DB22∕T 3328-2022 經(jīng)營者競爭合規(guī)指南

22Guidelinesforcompetitioncomplianceofundertakings2022-01-28發(fā)布DB22/T3328—2022I本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定DB22/T3328—20222經(jīng)營者競爭合規(guī)指南風(fēng)險評估、風(fēng)險處置、運(yùn)行與保障、評價與改進(jìn)方競爭合規(guī)competitioncom市場支配地位dominantmarket注：相關(guān)市場是指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就特定商品或經(jīng)營者集中concentrationofundDB22/T3328—202234組織與人員4.1設(shè)置專門的競爭合規(guī)管理機(jī)構(gòu)并為其配置必要的資源是非常重要的。行業(yè)龍頭企業(yè)或者大型企業(yè)注：資源包括財務(wù)資源，人力資源，組織基礎(chǔ)設(shè)施，外部建議，專4.2明確競爭合規(guī)管理部門和負(fù)責(zé)人a)競爭合規(guī)管理部門履行以下職責(zé)：1)持續(xù)關(guān)注國內(nèi)和業(yè)務(wù)所涉國家（地區(qū)）反壟斷立法、執(zhí)法及司法的發(fā)展動態(tài)，及時提供3)審核評估企業(yè)經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)行為（包括與供應(yīng)商、代理商、經(jīng)銷商等外部企業(yè)的業(yè)務(wù)往來和與消費(fèi)者的交易往來）的合規(guī)性，并制定應(yīng)對措4)組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門開展競爭合規(guī)教育培訓(xùn)，并向業(yè)務(wù)部門和員工提供競爭6)推動將競爭合規(guī)責(zé)任納入企業(yè)崗位職責(zé)和員工績效考核評價體系，建立競爭合規(guī)績效指1)貫徹執(zhí)行企業(yè)決策層和高級管理層對競爭合規(guī)管理的各項(xiàng)要求，全面負(fù)責(zé)企業(yè)競爭合規(guī)2)協(xié)調(diào)競爭合規(guī)管理與企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)之間的關(guān)系，監(jiān)督競爭合規(guī)管理執(zhí)行情況，及時解決3)領(lǐng)導(dǎo)競爭合規(guī)管理部門，加強(qiáng)競爭合規(guī)管理隊(duì)伍建設(shè)，做好競爭合規(guī)專員的選聘培養(yǎng)，5.1競爭合規(guī)管理部門做好與業(yè)務(wù)部門的分工協(xié)作很重要。相關(guān)業(yè)務(wù)部門主動識別業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)5.2競爭合規(guī)管理部門宜與其他具有合規(guī)管理職能的監(jiān)督部門（如審計部門、監(jiān)察部門等）建立明確5.3競爭合規(guī)管理部門宜與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)（包括業(yè)務(wù)所涉國家或地區(qū)的競爭主管機(jī)構(gòu)）建立溝通渠6.1建立并有效執(zhí)行競爭合規(guī)管理制度，對提高經(jīng)營管理水平，避免引發(fā)合規(guī)風(fēng)險，樹立依法經(jīng)營的DB22/T3328—202246.2經(jīng)營者可根據(jù)業(yè)務(wù)狀況、規(guī)模大小、行業(yè)特性等建立覆蓋經(jīng)營者各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門、分支機(jī)構(gòu)的6.3競爭合規(guī)制度包括但不限于以下b)匯報機(jī)制：向內(nèi)部決策層、管理層匯報，提出風(fēng)險評估意見和應(yīng)對措施；c)審核機(jī)制：對重大決策、重要協(xié)議內(nèi)部審核，對反壟斷風(fēng)險聽取內(nèi)部法律顧問、律師或者外d)風(fēng)險識別與評估機(jī)制：建立能夠準(zhǔn)確識別和評估經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)行為與反壟斷法律的符合性f)承諾機(jī)制：企業(yè)決策層和高級管理層帶頭作出競爭合規(guī)承諾，鼓勵全體員工遵守競爭合規(guī)政g)內(nèi)部發(fā)現(xiàn)機(jī)制：員工可通過該機(jī)制向企業(yè)h)培訓(xùn)機(jī)制：對員工開展持續(xù)且定期培訓(xùn)工作；i)文件保管機(jī)制：從配合反壟斷調(diào)查的角度出發(fā)，確定需要存檔文件的清單，定期檢查文件存j)考核機(jī)制：將競爭合規(guī)考核結(jié)果與員工的評優(yōu)評先、職務(wù)任免、職務(wù)晉升以及薪酬待遇等掛7.1.1關(guān)注各類違規(guī)風(fēng)險和違反反壟斷法相關(guān)規(guī)定需要承擔(dān)的法律責(zé)任對經(jīng)營者是至關(guān)重要7.1.2經(jīng)營者宜根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合自身實(shí)際，在全面推進(jìn)競爭合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)領(lǐng)7.1.3經(jīng)營者可根據(jù)自身規(guī)模、所處行業(yè)特性、市場情況、反壟斷法相關(guān)規(guī)定及執(zhí)法環(huán)境，通過外部7.1.4經(jīng)營者在利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢以及平臺規(guī)則時避免發(fā)生排除、限制競爭等風(fēng)7.2.1建議經(jīng)營者加強(qiáng)對以下重點(diǎn)領(lǐng)域的競a)與其他競爭者或組織其他競爭者就商業(yè)安排、市場信息等進(jìn)行直接或間接的接觸、溝通；d)在經(jīng)營者市場份額較高情況下，與交易相對人作出有關(guān)交易對象、交易條件、銷售與經(jīng)銷渠e)在收購兼并、設(shè)立合營企業(yè)、資產(chǎn)收購等交易中涉及的經(jīng)營者集中申報以及其他反壟斷合規(guī)DB22/T3328—20225a)強(qiáng)化對各項(xiàng)規(guī)章制度、戰(zhàn)略、方案等重要文件的競爭合規(guī)審查，并根據(jù)反壟斷法相關(guān)規(guī)定的b)注重經(jīng)營決策過程的競爭合規(guī)審查，細(xì)化各層級與競爭有關(guān)的決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對決策c)嚴(yán)格執(zhí)行競爭合規(guī)制度，加強(qiáng)對生產(chǎn)經(jīng)營活動重點(diǎn)流程的合規(guī)監(jiān)督檢查。7.2.3建議經(jīng)營者加強(qiáng)對管理人員、重要風(fēng)險崗位人員、競爭合規(guī)專業(yè)人員和其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人a)壟斷協(xié)議風(fēng)險：由具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者通過協(xié)議、決定，或者其他協(xié)同行為（包括程序算法、線上交流等促進(jìn)達(dá)成壟斷協(xié)議的行為）達(dá)成排除、限制競爭的行為；經(jīng)營者與交易相對人達(dá)成的固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格的壟斷協(xié)b)濫用市場支配地位風(fēng)險：依賴經(jīng)營者擁有市場支配地位，不公平的高價銷售或低價購買，或c)未依法履行經(jīng)營者集中申報程序?qū)嵤┙?jīng)營者集中風(fēng)險：達(dá)到國內(nèi)和業(yè)務(wù)所涉國家（地區(qū)）規(guī)經(jīng)營者可從以下方面有效識別壟斷協(xié)議的潛在風(fēng)險并避免達(dá)成、實(shí)施a)與具有競爭關(guān)系的企業(yè)（以下統(tǒng)稱競爭者）簽訂協(xié)議前，或者參與行業(yè)協(xié)會組織的會議前，要求主辦方提供相關(guān)議程及內(nèi)容，事先咨詢競爭合規(guī)專業(yè)人員該行為是否具有違法風(fēng)險，會b)當(dāng)競爭者有意討論價格、成本、數(shù)量、庫存量、交易條件、交易對象、銷售市場、限制新技術(shù)新產(chǎn)品等與競爭有關(guān)的敏感信息時，明確拒絕或者離開，及時向企業(yè)競爭合規(guī)管理部門或c)對競爭者價格信息的獲取渠道僅限于公開信息，企業(yè)對外公開商品調(diào)價、成本等敏感信息時d)避免與競爭者討論價格、產(chǎn)能等競爭敏感信息；e)避免要求其他企業(yè)一起對特定企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合抵制，如拒絕供貨、拒絕購買等；DB22/T3328—20226f)避免限制經(jīng)銷商的轉(zhuǎn)售價格或者設(shè)定最低銷售價格，對于控制經(jīng)銷商銷售渠道特別是劃分經(jīng)g)避免以折讓、回饋或者成本分?jǐn)偟确绞揭蠼?jīng)銷商固定轉(zhuǎn)售價格，不以脅迫、利誘、延遲或h)對簽訂以下協(xié)議保持警惕：具有長期（五年或更長時間）排他性條款的協(xié)議，包含排他性條i)同一行業(yè)的企業(yè)，對行業(yè)協(xié)會或者龍頭企業(yè)發(fā)起具有壟斷協(xié)議潛在風(fēng)險的行為保持警惕，特別是當(dāng)行動涉及價格、成本、數(shù)量、庫存量、交易條件、交易對象、銷售市場等敏感信息時具有市場支配地位的經(jīng)營者宜有效識別并防范濫用市場支配地位行為，包括但不限a)不因具有市場支配地位而任意制定過高的商品銷售價格或過低的商品購買價格，避免短期內(nèi)b)避免實(shí)施掠奪性定價，即無正當(dāng)理由以低于成本的價格銷售商品，從而排擠競爭者；c)避免無正當(dāng)理由拒絕交易，拒絕其他企業(yè)使用已構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營活動的必需設(shè)施。對于原材料具有市場支配地位的企業(yè)不宜在銷售原材料時以包銷或者獨(dú)家銷售下游企業(yè)生產(chǎn)的成品為條件變相拒絕交易，不宜憑借原材料市場的支配地位與下游企業(yè)達(dá)成、實(shí)施固定成品價格等壟d)避免無正當(dāng)理由限制交易相對人只能在特定區(qū)域內(nèi)或者與特定對象進(jìn)行交易；e)避免無正當(dāng)理由實(shí)施搭售策略，如使用搭售應(yīng)允許交易相對人可分別購買單項(xiàng)商品，避免在f)避免無正當(dāng)理由對交易相對人提供不同的產(chǎn)品價格或其他差別待遇；g)避免向交易相對人提供忠誠折扣，以獎勵其特定形式的購買行為；h)避免利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)及平臺規(guī)則等設(shè)置障礙，對其他經(jīng)營者進(jìn)行不合理限制。a)經(jīng)營者實(shí)施經(jīng)營者集中之前，可與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，尋求法律指導(dǎo)；b)經(jīng)營者計劃實(shí)施經(jīng)營者集中時，符合申報標(biāo)準(zhǔn)事先向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)營者集中申報，未申報的不實(shí)施集中、申報后未經(jīng)批準(zhǔn)不實(shí)施集中、不違反附加限制性條件或禁止集中的決c)經(jīng)營者集中未達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)，但有可能排除、限8.2.4濫用行政權(quán)力排除、限制競爭潛在c)排斥或限制外地經(jīng)營者在本地投資DB22/T3328—202278.3.1經(jīng)營者在境外開展業(yè)務(wù)時，建議咨詢反壟斷專業(yè)機(jī)構(gòu)的意見，了解并遵守業(yè)務(wù)所在國家或者地8.3.2當(dāng)發(fā)生重大境外反壟斷法律風(fēng)險時，經(jīng)營者宜及時開展內(nèi)部聯(lián)合調(diào)查，發(fā)現(xiàn)并及時終止不合規(guī)8.3.3經(jīng)營者在境外遇到反壟斷調(diào)查或者訴訟時，事先制定出應(yīng)對現(xiàn)場檢查的方案、配合調(diào)查的計劃合法權(quán)利?？上驀鴥?nèi)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告有8.3.4經(jīng)營者可通過外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助企業(yè)應(yīng)對反壟斷法律風(fēng)險，爭取內(nèi)部調(diào)查的結(jié)果在可適用的情提醒工作，提高風(fēng)險防控的針對性和有效性，降低員工的違法風(fēng)險。風(fēng)險人員可分為以下a)高度風(fēng)險人員：包括高級管理人員，銷售和營銷部門人員，采購部門人員，發(fā)明創(chuàng)造人、專利技術(shù)研發(fā)人員，經(jīng)常參與行業(yè)協(xié)會會議的人員，經(jīng)常與同行競爭者交往的人員，負(fù)責(zé)商品價格制定的人員，從具有競爭關(guān)系的企業(yè)跳槽并從事相同工作的人b)中度風(fēng)險人員：包括與競爭對手或交易相對人不經(jīng)常接觸的管理人員，企業(yè)財務(wù)、通信等相關(guān)部門人員，從具有競爭關(guān)系的企業(yè)跳槽但尚未被確定為高度風(fēng)c)低度風(fēng)險人員：如一般工人和后勤人員，與競爭對手不涉及往來的人力資源部門人員、行政9風(fēng)險處置9.2.1經(jīng)營者通過自查等內(nèi)部機(jī)制發(fā)現(xiàn)自身的違規(guī)風(fēng)險，宜及時尋求外部專業(yè)機(jī)構(gòu)獲取合規(guī)意見與指9.2.2經(jīng)營者在日常運(yùn)營過程中要對壟斷行為保持警惕性，對市場中正在發(fā)生的有違法嫌疑的壟斷行為，可以通過多種形式的存儲介質(zhì)將違法事實(shí)予以記9.3反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查風(fēng)險處置9.3.1受到反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查時，經(jīng)營者宜先開展內(nèi)部初步調(diào)查，分析相關(guān)法律法規(guī)并評估壟斷行DB22/T3328—202289.3.2反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)立案并啟動調(diào)查程序時，經(jīng)營者宜立即停止實(shí)施相關(guān)行為