證券業(yè)務(wù)法律事務(wù)服務(wù)協(xié)議書標(biāo)準(zhǔn)版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

證券業(yè)務(wù)法律事務(wù)服務(wù)協(xié)議書標(biāo)準(zhǔn)版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1證券業(yè)務(wù)咨詢1.2法律事務(wù)代理1.3風(fēng)險評估與合規(guī)審查1.4證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)與指導(dǎo)2.服務(wù)對象與范圍2.1服務(wù)對象2.2服務(wù)范圍3.服務(wù)期限3.1協(xié)議有效期限3.2服務(wù)終止條件4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用計算4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制5.雙方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利與義務(wù)5.2乙方權(quán)利與義務(wù)6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3保密泄露責(zé)任7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2適用法律法規(guī)8.違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.解除與終止9.1解除條件9.2終止條件10.服務(wù)效果保證10.1服務(wù)效果標(biāo)準(zhǔn)10.2效果未達(dá)到的補(bǔ)救措施11.合同的變更與轉(zhuǎn)讓11.1變更條件11.2轉(zhuǎn)讓條件12.合同的解除與終止12.1解除條件12.2終止條件13.違約金與賠償13.1違約金計算方式13.2賠償范圍與計算方式14.其他條款14.1通知與送達(dá)14.2適用法律與管轄14.3合同的完整性與優(yōu)先權(quán)14.4合同的簽署與生效第一部分：合同如下：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1證券業(yè)務(wù)咨詢（1）提供證券市場相關(guān)法律法規(guī)、政策文件的解讀和咨詢；（2）就甲方在證券業(yè)務(wù)活動中遇到的問題提供專業(yè)的法律意見和建議；（3）協(xié)助甲方進(jìn)行證券業(yè)務(wù)合規(guī)性審查和風(fēng)險評估。1.2法律事務(wù)代理乙方代理甲方處理與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的法律事務(wù)，包括但不限于：（1）代理甲方參與證券發(fā)行、上市、交易等環(huán)節(jié)的法律事務(wù)；（2）代理甲方處理與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的許可、審批、備案等法律事務(wù)；（3）代理甲方應(yīng)對證券業(yè)務(wù)活動中的法律糾紛和執(zhí)法行為。1.3風(fēng)險評估與合規(guī)審查乙方應(yīng)定期對甲方的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行風(fēng)險評估和合規(guī)審查，包括但不限于：（1）對甲方的證券業(yè)務(wù)操作進(jìn)行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險防范措施；（2）審查甲方的證券業(yè)務(wù)活動是否符合相關(guān)法律法規(guī)和政策要求；（3）對甲方的證券業(yè)務(wù)制度、流程進(jìn)行合規(guī)性審查，并提出合規(guī)改進(jìn)建議。1.4證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)與指導(dǎo)乙方應(yīng)為甲方提供證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，包括但不限于：（1）定期舉辦證券業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，提高甲方人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)；（2）針對甲方的特定需求，提供證券業(yè)務(wù)操作指導(dǎo)和法律風(fēng)險防范指導(dǎo)；（3）為甲方提供證券業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)，解答甲方在業(yè)務(wù)活動中遇到的問題。第二條服務(wù)對象與范圍2.1服務(wù)對象乙方服務(wù)的對象是甲方，甲方是指本合同約定的需要乙方提供證券業(yè)務(wù)法律事務(wù)服務(wù)的法人或其他組織。2.2服務(wù)范圍乙方向甲方提供的證券業(yè)務(wù)法律事務(wù)服務(wù)范圍，包括但不限于甲方證券業(yè)務(wù)活動的咨詢、代理、風(fēng)險評估、合規(guī)審查、培訓(xùn)和指導(dǎo)等服務(wù)。第三條服務(wù)期限3.1協(xié)議有效期限本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自協(xié)議生效之日起計算。3.2服務(wù)終止條件（1）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（2）甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)終止本協(xié)議；（3）因不可抗力導(dǎo)致乙方無法履行本協(xié)議，經(jīng)雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議；（4）本協(xié)議約定的有效期限屆滿。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用計算（1）固定費(fèi)用：每年固定費(fèi)用為人民幣____元；（2）變動費(fèi)用：根據(jù)甲方實(shí)際發(fā)生的證券業(yè)務(wù)法律事務(wù)服務(wù)項(xiàng)目，按照雙方約定的費(fèi)率計算。4.2費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的費(fèi)用計算方式，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。費(fèi)用支付方式如下：（1）甲方每月支付固定費(fèi)用的____%；（2）甲方在實(shí)際發(fā)生變動費(fèi)用時，按照雙方約定的費(fèi)率支付。4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制本協(xié)議有效期內(nèi)，如因法律法規(guī)、政策變化等原因?qū)е乱曳椒?wù)費(fèi)用發(fā)生變動，雙方可協(xié)商調(diào)整費(fèi)用。第五條雙方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利與義務(wù)甲方權(quán)利：（1）按照本協(xié)議約定，享受乙方提供的證券業(yè)務(wù)法律事務(wù)服務(wù)；（2）有權(quán)要求乙方按照約定提供服務(wù)，并對乙方服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評價。甲方義務(wù)：（1）按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用；（2）提供與證券業(yè)務(wù)法律事務(wù)服務(wù)相關(guān)的必要資料和信息；（3）配合乙方的服務(wù)，遵守相關(guān)法律法規(guī)和政策要求。5.2乙方權(quán)利與義務(wù)乙方權(quán)利：（1）按照本協(xié)議約定，要求甲方支付服務(wù)費(fèi)用；（2）有權(quán)要求甲方提供必要的資料和信息，以便更好地提供服務(wù)。乙方義務(wù)：（1）按照約定提供證券業(yè)務(wù)法律事務(wù)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量；（2）保密甲方提供的資料和信息，不得泄露給第三方；（3）遵守相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，合規(guī)經(jīng)營。第八條保密條款6.1保密內(nèi)容乙方在提供證券業(yè)務(wù)法律事務(wù)服務(wù)過程中，獲取的甲方商業(yè)秘密、個人隱私和其他應(yīng)當(dāng)保密的信息，包括但不限于：（1）甲方的經(jīng)營策略、商業(yè)計劃、財務(wù)狀況等商業(yè)秘密；（2）甲方客戶信息、合同文件、電子郵件等個人隱私；（3）雙方在合作過程中形成的未公開的文件、資料和信息。6.2保密期限乙方向甲方承諾，上述保密內(nèi)容在未經(jīng)甲方書面同意的情況下，不得向任何第三方披露，保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。6.3保密泄露責(zé)任如乙方違反本協(xié)議的保密義務(wù)，導(dǎo)致甲方保密信息泄露的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。第九條爭議解決7.1爭議解決方式雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。7.2適用法律法規(guī)本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十條違約責(zé)任8.1違約行為雙方同意，本協(xié)議的任何一方違反協(xié)議的約定，均構(gòu)成違約。8.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)因此而給對方造成的損失的賠償責(zé)任。第十一條解除與終止9.1解除條件雙方同意，在下列條件之一滿足時，雙方可以協(xié)商解除本協(xié)議：（1）雙方達(dá)成解除協(xié)議的書面一致意見；（2）一方明確表示不再繼續(xù)履行本協(xié)議；（3）一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，對方給予合理期限仍未糾正；（4）法律、法規(guī)、政策變化或者不可抗力等原因?qū)е卤緟f(xié)議無法繼續(xù)履行。9.2終止條件本協(xié)議在下列條件之一滿足時終止：（1）本協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿，雙方未達(dá)成續(xù)約協(xié)議；（2）雙方達(dá)成終止協(xié)議的書面一致意見；（3）一方明確表示不再繼續(xù)履行本協(xié)議；（4）一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，對方給予合理期限仍未糾正；（5）法律、法規(guī)、政策變化或者不可抗力等原因?qū)е卤緟f(xié)議無法繼續(xù)履行。第十二條服務(wù)效果保證10.1服務(wù)效果標(biāo)準(zhǔn)乙方應(yīng)按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方的合理期望，提供專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的證券業(yè)務(wù)法律事務(wù)服務(wù)。10.2效果未達(dá)到的補(bǔ)救措施如乙方服務(wù)未達(dá)到約定的效果標(biāo)準(zhǔn)，乙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況采取補(bǔ)救措施，以減輕或消除因服務(wù)未達(dá)到效果而給甲方造成的損失。第十三條合同的變更與轉(zhuǎn)讓11.1變更條件雙方同意，本協(xié)議的變更應(yīng)采用書面形式，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。11.2轉(zhuǎn)讓條件本協(xié)議的任何一方在未經(jīng)另一方書面同意的情況下，不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。第十四條合同的完整性與優(yōu)先權(quán)12.1合同的完整性和優(yōu)先權(quán)本協(xié)議構(gòu)成雙方就證券業(yè)務(wù)法律事務(wù)服務(wù)事項(xiàng)的完整協(xié)議，取代了雙方之前就該事項(xiàng)所作出的所有口頭或書面的協(xié)議和承諾。12.2本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充，均須以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字或蓋章后方能生效。12.3本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)本著公平原則和誠信原則協(xié)商處理。第十五條其他條款13.1通知與送達(dá)雙方應(yīng)以書面形式相互發(fā)送通知和文件，送達(dá)地址和聯(lián)系方式為本協(xié)議中注明的地址和聯(lián)系方式。13.2適用法律與管轄本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律，并由本協(xié)議簽訂地人民法院管轄。13.3合同的簽署與生效本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。本協(xié)議的簽署地點(diǎn)為____，簽署日期為____。第二部分：第三方介入后的修正第十六條第三方介入16.1第三方概念本協(xié)議所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本協(xié)議有關(guān)的合同當(dāng)事人、受益人、保證人、代理人、中介機(jī)構(gòu)等。16.2第三方責(zé)任第三方介入本協(xié)議項(xiàng)下的證券業(yè)務(wù)法律事務(wù)服務(wù)活動，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定。第三方如違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.3第三方權(quán)利與義務(wù)第三方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利與義務(wù)，由第三方與甲方或乙方另行約定。如第三方未按照約定履行義務(wù)，導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十七條額外條款及說明17.1額外條款（1）明確第三方的權(quán)利和義務(wù)；（2）界定第三方的責(zé)任限額；（3）規(guī)定第三方與甲方、乙方之間的劃分說明。17.2說明本協(xié)議中的第三方介入，包括但不限于中介方、鑒定方、評估方、監(jiān)管方等。甲方和乙方應(yīng)根據(jù)第三方的性質(zhì)和職責(zé)，明確第三方的權(quán)利和義務(wù)，并約定第三方的責(zé)任限額。第十八條第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額界定甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方的職責(zé)和影響力，約定第三方的責(zé)任限額。責(zé)任限額可以采取固定金額、比例賠償?shù)刃问健?8.2責(zé)任限額的調(diào)整甲乙雙方可以根據(jù)第三方介入的具體情況，協(xié)商調(diào)整第三方的責(zé)任限額。調(diào)整后的責(zé)任限額應(yīng)經(jīng)雙方書面確認(rèn)。18.3第三方責(zé)任限額的公示甲乙雙方應(yīng)在合同中明確第三方責(zé)任限額，并予以公示。第三方應(yīng)知曉其責(zé)任限額，并按照約定履行義務(wù)。第十九條第三方與甲方、乙方的關(guān)系19.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由第三方與甲方另行約定。第三方如違反約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。19.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由第三方與乙方另行約定。第三方如違反約定，導(dǎo)致乙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。19.3第三方與甲方、乙方之間的劃分說明甲乙雙方應(yīng)明確第三方與甲方、乙方之間的劃分說明，包括第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)以及責(zé)任限額等。第二十條第三方介入的變更與解除20.1變更條件當(dāng)?shù)谌浇槿氡緟f(xié)議的事項(xiàng)發(fā)生變更時，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。20.2解除條件當(dāng)?shù)谌浇槿氡緟f(xié)議的事項(xiàng)解除時，甲乙雙方應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議，并明確解除后的責(zé)任承擔(dān)。第二十一條第三方介入的違約責(zé)任21.1違約行為第三方如違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。21.2違約責(zé)任承擔(dān)第三方應(yīng)根據(jù)其違約行為的性質(zhì)和程度，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第二十二條第三方介入的爭議解決22.1爭議解決方式當(dāng)?shù)谌浇槿氡緟f(xié)議的事項(xiàng)發(fā)生爭議時，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。22.2適用法律法規(guī)本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第二十三條合同的完整性與優(yōu)先權(quán)23.1合同的完整性和優(yōu)先權(quán)本協(xié)議的第三方介入相關(guān)條款，構(gòu)成甲乙雙方就第三方介入事項(xiàng)的完整協(xié)議，取代了甲乙雙方之前就該事項(xiàng)所作出的所有口頭或書面的協(xié)議和承諾。23.2本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充，均須以書面形式作出，經(jīng)甲乙雙方簽字或蓋章后方能生效。23.3本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方應(yīng)本著公平原則和誠信原則協(xié)商處理。第二十四條其他條款24.1通知與送達(dá)甲乙雙方應(yīng)以書面形式相互發(fā)送通知和文件，送達(dá)地址和聯(lián)系方式為本協(xié)議中注明的地址和聯(lián)系方式。24.2適用法律與管轄本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：證券業(yè)務(wù)咨詢記錄表附件二：法律事務(wù)代理委托書附件三：風(fēng)險評估報告附件四：合規(guī)審查報告附件五：證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃附件六：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表附件七：保密協(xié)議附件八：第三方介入?yún)f(xié)議附件九：變更協(xié)議附件十：解除協(xié)議附件一：證券業(yè)務(wù)咨詢記錄表詳細(xì)要求：包括但不限于咨詢時間、咨詢內(nèi)容、咨詢回復(fù)等信息。說明：用于記錄乙方為甲方提供的證券業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)情況。附件二：法律事務(wù)代理委托書詳細(xì)要求：明確委托事項(xiàng)、委托權(quán)限、委托期限等信息。說明：用于授權(quán)乙方代理甲方處理證券業(yè)務(wù)相關(guān)的法律事務(wù)。附件三：風(fēng)險評估報告詳細(xì)要求：包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險等級、風(fēng)險應(yīng)對措施等內(nèi)容。說明：用于評估甲方證券業(yè)務(wù)活動的風(fēng)險，并提出防范措施。附件四：合規(guī)審查報告詳細(xì)要求：包括審查范圍、審查內(nèi)容、審查結(jié)論、改進(jìn)建議等。說明：用于審查甲方證券業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性，并提出合規(guī)改進(jìn)建議。附件五：證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃詳細(xì)要求：包括培訓(xùn)時間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)方式等。說明：用于規(guī)劃乙方為甲方提供的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)活動。附件六：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：詳細(xì)列出各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用，包括固定費(fèi)用和變動費(fèi)用。說明：用于說明乙方為甲方提供服務(wù)的費(fèi)用計算方式和支付方式。附件七：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確保密內(nèi)容、保密期限、保密泄露責(zé)任等。說明：用于約定乙方對甲方保密信息的保密義務(wù)。附件八：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等。說明：用于約定第三方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。附件九：變更協(xié)議詳細(xì)要求：明確變更事項(xiàng)、變更內(nèi)容、變更生效條件等。說明：用于變更本協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容。附件十：解除協(xié)議詳細(xì)要求：明確解除事項(xiàng)、解除條件、解除后的責(zé)任承擔(dān)等。說明：用于解除本協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為一：甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)按約定支付服務(wù)費(fèi)用，如逾期支付，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償乙方損失等。示例說明：如甲方逾期支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付逾期付款違約金。違約行為二：乙方未按約定提供服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)按照約定提供服務(wù)，如未按約定提供服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約