《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》

PGB××××2009CodeofRiskManagementforUndergroundWorksofUrban（征求意見(jiàn)稿）2009-××-××發(fā)布2010-××-××實(shí)施聯(lián)合發(fā)布本規(guī)范用于指導(dǎo)、規(guī)范城市軌道交通地下工程本規(guī)范由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部負(fù)責(zé)管理并對(duì)強(qiáng)制 1 1 3 4 5 8 8 8 9 20 21 23 23 23 24 24 25 26 27 27 27 28 30 31 32 33 34 34 351.0.1為了規(guī)范我國(guó)城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，做到有效規(guī)避或1.0.3城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理除應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)外，尚應(yīng)符合國(guó)1.0.4城市軌道交通地下工程建設(shè)施工應(yīng)特別重視生態(tài)環(huán)境惡化風(fēng)險(xiǎn)，采取1.0.5本規(guī)范涵蓋了在城市軌道交通地下工程建設(shè)過(guò)程中參建各方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)單位應(yīng)負(fù)責(zé)組織對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理并應(yīng)與其它各參建單位以合2.0.10風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則RiskAcce2.0.12風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（識(shí)別）Ri2.0.13風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)Risk2.0.14風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)RiskE指城市軌道交通地下工程建設(shè)事故發(fā)生后造成建設(shè)項(xiàng)目發(fā)生的各種直接費(fèi)3.1一般規(guī)定失（C）的組合表示，表達(dá)式為：R=f(P,C)。3.1.3城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)采取合理、可行的措施避免或降3.1.4城市軌道交通地下工程建設(shè)必須從規(guī)劃、可研、勘察設(shè)計(jì)、施工直至竣3.2風(fēng)險(xiǎn)管理2分目標(biāo)原則，結(jié)合城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（1）風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（3）風(fēng)險(xiǎn)排序（4）風(fēng)險(xiǎn)決策風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)（1）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率（2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（1）風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（3）風(fēng)險(xiǎn)排序（4）風(fēng)險(xiǎn)決策風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)（1）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率（2）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生分布特征（3）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生損失（4）風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（1）風(fēng)險(xiǎn)因素（2）風(fēng)險(xiǎn)事故（3）風(fēng)險(xiǎn)篩選風(fēng)險(xiǎn)界定（1）管理目標(biāo)（2）劃分單元（3）建立標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)控制（1）風(fēng)險(xiǎn)處置措施和對(duì)策（2）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)報(bào)、預(yù)警和預(yù)案系統(tǒng)（3）風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、跟蹤和記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理3.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)明確參與者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)篩選收集相關(guān)資料風(fēng)險(xiǎn)定義3.3.2城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程可分為6個(gè)步驟（見(jiàn)圖3.3.2）：明確參與者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)篩選收集相關(guān)資料風(fēng)險(xiǎn)定義編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告3.4風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估方法3.4.3城市軌道交通地下工程規(guī)劃與可行性研究中宜采用檢查表法、德?tīng)栙M(fèi)3.5風(fēng)險(xiǎn)控制3.5.1城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理控制方案的制定應(yīng)使工程建設(shè)參與優(yōu)選線位、站位和敷設(shè)方式以及施工方法、車輛及機(jī)電設(shè)備3.5.5城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理控制處理措施包括4.1一般規(guī)定4.1.1城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性及損失的4.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)123454.2.2城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性數(shù)值，宜結(jié)合具體的評(píng)估對(duì)4.2.3城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)損失按照嚴(yán)重性程度分為五級(jí)（見(jiàn)表ABCDE4.2.4人員傷亡是指在城市軌道交通地下工程建設(shè)中受工程活動(dòng)直接影響所發(fā)生的人員傷害甚至死亡等事故，根據(jù)人員傷亡的類別和嚴(yán)重程度分級(jí)（見(jiàn)表ABCDEABCDE涉及范圍很小，無(wú)群體性影響，或需緊急轉(zhuǎn)移安置小于50人4.2.6城市軌道交通地下工程經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)采用工程直接經(jīng)濟(jì)損失費(fèi)用總ABCDE4.2.7工期延誤針對(duì)不同的工程類型和建設(shè)工期，采用兩種不同等級(jí)ABCDE4.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)分為四級(jí)，建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)矩陣（簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)矩陣具ABCDE123454.3.2城市軌道交通地下工程建設(shè)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采用不同的風(fēng)險(xiǎn)控制處置措需制定控制、預(yù)警措施，或進(jìn)行方案政府部門及工程建設(shè)參與各方工程建設(shè)工程建設(shè)5.1一般規(guī)定5.1.1城市軌道交通地下工程規(guī)劃中的風(fēng)險(xiǎn)管理包括：5.2工程風(fēng)險(xiǎn)管理5.2.1城市軌道交通地下工程規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)5.3重大風(fēng)險(xiǎn)源5.3.1城市軌道交通地下工程規(guī)劃中須重點(diǎn)注意可能引起不可接受的風(fēng)險(xiǎn)因素5.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制6.1一般規(guī)定6.2工程風(fēng)險(xiǎn)管理6.2.1城市軌道交通地下工程可行性研究風(fēng)險(xiǎn)6.3工程風(fēng)險(xiǎn)分析與控制6.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制7.1一般規(guī)定7.1.2工程招標(biāo)單位與承包單位應(yīng)依法訂立書面合同，招投標(biāo)文件中須約定雙7.2招標(biāo)單位風(fēng)險(xiǎn)管理形式均須滿足城市軌道交通工程建設(shè)主要風(fēng)險(xiǎn)控7.3投標(biāo)單位風(fēng)險(xiǎn)管理2有與其從事城市軌道交通地下工程建設(shè)活動(dòng)相適應(yīng)的具有法定執(zhí)業(yè)資格3有從事相關(guān)城市軌道交通地下工程建設(shè)3對(duì)工程施工方案的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分7.4承包單位風(fēng)險(xiǎn)管理7.4.3城市軌道交通地下工程建設(shè)總承包單位可將承包7.4.4城市軌道交通地下工程各建設(shè)階段的承包單位均7.4.5承包單位須充分認(rèn)識(shí)并理解城市軌道交通地下工6工程材料、工程構(gòu)配件和設(shè)備的任何供應(yīng)方式均須滿足工程風(fēng)險(xiǎn)管理要8.1一般規(guī)定8.1.3城市軌道交通地下工程勘察與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)遵循8.2工程勘察風(fēng)險(xiǎn)管理8.2.1城市軌道交通地下工程勘察風(fēng)險(xiǎn)8.2.4城市軌道交通地下工程勘察風(fēng)險(xiǎn)管理中，宜采用的8.3總體設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理8.3.2工程總體設(shè)計(jì)工作開展前，應(yīng)注意開展工程建設(shè)用地地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)8.3.3工程總體設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理除應(yīng)考慮工程建設(shè)期間的風(fēng)險(xiǎn)因素外，還應(yīng)考慮8.4初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理4建立設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)管理方法，確定初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的第三方8.4.6城市軌道交通地下工程初步設(shè)計(jì)應(yīng)減少施工中和建成后對(duì)周邊環(huán)境影響8.4.7初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理中，宜采用8.5施工圖設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理8.5.5施工圖設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)充分重視信息化施工在4在工程施工圖設(shè)計(jì)付諸施工期間，設(shè)計(jì)單位應(yīng)充分注意施工配合與交底.8.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制9.1一般規(guī)定9.2施工準(zhǔn)備期風(fēng)險(xiǎn)管理9.3現(xiàn)場(chǎng)施工風(fēng)險(xiǎn)管理b）督促工程參與各方的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。9施工中當(dāng)某些風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施可能會(huì)導(dǎo)致工期延誤或?qū)ㄔO(shè)單位造9.4監(jiān)理方及第三方監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)管理9.4.7監(jiān)理單位會(huì)同建設(shè)單位或受建設(shè)單位委托聘請(qǐng)具備相關(guān)資質(zhì)或技術(shù)實(shí)力9.4.10第三方監(jiān)測(cè)單位應(yīng)根據(jù)工程資料編制第三方監(jiān)測(cè)技術(shù)方案，上報(bào)建設(shè)方9.5機(jī)電系統(tǒng)安裝與調(diào)試風(fēng)險(xiǎn)管理9.5.3對(duì)機(jī)電系統(tǒng)中采用新技術(shù)宜進(jìn)行試驗(yàn)或?qū)ｍ?xiàng)研究，9.6試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)管理9.6.1城市軌道交通地下工程試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收須符合政府9.6.2在各分項(xiàng)系統(tǒng)完成系統(tǒng)調(diào)試并確保各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)合格9.6.6試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)針對(duì)建設(shè)方面和運(yùn)營(yíng)方9.7