委托金融投資協(xié)議（2024年版）

委托金融投資協(xié)議（2024年版）合同/協(xié)議編號：__________________

甲方（以下簡稱“委托方”）與乙方（以下簡稱“受托方”）本著平等互利、誠實信用的原則，就委托方將其金融投資事務委托給受托方進行管理的相關事宜，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的：本合同旨在明確委托方與受托方在金融投資事務中的權利、義務及責任，確保委托方金融投資事務的合法、合規(guī)、高效進行。

二、簽訂背景：鑒于委托方具備一定的金融投資需求，為提高投資效益，委托方?jīng)Q定將其金融投資事務委托給具有專業(yè)資質(zhì)和豐富經(jīng)驗的受托方進行管理。經(jīng)雙方充分溝通，達成一致意見，特訂立本合同。

主要條款內(nèi)容：

一、服務內(nèi)容

1.1受托方接受委托方的委托，對委托方的金融資產(chǎn)進行投資管理，包括但不限于股票、債券、基金、期貨、外匯等金融產(chǎn)品的投資。

1.2受托方應根據(jù)委托方提供的投資目標和風險偏好，制定投資策略和計劃，并定期向委托方報告投資進展情況。

二、質(zhì)量標準

2.1受托方應確保投資管理活動的合規(guī)性，遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

2.2受托方應定期對投資組合進行風險評估，確保投資風險在委托方可接受范圍內(nèi)。

2.3受托方應定期向委托方提供詳細的財務報告和投資分析，確保委托方對投資情況有充分了解。

三、價格支付

3.1委托方應按約定向受托方支付管理費用，費用標準根據(jù)雙方協(xié)商確定。

3.2管理費用支付方式為月結(jié)，委托方應在每月第一個工作日內(nèi)支付當月管理費用。

3.3如委托方提前終止本合同，受托方有權收取截至終止日為止的管理費用。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及涉及到的商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年止。

五、違約責任

5.1如受托方違反本合同約定，造成委托方損失的，受托方應承擔相應的賠償責任。

5.2如委托方違反本合同約定，導致合同無法繼續(xù)履行或受托方損失的，委托方應承擔相應的賠償責任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。

7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.3本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權利與義務詳細說明：

一、委托方的權利與義務

1.1權利：

（1）委托方有權了解受托方的資質(zhì)、經(jīng)驗及業(yè)績情況。

（2）委托方有權要求受托方定期提供投資報告和財務報表。

（3）委托方有權對受托方的投資決策提出建議或意見。

（4）委托方有權在合同期限內(nèi)終止合同，并要求受托方退還剩余管理費用。

1.2義務：

（1）委托方應向受托方提供真實、準確、完整的投資目標和風險偏好信息。

（2）委托方應按時支付管理費用，不得拖欠。

（3）委托方應遵守相關法律法規(guī)，不得利用受托方進行非法交易。

（4）委托方應配合受托方進行投資決策，不得擅自改變投資策略。

二、受托方的權利與義務

2.1權利：

（1）受托方有權要求委托方提供投資目標和風險偏好信息。

（2）受托方有權根據(jù)委托方的投資目標和風險偏好制定投資策略。

（3）受托方有權對委托方的投資決策提出建議或意見。

（4）受托方有權在合同期限內(nèi)終止合同，并要求委托方支付剩余管理費用。

2.2義務：

（1）受托方應具備相關資質(zhì)，具備豐富的金融投資經(jīng)驗和良好的業(yè)績記錄。

（2）受托方應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保投資活動的合規(guī)性。

（3）受托方應定期向委托方報告投資進展情況，及時披露投資風險。

（4）受托方應按照委托方的投資目標和風險偏好進行投資，不得擅自改變投資策略。

（5）受托方應保守委托方的商業(yè)秘密，未經(jīng)委托方同意，不得向任何第三方泄露。

三、合作方式

3.1雙方應建立定期溝通機制，定期召開投資策略會議，討論投資計劃和風險控制措施。

3.2雙方應保持密切合作，共同應對市場變化，確保投資目標的實現(xiàn)。

3.3雙方應充分信任，相互支持，共同維護本合同的順利履行。

3.4雙方在合同執(zhí)行過程中，如遇特殊情況，應及時協(xié)商解決，確保合同目標的實現(xiàn)。

四、合同變更與解除

4.1雙方同意，在合同履行過程中，如因不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o法繼續(xù)履行，任何一方均有權解除合同。

4.2如雙方協(xié)商一致，可對本合同進行變更，變更內(nèi)容應以書面形式確定，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。

4.3如一方違反合同約定，另一方有權解除合同，并要求賠償損失。

五、合同終止

5.1合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同后，受托方應立即停止投資活動，并將剩余資金退還給委托方。

5.2合同終止后，雙方應妥善處理遺留事宜，包括但不限于投資清算、費用結(jié)算等。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年（具體年數(shù)由雙方協(xié)商確定）。

1.2合同期滿，如雙方均無異議，本合同可自動續(xù)簽，續(xù)簽期限與原合同一致。

二、合同變更

2.1合同在有效期內(nèi)，如雙方協(xié)商一致，可對本合同進行變更。

2.2合同變更應以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。

2.3合同變更不影響已履行部分的法律效力。

三、合同終止條件

3.1合同期滿，合同自然終止。

3.2發(fā)生下列情況之一，合同可提前終止：

（1）雙方協(xié)商一致，并簽訂終止協(xié)議；

（2）任何一方違約，另一方有權解除合同；

（3）因不可抗力導致合同無法履行；

（4）法律法規(guī)或政策變化，導致合同無法繼續(xù)履行。

四、合同的解除

4.1合同在有效期內(nèi)，如出現(xiàn)以下情況，任何一方均有權解除合同：

（1）一方嚴重違約，另一方有權解除合同，并要求賠償損失；

（2）因不可抗力導致合同無法履行，雙方均可解除合同；

（3）合同變更后，一方不同意變更內(nèi)容，可解除合同。

五、爭議解決機制

5.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權的人民法院提起訴訟。

六、法律適用與管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律。

6.2因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，均應提交合同簽訂地有管轄權的人民法院解決。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對雙方具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.3如本合同任何條款與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準，不影響其他條款的效力。

雙方需要準備的附件：

1.甲方（委托方）提供的附件：

1.1甲方身份證明文件，如身份證、營業(yè)執(zhí)照等；

1.2甲方授權委托書，如需代理人代為簽署合同；

1.3甲方投資目標和風險偏好說明；

1.4甲方現(xiàn)有金融資產(chǎn)清單及相關證明文件；

1.5甲方開戶銀行賬戶信息；

1.6甲方其他可能影響合同履行的相關文件。

2.乙方（受托方）提供的附件：

2.1乙方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等證明其合法經(jīng)營和資質(zhì)的文件；

2.2乙方從業(yè)人員資格證書，如證券從業(yè)資格證、基金從業(yè)資格證等；

2.3乙方投資管理團隊介紹及業(yè)績證明；

2.4乙方風險管理制度及內(nèi)部控制制度；

2.5乙方開戶銀行賬戶信息；

2.6乙方其他可能影響合同履行的相關文件。

3.合同簽署前的其他附件：

3.1雙方就合同條款協(xié)商一致后，雙方代表簽署的合同草案；

3.2雙方就合同條款達成一致意見的會議紀要或書面確認文件；

3.3任何雙方認為與合同履行相關的其他文件或證明。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.委托方（甲方）簽字、蓋章位置及日期：

-簽字位置：合同首頁甲方代表欄內(nèi)，并由甲方法定代表人或授權代表親筆簽名。

-蓋章位置：合同首頁甲方蓋章欄內(nèi)，加蓋甲方公章或合同專用章。

-日期：甲方代表簽名或蓋章日期應與合同簽署日期一致。

2.受托方（乙方）簽字、蓋章位置及日期：

-簽字位置：合同首頁乙方代表欄內(nèi)，并由