委托金融投資協(xié)議（2024年版）

委托金融投資協(xié)議（2024年版）合同/協(xié)議編號(hào)：__________________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“委托方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“受托方”）本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就委托方將其金融投資事務(wù)委托給受托方進(jìn)行管理的相關(guān)事宜，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的：本合同旨在明確委托方與受托方在金融投資事務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保委托方金融投資事務(wù)的合法、合規(guī)、高效進(jìn)行。

二、簽訂背景：鑒于委托方具備一定的金融投資需求，為提高投資效益，委托方?jīng)Q定將其金融投資事務(wù)委托給具有專業(yè)資質(zhì)和豐富經(jīng)驗(yàn)的受托方進(jìn)行管理。經(jīng)雙方充分溝通，達(dá)成一致意見，特訂立本合同。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1受托方接受委托方的委托，對(duì)委托方的金融資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯等金融產(chǎn)品的投資。

1.2受托方應(yīng)根據(jù)委托方提供的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定投資策略和計(jì)劃，并定期向委托方報(bào)告投資進(jìn)展情況。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1受托方應(yīng)確保投資管理活動(dòng)的合規(guī)性，遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

2.2受托方應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資風(fēng)險(xiǎn)在委托方可接受范圍內(nèi)。

2.3受托方應(yīng)定期向委托方提供詳細(xì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和投資分析，確保委托方對(duì)投資情況有充分了解。

三、價(jià)格支付

3.1委托方應(yīng)按約定向受托方支付管理費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)雙方協(xié)商確定。

3.2管理費(fèi)用支付方式為月結(jié)，委托方應(yīng)在每月第一個(gè)工作日內(nèi)支付當(dāng)月管理費(fèi)用。

3.3如委托方提前終止本合同，受托方有權(quán)收取截至終止日為止的管理費(fèi)用。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及涉及到的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年止。

五、違約責(zé)任

5.1如受托方違反本合同約定，造成委托方損失的，受托方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.2如委托方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行或受托方損失的，委托方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.3本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、委托方的權(quán)利與義務(wù)

1.1權(quán)利：

（1）委托方有權(quán)了解受托方的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)及業(yè)績(jī)情況。

（2）委托方有權(quán)要求受托方定期提供投資報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表。

（3）委托方有權(quán)對(duì)受托方的投資決策提出建議或意見。

（4）委托方有權(quán)在合同期限內(nèi)終止合同，并要求受托方退還剩余管理費(fèi)用。

1.2義務(wù)：

（1）委托方應(yīng)向受托方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好信息。

（2）委托方應(yīng)按時(shí)支付管理費(fèi)用，不得拖欠。

（3）委托方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用受托方進(jìn)行非法交易。

（4）委托方應(yīng)配合受托方進(jìn)行投資決策，不得擅自改變投資策略。

二、受托方的權(quán)利與義務(wù)

2.1權(quán)利：

（1）受托方有權(quán)要求委托方提供投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好信息。

（2）受托方有權(quán)根據(jù)委托方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好制定投資策略。

（3）受托方有權(quán)對(duì)委托方的投資決策提出建議或意見。

（4）受托方有權(quán)在合同期限內(nèi)終止合同，并要求委托方支付剩余管理費(fèi)用。

2.2義務(wù)：

（1）受托方應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)，具備豐富的金融投資經(jīng)驗(yàn)和良好的業(yè)績(jī)記錄。

（2）受托方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保投資活動(dòng)的合規(guī)性。

（3）受托方應(yīng)定期向委托方報(bào)告投資進(jìn)展情況，及時(shí)披露投資風(fēng)險(xiǎn)。

（4）受托方應(yīng)按照委托方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)行投資，不得擅自改變投資策略。

（5）受托方應(yīng)保守委托方的商業(yè)秘密，未經(jīng)委托方同意，不得向任何第三方泄露。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，定期召開投資策略會(huì)議，討論投資計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3.2雙方應(yīng)保持密切合作，共同應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，確保投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.3雙方應(yīng)充分信任，相互支持，共同維護(hù)本合同的順利履行。

3.4雙方在合同執(zhí)行過程中，如遇特殊情況，應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

四、合同變更與解除

4.1雙方同意，在合同履行過程中，如因不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o法繼續(xù)履行，任何一方均有權(quán)解除合同。

4.2如雙方協(xié)商一致，可對(duì)本合同進(jìn)行變更，變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式確定，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。

4.3如一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同，并要求賠償損失。

五、合同終止

5.1合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同后，受托方應(yīng)立即停止投資活動(dòng)，并將剩余資金退還給委托方。

5.2合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理遺留事宜，包括但不限于投資清算、費(fèi)用結(jié)算等。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年（具體年數(shù)由雙方協(xié)商確定）。

1.2合同期滿，如雙方均無異議，本合同可自動(dòng)續(xù)簽，續(xù)簽期限與原合同一致。

二、合同變更

2.1合同在有效期內(nèi)，如雙方協(xié)商一致，可對(duì)本合同進(jìn)行變更。

2.2合同變更應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。

2.3合同變更不影響已履行部分的法律效力。

三、合同終止條件

3.1合同期滿，合同自然終止。

3.2發(fā)生下列情況之一，合同可提前終止：

（1）雙方協(xié)商一致，并簽訂終止協(xié)議；

（2）任何一方違約，另一方有權(quán)解除合同；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（4）法律法規(guī)或政策變化，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。

四、合同的解除

4.1合同在有效期內(nèi)，如出現(xiàn)以下情況，任何一方均有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同，并要求賠償損失；

（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方均可解除合同；

（3）合同變更后，一方不同意變更內(nèi)容，可解除合同。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、法律適用與管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院解決。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.3如本合同任何條款與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)，不影響其他條款的效力。

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.甲方（委托方）提供的附件：

1.1甲方身份證明文件，如身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等；

1.2甲方授權(quán)委托書，如需代理人代為簽署合同；

1.3甲方投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好說明；

1.4甲方現(xiàn)有金融資產(chǎn)清單及相關(guān)證明文件；

1.5甲方開戶銀行賬戶信息；

1.6甲方其他可能影響合同履行的相關(guān)文件。

2.乙方（受托方）提供的附件：

2.1乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等證明其合法經(jīng)營(yíng)和資質(zhì)的文件；

2.2乙方從業(yè)人員資格證書，如證券從業(yè)資格證、基金從業(yè)資格證等；

2.3乙方投資管理團(tuán)隊(duì)介紹及業(yè)績(jī)證明；

2.4乙方風(fēng)險(xiǎn)管理制度及內(nèi)部控制制度；

2.5乙方開戶銀行賬戶信息；

2.6乙方其他可能影響合同履行的相關(guān)文件。

3.合同簽署前的其他附件：

3.1雙方就合同條款協(xié)商一致后，雙方代表簽署的合同草案；

3.2雙方就合同條款達(dá)成一致意見的會(huì)議紀(jì)要或書面確認(rèn)文件；

3.3任何雙方認(rèn)為與合同履行相關(guān)的其他文件或證明。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.委托方（甲方）簽字、蓋章位置及日期：

-簽字位置：合同首頁甲方代表欄內(nèi)，并由甲方法定代表人或授權(quán)代表親筆簽名。

-蓋章位置：合同首頁甲方蓋章欄內(nèi)，加蓋甲方公章或合同專用章。

-日期：甲方代表簽名或蓋章日期應(yīng)與合同簽署日期一致。

2.受托方（乙方）簽字、蓋章位置及日期：

-簽字位置：合同首頁乙方代表欄內(nèi)，并由