證券投資客戶投訴處理辦法

證券投資客戶投訴處理辦法合同編號：__________證券投資客戶投訴處理辦法地址：聯(lián)系方式：地址：聯(lián)系方式：第一條投訴范圍1.1本辦法適用于甲方對乙方提供的證券交易、投資咨詢、資產(chǎn)管理等服務(wù)的投訴。1.2甲方對乙方及其工作人員的違法行為、侵權(quán)行為等，應(yīng)依法向有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)投訴。第二條投訴渠道（1）電話：__________（2）郵箱：__________（3）郵寄：__________（4）現(xiàn)場：__________（1）甲方姓名、聯(lián)系方式、證件號碼；（2）投訴對象（乙方工作人員姓名或部門名稱）；（3）投訴事項及事實(shí)依據(jù)；（4）投訴請求及理由。第三條投訴處理流程3.1乙方收到甲方投訴后，應(yīng)在1個工作日內(nèi)確認(rèn)收到投訴，并向甲方發(fā)送投訴受理通知。3.2乙方應(yīng)在收到投訴后5個工作日內(nèi)，對投訴事項進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，并向甲方發(fā)出調(diào)查結(jié)果通知。3.3乙方根據(jù)調(diào)查結(jié)果，應(yīng)在10個工作日內(nèi)提出解決問題的方案，并向甲方發(fā)送解決方案通知。3.4甲方對乙方的解決方案如有異議，可向乙方提出書面意見。乙方應(yīng)在收到異議后5個工作日內(nèi)重新考慮，并回復(fù)甲方。3.5如投訴事項涉及乙方的違法違規(guī)行為，乙方應(yīng)立即向有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告，并積極配合調(diào)查。第四條投訴處理結(jié)果4.1乙方應(yīng)保證投訴處理的公正、公平，對投訴事項作出明確、合理的處理結(jié)果。4.2乙方應(yīng)對投訴處理結(jié)果進(jìn)行記錄、歸檔，并保密甲方的投訴信息。4.3如甲方對投訴處理結(jié)果仍存在異議，可依法向有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)申請解決。第五條違約責(zé)任5.1乙方未按本辦法規(guī)定時間受理、調(diào)查、處理投訴的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為人民幣____元。5.2乙方未按本辦法規(guī)定保護(hù)甲方合法權(quán)益的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.3甲方未按本辦法規(guī)定提供投訴信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條其他約定6.1本辦法自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。6.2本辦法未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。6.3本辦法一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日一、附件列表：1.甲方身份證明文件2.乙方身份證明文件3.投訴處理流程圖4.投訴調(diào)查表5.投訴處理結(jié)果記錄表6.違約金計算公式7.法律法規(guī)相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按本辦法規(guī)定時間受理、調(diào)查、處理投訴。2.乙方未按本辦法規(guī)定保護(hù)甲方合法權(quán)益。3.甲方未按本辦法規(guī)定提供投訴信息。4.乙方提供的解決方案不符合法律規(guī)定或未按照合同約定執(zhí)行。5.乙方未按照本辦法規(guī)定向有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告涉及違法違規(guī)行為的投訴。三、法律名詞及解釋：1.甲方：指證券投資者，具有投訴權(quán)的自然人或法人。2.乙方：指提供證券交易、投資咨詢、資產(chǎn)管理等服務(wù)的證券服務(wù)提供商。3.投訴：指甲方對乙方提供的服務(wù)或行為提出的異議或不滿。4.違約金：指乙方因違約行為而向甲方支付的賠償金。5.法律法規(guī)：指中華人民共和國相關(guān)證券投資的法律法規(guī)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方對乙方的解決方案有異議。解決辦法：甲方可向乙方提出書面意見，乙方應(yīng)在收到異議后5個工作日內(nèi)重新考慮，并回復(fù)甲方。2.問題：投訴事項涉及乙方的違法違規(guī)行為。解決辦法：乙方應(yīng)立即向有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告，并積極配合調(diào)查。3.問題：乙方未按本辦法規(guī)定時間受理、調(diào)查、處理投訴。解決辦法：乙方應(yīng)支付違約金，并盡快受理、調(diào)查、處理投訴。4.問題：甲方未按本辦法規(guī)定提供投訴信息。解決辦法：甲方應(yīng)按照要求提供完整的投訴信息，以便乙方進(jìn)行調(diào)查和處理。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方作為證券投資者，對乙方提供的證券交易服務(wù)提出投訴。2.甲方作為證券投資者，對乙方提供的投資咨詢服務(wù)提出投訴。3.甲方作為證