證券職業(yè)技能資格知識考試題及答案

證券職業(yè)技能資格知識考試題及答案單選題1.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率與（）無關(guān)。A、營業(yè)收入B、平均資產(chǎn)總額C、年末固定資產(chǎn)D、營業(yè)成本參考答案：D2.資本項(xiàng)目一般分為（）。A、有效資本和無效資本B、固定資本和長期資本C、本國資本和外國資本D、長期資本和短期資本參考答案：D3.中國證監(jiān)會的主要職責(zé)是什么？A、監(jiān)督管理銀行業(yè)B、監(jiān)督管理保險(xiǎn)業(yè)C、監(jiān)督管理證券市場D、監(jiān)督管理外匯市場參考答案：C4.只有當(dāng)證券處于（）時(shí)，投資該證券才有利可圖，否則可能會導(dǎo)致投資失敗。A、市場低位B、不穩(wěn)定狀態(tài)C、被低估D、投資價(jià)值區(qū)域參考答案：D5.證券投資基金的持有人通過什么方式參與基金收益的分配？A、現(xiàn)金分紅B、股票贈送C、債券發(fā)行D、基金份額贖回參考答案：A6.證券投資基金按照投資對象的不同，不包括以下哪類？A、股票型基金B(yǎng)、債券型基金C、混合型基金D、實(shí)物資產(chǎn)投資基金參考答案：D7.證券市場上，哪種交易方式允許投資者在交易日當(dāng)天買入并賣出同一證券？A、T+0交易B、T+1交易C、T+2交易D、T+3交易參考答案：A8.證券公司的自營業(yè)務(wù)主要是指什么？A、為客戶提供證券買賣代理服務(wù)B、以自有資金買賣證券C、為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)D、發(fā)行和承銷證券參考答案：B9.證券從業(yè)人員必須通過的資格考試是？A、銀行從業(yè)資格考試B、保險(xiǎn)從業(yè)資格考試C、證券從業(yè)資格考試D、基金從業(yè)資格考試參考答案：C10.證券承銷業(yè)務(wù)主要分為哪兩種類型？A、代銷和包銷B、公開發(fā)行和非公開發(fā)行C、上市和退市D、場內(nèi)交易和場外交易參考答案：A11.在證券投資基金中，哪種類型的基金通常具有較低的風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定的收益？A、股票型基金B(yǎng)、債券型基金C、混合型基金D、指數(shù)型基金（雖然指數(shù)型基金也追求穩(wěn)定收益，但相對于債券型基金，其風(fēng)險(xiǎn)可能更高）參考答案：B12.在證券投資基金中，哪種策略通常旨在通過投資不同種類的資產(chǎn)來分散風(fēng)險(xiǎn)？A、積極管理策略B、被動管理策略C、資產(chǎn)配置策略D、行業(yè)輪動策略參考答案：C13.在證券投資基金中，開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別在于什么？A、投資策略的不同B、基金份額是否可以贖回C、基金管理人的不同D、基金合同期限的不同參考答案：B14.在證券市場中，提供集中交易場所和設(shè)施的組織被稱為什么？A、證券交易所B、證券公司C、證券登記結(jié)算公司D、證券投資基金管理公司參考答案：A15.在證券市場中，哪種行為屬于操縱市場？A、投資者基于公開信息獨(dú)立做出投資決策B、投資者之間分享投資信息C、通過虛假交易影響證券價(jià)格D、投資者根據(jù)市場趨勢調(diào)整投資組合參考答案：C16.在證券市場中，哪種行為可能構(gòu)成虛假陳述？A、證券公司公開發(fā)布的研究報(bào)告B、投資者基于個(gè)人判斷的投資建議C、上市公司故意隱瞞或歪曲重要財(cái)務(wù)信息D、新聞媒體對市場的客觀報(bào)道參考答案：C17.在證券市場中，哪種行為可能構(gòu)成欺詐發(fā)行？A、上市公司按照法規(guī)進(jìn)行信息披露B、證券公司為客戶提供正常的承銷服務(wù)C、發(fā)行人通過虛假陳述或重大遺漏騙取發(fā)行核準(zhǔn)D、投資者基于公開信息進(jìn)行投資決策參考答案：C18.在證券市場中，哪種行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪？A、投資者基于公開信息進(jìn)行投資決策B、上市公司正常披露財(cái)務(wù)信息C、證券公司內(nèi)部員工利用未公開信息進(jìn)行交易D、證券公司為客戶提供投資建議參考答案：C19.在證券市場中，哪種行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易？A、基于公開信息進(jìn)行的交易B、利用未公開的重要信息進(jìn)行交易C、根據(jù)市場趨勢進(jìn)行的交易D、基于個(gè)人判斷進(jìn)行的交易參考答案：B20.在證券市場中，哪種行為可能構(gòu)成操縱證券市場罪？A、投資者基于公開信息獨(dú)立決策B、上市公司正常披露財(cái)務(wù)信息C、證券公司為客戶提供投資建議D、通過連續(xù)買賣、聯(lián)合買賣等方式影響證券交易價(jià)格或交易量參考答案：D21.在證券市場中，哪種行為被視為洗錢活動的一種？A、投資者將合法收入投資于證券市場B、通過復(fù)雜的金融交易掩蓋非法所得來源C、證券公司為客戶提供正常的資產(chǎn)管理服務(wù)D、上市公司按照法規(guī)進(jìn)行信息披露參考答案：B22.在證券市場中，哪種行為被視為欺詐客戶？A、證券公司為客戶提供投資建議B、證券公司隱瞞重要信息或提供虛假信息C、證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)D、證券公司按照客戶要求買賣證券參考答案：B23.在股指期貨中，由于（），因而從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)最終一致。A、實(shí)行現(xiàn)貨交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)B、實(shí)行現(xiàn)貨交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)C、實(shí)行現(xiàn)金交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)D、實(shí)行現(xiàn)金交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)參考答案：C24.在股票市場中，市盈率（P/ERatio）通常用來衡量什么？A、公司的盈利能力B、公司的成長潛力C、股票的市場價(jià)格相對于每股收益的比率D、公司的負(fù)債水平參考答案：C25.在股票市場中，哪種類型的股票通常享有優(yōu)先分紅和優(yōu)先清償權(quán)？A、普通股B、優(yōu)先股C、成長股D、價(jià)值股參考答案：B26.在股票市場中，哪種類型的股票通常具有較高的股息收益率？A、成長股B、價(jià)值股C、藍(lán)籌股D、優(yōu)先股參考答案：B27.在股票市場中，哪種類型的股票通常具有較高的風(fēng)險(xiǎn)？A、藍(lán)籌股B、成長股C、價(jià)值股D、優(yōu)先股參考答案：B28.在股票市場中，哪種類型的股票通常具有較高的成長潛力？A、藍(lán)籌股B、價(jià)值股C、成長股D、優(yōu)先股參考答案：C29.在股票市場中，哪種類型的股票通常被視為較為穩(wěn)健的投資選擇，適合風(fēng)險(xiǎn)偏好較低的投資者？A、成長股B、藍(lán)籌股C、小型股D、創(chuàng)業(yè)板股票參考答案：B30.在股票市場中，哪種類型的股票通常被視為較為安全的投資選擇？A、成長股B、價(jià)值股C、藍(lán)籌股D、小型股參考答案：C31.在股票市場中，“藍(lán)籌股”通常指的是什么？A、業(yè)績穩(wěn)定、規(guī)模較大的公司股票B、高科技、高成長的創(chuàng)業(yè)公司股票C、價(jià)格波動較大的小型公司股票D、即將退市的公司股票參考答案：A32.在股票發(fā)行過程中，哪種方式允許投資者在申購期內(nèi)通過證券交易所的網(wǎng)上發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行申購？A、網(wǎng)上發(fā)行B、網(wǎng)下發(fā)行C、定向發(fā)行D、配售發(fā)行參考答案：A33.在股票發(fā)行過程中，承銷商與發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議后，承銷商負(fù)責(zé)向投資者推銷股票的方式被稱為什么？A、代銷B、包銷C、招標(biāo)發(fā)行D、競價(jià)發(fā)行參考答案：A34.在道—瓊斯指數(shù)中，公用事業(yè)類股票取自（）家公用事業(yè)公司。A、6B、10C、15D、30參考答案：A35.在（）中，使用當(dāng)前及歷史價(jià)格對未來進(jìn)行預(yù)測將是徒勞的。A、弱勢有效市場B、半弱勢有效市場C、強(qiáng)勢有效市場D、半強(qiáng)勢有效市場參考答案：A36.以下有關(guān)資本資產(chǎn)定價(jià)模型資本市場沒有摩擦的假設(shè)，說法錯(cuò)誤的是（）。A、信息向市場中的每個(gè)人自由流動B、任何證券的交易單位都是無限可分的C、市場只有一個(gè)無風(fēng)險(xiǎn)借貸利率D、在借貸和賣空上有限制參考答案：D37.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的基本業(yè)務(wù)？A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、商業(yè)銀行貸款業(yè)務(wù)參考答案：D38.以下哪個(gè)是證券市場上常見的融資方式？A、銀行貸款B、發(fā)行債券C、民間借貸D、個(gè)人儲蓄參考答案：B39.以下哪個(gè)是證券交易所的主要功能之一？A、提供貸款服務(wù)B、提供保險(xiǎn)服務(wù)C、提供證券交易場所和設(shè)施D、提供個(gè)人理財(cái)咨詢參考答案：C40.以下哪個(gè)是證券公司為客戶提供的常見業(yè)務(wù)之一？A、汽車貸款服務(wù)B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、人壽保險(xiǎn)銷售D、房地產(chǎn)中介服務(wù)參考答案：B41.以下哪個(gè)是證券公司為客戶提供的常見服務(wù)之一？A、信用卡申請服務(wù)B、證券融資融券業(yè)務(wù)C、房屋貸款咨詢D、人壽保險(xiǎn)銷售參考答案：B42.以下哪個(gè)是證券公司為客戶提供的常見服務(wù)之一？A、房屋貸款咨詢B、證券投資建議C、醫(yī)療保險(xiǎn)服務(wù)D、個(gè)人理財(cái)規(guī)劃（雖然這通常是提供的服務(wù)之一，但更具體地說，證券投資建議是更直接相關(guān)的服務(wù)）參考答案：B43.以下哪個(gè)是證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)？A、追求最大利潤B、確?？蛻糍Y金安全C、提高員工福利待遇D、擴(kuò)大市場份額參考答案：B44.以下哪個(gè)是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的核心原則？A、追求最大收益B、最小化運(yùn)營成本C、風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)先于業(yè)務(wù)發(fā)展D、擴(kuò)大市場份額參考答案：C45.以下哪個(gè)是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)？A、追求最大利潤B、擴(kuò)大市場份額C、建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度D、增加員工數(shù)量參考答案：C46.以下哪個(gè)是證券公司的主要收入來源之一？A、銀行存款利息B、保險(xiǎn)費(fèi)收入C、證券交易傭金D、政府補(bǔ)貼參考答案：C47.以下哪個(gè)是衡量債券信用風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)？A、股票收益率B、債券信用評級C、市場利率D、通貨膨脹率參考答案：B48.以下哪個(gè)是衡量債券到期收益率的重要指標(biāo)？A、票面利率B、到期期限C、債券價(jià)格與市場利率的關(guān)系D、債券的信用等級參考答案：C49.以下哪個(gè)是衡量一個(gè)證券投資基金業(yè)績的重要指標(biāo)？A、基金規(guī)模B、基金管理費(fèi)用C、基金凈值增長率D、基金經(jīng)理的學(xué)歷背景參考答案：C50.以下哪個(gè)是衡量一個(gè)證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)水平的重要指標(biāo)？A、基金收益率B、基金規(guī)模C、基金標(biāo)準(zhǔn)差（或波動率）D、基金管理費(fèi)用參考答案：C51.以下哪個(gè)是衡量一個(gè)國家或地區(qū)證券市場發(fā)展程度的重要指標(biāo)？A、上市公司數(shù)量B、股票市值占GDP的比重C、證券交易所的地理位置D、證券公司的數(shù)量參考答案：B52.以下哪個(gè)是衡量一個(gè)國家或地區(qū)金融市場穩(wěn)定性的重要指標(biāo)？A、股票價(jià)格指數(shù)的波動率B、貨幣供應(yīng)量增長率C、外匯儲備量D、經(jīng)濟(jì)增長率參考答案：A53.以下哪個(gè)是衡量一個(gè)國家或地區(qū)金融市場開放程度的重要指標(biāo)？A、外匯儲備量B、外國直接投資額C、跨境資本流動限制D、股票市場市值參考答案：C54.以下哪個(gè)是衡量一個(gè)國家或地區(qū)股票市場活躍程度的重要指標(biāo)？A、股票發(fā)行數(shù)量B、股票市場交易量C、上市公司數(shù)量D、股票價(jià)格指數(shù)參考答案：B55.以下哪個(gè)是衡量一個(gè)股票市場流動性的重要指標(biāo)？A、交易量B、股票價(jià)格C、上市公司數(shù)量D、股票市值參考答案：A56.以下哪個(gè)是衡量一個(gè)股票波動性的指標(biāo)？A、市盈率B、貝塔系數(shù)C、股息率D、市凈率參考答案：B57.以下哪個(gè)是衡量股票市場總體價(jià)格水平及其變動趨勢的重要指標(biāo)？A、股票價(jià)格指數(shù)B、債券價(jià)格指數(shù)C、商品價(jià)格指數(shù)D、房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)參考答案：A58.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管上市公司的信息披露？A、中國人民銀行B、中國銀保監(jiān)會C、中國證監(jiān)會D、國家稅務(wù)總局參考答案：C59.以下哪個(gè)不是影響債券信用評級的因素？A、發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況B、債券的到期期限C、發(fā)行人的行業(yè)地位D、債券的票面利率（票面利率通常不影響信用評級，而是影響債券的市場價(jià)格和吸引力）參考答案：D60.以下哪個(gè)不是影響債券價(jià)格變動的因素？A、市場利率的變化B、債券的信用評級C、股票市場的走勢D、債券的到期期限參考答案：C61.以下哪個(gè)不是影響債券發(fā)行價(jià)格的因素？A、債券的票面利率B、債券的到期期限C、債券的發(fā)行數(shù)量D、債券的發(fā)行日期參考答案：D62.以下哪個(gè)不是影響股票價(jià)格波動的直接因素？A、公司業(yè)績變化B、宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整C、投資者情緒變化D、自然災(zāi)害事件參考答案：D63.以下哪個(gè)不是影響股票價(jià)格變動的直接因素？A、公司盈利能力B、宏觀經(jīng)濟(jì)政策C、投資者心理預(yù)期D、天氣狀況參考答案：D64.以下不屬于無差異曲線特點(diǎn)的是（）。A、無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線B、每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面又相交的曲線簇C、同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同D、不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同參考答案：B65.以未來價(jià)格上升帶來的價(jià)差收益為投資目標(biāo)的證券組合屬于（）。A、收入型證券組合B、平衡型證券組合C、避稅型證券組合D、增長型證券組合參考答案：D66.下面關(guān)于單根K線的應(yīng)用，說法錯(cuò)誤的是（）。A、有上下影線的陽線，說明多空雙方爭斗激烈，到了收尾時(shí)，空方勉強(qiáng)占優(yōu)勢B、一般來說，上影線越長，陽線實(shí)體越短，越有利于空方占優(yōu)勢C、十字星的出現(xiàn)表明多空雙方力量暫時(shí)平衡，使市場暫時(shí)失去方向D、小十字星表明窄幅盤整，交易清淡參考答案：A67.下面不屬于波浪理論主要考慮因素的是（）。A、成交量B、時(shí)間C、比例D、形態(tài)參考答案：A68.下列指標(biāo)不反映企業(yè)償付長期債務(wù)能力的是（）。A、速動比率B、已獲利息倍數(shù)C、有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率D、資產(chǎn)負(fù)債率參考答案：A69.下列有關(guān)證券組合被動管理方法的說法，不正確的是（）。A、長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合B、采用此種方法的管理者認(rèn)為證券市場不總是有效的C、期望獲得市場平均收益D、采用此種方法的管理者認(rèn)為證券價(jià)格的未來變化無法估計(jì)參考答案：B70.下列屬于完全競爭型市場的行業(yè)是（）。A、初級產(chǎn)品B、制成品C、石油D、自來水公司參考答案：A71.下列不是財(cái)政政策手段的是（）。A、國家預(yù)算B、稅收C、發(fā)行國債D、利率參考答案：D72.為了實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略伙伴之間的一體化的資產(chǎn)重組形式是（）。A、收購公司B、收購股份C、公司合并D、購買資產(chǎn)參考答案：C73.屬于試探性的多元化經(jīng)營的開始和策略性投資的資產(chǎn)重組方式是（）。A、收購公司B、收購股份C、公司合并D、購買資產(chǎn)參考答案：B74.上市公司通過（）形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。A、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)公告B、上市公告書C、審計(jì)報(bào)告D、資產(chǎn)負(fù)債表，損益表參考答案：A75.商業(yè)銀行由于資金周轉(zhuǎn)的需要，以未到期的合格票據(jù)再向中央銀行貼現(xiàn)時(shí)所適用的利率稱為（）。A、貼現(xiàn)率B、再貼現(xiàn)率C、回購利率D、同業(yè)拆借率參考答案：B76.內(nèi)幕交易行為通常涉及哪類信息的非法利用？A、已公開的重要信息B、未公開的重要信息C、公開的市場信息D、公開的公司年報(bào)參考答案：B77.哪項(xiàng)法規(guī)是我國證券市場的基本法律之一？A、《證券法》B、《公司法》C、《保險(xiǎn)法》D、《商業(yè)銀行法》參考答案：A78.可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價(jià)值的公式是（）。A、轉(zhuǎn)換價(jià)值=標(biāo)的股票市場價(jià)格×轉(zhuǎn)換比例B、轉(zhuǎn)換價(jià)值=標(biāo)的股票凈資產(chǎn)×轉(zhuǎn)換比例C、轉(zhuǎn)換價(jià)值=標(biāo)的股票市場價(jià)格÷轉(zhuǎn)換比例D、轉(zhuǎn)換價(jià)值=標(biāo)的股票凈資產(chǎn)÷轉(zhuǎn)換比例參考答案：A79.居民儲蓄存款是居民（）扣除消費(fèi)支出以后形成的。A、總收入B、工資收入C、可支配收入D、稅前收入?yún)⒖即鸢福篊80.金融工程運(yùn)作的步驟中，（）是指識別金融問題的實(shí)質(zhì)與根源。A、診斷B、分析C、生產(chǎn)D、定價(jià)參考答案：A81.金融工程運(yùn)作的步驟中，（）是指根據(jù)當(dāng)前的體制、技術(shù)和金融理論找出解決問題的最佳方案。A、診斷B、分析C、生產(chǎn)D、修正參考答案：B82.關(guān)于證券市場的類型，下列說法不正確的是（）。A、在半強(qiáng)勢有效市場中，只有那些利用內(nèi)幕信息者才能獲得非正常的超額回報(bào)B、在強(qiáng)勢有效市場中，任何人都不可能通過對公開或內(nèi)幕信息的分析來獲取超額收益C、在強(qiáng)勢有效市場中，證券組合的管理者往往努力尋找價(jià)格偏離價(jià)值的證券D、在弱勢有效市場中，要想取得超額回報(bào)，必須尋求歷史價(jià)格信息以外的信息參考答案：C83.股市中常說的黃金交叉是指（）。A、現(xiàn)在價(jià)位站穩(wěn)在長期與短期MA之上，短期MA又向上突破長期MAB、現(xiàn)在價(jià)位站穩(wěn)在長期與短期MA之上，長期MA又向上突破短期MAC、現(xiàn)在價(jià)位位于長期與短期MA之下，短期MA又向上突破長期MAD、現(xiàn)在價(jià)位位于長期與短期MA之下，長期MA又向上突破短期MA參考答案：A84.股票市場上的“IPO”指的是什么？A、首次公開發(fā)行B、第二次公開發(fā)行C、私募發(fā)行D、定向增發(fā)參考答案：A85.當(dāng)期貨市場上不存在與需要保值的現(xiàn)貨一致的品種時(shí)，人們會在期貨市場上尋找與現(xiàn)貨（）的品種，以其作為替代品進(jìn)行套期保值。A、在功能上互補(bǔ)性強(qiáng)B、期限相近C、功能上比較相近D、地域相同參考答案：C86.大多數(shù)套期保值者持有的股票并不與指數(shù)結(jié)構(gòu)一致，因此，在股指期貨套期保值中通常都采用（）方法。A、互換套期保值交易B、連續(xù)套期保值交易C、系列套期保值交易D、交叉套期保值交易參考答案：D87.不同投資者的無差異曲線簇可獲得各自的最佳證券組合，一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選?。ǎ┳鳛樽罴呀M合。A、最小方差組合B、最大方差組合C、最高收益率組合D、適合自己風(fēng)險(xiǎn)承受力的組合參考答案：A88.（）指標(biāo)的計(jì)算不需要使用現(xiàn)金流量表。A、現(xiàn)金到期債務(wù)比B、每股凈資產(chǎn)C、每股經(jīng)營現(xiàn)金流量D、全部資金現(xiàn)金回報(bào)率參考答案：B89.（）原則是指證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進(jìn)行科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議。A、遵紀(jì)守法B、謹(jǐn)慎客觀C、勤勉盡職D、公正公平參考答案：B90.（）向社會公布的證券行情、按日制作的證券行情表以及就市場內(nèi)成交情況編制的日報(bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表與年報(bào)表等成為證券分析中的首要信息來源。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、證券公司C、證券登記結(jié)算公司D、證券交易所參考答案：D91.（）是指根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指數(shù)期貨之間價(jià)差的波動進(jìn)行套利。A、市場內(nèi)價(jià)差套利B、市場間價(jià)差套利C、期現(xiàn)套利D、跨品種價(jià)差套利參考答案：C92.（）是一國對外債權(quán)的總和，用于償還外債和支付進(jìn)口，是國際儲備的一種。A、外匯儲備B、國際儲備C、黃金儲備D、特別提款權(quán)參考答案：A93.（）是確保股東充分行使權(quán)力的最基礎(chǔ)的制度安排。A、股東大會制度B、董事會制度C、獨(dú)立董事制度D、監(jiān)事會制度參考答案：A多選題1.證券投資是指投資者（法人或自然人）購買（），以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A、股票B、基金C、債券D、有價(jià)證券的衍生品參考答案：ABCD2.證券投資基金的優(yōu)勢通常包括哪些？A、分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)B、專業(yè)管理，提高收益C、流動性好，易于買賣D、稅收優(yōu)惠（某些地區(qū)可能有）E、保證本金安全（通常不保證）參考答案：ABCD3.證券投資的兩大具體目標(biāo)是（）。A、在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下投資收益率最大化B、在收益率既定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化C、在流動性既定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化D、在收益率既定的條件下流動性最小參考答案：AB4.證券公司在風(fēng)險(xiǎn)管理方面通常需要考慮哪些因素？A、市場風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、流動性風(fēng)險(xiǎn)E、法律和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)參考答案：ABCDE5.證券公司為客戶提供的服務(wù)通常包括哪些？A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、證券融資融券業(yè)務(wù)C、資產(chǎn)管理服務(wù)D、股票發(fā)行與承銷E、人壽保險(xiǎn)銷售（通常不是證券公司的直接服務(wù)）參考答案：ABCD6.在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成虛假陳述？A、上市公司在財(cái)報(bào)中故意隱瞞重要信息B、證券公司為客戶提供投資建議時(shí)夸大收益C、投資者基于個(gè)人判斷進(jìn)行投資決策（合法行為）D、上市公司在公告中發(fā)布誤導(dǎo)性信息E、新聞媒體對上市公司進(jìn)行負(fù)面報(bào)道（除非報(bào)道內(nèi)容虛假，否則不構(gòu)成虛假陳述）參考答案：ABD7.在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成市場欺詐？A、證券公司為客戶提供虛假投資建議B、上市公司發(fā)布虛假財(cái)務(wù)報(bào)告C、投資者基于公開信息進(jìn)行投資決策（合法行為）D、證券公司利用客戶信息進(jìn)行不當(dāng)交易E、上市公司大股東通過關(guān)聯(lián)交易損害小股東利益參考答案：ABDE8.在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成市場操縱？A、連續(xù)買賣股票以制造虛假交易B、散布虛假信息以影響股價(jià)C、利用資金優(yōu)勢拉抬或打壓股價(jià)D、投資者基于公開信息進(jìn)行投資決策（合法行為）E、上市公司正常披露財(cái)務(wù)信息（合法行為）參考答案：ABC9.在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成欺詐客戶？A、證券公司為客戶提供投資建議時(shí)誤導(dǎo)客戶B、證券公司未充分披露投資風(fēng)險(xiǎn)C、證券公司未經(jīng)客戶同意擅自交易D、投資者基于個(gè)人判斷進(jìn)行投資決策（合法行為）E、上市公司正常披露財(cái)務(wù)信息（合法行為）參考答案：ABC10.在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成欺詐行為？A、證券公司為客戶提供投資建議時(shí)隱瞞重要信息B、上市公司故意歪曲財(cái)務(wù)信息C、投資者基于個(gè)人判斷進(jìn)行投資決策（合法行為）D、證券公司利用未公開信息進(jìn)行交易E、投資者分享公開信息以協(xié)助他人進(jìn)行投資決策（通常不構(gòu)成欺詐）參考答案：ABD11.在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成內(nèi)幕信息的泄露？A、上市公司高管將未公開的重要信息告知親友B、證券公司研究員將未公開的研究報(bào)告泄露給特定投資者C、投資者基于公開信息進(jìn)行投資決策（合法行為）D、上市公司的關(guān)聯(lián)方將未公開的關(guān)聯(lián)交易信息泄露給外部投資者E、新聞媒體提前泄露上市公司的重要信息參考答案：ABDE12.在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易？A、上市公司高管利用未公開信息進(jìn)行股票交易B、投資者基于公開信息進(jìn)行投資決策C、證券公司研究員利用未公開研究報(bào)告進(jìn)行交易D、上市公司的關(guān)聯(lián)方利用關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送E、新聞媒體提前泄露上市公司的重要信息供他人交易參考答案：ACDE13.在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成利益輸送？A、證券公司利用客戶資產(chǎn)為自己謀取利益B、基金經(jīng)理利用未公開信息為自己或關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易C、上市公司大股東通過關(guān)聯(lián)交易損害小股東利益D、投資者基于公開信息進(jìn)行投資決策（合法行為）E、證券公司為客戶提供正常的資產(chǎn)管理服務(wù)（合法行為）參考答案：ABC14.在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成操縱證券市場？A、通過連續(xù)買賣制造虛假交易B、利用資金優(yōu)勢影響股價(jià)C、散布虛假信息誤導(dǎo)投資者D、投資者基于個(gè)人判斷進(jìn)行正常交易E、上市公司正常披露財(cái)務(wù)信息參考答案：ABC15.在實(shí)際核算中，國內(nèi)生產(chǎn)總值的計(jì)算方法有（）。A、收入法B、支出法C、消費(fèi)法D、生產(chǎn)法參考答案：ABD16.在任一時(shí)點(diǎn)上，影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有（）。A、市場效率低下B、債券預(yù)期收益中可能存在的流動性溢價(jià)C、對未來利率變動方向的預(yù)期D、資金在長期和短期市場之間的流動可能存在的障礙參考答案：ABCD17.在進(jìn)行行業(yè)分析時(shí)，通過（），行業(yè)分析師可以選擇出處于成長期或穩(wěn)定期、競爭實(shí)力雄厚、有較大發(fā)展?jié)摿Φ男袠I(yè)。A、行業(yè)增長比較分析B、行業(yè)結(jié)構(gòu)分析C、行業(yè)增長預(yù)測分析D、行業(yè)規(guī)模分析參考答案：AC18.運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的方法有（）。A、通過多樣化的投資組合降低乃至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、將風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行對沖C、集中投資、長期持有D、購買損失保險(xiǎn)參考答案：ABD19.影響長期償債能力的其他因素包括（）。A、擔(dān)保責(zé)任B、長期租賃C、或有項(xiàng)目D、以上都對參考答案：ABCD20.影響一個(gè)行業(yè)興衰的因素有（）。A、技術(shù)進(jìn)步B、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新C、社會習(xí)慣改變D、經(jīng)濟(jì)全球化參考答案：ABCD21.以下選項(xiàng)中，關(guān)于凈價(jià)報(bào)價(jià)的說法正確的有（）。A、優(yōu)點(diǎn)是把利息累積因素從債券價(jià)格中剔除，能更好地反映債券價(jià)格的波動程度B、缺點(diǎn)是含混了債券價(jià)格漲跌的真實(shí)原因C、缺點(diǎn)是雙方需要計(jì)算實(shí)際支付價(jià)格D、優(yōu)點(diǎn)是所見即所得參考答案：AC22.以下哪些是影響債券信用評級的因素？A、發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況B、債券的到期期限（可能影響違約風(fēng)險(xiǎn)，但通常不是直接決定因素）C、發(fā)行人的行業(yè)地位D、債券的票面利率（通常不影響信用評級）E、發(fā)行人的歷史信用記錄參考答案：ACE23.以下哪些是影響債券發(fā)行利率的因素？A、市場利率水平B、債券的信用評級C、債券的到期期限D(zhuǎn)、發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況E、債券的票面金額（通常不影響發(fā)行利率）參考答案：ABCD24.以下哪些是影響債券發(fā)行價(jià)格的因素？A、債券的票面利率B、債券的到期期限C、市場利率D、發(fā)行人的信用評級E、債券的發(fā)行數(shù)量（可能影響供需關(guān)系，但通常不是直接決定價(jià)格的主要因素）參考答案：ABCD25.以下哪些是影響債券到期收益率的因素？A、債券的票面利率B、債券的購買價(jià)格C、債券的到期期限D(zhuǎn)、市場利率的變化E、債券的信用評級（可能影響債券的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，但通常不直接影響到期收益率的計(jì)算）參考答案：ABD26.以下哪些是影響一個(gè)國家或地區(qū)金融市場效率的因素？A、信息披露的透明度B、交易成本的高低C、市場的競爭程度D、監(jiān)管政策的執(zhí)行效率E、投資者的金融素養(yǎng)參考答案：ABCDE27.以下哪些是影響一個(gè)國家或地區(qū)金融市場穩(wěn)定性的外部因素？A、國際經(jīng)濟(jì)形勢的變化B、外國資本流動的波動性C、國內(nèi)政治局勢的穩(wěn)定性D、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的增長潛力E、國內(nèi)金融市場的監(jiān)管水平（屬于內(nèi)部因素）參考答案：ABC28.以下哪些是影響一個(gè)國家或地區(qū)金融市場融資能力的因素？A、股票市場的規(guī)模和活躍度B、債券市場的發(fā)行效率和成本C、金融機(jī)構(gòu)的融資能力和服務(wù)范圍D、政府的財(cái)政政策和貨幣政策E、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的增長潛力和穩(wěn)定性參考答案：ABCDE29.以下哪些是影響一個(gè)國家或地區(qū)金融市場開放程度的因素？A、跨境資本流動的自由度B、外匯市場的管制程度C、證券市場的國際化程度D、國內(nèi)金融市場的監(jiān)管政策E、國內(nèi)金融市場的成熟度參考答案：ABCDE30.以下哪些是影響一個(gè)國家或地區(qū)金融市場監(jiān)管有效性的因素？A、監(jiān)管政策的明確性和一致性B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和權(quán)威性C、監(jiān)管技術(shù)的先進(jìn)性和創(chuàng)新性D、市場的自律機(jī)制和投資者的成熟度E、政治干預(yù)的程度參考答案：ABCDE31.以下哪些是影響一個(gè)國家或地區(qū)金融市場國際化的因素？A、跨境資本流動的自由度B、證券市場的監(jiān)管水平C、金融機(jī)構(gòu)的國際競爭力D、貨幣的可兌換性和匯率的穩(wěn)定性E、國內(nèi)金融市場的成熟度參考答案：ABCDE32.以下哪些是影響一個(gè)國家或地區(qū)金融市場創(chuàng)新能力的因素？A、金融科技的發(fā)展水平B、監(jiān)管政策的靈活性和創(chuàng)新性C、金融機(jī)構(gòu)的研發(fā)能力和投入D、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資偏好E、金融市場的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)參考答案：ABCDE33.以下哪些是影響一個(gè)國家或地區(qū)股票市場流動性的因素？A、股票市場的交易規(guī)則B、參與市場的投資者數(shù)量C、上市公司的數(shù)量和質(zhì)量D、市場的信息披露程度E、股票的價(jià)格波動性參考答案：ABCDE34.以下哪些是影響一個(gè)國家或地區(qū)股票市場國際化程度的因素？A、跨境資本流動的自由度B、股票市場的監(jiān)管水平C、上市公司的數(shù)量和質(zhì)量D、外國投資者的參與度E、國內(nèi)投資者的投資偏好參考答案：ABCD35.以下哪些是影響股票價(jià)格波動的非理性因素？A、投資者情緒B、宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的變化C、市場謠言的傳播D、媒體報(bào)道的傾向性E、公司基本面的變化（屬于理性因素）參考答案：ACD36.以下哪些是影響股票價(jià)格變動的因素？A、公司盈利能力B、宏觀經(jīng)濟(jì)政策C、投資者心理預(yù)期D、自然災(zāi)害事件（若直接影響公司運(yùn)營或行業(yè)）E、股票市場的供求關(guān)系參考答案：ABCDE37.以下哪些是衡量一個(gè)證券投資基金業(yè)績表現(xiàn)的長期指標(biāo)？A、基金成立以來的累計(jì)凈值增長率B、基金過去三年的年化收益率C、基金的最大回撤幅度D、基金的夏普比率（可衡量風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益，但更側(cè)重于效率而非長期表現(xiàn)）E、基金相對于基準(zhǔn)指數(shù)的超額收益參考答案：ABE38.以下哪些是衡量一個(gè)證券投資基金投資風(fēng)格的重要指標(biāo)？A、基金持倉股票的平均市值B、基金持倉股票的行業(yè)分布C、基金持倉股票的市盈率D、基金持倉股票的成長性E、基金持倉股票的股息收益率參考答案：ABD39.以下哪些是衡量一個(gè)證券投資基金投資策略有效性的指標(biāo)？A、基金的投資目標(biāo)是否明確B、基金的投資策略是否與市場環(huán)境相匹配C、基金的持倉股票是否符合其投資策略D、基金的歷史業(yè)績表現(xiàn)E、基金的費(fèi)用結(jié)構(gòu)是否合理（更多反映成本效率，而非投資策略的有效性）參考答案：ABCD40.以下哪些是衡量一個(gè)證券投資基金管理能力的指標(biāo)？A、基金的歷史業(yè)績表現(xiàn)B、基金的管理團(tuán)隊(duì)的專業(yè)背景和經(jīng)驗(yàn)C、基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制能力D、基金的規(guī)模和市場份額E、基金的費(fèi)用結(jié)構(gòu)和成本效率參考答案：ABCE41.以下哪些是衡量一個(gè)證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)與收益水平的指標(biāo)？A、基金凈值增長率B、基金標(biāo)準(zhǔn)差（波動率）C、基金最大回撤D、基金管理費(fèi)用（更多反映成本而非風(fēng)險(xiǎn)或收益）E、基金夏普比率（衡量風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益）參考答案：ABCE42.以下哪些是衡量一個(gè)證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)管理能力的指標(biāo)？A、基金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益B、基金的最大回撤C、基金的波動率D、基金的資產(chǎn)配置策略E、基金的持倉集中度參考答案：ABCDE43.以下哪些是衡量一個(gè)證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)分散能力的指標(biāo)？A、基金的投資組合中股票的數(shù)量B、基金的投資組合中行業(yè)的分布C、基金的投資組合中資產(chǎn)的種類D、基金的波動率E、基金的最大回撤參考答案：ABC44.以下哪些是衡量一個(gè)國家或地區(qū)金融市場穩(wěn)定性的指標(biāo)？A、股票市場的波動率B、債券市場的違約率C、金融市場的流動性D、金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健性E、跨境資本流動的波動性參考答案：ABCDE45.以下哪些是衡量一個(gè)國家或地區(qū)金融市場透明度的指標(biāo)？A、信息披露的及時(shí)性B、信息披露的準(zhǔn)確性C、信息披露的完整性D、監(jiān)管政策的公開性E、市場交易的公平性參考答案：ABCDE46.以下哪些是衡量一個(gè)國家或地區(qū)金融市場深度的指標(biāo)？A、股票市場的總市值B、債券市場的規(guī)模C、金融衍生品的種類和交易量D、市場的流動性E、上市公司的數(shù)量參考答案：ABCDE47.以下哪些是衡量一個(gè)國家或地區(qū)金融市場發(fā)展程度的重要指標(biāo)？A、股票市場市值占GDP的比重B、上市公司數(shù)量C、跨境資本流動限制D、金融市場監(jiān)管體系的完善程度E、經(jīng)濟(jì)增長率（雖然反映經(jīng)濟(jì)整體狀況，但不一定直接反映金融市場發(fā)展程度）參考答案：ABCD48.以下哪些類型的股票通常具有較高的風(fēng)險(xiǎn)？A、成長股B、小型股C、創(chuàng)業(yè)板股票D、藍(lán)籌股E、價(jià)值股（相對于成長股和小型股，通常風(fēng)險(xiǎn)較低）參考答案：ABC49.以下哪些行為可能構(gòu)成證券市場的違規(guī)行為？A、操縱市場B、內(nèi)幕交易C、虛假陳述D、過度交易（若未違反交易規(guī)則，則不一定構(gòu)成違規(guī)）E、投資者基于公開信息進(jìn)行投資決策（合法行為）參考答案：ABC50.一般來說，買賣雙方對價(jià)格的認(rèn)同程度通過成交量的大小來確認(rèn)，具體為（）。A、認(rèn)同程度小，分歧大，成交量小B、認(rèn)同程度小，分歧大，成交量大C、價(jià)升量增，價(jià)跌量減D、價(jià)升量減，價(jià)跌量增參考答案：AC51.下列選項(xiàng)中，影響證券市場供給的制度因素主要有（）。A、市場設(shè)立制度B、發(fā)行上市制度C、證企合作制度D、股權(quán)流通制度參考答案：ABD52.下列選項(xiàng)中，關(guān)于已獲利息倍數(shù)的說法正確的是（）。A、反映企業(yè)經(jīng)營收益為所需支付的債務(wù)利息的多少倍B、也稱利息保障倍數(shù)C、可以測試債權(quán)人投入資本的風(fēng)險(xiǎn)D、指企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)收益與利息費(fèi)用的比率參考答案：ABCD53.下列選項(xiàng)中，關(guān)于技術(shù)分析指標(biāo)PSY的說法，正確的是（）。A、一般進(jìn)入高位區(qū)至少兩次其所發(fā)出的賣出信號才更可靠B、在50以上是空方市場C、取值過高或過低，都是行動的信號D、在50以上是多方市場參考答案：ACD54.下列期權(quán)中，屬于虛值期權(quán)的是（）。A、市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格的看跌期權(quán)B、市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格的看漲期權(quán)C、市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格的看跌期權(quán)D、市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格的看漲期權(quán)參考答案：AB55.下列關(guān)于最優(yōu)證券組合的表述正確的是（）。A、是能帶來最高收益的組合B、肯定在有效邊界上C、是理性投資者的最佳選擇D、是無差異曲線簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合參考答案：BCD56.下列關(guān)于調(diào)查研究法的表述正確的是（）。A、在描述性、解釋性和探索性的研究中都可以運(yùn)用調(diào)查研究的方法B、可以獲得最新的資料和信息C、通過抽樣調(diào)查、實(shí)地調(diào)研、深度訪談等形式進(jìn)行D、這種方法的成功與否不取決于研究者和訪問者的技巧和經(jīng)驗(yàn)參考答案：ABC57.下列關(guān)于實(shí)地調(diào)研的說法，正確的是（）。A、實(shí)地調(diào)研最大好處就是研究者能夠在行為現(xiàn)場觀察并且思考，具有其他研究方法所不及的彈性B、實(shí)地調(diào)研特別適合于那些不宜簡單定量的研究課題C、實(shí)地調(diào)研特別適用于對進(jìn)行中的重大事件的研究D、實(shí)地調(diào)研可以揭露一些并非顯而易見的事實(shí)參考答案：ABCD58.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證杠桿作用的說法正確的是（）。A、杠桿作用可以用考察期內(nèi)認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格變化百分比與同一時(shí)期內(nèi)可認(rèn)購股票的市場價(jià)格變化百分比的比值表示B、杠桿作用表現(xiàn)為認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格要比其可認(rèn)購股票的市場價(jià)格上漲或下跌的速度快得多C、杠桿作用可以用考察期期初可認(rèn)購股票的市場價(jià)格與考察期期初認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格的比值近似表示D、杠桿作用反映了認(rèn)股權(quán)證市場價(jià)格上漲（或下跌）幅度是可認(rèn)購股票市場價(jià)格上漲（或下跌）幅度的幾倍參考答案：ABCD59.下列關(guān)于權(quán)證的說法正確的是（）。A、認(rèn)購權(quán)證的持有人有權(quán)買入標(biāo)的證券，認(rèn)沽權(quán)證的持有人有權(quán)賣出標(biāo)的證券B、按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證C、美式權(quán)證的持有人只有在約定的到期日才有權(quán)買賣標(biāo)的證券，而歐式權(quán)證的持有人在到期日前的任意時(shí)刻都有權(quán)買賣標(biāo)的證券D、現(xiàn)金結(jié)算權(quán)證行權(quán)時(shí)，發(fā)行人僅對標(biāo)的證券的市場價(jià)與行權(quán)價(jià)格的差額部分進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算；實(shí)物交割權(quán)證行權(quán)時(shí)則涉及標(biāo)的證券的實(shí)際轉(zhuǎn)移參考答案：ABD60.下列關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的說法中，正確的是（）。A、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要力量之一B、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新不僅是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)與企業(yè)之間壟斷或競爭關(guān)系平衡的結(jié)果，更是企業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新協(xié)調(diào)互動的結(jié)果C、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上由產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的過程和產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的結(jié)果所驅(qū)動D、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新共同成為產(chǎn)業(yè)不斷適應(yīng)外部競爭環(huán)境或者從內(nèi)部增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)核心能力的關(guān)鍵參考答案：ABCD61.無差異曲線的特點(diǎn)有（）。A、每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面又互不相交的曲線簇B、無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線C、落在同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同D、無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高參考答案：ABCD62.通貨膨脹對社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響主要有（）。A、引起收入和財(cái)富的再分配B、扭曲商品相對價(jià)格C、降低資源配置效率D、損害一國的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政權(quán)基礎(chǔ)參考答案：ABCD63.套利面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（）。A、市場風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、資金風(fēng)險(xiǎn)D、操作風(fēng)險(xiǎn)參考答案：ABCD64.上市公司通過定期報(bào)告、臨時(shí)公告等形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息，包括（）。A、增資減資B、公司盈利水平C、公司股利政策D、資產(chǎn)重組情況參考答案：ABCD65.融資融券交易包括（）。A、金融機(jī)構(gòu)對券商的融資、融券B、券商對投資者的融資、融券C、央行對銀行的融資、融券D、銀行對投資者的融資、融券參考答案：AB66.企業(yè)的經(jīng)理人員應(yīng)該有的素質(zhì)包括（）。A、從事管理工作的愿望B、專業(yè)技術(shù)能力C、人際關(guān)系協(xié)調(diào)能力D、良好的道德品質(zhì)修養(yǎng)參考答案：ABCD67.評價(jià)組合業(yè)績的基本原則為（）。A、要考慮組合投資中單個(gè)證券收益的高低B、要考慮組合收益的高低C、要考慮組合投資中單個(gè)證券風(fēng)險(xiǎn)的大小D、要考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小參考答案：BD68.名義值法、敏感性法、波動性法的缺陷是（）。A、不能回答有多大的可能性會產(chǎn)生損失B、無法度量不同市場中的總風(fēng)險(xiǎn)C、不能將各個(gè)不同市場中的風(fēng)險(xiǎn)加總D、都是利用統(tǒng)計(jì)學(xué)原理對歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析參考答案：ABC69.技術(shù)分析作為一種證券投資分析工具，在應(yīng)用時(shí)應(yīng)該注意（）。A、技術(shù)分析必須與基本分析結(jié)合起來使用B、多種技術(shù)分析方法綜合研判C、理論與實(shí)踐相結(jié)合D、充分發(fā)揮單項(xiàng)技術(shù)分析方法的作用參考答案：ABC70.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是建立在（）假設(shè)之上的。A、投資者對風(fēng)險(xiǎn)有共同的偏好B、價(jià)格沿趨勢移動C、市場的行為包含一切信息D、歷史會重復(fù)參考答案：BCD71.基本分析流派的兩個(gè)假設(shè)為（）。A、股票的價(jià)值決定其價(jià)格B、歷史會重復(fù)C、股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動D、市場的行為包含一切信息參考答案：AC72.宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本方法包括（）。A、因素分析法B、總量分析法C、結(jié)構(gòu)分析法D、比較分析法參考答案：BC73.對于通貨膨脹產(chǎn)生的原因，傳統(tǒng)的理論解釋主要有（）。A、需求拉上的通貨膨脹B、成本推進(jìn)的通貨膨脹C、需求減少的通貨膨脹D、結(jié)構(gòu)性的通貨膨脹參考答案：ABD74.對于兩根K線組合來說，下列說法正確的是（）。A、第二天多空雙方爭斗的區(qū)域越高，越有利于上漲B、連續(xù)兩陰線的情況，表明空方獲勝C、連續(xù)兩陽線的情況，第二根K線實(shí)體越長，超出前一根K線越多，則多方優(yōu)勢越大D、無論K線的組合多復(fù)雜，都是由最后一根K線相對于前面K線的位置來判斷多空雙方的實(shí)力大小參考答案：ABCD75.對上市公司所在的區(qū)位進(jìn)行分析，包括（）。A、區(qū)位內(nèi)的基礎(chǔ)條件B、區(qū)位內(nèi)的自然條件C、區(qū)位內(nèi)的政府產(chǎn)業(yè)政策D、區(qū)位內(nèi)的經(jīng)濟(jì)特色參考答案：ABCD76.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是一個(gè)政策系統(tǒng)，主要包括（）。A、市場秩序政策B、對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護(hù)和扶植C、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長期構(gòu)想D、對衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助參考答案：BCD77.波浪理論考慮的因素主要有（）。A、股價(jià)走勢所形成的形態(tài)B、完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長短C、波浪移動的級別D、股價(jià)走勢圖中各個(gè)高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對位置參考答案：ABD78.比率分析涉及公司管理的各個(gè)方面，比率指標(biāo)也特別多，大致可歸為（）。A、變現(xiàn)能力分析B、營運(yùn)能力分析C、盈利能力分析D、現(xiàn)金流量分析參考答案：ABCD79.（）都假設(shè)市場參與者會按照他們的利率預(yù)期從債券市場的一個(gè)償還期部分自由地轉(zhuǎn)移到另一個(gè)償還期部分，而不受任何阻礙。A、市場預(yù)期理論B、期限結(jié)構(gòu)理論C、市場分割理論D、流動性偏好理論參考答案：AD判斷題1.組合管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化，也就是使組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征能夠給投資者帶來最大滿足。（）A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A2.總量分析側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的相對靜止?fàn)顟B(tài)，結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的動態(tài)過程。（）A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B3.支撐線和壓力線的作用是在較長的時(shí)間內(nèi)阻止股價(jià)向一個(gè)方向繼續(xù)運(yùn)動，所以應(yīng)當(dāng)在這根線上大膽買入或果斷賣出。（）A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B4.證券組合管理的第三步是構(gòu)建證券投資組合，主要是確定具體的證券投資品種和在各證券上的投資比例。（）A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A5.在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長，期權(quán)價(jià)格越低；反之，期權(quán)價(jià)格越高。（）A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B6.在半強(qiáng)勢有效市場里，如果A公司公布了良好的業(yè)績預(yù)增信息，股民此時(shí)迅速買入則可以獲利。（）A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B7.運(yùn)用市場法對資產(chǎn)估價(jià)時(shí)，通?？蛇x擇的指標(biāo)包括稅后利潤、現(xiàn)金流量、營業(yè)收入、股息、資產(chǎn)的賬面價(jià)值或有形資產(chǎn)價(jià)值等。（）A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A8.有效市場理論認(rèn)為，只要證券的市場價(jià)格充分及時(shí)地反映了全部有價(jià)值的信息、市場價(jià)格代表著證券的真實(shí)價(jià)值，這樣的市場就稱為“有效市場”。（）A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A9.影響速動比率可信度的重要因素是應(yīng)收賬款的變現(xiàn)能力。（）A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A10.