風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控職能部門職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控職能部門職責(zé)一、風(fēng)險(xiǎn)管理部門職責(zé)1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：負(fù)責(zé)對(duì)組織內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行全面分析，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，確保風(fēng)險(xiǎn)信息的及時(shí)更新與反饋。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量和定性評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，為決策提供依據(jù)。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效性。4.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：定期向管理層提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制情況，提出改進(jìn)建議，確保管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的充分了解。5.風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)：推動(dòng)全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提升，組織風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，增強(qiáng)員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和應(yīng)對(duì)能力，營(yíng)造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。二、合規(guī)管理部門職責(zé)1.合規(guī)政策制定：根據(jù)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定和完善組織的合規(guī)管理政策，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)要求。2.合規(guī)審查：對(duì)組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行合規(guī)性審查，識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)建議，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)。3.合規(guī)培訓(xùn)：定期組織合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和法律知識(shí)，確保員工了解并遵守相關(guān)法律法規(guī)及公司政策。4.合規(guī)監(jiān)測(cè)：建立合規(guī)監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期對(duì)合規(guī)情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正合規(guī)問題，確保合規(guī)管理的有效實(shí)施。5.合規(guī)報(bào)告：定期向管理層報(bào)告合規(guī)管理情況，匯報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及整改措施，確保管理層對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重視。三、內(nèi)部審計(jì)部門職責(zé)1.審計(jì)計(jì)劃制定：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定年度審計(jì)計(jì)劃，明確審計(jì)重點(diǎn)和范圍，確保審計(jì)工作的針對(duì)性和有效性。2.審計(jì)實(shí)施：按照審計(jì)計(jì)劃，開展內(nèi)部審計(jì)工作，檢查各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性、有效性和經(jīng)濟(jì)性，提出審計(jì)意見和建議。3.審計(jì)報(bào)告：撰寫審計(jì)報(bào)告，詳細(xì)記錄審計(jì)發(fā)現(xiàn)、問題及整改建議，及時(shí)向管理層反饋審計(jì)結(jié)果，推動(dòng)問題的整改落實(shí)。4.跟蹤整改：對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤，確保整改措施的落實(shí)，定期向管理層匯報(bào)整改進(jìn)展情況。5.審計(jì)文化建設(shè)：推動(dòng)審計(jì)文化的建設(shè)，增強(qiáng)全員對(duì)審計(jì)工作的理解和支持，提升組織的整體管理水平。四、項(xiàng)目管理部門職責(zé)1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：在項(xiàng)目啟動(dòng)階段，識(shí)別項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理提供基礎(chǔ)。2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施的落實(shí)。4.項(xiàng)目監(jiān)控：在項(xiàng)目實(shí)施過程中，定期對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保項(xiàng)目的順利推進(jìn)。5.項(xiàng)目總結(jié)：項(xiàng)目結(jié)束后，進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)，分析項(xiàng)目中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施的有效性，為未來(lái)項(xiàng)目提供借鑒。五、信息技術(shù)部門職責(zé)1.信息安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：負(fù)責(zé)識(shí)別信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)管理中的安全風(fēng)險(xiǎn)，確保信息安全風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)發(fā)現(xiàn)與處理。2.信息安全評(píng)估：對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全評(píng)估，分析潛在的安全威脅和漏洞，制定信息安全評(píng)估報(bào)告。3.安全策略制定：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，制定信息安全管理政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，確保信息系統(tǒng)的安全性和可靠性。4.安全監(jiān)控：建立信息安全監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)信息系統(tǒng)的安全狀態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并響應(yīng)安全事件。5.安全培訓(xùn)：定期