個人投資組合管理合同（2024年版）

個人投資組合管理合同（2024年版）合同/協(xié)議編號：__________________

甲方（投資者）：[投資者全名]

乙方（管理方）：[管理方全名]

鑒于甲方有意將其投資組合委托乙方進(jìn)行專業(yè)管理，以實現(xiàn)投資收益的最大化，同時保障資金安全，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同。

本合同旨在明確甲乙雙方的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保投資組合管理的規(guī)范性和有效性。甲方委托乙方對其投資組合進(jìn)行綜合管理，乙方接受委托，承諾按照甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好，提供專業(yè)的投資組合管理服務(wù)。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方接受甲方委托，對甲方投資組合進(jìn)行包括但不限于資產(chǎn)配置、投資組合調(diào)整、投資策略制定、投資風(fēng)險評估等服務(wù)。

1.2乙方應(yīng)定期向甲方提供投資組合的業(yè)績報告，包括但不限于投資組合持倉、收益、風(fēng)險等關(guān)鍵信息。

二、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方應(yīng)保證提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.2乙方應(yīng)確保投資組合的配置符合甲方的風(fēng)險偏好和投資目標(biāo)。

2.3乙方應(yīng)定期對投資組合進(jìn)行審查，確保其符合市場變化和甲方需求。

三、價格支付

3.1甲方應(yīng)向乙方支付管理費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。

3.2管理費(fèi)用應(yīng)在投資組合成立時一次性支付，或按照合同約定的分期支付方式支付。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及投資組合的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或投資組合相關(guān)信息。

五、違約責(zé)任

5.1若乙方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方投資損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2若甲方違反本合同約定，導(dǎo)致乙方損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.3違約方應(yīng)按照損失金額的一定比例向守約方支付違約金。

六、爭議解決

6.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

七、合同生效

7.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同的有效期為[具體期限]，合同期滿前[具體期限]內(nèi)，雙方可協(xié)商續(xù)簽本合同。

七、解除合同

7.1任何一方在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)對方存在重大違約行為，有權(quán)解除本合同。

7.2解除合同的通知應(yīng)以書面形式送達(dá)對方，自通知到達(dá)對方之日起合同解除。

七、通知

7.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，并按照對方提供的聯(lián)系方式進(jìn)行送達(dá)。

7.2通知送達(dá)的日期以郵戳日期為準(zhǔn)，或以實際收到通知的日期為準(zhǔn)。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供投資組合管理服務(wù)。

1.2甲方有權(quán)要求乙方定期提供投資組合的業(yè)績報告和相關(guān)投資信息。

1.3甲方有權(quán)對乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，并提出合理意見或建議。

1.4甲方應(yīng)按照合同約定支付管理費(fèi)用，并確保支付方式符合乙方要求。

1.5甲方應(yīng)向乙方提供準(zhǔn)確、完整、及時的投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好信息。

1.6甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行投資組合的調(diào)整和管理，及時反饋投資決策。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有義務(wù)按照甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好，制定和執(zhí)行投資策略。

2.2乙方有義務(wù)對投資組合進(jìn)行定期審查，確保其符合市場變化和甲方需求。

2.3乙方有義務(wù)及時向甲方提供投資組合的業(yè)績報告和相關(guān)投資信息。

2.4乙方有義務(wù)對甲方提供的信息保密，不得泄露給任何第三方。

2.5乙方有義務(wù)在合同期限內(nèi)提供連續(xù)、穩(wěn)定的管理服務(wù)。

2.6乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保投資組合管理的合法性和合規(guī)性。

三、合作方式

3.1甲乙雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，定期召開會議，討論投資組合管理相關(guān)事宜。

3.2乙方應(yīng)在接到甲方通知后，及時調(diào)整投資組合，以滿足甲方的投資需求。

3.3乙方應(yīng)在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，代表甲方進(jìn)行投資決策。

3.4乙方應(yīng)在投資決策前，充分評估投資風(fēng)險，并向甲方進(jìn)行風(fēng)險提示。

3.5乙方應(yīng)在投資組合管理過程中，遵循風(fēng)險控制原則，確保投資安全。

3.6乙方應(yīng)在投資組合調(diào)整時，充分考慮甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好。

四、合同變更與終止

4.1雙方協(xié)商一致，可對本合同進(jìn)行變更，變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

4.2在合同期限內(nèi)，如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。

4.3如一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

五、合同解除后的處理

5.1合同解除后，乙方應(yīng)將甲方投資組合的相關(guān)資產(chǎn)、文件等歸還原甲方。

5.2雙方應(yīng)相互退還已收取的款項，并結(jié)算剩余款項。

5.3合同解除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的保密義務(wù)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[具體期限]，除非因以下情況提前終止。

1.2合同期滿后，如雙方均無異議，可協(xié)商續(xù)簽本合同。

二、合同的變更

2.1合同在履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化，雙方可協(xié)商對本合同進(jìn)行變更。

2.2變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

三、合同的終止

3.1本合同可因以下原因終止：

3.1.1合同期限屆滿且雙方未續(xù)簽；

3.1.2雙方協(xié)商一致解除合同；

3.1.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

3.1.4一方違約，另一方依據(jù)本合同約定解除合同；

3.1.5法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

四、合同的解除

4.1合同在履行過程中，如一方違約，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

4.2解除合同的通知應(yīng)以書面形式送達(dá)對方，自通知到達(dá)對方之日起合同解除。

五、爭議解決機(jī)制

5.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。

5.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用與管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律。

6.2合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.3本合同未盡事宜，按中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方身份證明文件復(fù)印件；

1.2投資組合詳細(xì)信息，包括但不限于資產(chǎn)清單、投資歷史、風(fēng)險偏好等；

1.3投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力評估報告；

1.4甲方銀行賬戶信息，用于接收投資收益和支付管理費(fèi)用。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

2.2乙方相關(guān)資質(zhì)證書復(fù)印件，如投資顧問資格證等；

2.3乙方承諾遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的書面聲明；

2.4乙方提供的管理團(tuán)隊及顧問的簡歷和資質(zhì)證明；

2.5乙方風(fēng)險控制措施和應(yīng)急預(yù)案。

3.雙方共同準(zhǔn)備的附件：

3.1投資組合管理協(xié)議；

3.2投資組合調(diào)整和決策記錄；

3.3定期投資組合業(yè)績報告；

3.4雙方溝通和會議記錄；

3.5合同變更、解除或終止的相關(guān)文件。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-甲方代表應(yīng)在本合同“甲方（投資者）簽字/蓋章”處簽字或蓋章。

-日期：甲方代表應(yīng)在簽字或蓋章后注明日期。

2.乙方簽字、蓋章位置：

-乙方代表應(yīng)在本合同“乙方（管理方）簽字/蓋章”處簽字或蓋章。

-日期：乙方代表應(yīng)在簽字或蓋章后注明日期。

3.合同簽訂日期：

-合同簽訂日期應(yīng)填寫雙方簽字、蓋章完成的具體日期。

4.合同份數(shù)：

-合同份數(shù)應(yīng)注明甲乙雙方各持有幾份合同。

甲方（投資者）簽字/蓋章：____________________

乙方（管理方