證券資產(chǎn)托管合同范例

證券資產(chǎn)托管合同范例第一篇范文：合同編號：__________

合同編號：__________

合同簽訂日期：____年____月____日

合同期限：____年____月____日至____年____月____日

甲方（委托人）：__________

乙方（托管人）：__________

鑒于甲方擁有一定數(shù)量的證券資產(chǎn)，為保障證券資產(chǎn)的安全，提高資產(chǎn)管理的效率，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、托管標的

1.1本合同托管標的為甲方名下證券賬戶內(nèi)的證券資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金等。

二、托管方式

2.1乙方作為甲方的證券資產(chǎn)托管人，負責保管甲方證券資產(chǎn)，并按照甲方指令進行交易、清算和結(jié)算等操作。

2.2乙方應確保托管標的的真實性、合法性和安全性，并對甲方證券資產(chǎn)進行定期盤點和核對。

三、雙方權(quán)利義務

3.1甲方權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定，妥善保管其證券資產(chǎn)；

（2）甲方有權(quán)查詢、監(jiān)督乙方對證券資產(chǎn)的托管情況；

（3）甲方有權(quán)要求乙方按照約定，提供托管服務相關(guān)資料；

（4）甲方有權(quán)在合同期限內(nèi)解除合同。

3.2甲方義務：

（1）甲方應按照約定向乙方支付托管費用；

（2）甲方應提供真實、準確、完整的證券資產(chǎn)信息；

（3）甲方應配合乙方進行證券資產(chǎn)盤點和核對；

（4）甲方應遵守相關(guān)法律法規(guī)和乙方規(guī)章制度。

3.3乙方權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付托管費用；

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供真實、準確、完整的證券資產(chǎn)信息；

（3）乙方有權(quán)對甲方證券資產(chǎn)進行定期盤點和核對；

（4）乙方有權(quán)在甲方違約時，采取必要的措施保護自身權(quán)益。

3.4乙方義務：

（1）乙方應按照約定，妥善保管甲方證券資產(chǎn)；

（2）乙方應按照甲方指令進行證券資產(chǎn)交易、清算和結(jié)算等操作；

（3）乙方應定期向甲方報告托管情況；

（4）乙方應遵守相關(guān)法律法規(guī)和甲方規(guī)章制度。

四、費用及支付方式

4.1托管費用：甲方應按照約定的費率向乙方支付托管費用。

4.2支付方式：甲方應按照約定的時間、金額和方式向乙方支付托管費用。

五、違約責任

5.1甲方違約：

（1）甲方未按照約定支付托管費用的，應向乙方支付違約金；

（2）甲方提供虛假證券資產(chǎn)信息的，乙方有權(quán)解除合同，并追究甲方法律責任。

5.2乙方違約：

（1）乙方未按照約定妥善保管甲方證券資產(chǎn)的，應向甲方支付違約金；

（2）乙方未按照甲方指令進行證券資產(chǎn)交易、清算和結(jié)算等操作的，應向甲方支付違約金。

六、爭議解決

6.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.證券資產(chǎn)清單

2.托管費用明細表

3.甲方授權(quán)委托書

4.乙方規(guī)章制度

5.相關(guān)法律法規(guī)

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

法定代表人（或授權(quán)代表）：__________

法定代表人（或授權(quán)代表）：__________

簽字（或蓋章）：__________

簽字（或蓋章）：__________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導

合同編號：__________

合同簽訂日期：____年____月____日

合同期限：____年____月____日至____年____月____日

甲方（委托人）：__________

乙方（托管人）：__________

丙方（監(jiān)管機構(gòu)）：__________

鑒于甲方為證券資產(chǎn)所有者，為保障證券資產(chǎn)的安全與增值，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，引入丙方作為監(jiān)管機構(gòu)，共同達成如下協(xié)議：

一、托管標的

1.1本合同托管標的為甲方名下證券賬戶內(nèi)的證券資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金等。

1.2丙方作為監(jiān)管機構(gòu)，負責對甲乙雙方在本合同項下的權(quán)利義務履行情況進行監(jiān)督。

二、托管方式

2.1乙方作為甲方的證券資產(chǎn)托管人，負責保管甲方證券資產(chǎn)，并按照甲方指令進行交易、清算和結(jié)算等操作。

2.2丙方對乙方的托管行為進行監(jiān)管，確保乙方履行托管職責。

三、甲乙雙方權(quán)利義務

3.1甲方的權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定，妥善保管其證券資產(chǎn)；

（2）甲方有權(quán)查詢、監(jiān)督乙方的托管情況，包括但不限于定期報告、資產(chǎn)盤點等；

（3）甲方有權(quán)要求乙方按照約定，提供托管服務相關(guān)資料；

（4）甲方有權(quán)在合同期限內(nèi)解除合同，并要求乙方承擔相應的違約責任；

（5）甲方有權(quán)在丙方的監(jiān)管下，對乙方進行評估和選擇；

（6）甲方有權(quán)獲得丙方提供的監(jiān)管報告，了解乙方托管行為的合規(guī)性。

3.2甲方的義務：

（1）甲方應按照約定向乙方支付托管費用；

（2）甲方應提供真實、準確、完整的證券資產(chǎn)信息；

（3）甲方應配合乙方進行證券資產(chǎn)盤點和核對；

（4）甲方應遵守相關(guān)法律法規(guī)和乙方規(guī)章制度。

3.3乙方的權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付托管費用；

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供真實、準確、完整的證券資產(chǎn)信息；

（3）乙方有權(quán)在丙方的監(jiān)督下，對甲方進行評估和選擇。

3.4乙方的義務：

（1）乙方應按照約定，妥善保管甲方證券資產(chǎn)；

（2）乙方應按照甲方指令進行證券資產(chǎn)交易、清算和結(jié)算等操作；

（3）乙方應定期向甲方報告托管情況；

（4）乙方應遵守相關(guān)法律法規(guī)和甲方規(guī)章制度。

四、丙方的權(quán)利義務

4.1丙方的權(quán)利：

（1）丙方有權(quán)對甲乙雙方在本合同項下的權(quán)利義務履行情況進行監(jiān)督；

（2）丙方有權(quán)對乙方進行評估和選擇；

（3）丙方有權(quán)要求乙方提供相關(guān)資料，以證實其托管行為的合規(guī)性。

4.2丙方的義務：

（1）丙方應確保監(jiān)管工作的公正、公平、公開；

（2）丙方應定期向甲方提供監(jiān)管報告，包括但不限于乙方的托管行為合規(guī)性、資產(chǎn)安全狀況等；

（3）丙方應協(xié)助甲方解決與乙方之間的糾紛。

五、費用及支付方式

5.1托管費用：甲方應按照約定的費率向乙方支付托管費用。

5.2支付方式：甲方應按照約定的時間、金額和方式向乙方支付托管費用。

六、違約責任

6.1甲方違約：

（1）甲方未按照約定支付托管費用的，應向乙方支付違約金；

（2）甲方提供虛假證券資產(chǎn)信息的，乙方有權(quán)解除合同，并追究甲方法律責任。

6.2乙方違約：

（1）乙方未按照約定妥善保管甲方證券資產(chǎn)的，應向甲方支付違約金；

（2）乙方未按照甲方指令進行證券資產(chǎn)交易、清算和結(jié)算等操作的，應向甲方支付違約金。

6.3丙方違約：

（1）丙方未履行監(jiān)管職責的，應承擔相應的法律責任；

（2）丙方違反保密義務，泄露甲方商業(yè)秘密的，應承擔相應的法律責任。

七、爭議解決

7.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。

8.2本合同一式三份，甲乙雙方及丙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.證券資產(chǎn)清單

2.托管費用明細表

3.甲方授權(quán)委托書

4.乙方規(guī)章制度

5.相關(guān)法律法規(guī)

第三方介入的意義和目的：

丙方的加入，旨在為甲方提供更全面的監(jiān)管保障，確保乙方在托管過程中，嚴格遵守法律法規(guī)和合同約定，保障甲方的合法權(quán)益。

甲方為主導的目的和意義：

甲方作為合同主導方，通過引入丙方監(jiān)管機構(gòu)，強化對乙方的監(jiān)管力度，確保托管過程的安全、合規(guī)，同時為甲方在托管過程中提供更多自主權(quán)，滿足甲方的多樣化需求。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導

合同編號：__________

合同簽訂日期：____年____月____日

合同期限：____年____月____日至____年____月____日

甲方（服務提供方）：__________

乙方（服務接受方）：__________

丙方（服務質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)）：__________

鑒于乙方為服務接受方，為保障乙方獲得高質(zhì)量的服務，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，引入丙方作為服務質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)，共同達成如下協(xié)議：

一、服務內(nèi)容

1.1本合同服務內(nèi)容為甲方向乙方提供專業(yè)咨詢服務，包括但不限于市場分析、投資建議、風險管理等。

1.2丙方作為服務質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)，負責對甲乙雙方在本合同項下的服務質(zhì)量進行監(jiān)督。

二、服務方式

2.1甲方應按照約定，向乙方提供專業(yè)咨詢服務，確保服務的及時性和準確性。

2.2丙方對甲方提供的服務質(zhì)量進行監(jiān)督，確保甲方履行服務職責。

三、甲乙雙方權(quán)利義務

3.1乙方的權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定，提供高質(zhì)量的專業(yè)咨詢服務；

（2）乙方有權(quán)要求甲方定期提供服務質(zhì)量報告，包括但不限于服務內(nèi)容、服務效果等；

（3）乙方有權(quán)在丙方的監(jiān)督下，對甲方進行評估和選擇；

（4）乙方有權(quán)在服務質(zhì)量不達標時，要求甲方進行整改或賠償損失；

（5）乙方有權(quán)在合同期限內(nèi)解除合同，并要求甲方承擔相應的違約責任。

3.2乙方的義務：

（1）乙方應按照約定向甲方支付服務費用；

（2）乙方應提供真實、準確、完整的業(yè)務信息，以便甲方提供服務；

（3）乙方應配合甲方進行服務質(zhì)量評估；

（4）乙方應遵守相關(guān)法律法規(guī)和甲方規(guī)章制度。

3.3甲方權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照約定支付服務費用；

（2）甲方有權(quán)要求乙方提供真實、準確、完整的業(yè)務信息；

（3）甲方有權(quán)在丙方的監(jiān)督下，對乙方進行評估和選擇。

3.4甲方義務：

（1）甲方應按照約定，向乙方提供專業(yè)咨詢服務；

（2）甲方應確保提供的服務符合行業(yè)標準，并定期進行質(zhì)量改進；

（3）甲方應按照乙方要求，及時提供服務質(zhì)量報告；

（4）甲方應遵守相關(guān)法律法規(guī)和乙方規(guī)章制度。

四、丙方的權(quán)利義務

4.1丙方的權(quán)利：

（1）丙方有權(quán)對甲乙雙方在本合同項下的服務質(zhì)量進行監(jiān)督；

（2）丙方有權(quán)對甲方提供的服務質(zhì)量進行評估；

（3）丙方有權(quán)要求甲方提供相關(guān)資料，以證實其服務質(zhì)量的合規(guī)性。

4.2丙方的義務：

（1）丙方應確保監(jiān)督工作的公正、公平、公開；

（2）丙方應定期向乙方提供服務質(zhì)量監(jiān)督報告；

（3）丙方應協(xié)助乙方解決與甲方之間的糾紛。

五、費用及支付方式

5.1服務費用：乙方應按照約定的費率向甲方支付服務費用。

5.2支付方式：乙方應按照約定的時間、金額和方式向甲方支付服務費用。

六、違約責任

6.1乙方違約：

（1）乙方未按照約定支付服務費用的，應向甲方支付違約金；

（2）乙方提供虛假業(yè)務信息的，甲方有權(quán)解除合同，并追究乙方法律責任。

6.2甲方違約：

（1）甲方未按照約定提供服務的，應向乙方支付違約金；

（2）甲方服務質(zhì)量不達標的，應向乙方進行整改或賠償損失。

七、爭議解決

7.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。

8.2本合同一式三份，甲乙雙方及丙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.服務內(nèi)容清單

2.服務費用明細表