信息；（3）保密信息已為公眾所知或不可避免地為他人所知。第十一條：合同的強(qiáng)制性規(guī)定11.1強(qiáng)制性規(guī)定的范圍本合同的簽訂、履行遵守中華人民共和國法律、法規(guī)、政策的規(guī)定，不得違反強(qiáng)制性法律規(guī)定。11.2違反強(qiáng)制性規(guī)定的后果如雙方簽訂的合同違反強(qiáng)制性法律規(guī)定，導(dǎo)致合同無效、被撤銷或解除，雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十二條：合同的附件12.1附件的名稱與內(nèi)容附件包括：（1）發(fā)行股票的預(yù)案；（2）發(fā)行股票的募集說明書；（3）發(fā)行股票的承銷協(xié)議；（4）其他雙方認(rèn)為需要附上的文件。12.2附件的效力附件與本合同具有同等法律效力，為本合同的組成部分。第十三條：合同的簽署與備案13.1合同的簽署程序本合同由雙方授權(quán)代表簽署，并加蓋公章。13.2合同的備案程序合同簽署后，雙方應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、政策的規(guī)定，將合同備案。第十四條：其他條款14.1其他條款的內(nèi)容本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2其他條款的效力本合同及補(bǔ)充協(xié)議的條款，構(gòu)成雙方完整的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，取代了所有以前的口頭或書面的約定和談判。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方概念界定1.1第三方定義第三方指除甲方和乙方之外，與本合同無關(guān)的各方，包括但不局限于投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、其他合作伙伴等。第二條：第三方介入的情形2.1投資者介入投資者按照法律規(guī)定和本合同約定參與股票發(fā)行和交易。2.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照法律法規(guī)對股票發(fā)行和交易進(jìn)行監(jiān)管。2.3中介機(jī)構(gòu)介入中介機(jī)構(gòu)按照合同約定提供發(fā)行輔助服務(wù)，如承銷商、律師、會計師等。2.4其他合作伙伴介入其他合作伙伴按照合同約定參與發(fā)行和交易過程，如技術(shù)支持、市場推廣等。第三條：第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任的限制第三方對甲方和乙方不承擔(dān)任何合同責(zé)任，甲方和乙方不得要求第三方履行合同義務(wù)或承擔(dān)合同責(zé)任。3.2第三方責(zé)任的界定第三方在履行其職責(zé)過程中產(chǎn)生的責(zé)任和損失，由第三方自行承擔(dān)，與甲方和乙方無關(guān)。3.3第三方責(zé)任的限額第三方對甲方和乙方造成的損失，賠償責(zé)任限額為第三方從甲方和乙方獲得的報酬總額。第四條：第三方權(quán)利與義務(wù)4.1第三方權(quán)利第三方按照合同約定享有履行合同的權(quán)利，包括但不限于獲取報酬、使用甲方和乙方提供的資源和信息等。4.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)，包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、保密信息、協(xié)助甲方和乙方等。第五條：第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方的獨(dú)立關(guān)系第三方與甲方和乙方保持獨(dú)立關(guān)系，不屬于甲乙方任何一方的子公司、關(guān)聯(lián)公司或分支機(jī)構(gòu)。5.2第三方與甲乙方的合作原則第三方與甲方和乙方按照合同約定進(jìn)行合作，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則。第六條：第三方介入的協(xié)調(diào)與管理6.1第三方協(xié)調(diào)甲方和乙方負(fù)責(zé)與第三方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，確保合同順利履行。6.2第三方管理甲方和乙方對第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保第三方按照合同約定履行義務(wù)。第七條：第三方介入的變更與解除7.1第三方變更如第三方因故不能履行合同義務(wù)，甲方和乙方可以協(xié)商更換第三方。7.2第三方解除如第三方違反合同約定，甲方和乙方可以解除與第三方的合同關(guān)系。第八條：第三方介入的合同補(bǔ)充條款8.1補(bǔ)充條款的制定甲方和乙方可以根據(jù)合同履行情況，制定補(bǔ)充條款，明確第三方的權(quán)利義務(wù)。8.2補(bǔ)充條款的生效補(bǔ)充條款經(jīng)甲方和乙方簽署后生效，與本合同具有同等法律效力。第九條：第三方介入的爭議解決9.1爭議解決方式雙方因第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行方所在地的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決的地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)訴訟地點(diǎn)為發(fā)行方所在地人民法院。9.3爭議解決的時間限制雙方應(yīng)在爭議發(fā)生之日起3個月內(nèi)解決爭議，否則視為雙方同意延長爭議解決期限。第十條：第三方介入的保密條款10.1保密信息的范圍第三方在合同履行過程中知悉的甲方和乙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，均屬于保密信息。10.2保密信息的保密期限保密信息的保密期限為合同終止后5年。10.3保密信息的例外情況（1）依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供保密信息；（2）獲得保密信息的一方獨(dú)立研發(fā)出相同或類似信息；（3）保密信息已為公眾所知或不可避免地為他人所知。第十一條：第三方介入的強(qiáng)制性規(guī)定11.1強(qiáng)制性規(guī)定的范圍本合同的簽訂、履行遵守中華人民共和國法律、法規(guī)、政策的規(guī)定，不得違反強(qiáng)制性法律規(guī)定。11.2違反強(qiáng)制性規(guī)定的后果如雙方簽訂的合同違反強(qiáng)制性法律規(guī)定，導(dǎo)致合同無效、被撤銷或解除，雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十二條：第三方介入的附件12.1附件的名稱與內(nèi)容附件包括：（1）第三方的主體信息；（2）第三方與甲方和乙方的合同；（3）第三方提供的專業(yè)服務(wù)報告；（4）其他雙方認(rèn)為需要附上的文件。12.2附件的效力附件與本合同具有同等法律效力，為本合同的組成部分。第十三條：第三方介入的簽署與備案13.1簽署程序本合同由甲方、第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：發(fā)行股票的預(yù)案1.1預(yù)案內(nèi)容包含股票發(fā)行的目的、背景、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、發(fā)行時間等基本信息。1.2預(yù)案的審批預(yù)案需提交給中國證監(jiān)會進(jìn)行審批，并獲得批準(zhǔn)。附件二：發(fā)行股票的募集說明書2.1說明書內(nèi)容詳細(xì)介紹發(fā)行方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)行股票的相關(guān)條款等。2.2說明書的披露說明書應(yīng)在股票發(fā)行前向公眾披露，確保投資者充分了解發(fā)行信息。附件三：發(fā)行股票的承銷協(xié)議3.1承銷協(xié)議內(nèi)容明確承銷商的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，包括承銷數(shù)量、承銷價格、承銷期限等。3.2承銷協(xié)議的簽署承銷協(xié)議由發(fā)行方和承銷商簽署，并加蓋公章。附件四：第三方提供的專業(yè)服務(wù)報告4.1報告內(nèi)容包括第三方對發(fā)行方和承銷商的評估報告、市場調(diào)研報告等。4.2報告的提交時間報告應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)提交，以便甲方和乙方進(jìn)行決策。附件五：發(fā)行公告5.1公告內(nèi)容公告應(yīng)包括發(fā)行股票的基本信息、發(fā)行方式、發(fā)行時間、發(fā)行價格等。5.2公告的發(fā)布公告應(yīng)在股票發(fā)行前通過指定的媒體發(fā)布，確保公眾及時獲取信息。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行方未按照預(yù)案和募集說明書的內(nèi)容進(jìn)行股票發(fā)行；2.發(fā)行方未按照約定的時間和數(shù)量完成股票發(fā)行；3.承銷商未按照承銷協(xié)議的