健康、安全與環(huán)境(HSE)管理手冊(cè)

實(shí)用文檔

健康、安全與環(huán)境(HSE)管理手冊(cè)

1范圍

本手冊(cè)規(guī)定了HSE管理體系的各項(xiàng)要求在公司的職責(zé)分配、管理程序及要點(diǎn),

旨在使公司能夠控制HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響，實(shí)現(xiàn)HSE方針、目標(biāo)，并持續(xù)改進(jìn)HSE績(jī)效。

本手冊(cè)適用于神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)煤炭化學(xué)工業(yè)分公司烯烽公司項(xiàng)目建設(shè)、產(chǎn)

品生產(chǎn)及相關(guān)活動(dòng)所涉及的HSE管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過(guò)本手冊(cè)的引用而成為本手冊(cè)的條款。凡是注日期的引

用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本手冊(cè),

然而，公司將跟蹤研究這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新

版本適用于本手冊(cè)。

GB/T28001-2009職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范

GB/T24001-2004/IS014001:2004環(huán)境管理體系要求及使用指南

Q/SY1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范

Q/SIIS0001.1-2001安全、環(huán)境與健康(HSE)管理體系

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本手冊(cè)。

GB/T19000-2008/IS09000:2005質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)

GB/T28001-2009職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范

GB/T24001-2004/IS014001:2004環(huán)境管理體系要求及使用指南

Q/SY1002.1-2007健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范

Q/SHS0001.1-2001安全、環(huán)境與健康(HSE)管理體系

上述不同標(biāo)準(zhǔn)存在定義相近的術(shù)語(yǔ)，以適宜于本公司使用為原則進(jìn)行選擇采

納。為便于使用，本手冊(cè)對(duì)部分術(shù)語(yǔ)和定義進(jìn)行了文字性的修訂，但并不影響其

本質(zhì)內(nèi)容。

3.1

健康、安全與環(huán)境(HSE)管理體系health,safetyandenvironment

managementsystem(HSE-MS)

實(shí)用文檔

公司總的管理體系的一個(gè)部分，便于對(duì)與公司煤化工業(yè)務(wù)相關(guān)的健康、安全

與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的管理。它包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持健康、安全與環(huán)境

方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過(guò)程和資源。

3.2

健康損害illhealth

由工作活動(dòng)或與其相關(guān)的狀況引起或加重的、可確認(rèn)的，對(duì)身體或精神有害

的情況。

3.3

職業(yè)健康安全(OH&S)occupationIhealthandsafety(OH&S)

影響或可能影響工作場(chǎng)所內(nèi)員工、臨時(shí)工作人員、合同方人員、訪問(wèn)者和其

他人員的健康安全的條件和因素。

3.4

環(huán)境environment

組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、

人，以及他們之間的相互關(guān)系。

注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。

3.5

環(huán)境因素environment

一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。

注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。

3.6

環(huán)境影響environmentaIimpact

全部或部分地由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給以境造成的任何有害或有益的變

化。

3.7

危險(xiǎn)、危害因素hazard&harm

可能導(dǎo)致人員傷害或健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的

根源、狀態(tài)或行為。

3.8

危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素辨識(shí)hazardharm&environment

identification

識(shí)別危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素的存在并確定其特性的過(guò)程。

2

實(shí)用文檔

3.9

風(fēng)險(xiǎn)risk

某一特定危險(xiǎn)、危害事件發(fā)生的可能性與后果的組合。

3.10

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskassessment

評(píng)估由危險(xiǎn)、危害因素或環(huán)境因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程，包括考慮現(xiàn)有控制措施

的充分性和風(fēng)險(xiǎn)是否可接受。

3.11

可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptabierisk

根據(jù)公司的法律義務(wù)和健康、安全與環(huán)境方針，已降至公司可容許程度的風(fēng)

險(xiǎn)。

3.12

健康、安全與環(huán)境方針HSEpolicy

由經(jīng)理就公司的健康、安全與環(huán)境績(jī)效正式表述的總體意圖和方向。

3.13健康、安全與環(huán)境目標(biāo)HSEobjectives

公司在健康、安全與環(huán)境績(jī)效方面所要達(dá)到的目的。

3.14健康、安全與環(huán)境指標(biāo)HSEtarget

直接來(lái)自健康、安全與環(huán)境目標(biāo)，或?yàn)閷?shí)現(xiàn)目標(biāo)所需規(guī)定并滿(mǎn)足的具體的健

康、安全與環(huán)境績(jī)效要求，它們可適用于公司及各部門(mén)，如可行應(yīng)予以量化。

3.15管理方案managementpIans

為實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，經(jīng)策劃所編制的規(guī)定職責(zé)權(quán)限、資源、

程序（措施）和期限的文件。

注1：管理方案是健康、安全與環(huán)境管理體系建立和保持策劃階段的文件之一。

注2：管理方案是針對(duì)公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和/或運(yùn)行條件的變化，采取不同的健

康、安全與環(huán)境管理的具體對(duì)策或措施，形式可以列表或是粽合性指導(dǎo)文件。

注3：技改方案可視為針對(duì)具體項(xiàng)目的管理方案。

3.16

健康、安全與環(huán)境績(jī)效HSEperformance

公司管理健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的可測(cè)量結(jié)果。

注：健康、安全與環(huán)境績(jī)效測(cè)量包括測(cè)量公司控制措施的有效性。

3.17

3

實(shí)用文檔

不符合non-conformity

任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績(jī)效等的偏離，其結(jié)果能夠

直接或間接導(dǎo)致傷害或健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或

這些情況的組合。

3.18

事件incident

導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。

注：其結(jié)果未產(chǎn)生傷害、健康損害、損壞或其他損失的事件叫“未遂事件”，在英文中

還可稱(chēng)為“near-miss”。英文中，術(shù)語(yǔ)“incident"包含"near-miss”。

3.19

事故accident

造成死亡、傷害、健康損害、環(huán)境污染、損壞或其他損失的意外情況。

3.20

事故預(yù)防preventionofaccident

采用技術(shù)和管理等措施以避免事故的發(fā)生。

3.21

清潔生產(chǎn)cIeanerproduction

將整體預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應(yīng)用于生產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)中，以期提高資源

利用效率并減少或消除環(huán)境污染和生態(tài)破壞。

3.22

糾正corrective

消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。

3.23

糾正措施correctiveaction

為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施。

3.24

預(yù)防措施preventiveaction

為消除潛在不符合原因所采取的措施。

3.25

持續(xù)改進(jìn)continuaIimprovement

為改進(jìn)健康、安全與環(huán)境總體績(jī)效，根據(jù)健康、安全與環(huán)境方針，組織不斷

強(qiáng)化健康、安全與環(huán)境管理體系的過(guò)程。

4

實(shí)用文檔

注：該過(guò)程不必同時(shí)發(fā)生在活動(dòng)的所有領(lǐng)域。

3.26

內(nèi)部審核audit

為獲取審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行

的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。

注：在許多情況下，獨(dú)立性可通過(guò)與所審核活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系來(lái)體現(xiàn)。

3.27

內(nèi)審員auditor

經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并取得相應(yīng)資質(zhì)，有能力實(shí)施審核的人員。

3.28

顧客customer

接受產(chǎn)品的組織或個(gè)人

示例：消費(fèi)者、委托人、最終使用者、零售商、受益者和采購(gòu)方。

注：顧客可以是公司內(nèi)部的或外部的。

3.29承包方和（或）供應(yīng)方supplier

提供產(chǎn)品的組織或個(gè)人

示例：承包方，如向公司提供建設(shè)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等服務(wù)的設(shè)計(jì)單位、施工

單位、監(jiān)理單位等；供應(yīng)方，如向公司提供設(shè)備、原料、材料的廠家或商家等。

3.30

相關(guān)方iinterestedparties

關(guān)注公司的健康、安全與環(huán)境績(jī)效或受其績(jī)效影響的個(gè)人或團(tuán)體。

注：相關(guān)方包括了立法者、政府、毗鄰者、合作者、顧客、保險(xiǎn)商、承包商、供應(yīng)商等。

3.31

程序procedure

為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑。

3.32

文件document

信息及其承載媒體。

注：媒體可以是紙張，計(jì)算機(jī)磁盤(pán)、光盤(pán)或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)欄品，

或它們的組合。

3.33

記錄record

5

實(shí)用文檔

闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動(dòng)的證據(jù)的文件。

6

實(shí)用文檔

4總要求

1目的

建立并運(yùn)行HSE管理體系是神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)煤炭化學(xué)工業(yè)分公司烯建公

司的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略決策。公司基于策劃、培訓(xùn)、評(píng)審，改進(jìn)HSE管理思想、方法

和模式，持續(xù)提高HSE績(jī)效。

2管理職責(zé)

2.1公司成立HSE管理委員會(huì)，組長(zhǎng)由經(jīng)理、黨委書(shū)記擔(dān)任；常務(wù)副組長(zhǎng)由主管

安全生產(chǎn)的副經(jīng)理?yè)?dān)任（同時(shí)兼任公司HSE管理者代表）；副組長(zhǎng)由其他班子

成員擔(dān)任。HSE管理委員會(huì)負(fù)責(zé)：

a）審批公司USE管理體系建設(shè)方案和實(shí)施計(jì)劃；

b）審批公司HSE方針、承諾、目標(biāo)；

c）審批公司高度風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施；

d）處理HSE管理體系建立和運(yùn)行過(guò)程中的重大問(wèn)題；

e）進(jìn)行管理評(píng)審。

2.2HSE辦公室是HSE管理體系的歸口管理部門(mén)，在HSE管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)

HSE建設(shè)日常工作，負(fù)責(zé)：

a）策劃和制定公司USE管理體系建設(shè)方案和實(shí)施計(jì)劃；

b）組織編制公司HSE方針、承諾、目標(biāo)、指標(biāo)，并分解到相關(guān)部門(mén)、單位；

c）組織與HSE建設(shè)有關(guān)的培訓(xùn)；

d）組織危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)和影響評(píng)價(jià)，以及風(fēng)險(xiǎn)控制措

施的策劃；

0）組織進(jìn)行HSE管理體系文件的編制；

f）組織進(jìn)行法律、法規(guī)及其他要求識(shí)別、獲得、應(yīng)用及合規(guī)性評(píng)價(jià)；

g）組織進(jìn)行HSE績(jī)效檢查、內(nèi)部審核和管理評(píng)審；

h）負(fù)責(zé)HSE咨詢(xún)、培訓(xùn)、認(rèn)證的外部聯(lián)絡(luò)。

2.3黨群工作部負(fù)責(zé)建立HSE文化，以支持HSE建設(shè)；負(fù)責(zé)代表員工參與1ISE方

針和風(fēng)險(xiǎn)管理程序的制定和評(píng)審、參與商討影響工作場(chǎng)所職業(yè)健康安全的任

何變化、參與職業(yè)健康安全事務(wù)。

2.4所屬各生產(chǎn)中心成立本中心HSE領(lǐng)導(dǎo)小組，成立HSE管理體系辦公室。

2.5公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、全體員工要樹(shù)立“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)的風(fēng)險(xiǎn)誰(shuí)控制”的觀念,

接受HSE管理的理念，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制，積極主

7

實(shí)用文檔

動(dòng)參與公司HSE管理體系建設(shè)。

3管理要求

3.1HSE管理體系建立依據(jù)

a）GB/T28001-2009《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

b）GB/T24001-2004/IS014001:2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

c）Q/SY1002.1-2007《健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范》

d）Q/SHS0001.1-2001《安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系》

3.2HSE管理體系模式

3.2.1HSE管理體系遵循PDCA管理模式,即：

一一策劃（PLAN）：建立所需的目標(biāo)和過(guò)程，以實(shí)現(xiàn)組織的健康、安全與環(huán)境

方針?biāo)谕慕Y(jié)果；

——實(shí)施（DO）：充■過(guò)程予以實(shí)施；

——檢查（CHECK）；根據(jù)承諾、方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及法律法規(guī)和其他要求，

對(duì)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量；

一一改進(jìn)（ACTION）：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系績(jī)

效。

3.2.2HSE管理體系的要求

本手冊(cè)第5章描述了HSE管理體系的要求，由七個(gè)關(guān)鍵要素組成，包括：

a）領(lǐng)導(dǎo)和承諾一一是HSE管理體系建立與實(shí)施的前提條件；

b）健康、安全與環(huán)境方針一一是HSE管理體系建立和實(shí)施的總體原則；

c）策劃一一包括3個(gè)要素：對(duì)危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)

險(xiǎn)控制措施的策劃，法律、法規(guī)和其他要求，目標(biāo)、指標(biāo)和方案，是HSE

管理體系建立與實(shí)施的輸入；

d）組織結(jié)構(gòu)、資源和文件一一包括7個(gè)要素：組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)，管理者代表,

資源，能力、培訓(xùn)和意識(shí)，協(xié)商和溝通，文件，文件控制，是HSE管理體

系建立與實(shí)施的基礎(chǔ)；

e）實(shí)施和運(yùn)行一一包括8個(gè)要素：設(shè)施完整性、承包方和（或）供應(yīng)方、顧

客和產(chǎn)品、社區(qū)和公共關(guān)系、作業(yè)許可、運(yùn)行控制、變更管理、應(yīng)急準(zhǔn)備

和響應(yīng)，是HSE管理體系實(shí)施的關(guān)鍵；

f）檢查和糾正措施一一包括6個(gè)要素：績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視，合規(guī)性評(píng)價(jià)，不符

合、糾正措施和預(yù)防措施，事故、事故報(bào)告、調(diào)查和處理，記錄控制、內(nèi)

部審核，是HSE管理體系有效運(yùn)行的保障；

8

實(shí)用文檔

g）管理評(píng)審一一是推進(jìn)HSE管理體系持續(xù)改進(jìn)的動(dòng)力。

3.3HSE管理體系結(jié)構(gòu)

建立HSE管理體系的目的是將各類(lèi)事故風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境影響削減和控制到可接

受程度，公司主要的HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響存在于煤化工項(xiàng)目的建設(shè)和生產(chǎn)相關(guān)活動(dòng)

中，因此公司HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響控制的重點(diǎn)在所屬各生產(chǎn)單位。為建立務(wù)實(shí)、高效

的HSE管理體系，公司采用“自下而上”的模式建立HSE管理體系，即：

a）建立HSE管理體系，制訂HSE承諾、方針、目標(biāo)，明確各項(xiàng)HSE管理職

責(zé)和要求；

b）實(shí)行“三級(jí)”監(jiān)控，即日常HSE績(jī)效檢查、內(nèi)部審核、管理評(píng)審，持續(xù)

改進(jìn)；

c）HSE辦公室通過(guò)定期或不定期地組織全公司內(nèi)部審核，對(duì)各部門(mén)及所屬各

分廠HSE管理實(shí)施監(jiān)督檢杳；

d）HSE委員會(huì)通過(guò)定期管理評(píng)審，確定HSE改進(jìn)項(xiàng)目。

公司各生產(chǎn)中心按相應(yīng)的HSE管理體系文件實(shí)施、長(zhǎng)期保持和持續(xù)改進(jìn)HSE管理

體系。

4相關(guān)文件

4.1HSE管理體系建設(shè)方案

4.2HSE管理體系建設(shè)實(shí)施計(jì)劃

9

實(shí)用文檔

5健康、安全與環(huán)境（HSE）管理體系要求

5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾

1目的

明確公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)HSE管理的責(zé)任，保障HSE管理體系的建立與運(yùn)行。

2管理職責(zé)

2.1經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)HSE管理體系提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和

明確的承諾。

2.2黨委書(shū)記負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)建和維護(hù)公司USE文化，以支持USE管理體系建設(shè)。

3管理要求

3.1USE承諾

3.1.1經(jīng)理負(fù)責(zé)作出公司HSE管理的承諾，承諾應(yīng)考慮：

a）公司的規(guī)模、復(fù)雜程度，以及風(fēng)險(xiǎn)管理和控制水平；

b）能夠支配或施加影響的資源；

c）法律、法規(guī)及其他要求；

d）經(jīng)營(yíng)環(huán)境；

e）員工的整體素質(zhì)；

f）當(dāng)前HSE實(shí)際表現(xiàn)和期望的業(yè)績(jī)；

g）員工的意見(jiàn)、建議和期望。

3.1.2HSE承諾經(jīng)公司HSE委員會(huì)審批后發(fā)布至公司各個(gè)職能層次，以及主要的

承包方和（或）供應(yīng)方。

3.2HSE文化

黨群工作部基于下列內(nèi)容培育和維護(hù)HSE文化，以支持HSE管理體系運(yùn)行：

a）樹(shù)立正確、有益的HSE理念;

b）確定公司內(nèi)每人崗位都承擔(dān)與其風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)的HSE責(zé)任；

c）建立有效的激勵(lì)機(jī)制；

d）建立暢通的渠道，及時(shí)獲知并反饋員工對(duì)HSE事務(wù)的意見(jiàn)和建議；

e）鼓勵(lì)所有員工都作出具體、明確的HSE承諾；

f）持續(xù)修訂相關(guān)規(guī)范，鞏固和積累技術(shù)、管理等經(jīng)驗(yàn)。

g）在公司內(nèi)部就HSE理念、職責(zé)、激勵(lì)和參與達(dá)成一致。

4相關(guān)文件

4.1公司HSE承諾

實(shí)用文檔

4.2公司HSE文化建設(shè)

11

實(shí)用文檔

5.2健康、安全與環(huán)境方針

1目的

HSE方針是公司一定時(shí)期內(nèi)在HSE方面所奉行的基本政策、需要堅(jiān)持的原

則和努力的方向。方針的作用在于統(tǒng)一思想和原則，調(diào)動(dòng)和凝聚公司所有力量向

確定的方向努力，同時(shí)方針應(yīng)能夠?yàn)閼?zhàn)略目標(biāo)的制定提供依據(jù)。

2管理職責(zé)

2.1經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)HSE方針和戰(zhàn)略總目標(biāo)。

2.2HSE委員會(huì)負(fù)責(zé)審定對(duì)HSE方針和戰(zhàn)略總目標(biāo)。

2.3黨群工作部負(fù)責(zé)宣傳HSE方針。

3管理要求

3.1HSE方針內(nèi)容

a）包括對(duì)遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對(duì)持續(xù)改進(jìn)和清潔生產(chǎn)、

事故預(yù)防、社會(huì)責(zé)任的承諾等；

b）與集團(tuán)公司的HSE方針保持一致；

c）適合于煤化工工程項(xiàng)目建設(shè)、產(chǎn)品生產(chǎn)、銷(xiāo)售服務(wù)及相關(guān)活動(dòng)的性質(zhì)和

規(guī)模以及HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響。

3.2公司HSE戰(zhàn)略（總）目標(biāo)，應(yīng)與健康、安全與環(huán)境方針相一致，以提供建立和

評(píng)審HSE目標(biāo)和指標(biāo)的框架（見(jiàn)本手冊(cè)5.5.3條款）。

3.3HSE方針傳iA

3.3.1黨群工作部結(jié)合公司HSE文化建設(shè)傳達(dá)HSE方針，使公司所有人員認(rèn)識(shí)各

自的HSE義務(wù)，并對(duì)外宣傳公司HSE方針，使外部相關(guān)方了解和理解公司

HSE管理。

3.3.2對(duì)外部合同方龍口的業(yè)務(wù)部門(mén)、單位應(yīng)采取向其明確有關(guān)HSE職責(zé)、規(guī)則、

指令、程序等要求的方式傳達(dá)HSE方針。

4相關(guān)文件

4.1公司HSE方針

4.2公司HSE戰(zhàn)略（總）目標(biāo)

實(shí)用文檔

5.3策劃

5.3.1對(duì)危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)和影響評(píng)價(jià)以及控制措施的策劃

1目的

確保能夠持續(xù)、全面識(shí)別公司所有活動(dòng)中的危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素，評(píng)

價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)和影響，并策劃適宜、有效的控制措施。

2管理職責(zé)

2.1安全環(huán)保主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司高度風(fēng)險(xiǎn)及控制措施。

2.2安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)公司危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)的組織工作。

2.3各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)的危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)和評(píng)價(jià)工作，并指導(dǎo)專(zhuān)業(yè)職

能管轄范圍內(nèi)的危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)和評(píng)價(jià)1：作。

2.4安全環(huán)保部門(mén)負(fù)責(zé)本單位危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)和評(píng)價(jià)的組織工作。

3管理要求

3.1安環(huán)質(zhì)量部組織制定《危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)管理規(guī)定》，明確

危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)的程序，以持續(xù)地進(jìn)行危險(xiǎn)、危害因素和

環(huán)境因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)和影響評(píng)價(jià)，并策劃相應(yīng)的控制措施。

3.2辨識(shí)和評(píng)價(jià)的組織

3.2.1辨識(shí)和評(píng)價(jià)應(yīng)由與具體活動(dòng)相關(guān)的管理人員、專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持人員等組成小

組共同進(jìn)行。必要時(shí)，可成立若干專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)小組。

3.2.2辨識(shí)和評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)、時(shí)間間隔或周期應(yīng)根據(jù)公司產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)實(shí)際情

況和特點(diǎn)確定。

a）項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)在設(shè)計(jì)階段和開(kāi)工、試車(chē)、竣工驗(yàn)收之前分別進(jìn)行；

b）一般工作和生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)在體系建立之初進(jìn)行；

c）當(dāng)方法、材料、設(shè)施、人員、環(huán)境等發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)進(jìn)行變更前的預(yù)先

辨識(shí)和評(píng)價(jià)，及變更后的驗(yàn)證性辨識(shí)和評(píng)價(jià)。

d）正常運(yùn)行中，沒(méi)有發(fā)生明顯變化的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)至少每年確認(rèn)一

次，每三年重新識(shí)別和評(píng)價(jià)一次。

3.3辨識(shí)和評(píng)價(jià)的依據(jù)

辨識(shí)和評(píng)價(jià)的依據(jù)包括但不限于:

13

實(shí)用文檔

a）適用于公司的HSE法律、法規(guī)及其他要求；

b）HSE承諾、方針、目標(biāo)；

c）公司內(nèi)部的制度、規(guī)范和要求；

d）設(shè)施、工藝技術(shù)等的承包方和（或）供應(yīng)方所提供的信息或要求；

e）HSE不符合的記錄及其統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果；

f）以往事故事件信息和同類(lèi)組織的事故信息；

g）員工及其代表的意見(jiàn)和建議；

h）與相關(guān)方交流的信息；

i）其他信息。

3.4辨識(shí)和評(píng)價(jià)的方法

3.4.1安環(huán)質(zhì)量部應(yīng)根據(jù)各項(xiàng)活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)或影響的實(shí)際特點(diǎn)、歷史經(jīng)驗(yàn)等組織制

定公司《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》。各評(píng)價(jià)小組依據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。選擇

辨識(shí)和評(píng)價(jià)方法時(shí)應(yīng)考慮：

a）活動(dòng)的性質(zhì)和特點(diǎn)；

b）危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素的特點(diǎn)；

c）方法的適用對(duì)象；

d）辨識(shí)和評(píng)價(jià)人員的綜合素質(zhì)；

e）所需要的時(shí)間、技術(shù)、物資等支持資源。

3.4.2必要時(shí)，可以選擇多種方法組合使用。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，可以考慮二次分析

評(píng)價(jià)或多次復(fù)合分析評(píng)價(jià)。

3.4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃

3.4.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制可選取消除、削減、保持或預(yù)防、應(yīng)急準(zhǔn)備、人員防護(hù)等策

略，并應(yīng)針對(duì)具體危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素制定具體措施。風(fēng)險(xiǎn)控

制策略的選取和具體措施的制定應(yīng)考慮：

a）公司對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)能夠接受的水平和程度；

b）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)的預(yù)測(cè)；

c）同類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量和分布；

14

實(shí)用文檔

d）法律、法規(guī)和其他要求的符合性；

e）對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響；

f）技術(shù)措施及其可行性；

g）公司可以提供或利用的資源等。

3.4.3.2單一措施或壬常運(yùn)行控制不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)和影響控制要求時(shí)，應(yīng)

考慮制定和實(shí)施HSE目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案（見(jiàn)本手冊(cè)5.3.3、5.3.4

條款），以削減風(fēng)險(xiǎn)和影響。

3.4.3.3不可接受的風(fēng)險(xiǎn)、不符合法律法規(guī)要求的風(fēng)險(xiǎn)、制約HSE方針目標(biāo)實(shí)

現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，必須進(jìn)行消除或有效削減，當(dāng)技術(shù)可行性或資源等不能確

保消除或有效削減時(shí)，應(yīng)考慮活動(dòng)的中止。

4相關(guān)文件

4.1危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)管理規(guī)定

4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

15

實(shí)用文檔

5.3.2法律、法規(guī)和其他要求

1目的

識(shí)別、獲得并應(yīng)用適用于公司HSE的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求，作為HSE

管理體系的最基本要求。

2管理職責(zé)

安環(huán)質(zhì)量部是公司與HSE相關(guān)法律、法規(guī)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)識(shí)別、獲取、

更新和應(yīng)用與HSE相關(guān)的法律、法規(guī)。

2.2辦公室是公司外部其他要求的歸口部門(mén)，負(fù)責(zé)公司外部其他要求的處理。

2.3各專(zhuān)業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)識(shí)別、獲取、更新和應(yīng)月與本專(zhuān)業(yè)相關(guān)的法律、法規(guī)。

2.4黨群工作部負(fù)責(zé)法律法規(guī)及其他要求的宣傳。

2.5各相關(guān)部門(mén)、單位負(fù)責(zé)傳達(dá)、貫徹法律、法規(guī)及其他要求。

3管理要求

3.1辦公室組織制定《法律、法規(guī)及其他要求管理規(guī)定》，明確識(shí)別、獲取、更

新和應(yīng)用公司適用的法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守要求的程序。

3.2獲取

3.2.1各職能部門(mén)應(yīng)確保及時(shí)、充分、準(zhǔn)確地識(shí)別和收集適用的法律、法規(guī)和其

他應(yīng)遵守要求。

3.2.2公司與以下機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系渠道，以便及時(shí)獲取法律、法規(guī)和其他要求性信

息：

a）神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)公司及煤化工公司；

b）國(guó)家、自治區(qū)政府主管機(jī)關(guān)；

c）行業(yè)協(xié)會(huì)或?qū)W大團(tuán)體；

d）專(zhuān)業(yè)媒體或出版機(jī)構(gòu)；

e）HSE相關(guān)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)；

f）合作伙伴等。

3.2.3法律、法規(guī)應(yīng)包括：國(guó)際公約、國(guó)家法律、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、自治區(qū)法規(guī)

或條例等。

16

實(shí)用文檔

3.2.4其他要求應(yīng)包括：神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)公司的要求，政府主管機(jī)關(guān)的要求，

以及其他相關(guān)方要求等，一般以紅頭文件的形式體現(xiàn)。

3.3應(yīng)用

3.3.1安環(huán)質(zhì)量部應(yīng)將所識(shí)別、獲取的適用的法律、法規(guī)及其他要求應(yīng)用到HSE

管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)中，并建立公司《法律、法規(guī)應(yīng)用一

覽表》

3.3.2各主管部門(mén)可組織其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)共同確認(rèn)法律、法規(guī)和其他要求的適

用性，并轉(zhuǎn)發(fā)到相關(guān)部門(mén)、單位予以貫徹落實(shí)。

3.3.3法律、法規(guī)和其他要求直接轉(zhuǎn)發(fā)不能滿(mǎn)足公司需要時(shí)，相關(guān)部門(mén)應(yīng)組織將

其進(jìn)行轉(zhuǎn)換，制定為公司內(nèi)部文件發(fā)放實(shí)施。

3.4各主管部門(mén)應(yīng)及時(shí)更新法律法規(guī)和其他要求。

4相關(guān)文件

4.1法律、法規(guī)及其他要求管理規(guī)定

4.2法律、法規(guī)應(yīng)用一覽表

17

實(shí)用文檔

5.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案

1目的

建立切實(shí)的HSE目標(biāo)、指標(biāo)和方案，對(duì)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)（事故隱患）進(jìn)行消

除或削減,促進(jìn)HSE方針和戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，并為評(píng)價(jià)和持續(xù)改進(jìn)HSE績(jī)效提供依據(jù)。

2管理職責(zé)

3.1公司各單位是不可接受的風(fēng)險(xiǎn)（事故隱患）排查、治理的責(zé)任主體，公司及所

屬各單位主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位不可接受的風(fēng)險(xiǎn)（事故隱患）的排查和治理負(fù)直

接責(zé)任。

2.1公司HSE管理委員會(huì)負(fù)責(zé)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)（事故隱患）評(píng)估，審定消除或削減

風(fēng)險(xiǎn)（隱患治理）的目標(biāo)、指標(biāo)及治理方案。

2.2公司安環(huán)質(zhì)量部是負(fù)責(zé)組織不可接受的風(fēng)險(xiǎn)（事故隱患）排查；負(fù)責(zé)對(duì)治理方

案實(shí)施及效果的監(jiān)督檢查。

2.3各生產(chǎn)建設(shè)單位生產(chǎn)技術(shù)、機(jī)械動(dòng)力以及工程管理等部門(mén)負(fù)責(zé)制定、實(shí)施治

理方案；負(fù)責(zé)參與治理項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。

3管理要求

3.1消除或削減目標(biāo)、指標(biāo)的確定

3.1.1根據(jù)危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素辨識(shí)和評(píng)價(jià)，以及事故隱患排查的結(jié)果，

確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)（事故隱患），并制定消除或削減風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)和指標(biāo)。

3.1.2危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素辨識(shí)和評(píng)價(jià)具體按公司《危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因

素辨識(shí)與評(píng)價(jià)管理規(guī)定》執(zhí)行，事故隱患排查具體按公司《事故隱患治理

管理規(guī)定》執(zhí)行。

3.1.3制定目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)考慮

a）應(yīng)符合HSE方針和戰(zhàn)略目標(biāo)。

b）如可行，目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)可測(cè)量。

c）法律、法規(guī)和其他要求；

d）HSE危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素，及其風(fēng)險(xiǎn)和影響；

e）可選擇的技術(shù)方案；

f）財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求；

g）相關(guān)方的意見(jiàn)。

3.2治理方案

3.2.1消除或削減風(fēng)險(xiǎn)（隱患治理）方案的內(nèi)容應(yīng)包括明確的目標(biāo)和指標(biāo)、具體可

18

實(shí)用文檔

行的技術(shù)措施、完成時(shí)間和進(jìn)度、投入的資源，以及責(zé)任部門(mén)、單位以及

責(zé)任人。

3.2.2每月由安環(huán)質(zhì)量部匯總上月查出的事故隨患及整改進(jìn)展情況，提交公司

HSE管理委員會(huì)評(píng)審，經(jīng)經(jīng)理簽字后實(shí)施，重大事故隱患上報(bào)上級(jí)公司審

定批準(zhǔn)。

3.2.3必要時(shí)，針對(duì)公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行的變化，對(duì)治理方案進(jìn)行修

訂。

4相關(guān)文件

4.1危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)管理規(guī)定

4.2事故隱患治理管理規(guī)定

19

實(shí)用文檔

5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件

公司建立合理的HSE組織構(gòu)架，以促進(jìn)員工的廣泛參與。確保資源配置。落

實(shí)HSE職責(zé)，并形成文件。

5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)

1目的

適宜的HSE組織機(jī)構(gòu)和明確的職責(zé)是有效實(shí)施HSE管理的基礎(chǔ)和保障。

2管理職責(zé)

2.1公司經(jīng)理及各部門(mén)負(fù)責(zé)人是本單位HSE工作第一責(zé)任者。

2.2公司黨委書(shū)記是本單位安全教育的第一責(zé)任者。

2.3公司安全環(huán)保主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織審查本單位HSE責(zé)任制。

2.4安全環(huán)保部門(mén)是HSE責(zé)任制歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織制定、修訂HSE責(zé)任制；

負(fù)責(zé)組織檢查、監(jiān)督和考核HSE責(zé)任制的落實(shí)。

3管理要求

3.1安環(huán)質(zhì)量部組織制定《HSE責(zé)任制管理規(guī)定》

3.2公司HSE組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的確定

3.2.1公司HSE組織機(jī)構(gòu)見(jiàn)附錄A（規(guī)范性附錄）：公司HSE組織機(jī)構(gòu)圖。

3.2.2公司職責(zé)和責(zé)任的確定過(guò)程按照“誰(shuí)主管在負(fù)責(zé)”的原則以職能分配的方

式進(jìn)行，見(jiàn)附錄C（規(guī)范性附錄）公司HSE管理體系要素及職能分配表。

3.2.3確定所有與HSE風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、職能部門(mén)、單位及崗位的作用、職

責(zé)和權(quán)限，包括明確界定各職能部門(mén)、單位和管理層次之間的職能接口。

具體見(jiàn)附錄B（規(guī)范性附錄）：公司各部門(mén)及所屬各單位HSE職責(zé)。

3.2.4應(yīng)對(duì)以下人員的HSE職責(zé)加以規(guī)定

a）公司經(jīng)理；

b）管理者代表；

c）各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人；

d）HSE管理人員；

e）負(fù)責(zé)HSE培訓(xùn)工作的人員；

f）操作人員；

g）負(fù)責(zé)對(duì)HSEH重要影響的設(shè)備的人員；

20

實(shí)用文檔

h）具有特定HSE資格的人員；

i）員工代表。

3.3作用和職責(zé)描述

對(duì)HSE作用、職責(zé)和權(quán)限形成文件，可以采用以下形式：

a）HSE管理手冊(cè)；

b）工作程序和任務(wù)描述；

c）制度和工作指西：

d）培訓(xùn)材料。

3.4HSE承諾

3.4.1安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)每年組織各級(jí)管理人員簽訂《安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)》，以表明

其對(duì)HSE績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾。具體按《HSE目標(biāo)管理規(guī)定》執(zhí)行。

3.4.2員工及外來(lái)勞務(wù)人員對(duì)HSE的承諾由人力資源部負(fù)責(zé)在勞動(dòng)合同中予以

明確，具體按《安全生產(chǎn)合同管理規(guī)定》執(zhí)行。

4相關(guān)文件

4.1HSE責(zé)任制管理規(guī)定

4.2HSE目標(biāo)管理規(guī)定

4.3附錄A（規(guī)范性附錄）：公司HSE組織機(jī)構(gòu)圖

4.4附錄B（規(guī)范性附錄）：公司各部門(mén)及所屬各單位HSE職責(zé)

4.5附錄C（規(guī)范性附錄）公司HSE管理體系要素及職能分配表

4.6安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)

21

實(shí)用文檔

5.4.2管理者代表

1目的

明確管理者代表的職責(zé)和權(quán)限，以保證HSE管理體系的有效運(yùn)行。

2管理職責(zé)

經(jīng)理負(fù)責(zé)任命公司主管安全環(huán)保的副經(jīng)理為HSE管理者代表。

3管理要求

3.1管理者代表的職責(zé)應(yīng)包括：

a）建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)HSE管理體系；

b）組織管理體系的內(nèi)部審核和維護(hù)；

c）定期向USE委員會(huì)報(bào)告USE管理體系運(yùn)行的績(jī)效和改進(jìn)的機(jī)會(huì)；

d）參與HSE目標(biāo)的制定和定期評(píng)審工作；

e）與相關(guān)方就HSE管理體系有關(guān)的問(wèn)題進(jìn)行交涉。

3.2管理者代表本人在公司中的其他職責(zé)不應(yīng)影響其行使管理者代表的職責(zé)。

3.3經(jīng)理任命管理者代表并不表示可以減少或替代經(jīng)理在HSE管理體系中應(yīng)擔(dān)負(fù)

的職責(zé)和責(zé)任。

4相關(guān)文件

管理者代表任命書(shū)

22

實(shí)用文檔

5.4.3資源

1目的

公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)提供足夠的資源，以保證HSE管理體系得到有效建立、實(shí)施、

保持和持續(xù)改進(jìn)。

2管理職責(zé)

2.1經(jīng)理及各主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)確定并提供建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)HSE管理體系所

需的資源，并及時(shí)有效的予以提供。

2.2各資源主管部門(mén)負(fù)責(zé)定期對(duì)資源配置的適宜性進(jìn)行評(píng)審。

3管理要求

3.1資源的提供

經(jīng)理及各主管領(lǐng)導(dǎo)確定建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)HSE管理體系所需的資源，

并及時(shí)有效的予以提供。資源應(yīng)包括設(shè)施設(shè)備、人力、資金、信息、技術(shù)和專(zhuān)項(xiàng)

技能等資源。

3.2資源的評(píng)審

3.2.1各資源主管部門(mén)負(fù)責(zé)定期（一般一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)周期）對(duì)資源配置的適宜性

進(jìn)行評(píng)審。對(duì)資源評(píng)審時(shí)應(yīng)充分考慮

a）法律、法規(guī)及其他要求的滿(mǎn)足程度；

b）危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果和需要；

c）HSE專(zhuān)家的意見(jiàn)；

d）相關(guān)方的意見(jiàn)。

3.2.2對(duì)資源的充分性進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，考慮計(jì)劃的變更、新的項(xiàng)目和運(yùn)行.通過(guò)將

健康、安全與環(huán)境目標(biāo)的預(yù)期效果與實(shí)際結(jié)果比較來(lái)評(píng)審資源的充分性。

3.2.3《資源評(píng)審報(bào)告》作為管理評(píng)審輸入，供HSE管理委員會(huì)作出改進(jìn)的決策。

見(jiàn)本手冊(cè)5.7條款。

4相關(guān)文件

資源評(píng)審報(bào)告

23

實(shí)用文檔

5.4.4能力、培訓(xùn)和意識(shí)

1目的

通過(guò)有效的能力評(píng)估和培訓(xùn)確保員工具備實(shí)施HSE管理體系所需的意識(shí)，并

有能力勝任其承擔(dān)的任務(wù)和職責(zé)。

2管理職責(zé)

2.1人力資源部是公司人力資源的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織編制《崗位說(shuō)明書(shū)》,

負(fù)責(zé)培訓(xùn)；負(fù)責(zé)將HSE教育培訓(xùn)計(jì)劃納入日常教育培訓(xùn)計(jì)劃中。負(fù)責(zé)組織特

種作業(yè)人員任職資格培訓(xùn)及證書(shū)管理。

2.2安環(huán)質(zhì)量部是HSE培訓(xùn)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)制定公司HSE教育培訓(xùn)計(jì)劃

并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)組織公司及所屬各單位主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員安全任

職資格培訓(xùn)；負(fù)責(zé)對(duì)各單位HSE培訓(xùn)實(shí)施監(jiān)督檢查。

3管理要求

3.1員工能力評(píng)估

人力資源部依據(jù)各崗位能力需求組織編制《崗位說(shuō)明書(shū)》，員工的能力取決

于其教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面負(fù)責(zé)。人力資源部根據(jù)《崗位說(shuō)明書(shū)》對(duì)員

工完成工作的能力進(jìn)行定期的評(píng)估。

3.2HSE培訓(xùn)

3.2.1安環(huán)質(zhì)量部組織制定《HSE培訓(xùn)管理規(guī)定》，明確HSE培訓(xùn)程序，培訓(xùn)程

序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險(xiǎn)。

3.2.2人力資源部門(mén)進(jìn)行培訓(xùn)效果評(píng)估并采取改進(jìn)措施。

3.3HSE意識(shí)

通過(guò)培訓(xùn)或采取其他措施，使員工具備以下意識(shí)：

a）符合HSE方針、制度和HSE管理體系要求的重要性；

b）在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的HSE風(fēng)險(xiǎn)，以及個(gè)人工作改進(jìn)所帶來(lái)的HSE

效益；

c）在建立、維護(hù)和改進(jìn)HSE管理體系，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（見(jiàn)本手冊(cè)5.6.8

條款）要求方面的作用和職責(zé)；

d）偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。

4相關(guān)文件

4.1崗位說(shuō)明書(shū)

4.2HSE培訓(xùn)管理規(guī)定

24

實(shí)用文檔

5.4.5協(xié)商和溝通

1目的

通過(guò)協(xié)商與交流機(jī)制，鼓勵(lì)員工參與HSE管理體系的過(guò)程，并與外部相關(guān)方

有效溝通,實(shí)現(xiàn)HSE和目標(biāo)。

2管理職責(zé)

2.1辦公空是公司對(duì)外信息的歸口管理部門(mén)。負(fù)責(zé)公司外來(lái)文件等信息的接收與

傳遞，負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件統(tǒng)一上傳和信息的市外發(fā)布。

2.2安環(huán)質(zhì)量部是公司內(nèi)部HSE信息的歸口管理部門(mén)。負(fù)責(zé)公司有關(guān)HSE信息的

內(nèi)部溝通交流。

2.3黨群工作部負(fù)責(zé)員工參與和協(xié)商。

2.4各部門(mén)、單位負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)有關(guān)信息的溝通和交流。

3管理要求

4.1安環(huán)質(zhì)量部組織制定《協(xié)商和溝通管理規(guī)定》，明確有關(guān)HSE信息的內(nèi)部、

外部交流、溝通和協(xié)商的程序。

4.2公司信息溝通和協(xié)商主要以會(huì)議、文件、信息報(bào)告等形式進(jìn)行。

4.3與上級(jí)公司、政府相關(guān)部門(mén)以及工程承包方、公眾組織、社區(qū)等外部相關(guān)方

有關(guān)信息聯(lián)絡(luò)的接收、處理和答復(fù)應(yīng)采用文件形式，并作為證據(jù)保存。

4.4對(duì)涉及重要危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素的信息處理決定要進(jìn)行記錄。

4.5黨群工作部組織制定《工會(huì)代表大會(huì)管理規(guī)定》和《職匚代表大會(huì)管理規(guī)定》,

明確員工參與和協(xié)商的程序，包括：

a）參與HSE風(fēng)險(xiǎn)管理、方針、程序和管理制度的制定、實(shí)施和評(píng)審；

b）參與商討影響工作場(chǎng)所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變化；

c）參與HSE事務(wù)；

d）支持員工代表和管理者代表的工作。

4相關(guān)文件

4.1協(xié)商和溝通管理規(guī)定

4.2工會(huì)代表大會(huì)管理規(guī)定

4.3職工代表大會(huì)管理規(guī)定

25

實(shí)用文檔

5.4.6HSE管理體系文件

1目的

通過(guò)明確HSE管理體系文件的要求，確保公司建立的HSE管理體系得到充分

理解和有效實(shí)施。

2管理職責(zé)

2.1管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)USE管理體系文件結(jié)構(gòu)；

2.2HSE辦公室負(fù)責(zé)策劃HSE管理體系文件結(jié)構(gòu)。

3管理要求

公司HSE管理文件體系結(jié)構(gòu)主要分兩個(gè)層次，即：

3.1公司級(jí)HSE管理文件

a）公司級(jí)《HSE管理手冊(cè)》：屬于公司一級(jí)文件。是對(duì)公司HSE方針、目標(biāo)和

管理體系的整體描述，是實(shí)施和保持HSE管理體系正常運(yùn)行的綱領(lǐng)性文件。

b）公司級(jí)《HSE管理制度》：屬于公司二級(jí)文件，對(duì)為實(shí)現(xiàn)HSE方針、目標(biāo)的

工作流程途徑的具體規(guī)定，是對(duì)產(chǎn)生HSE影響的活動(dòng)進(jìn)行策劃和管理的基

本文件，是《HSE管理手冊(cè)》的支持性文件。

3.2單位（生產(chǎn)、建設(shè)）級(jí)HSE管理文件

a）單位級(jí)《HSE管理分手冊(cè)》：屬于單位一級(jí)文件。是在公司級(jí)《HSE管理手

冊(cè)》規(guī)定的原則下對(duì)本單位HSE管理體系的整體描述，是實(shí)施和保持本單

位HSE管理體系正常運(yùn)行的綱領(lǐng)性文件，生產(chǎn)基層單位手冊(cè)直接引用公司

級(jí)手冊(cè)。

b）單位級(jí)《HSE管理制度》：屬于單位二級(jí)文件，是將公司級(jí)《HSE管理制度》

直接引用或進(jìn)行轉(zhuǎn)化，對(duì)本單位工作流程途徑進(jìn)行具體規(guī)定。是對(duì)產(chǎn)生HSE

影響的活動(dòng)進(jìn)行策劃和管理的基本文件，是單位級(jí)《HSE管理手冊(cè)》的支

持性文件。

c）作業(yè)文件：屬于單位三級(jí)文件，包括技術(shù)類(lèi)文件、工作類(lèi)文件。是闡明與

管理、技術(shù)、工作活動(dòng)或產(chǎn)品有關(guān)要求的文件，是單位級(jí)《HSE管理制度》

的支持性文件。

3.3記錄

是驗(yàn)證HSE管理體系的運(yùn)行結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的客觀證據(jù)，是HSE管理

體系有效性的可追溯證明文件。記錄是一種特殊的文件。公司建立HSE通用記錄，

單位編制適宜于本單位操作的記錄。

26

實(shí)用文檔

4相關(guān)文件

4.1公司級(jí)HSE管理手冊(cè)

4.2公司級(jí)HSE管理制度

4.3單位級(jí)HSE管理分手冊(cè)

4.4單位級(jí)HSE管理制度

27

實(shí)用文檔

5.4.7文件控制

1目的

通過(guò)對(duì)與健康、安全與環(huán)境管理體系運(yùn)行和績(jī)效有關(guān)的文件進(jìn)行識(shí)別和控

制，為體系持續(xù)有效運(yùn)行提供基礎(chǔ)保障。

2管理職責(zé)

2.1經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《HSE管理手冊(cè)》和《管理制度》文件；

2.2管理者代表負(fù)責(zé)審核《HSE管理手冊(cè)》；

2.3各主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審核所管轄版塊的《管理制度》文件；

2.4辦公室是公司文件的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)公司收、發(fā)文及文件檔案管理

2.5HSE辦公室負(fù)責(zé)組織公司級(jí)《HSE管理手冊(cè)》和《管理制度》的編制，負(fù)責(zé)

指導(dǎo)各生產(chǎn)單位、項(xiàng)目單位《HSE管理手冊(cè)》和《管理制度》的編制。

2.6各部門(mén)、單位負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)文件的管理。

3管理要求

3.1辦公室組織制定公司《文件管理規(guī)定》，明確文件審批、修訂、收發(fā)以及歸

檔程序。

3.2文件管理程序包括：

a）在文件發(fā)布前通過(guò)授權(quán)人審核、批準(zhǔn)，以確保其充分性和適宜性；

b）發(fā)現(xiàn)文件不適宜時(shí)，相關(guān)部門(mén)、單位應(yīng)提出修訂申請(qǐng)，并經(jīng)授權(quán)人重新審

核、批準(zhǔn)；

c）應(yīng)記錄文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)；

d）確保適用文件的有關(guān)版本發(fā)放到位；

e）文件以電腦打印形式出現(xiàn)，確保字跡清楚；

f）應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行文件編號(hào)，以便于識(shí)別；

g）確保對(duì)外來(lái)文件做出標(biāo)識(shí)，并控制發(fā)放范圍；

h）如需對(duì)過(guò)期文件保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)°

4相關(guān)文件

文件管理規(guī)定

28

實(shí)用文檔

5.5實(shí)施和運(yùn)行

公司各部門(mén)、單位及所有承包方、供應(yīng)方，在運(yùn)行的所有環(huán)節(jié)，貫徹HSE方

針和核心管理理念，全面履行HSE責(zé)任，有效實(shí)施HSE管理，控制HSE風(fēng)險(xiǎn)，從

而實(shí)現(xiàn)公司的HSE目標(biāo)。

5.5.1設(shè)施完整性

1目的

對(duì)HSE相關(guān)設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、加工、安裝、操作、維護(hù)和檢查

實(shí)施控制，以保證設(shè)施的完整性。

2管理職責(zé)

機(jī)械動(dòng)力部是公司設(shè)備設(shè)施的歸口管理部門(mén)，全面負(fù)責(zé)公司設(shè)備動(dòng)力管理工

作，負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國(guó)家和上級(jí)對(duì)設(shè)備動(dòng)力工作的方針政策和條例規(guī)定；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)

生產(chǎn)與設(shè)備設(shè)施、檢修的關(guān)系，做好設(shè)備設(shè)施的計(jì)劃?rùn)z修和維修。監(jiān)督各單位設(shè)

備設(shè)設(shè)施的管理，并實(shí)施考核。

3管理要求

3.1機(jī)械動(dòng)力部組織建立公司設(shè)備管理制度體系，制定《設(shè)備管理制度》文件，

明確設(shè)備設(shè)施管理的職責(zé)和程序，確保設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、加工、

安裝、操作、維護(hù)和檢查達(dá)到規(guī)定的準(zhǔn)則要求。

3.2各專(zhuān)業(yè)主管部門(mén)應(yīng)對(duì)設(shè)施的完整性進(jìn)行評(píng)審，找出偏離準(zhǔn)則的原因，采取糾

正措施，并形成文件。具體職責(zé)劃分如下：

a)機(jī)械動(dòng)力部負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、選型階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制；

b)工程管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目安裝階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制；

c)物資部門(mén)負(fù)責(zé)采購(gòu)、庫(kù)存階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制；

d)設(shè)備使用單位負(fù)責(zé)日常操作、維護(hù)和檢瓷階段設(shè)備設(shè)施完整性的控制

0)安仝環(huán)保部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)仝過(guò)程設(shè)備設(shè)施HSE控制的監(jiān)督檢查。

3.3在項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備設(shè)施購(gòu)置及建造前應(yīng)進(jìn)行HSE評(píng)價(jià)，通過(guò)滿(mǎn)足HSE要求

的設(shè)計(jì)來(lái)削減和控制風(fēng)險(xiǎn)和影響。

4相關(guān)文件

設(shè)備管理制度

29

實(shí)用文檔

5.5.2承包方和（或）供應(yīng)方

1目的

通過(guò)對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目承包方、設(shè)備/材料供應(yīng)方實(shí)施適當(dāng)?shù)墓芾恚欣诒?/p>

持公司的HSE績(jī)效。

2管理職責(zé)

2.1工程管理部是公司建設(shè)項(xiàng)目承包方HSE歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目單位對(duì)

建設(shè)項(xiàng)目承包商的管理

2.2各專(zhuān)業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)口業(yè)務(wù)承包方和（或）供應(yīng)方HSE資質(zhì)審查和相關(guān)管

理。

2.3安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)HSE合同管理,并對(duì)相關(guān)部門(mén)、單位對(duì)外來(lái)人員的HSE教育

實(shí)施監(jiān)督檢查。

3管理要求

3.1安環(huán)質(zhì)量部組織制定《承包方和（或）供應(yīng)方HSE管理規(guī)定》，明確管理職

責(zé)和程序，以保證承包方和（或）供應(yīng)方的HSE管理與公司的HSE管理體系

要求一致。

3.2各專(zhuān)業(yè)主管部門(mén)應(yīng)通過(guò)合同等文件形式明確雙方HSE的權(quán)利與義務(wù)，對(duì)承包

方和（或）供應(yīng)方的HSE管理提出要求。

3.3對(duì)承包方和（或）供應(yīng)方的HSE進(jìn)行監(jiān)督管理，將其HSE表現(xiàn)納入公司的業(yè)

績(jī)考核。

4相關(guān)文件

承包方和（或）供應(yīng)方HSE管理規(guī)定

30

實(shí)用文檔

5.5.3顧客和產(chǎn)品

1目的

識(shí)別并滿(mǎn)足顧客在HSE方面的要求，有利于提高公司的聲譽(yù)和保持HSE績(jī)效。

2管理職責(zé)

2.1生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)審批公司各類(lèi)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)和危險(xiǎn)化學(xué)品的安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)

(MSDS)o

2.2生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)編制本單位各類(lèi)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)和危險(xiǎn)化學(xué)品的安全技術(shù)說(shuō)

明書(shū)(MSDS)。

3管理要求

3.1銷(xiāo)售公司識(shí)別、確定顧客有關(guān)產(chǎn)品在HSE方面的要求，并將該信息及時(shí)傳遞

到生產(chǎn)技術(shù)部。

3.2生產(chǎn)技術(shù)部組織對(duì)顧客有關(guān)產(chǎn)品在HSE方面的要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和影響評(píng)價(jià)，如

可行，應(yīng)通過(guò)通過(guò)工藝變更、技術(shù)改進(jìn)予以實(shí)現(xiàn)，滿(mǎn)足顧客要求。

3.3生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)編制本單位各類(lèi)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)和危險(xiǎn)化學(xué)品的安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)

(MSDS)時(shí),應(yīng)將產(chǎn)品有關(guān)HSE信息表述清楚、準(zhǔn)確。

3.4銷(xiāo)售公司確保將產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)和危險(xiǎn)化學(xué)品的安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)(MSDS)與產(chǎn)品

一道提供給顧客。

4相關(guān)文件

4.1產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)

4.2危險(xiǎn)化學(xué)品的安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)(MSDS)

31

實(shí)用文檔

5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系

1目的

通過(guò)適當(dāng)?shù)臏贤?、?guī)劃和活動(dòng)獲取社區(qū)、相關(guān)方的理解和支持，建立和諧、

良好的公共關(guān)系。

2管理職責(zé)

2.1黨群工作部負(fù)責(zé)公司社區(qū)和公共關(guān)系的管理.

3管理要求

黨群工作部結(jié)合公司文化創(chuàng)建活動(dòng)，組織策劃公司社區(qū)和公共關(guān)系的政策，

以便：

a）公開(kāi)、主動(dòng)和積極地與煤化工公司、政府機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾、員工、承包

方和（或）供應(yīng)方就公司HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行溝通、交流；

b）充分了解并響應(yīng)集團(tuán)公司、煤化工公司、政府和社會(huì)公眾對(duì)公司的要求

與期望；

c）通過(guò)適當(dāng)?shù)囊?guī)劃和活動(dòng)，參與社會(huì)公益活動(dòng)，邀請(qǐng)社會(huì)公眾代表定期進(jìn)

入公司現(xiàn)場(chǎng)觀察等形式，取得政府和社會(huì)公眾對(duì)公司改進(jìn)HSE績(jī)效的支

持，樹(shù)立良好的社會(huì)形象。

d）通過(guò)利用各種媒體定期發(fā)布公告，向社會(huì)公眾宣傳或公布公司的HSE方

針、目標(biāo)、績(jī)效等。

e）將可能影響社會(huì)公眾HSE的危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)和影響

向社會(huì)公眾傳達(dá)或宣講。

f）對(duì)于可能?chē)?yán)重影響社會(huì)公眾的HSE風(fēng)險(xiǎn)，制定包含社會(huì)公眾力量在內(nèi)的

應(yīng)急救援和響應(yīng)計(jì)劃，并參與聯(lián)合演習(xí)。

4相關(guān)文件

4.1社會(huì)公共關(guān)系的政策

4.2社會(huì)活動(dòng)計(jì)劃和成效

4.3聯(lián)合應(yīng)急計(jì)劃

4.4與社區(qū)信息溝通和處置記錄

32

實(shí)用文檔

5.5.5作業(yè)許可

1目的

識(shí)別并確定高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，實(shí)施作業(yè)許可制度，有效地控制和減少HSE風(fēng)險(xiǎn)。

2管理職責(zé)

2.1安環(huán)質(zhì)量部是公司作業(yè)許可的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)確定公司作業(yè)許可類(lèi)型，

制定作業(yè)許可制度，并負(fù)責(zé)對(duì)各單位高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)許可管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。

2.2安全環(huán)保部門(mén)是本單位作業(yè)許可的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)本單位各類(lèi)作業(yè)票的審批

及監(jiān)督檢查。

2.3各車(chē)間負(fù)責(zé)本單位作業(yè)許可的直接管理工作，負(fù)責(zé)辦理作業(yè)許可手續(xù)，落實(shí)

各項(xiàng)安全措施。

3管理要求

3.1安環(huán)質(zhì)量部組織制定公司《作業(yè)許可管理制度》，規(guī)定危險(xiǎn)作業(yè)許可類(lèi)型和

證明，以及作業(yè)許可的申請(qǐng)、確認(rèn)、批準(zhǔn)、實(shí)施、變更與關(guān)閉程序。

3.2公司依據(jù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)判別準(zhǔn)則和相關(guān)法規(guī)要求，確定作業(yè)許可實(shí)施的對(duì)象和范

圍。包括但不限于：

a）電網(wǎng)操作、維護(hù)和檢修；

b）臨時(shí)接用電；

c）登高（基準(zhǔn)面2米以上）；

d）進(jìn)入有限空間；

e）動(dòng)土開(kāi)挖；

f）易燃、易爆區(qū)域的動(dòng)火；

g）大型吊裝：

h）放射源使用等。

3.3通過(guò)收集、整理和分析選定實(shí)施作業(yè)許可的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，編制出適用的作業(yè)

許可票。許可票設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)考慮：

a）審批要求；

b）作業(yè)項(xiàng)目名稱(chēng)和地點(diǎn);

33

實(shí)用文檔

C）具體作業(yè)的步驟、需要的工器具和動(dòng)力資源等；

d）作業(yè)項(xiàng)目相關(guān)方的協(xié)商、技術(shù)交底或要求；

e）主要危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果；

f）擬采用的防護(hù)措施及驗(yàn)證要求；

g）應(yīng)急措施及應(yīng)急設(shè)施；

h）作業(yè)人員、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人員的能力和資質(zhì)；

i）作業(yè)許可的有效期限；

j）作業(yè)結(jié)束后的許可終止活動(dòng)等。

3.4作業(yè)人員、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人員應(yīng)具備能力和資質(zhì)，作業(yè)許可審批人應(yīng)經(jīng)過(guò)授權(quán)。

3.5同一地點(diǎn)的同一作業(yè)項(xiàng)目可能同時(shí)涉及到多種類(lèi)別的危險(xiǎn)作業(yè)情況，應(yīng)滿(mǎn)

足每種作業(yè)許可的要求。

4相關(guān)文件

4.1用火安全管理規(guī)定

4.2臨時(shí)用電安全管理規(guī)定

4.3高處作業(yè)安全管理規(guī)定

4.4動(dòng)土作業(yè)安全管理規(guī)定

4.5有限空間作'也安全管理規(guī)定

4.6起重作業(yè)安全管理規(guī)定

4.7放射作業(yè)安全管理規(guī)定

4.8檢維修作業(yè)安全管理規(guī)定

34

實(shí)用文檔

5.5.6運(yùn)行控制

1目的

通過(guò)對(duì)確定的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)運(yùn)行過(guò)程實(shí)施控制，以實(shí)現(xiàn)HSE目標(biāo)。

2管理職責(zé)

2.1各部門(mén)、單位負(fù)責(zé)識(shí)別所轄范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)和任務(wù)，策劃并控制風(fēng)險(xiǎn)和影

響。

2.2安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的控制實(shí)施監(jiān)督檢查。

3管理要求

3.1公司各主管部門(mén)針對(duì)所轄范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)和任務(wù)，組織指定必要的風(fēng)險(xiǎn)活

動(dòng)控制程序，確保風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行活動(dòng)不偏離HSE方針、目標(biāo)和指標(biāo)。如：

a）專(zhuān)項(xiàng)設(shè)備設(shè)施管理規(guī)定；

b）消防安全管理規(guī)定；

c）交通安全管理規(guī)定；

d）危險(xiǎn)化學(xué)品管理規(guī)定；

e）氣體防護(hù)管理規(guī)定；

f）工程安全管理規(guī)定；

g）職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理規(guī)定等。

3.2安環(huán)質(zhì)量部組織制定《承包方和（或）供應(yīng)方HSE管理規(guī)定》，對(duì)工程建設(shè)

項(xiàng)目承包方，設(shè)備、材料供應(yīng)方所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和影響，包括對(duì)于公司所購(gòu)買(mǎi)

和（或）使用的服務(wù)、物資材料、設(shè)備中已識(shí)別的HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行控制。

具體見(jiàn)本手冊(cè)5.5.2條款。

3.3安環(huán)質(zhì)量部組織制定《建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”管理規(guī)定》，機(jī)械動(dòng)力部組織制

定《設(shè)備選型購(gòu)置管理規(guī)定》等，對(duì)工作場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程

序和工作組織的設(shè)計(jì)進(jìn)行控制，以實(shí)現(xiàn)公司本質(zhì)HSE的要求。

3.4安環(huán)質(zhì)量部組織制定《污染物排放管理規(guī)定》，生產(chǎn)技術(shù)部組織制定《節(jié)能

減排管理規(guī)定》等，進(jìn)行污染物控制、處理、利用、排放，節(jié)能降耗及清潔

生產(chǎn)。

3.5在各類(lèi)管理制度、程序和工作指南中應(yīng)規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則，確保文件的可操作性。

4相關(guān)文件

4.1專(zhuān)項(xiàng)設(shè)備設(shè)施管理規(guī)定

4.2消防安全管理規(guī)定

4.3交通安全管理規(guī)定

35

實(shí)用文檔

4.4危險(xiǎn)化學(xué)品管理規(guī)定

4.5氣體防護(hù)管理規(guī)定

4.6工程安全管理規(guī)定

4.7職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理規(guī)定

4.8建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”管理規(guī)定

4.9污染物排放管理規(guī)定

4.10節(jié)能減排管理規(guī)定

36

實(shí)用文檔

5.5.7變更管理

1目的

通過(guò)對(duì)HSE管理體系范圍內(nèi)人員、設(shè)備、工藝、程序等各種變更實(shí)施有效控

制，避免因變更而產(chǎn)生對(duì)HSE的不利影響。

2管理職責(zé)

2.1人力資源部負(fù)責(zé)評(píng)審人員崗位調(diào)動(dòng)可能導(dǎo)致的HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響。

2.2生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)評(píng)審技術(shù)、工藝變更可能導(dǎo)致的HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響。

2.3機(jī)械動(dòng)力部負(fù)責(zé)評(píng)審設(shè)備設(shè)施變更可能導(dǎo)致的USE風(fēng)險(xiǎn)和影響。

2.4HSE辦公室負(fù)責(zé)評(píng)審HSE程序、管理制度變更可能導(dǎo)致的HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響。

2.5安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)變更的HSE風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施監(jiān)督。

3管理要求

3.1各主管部門(mén)組織制定《員工流動(dòng)管理規(guī)定》、《工藝變更管理規(guī)定》、《設(shè)備選

型購(gòu)置管理規(guī)定》以及《文件管理規(guī)定》等，分別明確必要的變更原則和程

序，以控制人員、設(shè)備設(shè)施、工藝、文件等的變更。

3.2變更的HSE控制程序

a）變更應(yīng)得到授權(quán)批準(zhǔn)；

b）變更前，進(jìn)行可能帶來(lái)危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，

井采取防范措施；

c）變更過(guò)程的主要信息及時(shí)告知相關(guān)各方；

d）變更后，針對(duì)變更后情況進(jìn)行危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)，

并確認(rèn)和補(bǔ)充措施或方案，形成文件。

4相關(guān)文件

4.11員工流動(dòng)管理規(guī)定

4.12工藝變更管理規(guī)定

4.13設(shè)備選型購(gòu)置管理規(guī)定

4.14文件管理規(guī)定

37

實(shí)用文檔

5.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

1目的

對(duì)潛在的事故和緊急情況進(jìn)行識(shí)別，制定應(yīng)急預(yù)案，使緊急情況和意外事故

得到及時(shí)、有效的響應(yīng)和處置，以減少可能隨之引發(fā)的疾病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失和

環(huán)境影響。

2管理職責(zé)

2.1安環(huán)質(zhì)量部是公司應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織建立公司應(yīng)急

救援體系，組織編制公司應(yīng)急救援預(yù)案，并監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)各單位應(yīng)急救

援體系建設(shè)。

2.2各級(jí)調(diào)度負(fù)責(zé)相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案的啟動(dòng)。

2.3各單位負(fù)責(zé)建立本單位應(yīng)急救援體系，編制單位應(yīng)急救援預(yù)案。

3管理要求

3.1安環(huán)質(zhì)量部組織制定公司《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理規(guī)定》，明確公司應(yīng)急救援

指揮體系及職責(zé)、應(yīng)急救援預(yù)案結(jié)構(gòu)和內(nèi)容以及應(yīng)急救援程序。

3.2公司設(shè)立應(yīng)急救援指揮部，下設(shè)應(yīng)急救援辦公室、現(xiàn)場(chǎng)搶險(xiǎn)指揮部和八個(gè)專(zhuān)

業(yè)小組（技術(shù)專(zhuān)家組、搶險(xiǎn)救災(zāi)組、醫(yī)療救護(hù)組、物資供應(yīng)組、治安保衛(wèi)組、

后勤保障組、善后處理組、事故調(diào)查前期取證組）。

3.3應(yīng)急預(yù)案分為公司級(jí)應(yīng)急預(yù)案和單位級(jí)應(yīng)急預(yù)案，所屬各單位分別建立綜合

應(yīng)急預(yù)案和專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。

3.4應(yīng)急預(yù)案應(yīng)形成文件并存檔，報(bào)上級(jí)公司及相關(guān)政府部門(mén)備案，并與工程承

包方溝通，便于使用。

3.5定期檢驗(yàn)和檢查應(yīng)急所需的裝備和設(shè)施，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行應(yīng)急反應(yīng)培訓(xùn)，確

保所有應(yīng)急資源處于待命狀態(tài)。

3.6對(duì)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)進(jìn)行定期演練和評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修訂。

4相關(guān)文件

4.1應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理規(guī)定

4.2各級(jí)應(yīng)急預(yù)案

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實(shí)用文檔

5.6檢查和糾正措施

公司開(kāi)展HSE監(jiān)測(cè)和檢查活動(dòng)，定期組織內(nèi)部審核，及時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合采

取糾正措施。

5.6.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視

1目的

策劃公司、各單位、工程承包方（監(jiān)理、施工）HSE三級(jí)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)行監(jiān)

視和測(cè)量，以保證HSE管理體系在受控狀態(tài)下運(yùn)吁。

2管理職責(zé)

2.1安環(huán)質(zhì)量部是公司HSE績(jī)效監(jiān)測(cè)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)公司HSE績(jī)效測(cè)量和

監(jiān)視，并監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)各單位HSE績(jī)效監(jiān)測(cè)工作。

2.2質(zhì)檢計(jì)量中心是公司測(cè)量和監(jiān)視設(shè)備的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織建立計(jì)量管

理體系，監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)各單位測(cè)量和監(jiān)視設(shè)備管理工作.

2.3各主管部門(mén)、單位負(fù)責(zé)專(zhuān)業(yè)、管轄范圍內(nèi)的HSE績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視。

3管理要求

3.1安環(huán)質(zhì)量部組織制定《工業(yè)衛(wèi)生檢測(cè)管理規(guī)定》、《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查管理規(guī)

定》、《環(huán)境監(jiān)測(cè)管理規(guī)定》，明確HSE績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視的程序。

3.2測(cè)量和監(jiān)視對(duì)象

3.2.1公司需要進(jìn)行HSE測(cè)量和監(jiān)視的關(guān)鍵特性包括但不限于：

a）中、高度風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果；

b）適用的法律、法規(guī)及其他要求的符合情況；

c）運(yùn)行控制所需要的特性；

d）HSE方針和目標(biāo)的符合情況，管理方案的實(shí)施效果；

e）不符合糾正情況；

f）培訓(xùn)效果；

g）事故、事件、疾病、環(huán)境污染等不良表現(xiàn)的情況。

3.2.2應(yīng)將主動(dòng)性測(cè)量和被動(dòng)性測(cè)量相結(jié)合：

a）主動(dòng)性的監(jiān)視和測(cè)量，用于檢查HSE活動(dòng)的符合性；

b）被動(dòng)性的監(jiān)視和測(cè)量，用于調(diào)查、分析和記錄HSE管理體系的不良表現(xiàn)