2024年企業(yè)上市輔導(dǎo)與保薦服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)上市輔導(dǎo)與保薦服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條輔導(dǎo)與保薦服務(wù)的定義和范圍1.1企業(yè)上市輔導(dǎo)的定義和范圍1.2保薦服務(wù)的定義和范圍第二條雙方的權(quán)利和義務(wù)2.1企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)2.2保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)第三條服務(wù)內(nèi)容3.1輔導(dǎo)內(nèi)容3.2保薦內(nèi)容第四條服務(wù)期限4.1輔導(dǎo)期限4.2保薦期限第五條服務(wù)費(fèi)用5.1輔導(dǎo)費(fèi)用5.2保薦費(fèi)用第六條服務(wù)成果6.1輔導(dǎo)成果6.2保薦成果第七條保密條款7.1保密信息的定義和范圍7.2保密義務(wù)和期限第八條違約責(zé)任8.1企業(yè)違約責(zé)任8.2保薦機(jī)構(gòu)違約責(zé)任第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決地點(diǎn)和法院第十條合同的生效、變更和終止10.1合同的生效條件10.2合同的變更10.3合同的終止第十一條法律適用和解釋11.1法律適用11.2合同解釋第十二條其他條款12.1通知和送達(dá)12.2合同的附件第十三條合同的簽署第十四條合同的份數(shù)第一部分：合同如下：第一條輔導(dǎo)與保薦服務(wù)的定義和范圍1.1企業(yè)上市輔導(dǎo)的定義和范圍本合同項(xiàng)下的企業(yè)上市輔導(dǎo)，是指保薦機(jī)構(gòu)在企業(yè)申請股票上市過程中，為企業(yè)提供的包括但不限于上市前輔導(dǎo)、上市材料準(zhǔn)備、上市申請文件編制、上市過程協(xié)調(diào)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通等一站式服務(wù)。1.2保薦服務(wù)的定義和范圍本合同項(xiàng)下的保薦服務(wù)，是指保薦機(jī)構(gòu)在企業(yè)上市過程中，為企業(yè)提供的包括但不限于發(fā)行股票的推薦、發(fā)行價(jià)格的確定、發(fā)行數(shù)量的安排、發(fā)行過程的協(xié)調(diào)、投資者關(guān)系管理等全方位服務(wù)。第二條雙方的權(quán)利和義務(wù)2.1企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)（1）企業(yè)有權(quán)要求保薦機(jī)構(gòu)按照合同約定提供上市輔導(dǎo)與保薦服務(wù)；（2）企業(yè)應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；（3）企業(yè)應(yīng)提供保薦機(jī)構(gòu)所需的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的企業(yè)信息和資料，包括但不限于企業(yè)基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、股東結(jié)構(gòu)等；（4）企業(yè)應(yīng)積極配合保薦機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)和保薦工作，遵守相關(guān)法律法規(guī)和上市規(guī)則；（5）企業(yè)在上市過程中如有信息披露需求，應(yīng)確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。2.2保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)（1）保薦機(jī)構(gòu)有權(quán)要求企業(yè)提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的企業(yè)信息和資料；（2）保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同約定提供上市輔導(dǎo)與保薦服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量；（3）保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助企業(yè)處理上市過程中的相關(guān)事務(wù)，包括但不限于與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通、發(fā)行定價(jià)、股票發(fā)行等；（4）保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對企業(yè)的商業(yè)秘密和個(gè)人信息保密，不得泄露；（5）保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對上市過程中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)問題提出改進(jìn)建議，并協(xié)助企業(yè)解決。第三條服務(wù)內(nèi)容3.1輔導(dǎo)內(nèi)容保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)為企業(yè)提供下列輔導(dǎo)內(nèi)容：（1）上市政策法規(guī)解讀；（2）企業(yè)上市條件分析；（3）上市準(zhǔn)備工作指導(dǎo)；（4）上市申請文件編制；（5）上市前輔導(dǎo)培訓(xùn)；（6）上市過程協(xié)調(diào)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通。3.2保薦內(nèi)容保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)為企業(yè)提供下列保薦內(nèi)容：（1）發(fā)行股票的推薦；（2）發(fā)行價(jià)格的確定；（3）發(fā)行數(shù)量的安排；（4）發(fā)行過程的協(xié)調(diào)；（5）投資者關(guān)系管理；（6）上市后持續(xù)督導(dǎo)。第四條服務(wù)期限4.1輔導(dǎo)期限保薦機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供上市輔導(dǎo)服務(wù)的期限自合同簽訂之日起至企業(yè)股票上市之日止。4.2保薦期限保薦機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供保薦服務(wù)的期限自企業(yè)股票上市之日起至保薦合同約定的終止日期止。第五條服務(wù)費(fèi)用5.1輔導(dǎo)費(fèi)用企業(yè)應(yīng)支付給保薦機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)費(fèi)用為人民幣【】元整（大寫：【】元整），用于支付保薦機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)過程中產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用。5.2保薦費(fèi)用企業(yè)應(yīng)支付給保薦機(jī)構(gòu)的保薦費(fèi)用為人民幣【】元整（大寫：【】元整），用于支付保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用。第六條服務(wù)成果6.1輔導(dǎo)成果保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)為企業(yè)提供符合上市要求的輔導(dǎo)成果，包括上市前輔導(dǎo)培訓(xùn)、上市申請文件編制等。6.2保薦成果保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)為企業(yè)提供符合上市要求的保薦成果，包括發(fā)行股票、發(fā)行定價(jià)、發(fā)行數(shù)量安排等。第八條違約責(zé)任8.1企業(yè)違約責(zé)任（1）企業(yè)未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)按照逾期支付金額的【】%支付違約金；（2）企業(yè)未按照合同約定提供信息和資料的，保薦機(jī)構(gòu)有權(quán)解除合同，并要求企業(yè)支付合同總價(jià)款的【】%作為違約金；（3）企業(yè)未按照合同約定配合保薦工作的，保薦機(jī)構(gòu)有權(quán)解除合同，并要求企業(yè)支付合同總價(jià)款的【】%作為違約金。8.2保薦機(jī)構(gòu)違約責(zé)任（1）保薦機(jī)構(gòu)未按照合同約定提供上市輔導(dǎo)與保薦服務(wù)的，應(yīng)退還已收取的服務(wù)費(fèi)用，并按照未提供服務(wù)部分費(fèi)用的【】%支付違約金；（2）保薦機(jī)構(gòu)未按照合同約定協(xié)助企業(yè)處理上市事務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償企業(yè)因此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（3）保薦機(jī)構(gòu)泄露企業(yè)商業(yè)秘密和個(gè)人信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償企業(yè)因此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。第九條爭議解決9.1爭議解決方式本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決地點(diǎn)和法院本合同簽訂地為【】，雙方同意將爭議提交至【】人民法院管轄。第十條合同的生效、變更和終止10.1合同的生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對雙方具有法律約束力。10.2合同的變更合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議為本合同的組成部分。10.3合同的終止（1）合同到期，雙方未續(xù)簽的，合同自然終止；（2）一方明確表示不再繼續(xù)履行的，合同終止；（3）雙方協(xié)商一致解除合同的，合同終止。第十一條法律適用和解釋11.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2合同解釋本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。第十二條其他條款12.1通知和送達(dá)雙方應(yīng)當(dāng)按照合同約定的聯(lián)系方式，及時(shí)通知對方合同履行過程中的相關(guān)信息。任何一方發(fā)出的通知，應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方指定的地址和聯(lián)系方式。12.2合同的附件本合同附件為【】，附件與本合同具有同等法律效力。第十三條合同的簽署本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。雙方簽字（或蓋章）后，合同立即生效。第十四條合同的份數(shù)本合同的份數(shù)為【】份，每份具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方外，與本合同無關(guān)的獨(dú)立個(gè)體或?qū)嶓w，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者等。1.2第三方介入情形第三方介入本合同的情形包括但不限于：（1）第三方參與企業(yè)上市輔導(dǎo)與保薦過程，提供專業(yè)意見或服務(wù)；（2）第三方作為投資者參與股票發(fā)行；（3）第三方協(xié)助甲乙雙方處理上市相關(guān)事務(wù)；（4）其他甲乙雙方約定的第三方介入情形。第二條第三方責(zé)任限定2.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照合同約定或甲乙雙方的授權(quán)，履行相關(guān)職責(zé)。第三方如因故意或過失導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.2第三方權(quán)利第三方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利限于合同約定的范圍，未經(jīng)甲乙雙方同意，第三方不得行使合同之外的任何權(quán)利。2.3第三方義務(wù)第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，積極配合甲乙雙方完成上市相關(guān)事宜，并保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。第三條第三方介入的協(xié)調(diào)與管理3.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方介入本合同，并確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。3.2第三方協(xié)調(diào)甲乙雙方應(yīng)負(fù)責(zé)與第三方的溝通協(xié)調(diào)，確保第三方按照合同約定履行職責(zé)。3.3第三方管理甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量，確保第三方按照合同約定完成任務(wù)。第四條第三方費(fèi)用4.1第三方費(fèi)用的確定第三方費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)和支付方式應(yīng)由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定，并在合同中予以明確。4.2第三方費(fèi)用的支付甲乙雙方應(yīng)按照合同約定及時(shí)支付第三方費(fèi)用。如甲乙雙方未按約定支付費(fèi)用，第三方有權(quán)解除合同，并要求甲乙雙方支付違約金。第五條第三方違約處理5.1第三方違約第三方如未按照合同約定履行義務(wù)，甲乙雙方有權(quán)解除合同，并要求第三方支付違約金。5.2第三方違約金的計(jì)算違約金的計(jì)算方式應(yīng)按照合同約定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。如合同未約定，甲乙雙方可協(xié)商確定。第六條第三方與甲乙雙方的關(guān)系6.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系界定第三方與甲乙雙方之間僅為合同關(guān)系，第三方并非甲乙雙方的代理人、合作伙伴或雇員。6.2第三方獨(dú)立性第三方在提供服務(wù)過程中應(yīng)保持獨(dú)立性，不受甲乙雙方的不當(dāng)影響。6.3第三方責(zé)任劃分第三方對甲乙雙方的責(zé)任劃分，應(yīng)以第三方與甲乙雙方之間的合同為準(zhǔn)。第七條第三方介入的合同變更7.1第三方介入的合同變更如甲乙雙方同意第三方介入本合同，且合同中未明確第三方相關(guān)條款的，甲乙雙方應(yīng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。7.2補(bǔ)充協(xié)議的簽訂補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方與第三方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第八條第三方介入的合同終止8.1第三方介入的合同終止本合同終止后，第三方與甲乙雙方之間的合同關(guān)系亦相應(yīng)終止。8.2第三方終止后的責(zé)任劃分第三方在本合同終止后，應(yīng)對因其介入本合同而產(chǎn)生的債務(wù)和責(zé)任承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第九條第三方介入的合同解釋本合同及其補(bǔ)充協(xié)議中關(guān)于第三方的條款，如發(fā)生解釋分歧的，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條第三方介入的合同適用法律本合同及其補(bǔ)充協(xié)議中關(guān)于第三方的條款，適用中華人民共和國法律。第十一條第三方介入的合同附件本合同及其補(bǔ)充協(xié)議的附件，包括但不限于第三方提供的資質(zhì)證明、合同協(xié)議等，均為合同的組成部分。第十二條第三方介入的合同簽署本合同及其補(bǔ)充協(xié)議的簽署，應(yīng)由甲乙雙方與第三方共同完成。簽字（或蓋章）后，合同立即生效。第十三條第三方介入的合同份數(shù)本合同及其補(bǔ)充協(xié)議的份數(shù)，應(yīng)以甲乙雙方與第三方協(xié)商確定的份數(shù)為準(zhǔn)。每份合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：第三方資質(zhì)證明詳細(xì)要求：第三方應(yīng)提供相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等證明其合法經(jīng)營資格的材料。說明：此附件用于證明第三方具備提供服務(wù)的合法性和專業(yè)性。2.附件二：第三方服務(wù)范圍和內(nèi)容詳細(xì)說明詳細(xì)要求：明確第三方應(yīng)提供的服務(wù)范圍、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等詳細(xì)信息。說明：此附件用于詳細(xì)闡述第三方的服務(wù)內(nèi)容，以便甲乙雙方明確第三方的職責(zé)和義務(wù)。3.附件三：第三方費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：詳細(xì)列出第三方提供服務(wù)所需費(fèi)用的項(xiàng)目、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方式等。說明：此附件用于明確雙方對第三方費(fèi)用的認(rèn)可和支付責(zé)任。4.附件四：第三方違約金計(jì)算方式詳細(xì)要求：詳細(xì)說明違約金的計(jì)算公式、計(jì)算基數(shù)、計(jì)算方式等。說明：此附件用于明確雙方在第三方違約情況下的違約金計(jì)算方法。5.附件五：第三方保函詳細(xì)要求：第三方出具的保函，承諾在合同履行過程中遵守約定，如發(fā)生違約行為，愿意承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。說明：此附件用于增加第三方履行合同的信用保障。6.附件六：合同履行過程中的溝通記錄詳細(xì)要求：記錄甲乙雙方與第三方在合同履行過程中的溝通情況，包括但不限于會(huì)議紀(jì)要、郵件往來、電話錄音等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為示例一：第三方未按約定時(shí)間提供服務(wù)違約責(zé)任：第三方應(yīng)支付合同總價(jià)款的【】%作為違約金。示例說明：如果第三方未能在約定的時(shí)間內(nèi)提供服務(wù)，將被視為違約，并需支付相應(yīng)的違約金。2.違約行為示例二：第三方提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)違約責(zé)任：第三方應(yīng)承擔(dān)重新提供服務(wù)或支付違約金的責(zé)任。示例說明：如果第三方提供的服務(wù)未達(dá)到約定的標(biāo)準(zhǔn)，將被視為違約，需重新提供服務(wù)或支付違約金。3.違約行為示例三：第三方泄露甲乙雙方商業(yè)秘密違約責(zé)任：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲乙雙方因此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。示例說明：如果第三方泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，將被視為違約，需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任并賠償損失。說明三：法律名詞及解釋：1.法律名詞：合同履行解釋：合同履行是指合同雙方按照合同約定，履行各自的權(quán)利和