2024版股權(quán)投資合同(標(biāo)的為一家新能源企業(yè)的pre-A輪融資)

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024版股權(quán)投資合同(標(biāo)的為一家新能源企業(yè)的preA輪融資)本合同目錄一覽第一條股權(quán)投資1.1投資金額1.2投資方式1.3投資股權(quán)比例第二條投資前提條件2.1企業(yè)資質(zhì)2.2財(cái)務(wù)狀況2.3法律合規(guī)性第三條估值調(diào)整機(jī)制3.1估值調(diào)整方式3.2調(diào)整時(shí)間3.3調(diào)整幅度第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓4.1轉(zhuǎn)讓條件4.2轉(zhuǎn)讓程序4.3轉(zhuǎn)讓價(jià)格第五條股權(quán)回購(gòu)5.1回購(gòu)條件5.2回購(gòu)程序5.3回購(gòu)價(jià)格第六條管理權(quán)6.1管理決策6.2重大事項(xiàng)通知6.3經(jīng)營(yíng)管理第七條財(cái)務(wù)信息7.1財(cái)務(wù)報(bào)表7.2審計(jì)報(bào)告7.3財(cái)務(wù)信息公開(kāi)第八條融資權(quán)8.1融資決策8.2融資信息披露8.3融資用途第九條禁止行為9.1禁止行為9.2違規(guī)責(zé)任9.3例外情況第十條合同的生效、終止和解除10.1生效條件10.2終止條件10.3解除條件第十一條爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2管轄法院11.3調(diào)解或仲裁第十二條保密條款12.1保密信息范圍12.2保密期限12.3例外情況第十三條合同的修訂和補(bǔ)充13.1修訂方式13.2補(bǔ)充條款13.3修訂生效條件第十四條其它條款14.1第三方受益14.2法律適用14.3合同語(yǔ)言版本第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資1.1投資金額甲方同意向乙方投資人民幣萬(wàn)元整（大寫：人民幣玖拾捌萬(wàn)元整），投資款項(xiàng)將在本合同簽署后X個(gè)工作日內(nèi)，由甲方一次性匯入乙方指定的銀行賬戶。1.2投資方式甲方以貨幣資金方式向乙方投資，投資后甲方持有乙方的股權(quán)比例為%。1.3投資股權(quán)比例甲方投資后，甲方將持有乙方%的股權(quán)。第二條投資前提條件2.1企業(yè)資質(zhì)乙方應(yīng)確保其具備合法有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等必要的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，且上述證件在投資期間有效且處于正常狀態(tài)。2.2財(cái)務(wù)狀況乙方應(yīng)向甲方提供最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表。乙方應(yīng)保證所提供財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.3法律合規(guī)性乙方應(yīng)保證其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，不存在任何法律糾紛、違法行為或潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。第三條估值調(diào)整機(jī)制3.1估值調(diào)整方式若在投資后，乙方的實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)未達(dá)到本合同約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，雙方同意按照本合同約定的估值調(diào)整機(jī)制進(jìn)行股權(quán)調(diào)整。3.2調(diào)整時(shí)間估值調(diào)整應(yīng)在業(yè)績(jī)目標(biāo)未達(dá)成的事實(shí)發(fā)生后的X個(gè)月內(nèi)完成。3.3調(diào)整幅度估值調(diào)整的具體幅度由雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓4.1轉(zhuǎn)讓條件投資期間，乙方不得向第三方轉(zhuǎn)讓其股權(quán)，除非得到甲方的書面同意。4.2轉(zhuǎn)讓程序若乙方確需向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)先向甲方發(fā)出書面通知，并在取得甲方書面同意后，按照雙方約定的程序進(jìn)行。4.3轉(zhuǎn)讓價(jià)格股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格由雙方協(xié)商確定，但不應(yīng)低于本合同約定的估值。第五條股權(quán)回購(gòu)5.1回購(gòu)條件在本合同約定的投資期限屆滿后，乙方若未能實(shí)現(xiàn)本合同約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定的價(jià)格回購(gòu)其持有的股權(quán)。5.2回購(gòu)程序乙方應(yīng)在甲方要求回購(gòu)的通知發(fā)出后的X個(gè)月內(nèi)完成股權(quán)回購(gòu)。5.3回購(gòu)價(jià)格股權(quán)回購(gòu)的價(jià)格為本合同約定的估值。第六條管理權(quán)6.1管理決策乙方應(yīng)保證甲方有權(quán)參與重大管理決策的討論和決定。6.2重大事項(xiàng)通知乙方應(yīng)在重大事項(xiàng)發(fā)生后的X個(gè)工作日內(nèi)通知甲方。6.3經(jīng)營(yíng)管理乙方應(yīng)按照甲方的合理要求，提供與經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的信息和數(shù)據(jù)。第八條融資權(quán)8.1融資決策乙方在進(jìn)行下一輪融資時(shí)，應(yīng)事先征得甲方的書面同意。8.2融資信息披露乙方應(yīng)向甲方及時(shí)披露融資的相關(guān)信息，包括但不限于融資金額、融資方、融資用途等。8.3融資用途乙方承諾本次融資所得資金將主要用于公司的研發(fā)、市場(chǎng)推廣及日常運(yùn)營(yíng)等合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第九條禁止行為9.1禁止行為（一）未經(jīng)甲方書面同意，對(duì)外提供擔(dān)?；蜻M(jìn)行重大資產(chǎn)抵押；（二）未經(jīng)甲方書面同意，進(jìn)行對(duì)外投資或設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；（三）未經(jīng)甲方書面同意，改變公司經(jīng)營(yíng)范圍或進(jìn)行重大經(jīng)營(yíng)決策；（四）其他對(duì)乙方股權(quán)價(jià)值有重大不利影響的行為。9.2違規(guī)責(zé)任乙方如違反本合同第九條的禁止行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償甲方因此所遭受的一切損失。9.3例外情況如有下列情況，乙方不受本合同第九條禁止行為的限制：（一）法律、法規(guī)或政府強(qiáng)制性規(guī)定要求乙方進(jìn)行的；（二）甲方書面同意的；（三）其他不可避免的情況，且乙方已盡合理努力避免該情況發(fā)生的。第十條合同的生效、終止和解除10.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，并在滿足本合同約定的全部條件后生效。10.2終止條件（一）雙方協(xié)商一致解除本合同；（二）本合同約定的投資期限屆滿；（三）出現(xiàn)本合同約定的終止情形。10.3解除條件（一）雙方協(xié)商一致解除本合同；（二）出現(xiàn)本合同約定的解除情形；（三）法律、法規(guī)或政府強(qiáng)制性規(guī)定要求解除本合同。第十一條爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。11.2管轄法院本合同糾紛的管轄法院為市區(qū)人民法院。11.3調(diào)解或仲裁雙方可以書面協(xié)議選擇仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。第十二條保密條款12.1保密信息范圍本合同涉及的雙方商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)信息、技術(shù)信息等均為保密信息。12.2保密期限雙方對(duì)保密信息的保密期限為本合同簽署之日起至信息公之于眾或不再具有保密性為止。12.3例外情況（一）公眾領(lǐng)域已知的信息；（二）在本合同簽署后，因合法途徑獲取的信息；（三）其他依法不屬于保密信息的信息。第十三條合同的修訂和補(bǔ)充13.1修訂方式本合同的修訂應(yīng)采用書面形式，并由雙方簽字蓋章確認(rèn)。13.2補(bǔ)充條款本合同的補(bǔ)充條款與本合同具有同等法律效力。13.3修訂生效條件（一）經(jīng)雙方協(xié)商一致；（二）修訂內(nèi)容不違反法律法規(guī)；（三）修訂內(nèi)容不損害雙方合法權(quán)益。第十四條其它條款14.1第三方受益本合同任何條款均為雙方的權(quán)利與義務(wù)，除非明確約定為第三方受益，否則本合同項(xiàng)下的權(quán)利與義務(wù)不涉及第三方。14.2法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。14.3合同語(yǔ)言版本本合同的中文版本為唯一有效版本，如雙方以其他語(yǔ)言簽訂的合同版本與中文版本不一致，以中文版本為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1第三方定義本合同所稱的“第三方”是指除甲、乙雙方之外的一切自然人、法人或其他組織。1.2第三方介入情形（一）中介方協(xié)助甲乙雙方完成投資事宜；（二）銀行、審計(jì)、評(píng)估等機(jī)構(gòu)參與完成融資、財(cái)務(wù)審查等相關(guān)工作；（三）其他必要的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)或個(gè)人。第二條第三方責(zé)任2.1第三方責(zé)任限定第三方介入本合同事項(xiàng)時(shí)，僅承擔(dān)合同約定的義務(wù)和責(zé)任，不得超出其職責(zé)范圍。2.2第三方權(quán)利義務(wù)第三方應(yīng)按照合同約定，合法、合規(guī)地履行其職責(zé)，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.3第三方責(zé)任限額第三方對(duì)甲乙雙方的損失承擔(dān)的責(zé)任限額，按合同約定或法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。但第三方證明其無(wú)過(guò)錯(cuò)或損失非因第三方原因造成的，不承擔(dān)責(zé)任。第三條第三方選擇與指定3.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方介入本合同事項(xiàng)。3.2第三方指定甲乙雙方可在本合同中指定特定的第三方承擔(dān)特定職責(zé)，如中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。第四條第三方費(fèi)用4.1第三方費(fèi)用承擔(dān)第三方介入本合同事項(xiàng)所需的費(fèi)用，由甲乙雙方按照約定承擔(dān)。4.2費(fèi)用支付方式費(fèi)用的支付方式、支付時(shí)間等，由甲乙雙方在本合同中約定。第五條第三方違約處理5.1第三方違約第三方未按照合同約定履行其職責(zé)，構(gòu)成違約。5.2違約處理甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第六條第三方權(quán)益保護(hù)6.1第三方權(quán)益保護(hù)甲乙雙方應(yīng)尊重第三方的合法權(quán)益，不得損害第三方的利益。6.2第三方權(quán)益保障甲乙雙方應(yīng)確保第三方在合同約定的范圍內(nèi)，獨(dú)立、公正地履行其職責(zé)。第七條第三方與甲乙雙方的關(guān)系7.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方是獨(dú)立的法律主體，相互之間不存在任何隸屬或控制關(guān)系。7.2第三方與其他各方的劃分第三方在履行其職責(zé)時(shí)，與其他各方保持獨(dú)立，不受其他各方的影響和控制。第八條第三方介入合同的修訂8.1第三方介入合同修訂本合同因第三方介入而需修訂時(shí)，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定的修訂程序進(jìn)行。8.2修訂內(nèi)容修訂內(nèi)容應(yīng)明確第三方介入的相關(guān)條款，包括但不限于第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等。第九條第三方退出9.1第三方退出第三方因合同約定或法律法規(guī)規(guī)定等原因，需退出本合同事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提前通知甲乙雙方。9.2退出后的責(zé)任第三方退出后，對(duì)因其介入本合同事項(xiàng)而產(chǎn)生的糾紛，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十條法律法規(guī)變化10.1法律法規(guī)變化如因法律法規(guī)變化，導(dǎo)致第三方介入本合同事項(xiàng)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)，甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商解決。10.2法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)甲乙雙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)變化，及時(shí)調(diào)整本合同的相關(guān)條款，以確保合同的合法性、合規(guī)性。第十一條合同的解除和終止11.1合同解除本合同因第三方介入而需解除時(shí)，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定的解除程序進(jìn)行。11.2合同終止本合同因第三方介入而需終止時(shí)，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定的終止程序進(jìn)行。第十二條爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方因第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。12.2管轄法院本合同糾紛的管轄法院為市區(qū)人民法院。12.3調(diào)解或仲裁雙方可以書面協(xié)議選擇仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。第十三條合同的修訂和補(bǔ)充13.1修訂方式本合同的修訂應(yīng)采用書面形式，并由雙方簽字蓋章確認(rèn)。13.2補(bǔ)充條款本合同的補(bǔ)充條款與本合同具有同等法律效力。13.3修訂生效條件（一）經(jīng)雙方協(xié)商一致；（二）修訂內(nèi)容不違反第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：投資金額確認(rèn)書附件二：投資方式確認(rèn)書附件三：股權(quán)比例確認(rèn)書附件四：業(yè)績(jī)目標(biāo)確認(rèn)書附件五：估值調(diào)整機(jī)制確認(rèn)書附件六：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件七：股權(quán)回購(gòu)協(xié)議附件八：管理權(quán)確認(rèn)書附件九：財(cái)務(wù)信息披露協(xié)議附件十：融資權(quán)確認(rèn)書附件十一：禁止行為確認(rèn)書附件十二：合同生效、終止和解除確認(rèn)書附件十三：爭(zhēng)議解決確認(rèn)書附件十四：保密信息披露協(xié)議附件十五：合同修訂和補(bǔ)充協(xié)議附件一：投資金額確認(rèn)書本附件詳細(xì)確認(rèn)甲乙雙方投資金額、投資方式、投資股權(quán)比例等關(guān)鍵信息，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。附件二：投資方式確認(rèn)書本附件詳細(xì)確認(rèn)甲乙雙方投資方式，包括貨幣資金方式或其他雙方約定的投資方式。附件三：股權(quán)比例確認(rèn)書本附件詳細(xì)確認(rèn)甲乙雙方投資后的股權(quán)比例，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。附件四：業(yè)績(jī)目標(biāo)確認(rèn)書本附件詳細(xì)確認(rèn)乙方的業(yè)績(jī)目標(biāo)，包括但不限于銷售額、利潤(rùn)等指標(biāo)，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。附件五：估值調(diào)整機(jī)制確認(rèn)書本附件詳細(xì)確認(rèn)估值調(diào)整機(jī)制，包括估值調(diào)整方式、調(diào)整時(shí)間和調(diào)整幅度等，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。附件六：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定甲乙雙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)條款，包括但不限于轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓程序和轉(zhuǎn)讓價(jià)格等。附件七：股權(quán)回購(gòu)協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定甲乙雙方股權(quán)回購(gòu)的相關(guān)條款，包括但不限于回購(gòu)條件、回購(gòu)程序和回購(gòu)價(jià)格等。附件八：管理權(quán)確認(rèn)書本附件詳細(xì)規(guī)定甲乙雙方在管理權(quán)方面的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于管理決策、重大事項(xiàng)通知和經(jīng)營(yíng)管理等。附件九：財(cái)務(wù)信息披露協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定甲乙雙方在財(cái)務(wù)信息披露方面的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)等。附件十：融資權(quán)確認(rèn)書本附件詳細(xì)規(guī)定甲乙雙方在融資權(quán)方面的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于融資決策、融資信息披露和融資用途等。附件十一：禁止行為確認(rèn)書本附件詳細(xì)規(guī)定甲乙雙方在禁止行為方面的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于禁止行為、違規(guī)責(zé)任和例外情況等。附件十二：合同生效、終止和解除確認(rèn)書本附件詳細(xì)規(guī)定甲乙雙方合同的生效、終止和解除條件，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。附件十三：爭(zhēng)議解決確認(rèn)書本附件詳細(xì)規(guī)定甲乙雙方爭(zhēng)議解決的途徑和程序，包括但不限于協(xié)商解決、管轄法院和調(diào)解或仲裁等。附件十四：保密信息披露協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定甲乙雙方在保密信息披露方面的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于保密信息范圍、保密期限和例外情況等。附件十五：合同修訂和補(bǔ)充協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定甲乙雙方在合同修訂和補(bǔ)充方面的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于修訂方式、補(bǔ)充條款和修訂生效條件等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙雙方未按照合同約定履行投資義務(wù)；2.乙方未達(dá)到合同約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)；3.甲乙雙方未按照合同約定履行管理權(quán)、財(cái)務(wù)