2024年度股權(quán)融資合同詳細(xì)條款與融資標(biāo)的

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度股權(quán)融資合同詳細(xì)條款與融資標(biāo)的本合同目錄一覽1.股權(quán)融資合同概述1.1合同主體1.1.1融資方1.1.2投資方1.2融資標(biāo)的1.2.1標(biāo)的概述1.2.2標(biāo)的估值1.2.3融資額度1.2.4融資用途2.股權(quán)融資合同的條款2.1股權(quán)定價(jià)2.1.1定價(jià)原則2.1.2定價(jià)依據(jù)2.1.3定價(jià)調(diào)整機(jī)制2.2股權(quán)交付2.2.1交付時(shí)間2.2.2交付方式2.2.3交付條件2.3股權(quán)稀釋2.3.1稀釋計(jì)算方法2.3.2稀釋限制2.4投資回報(bào)2.4.1回報(bào)方式2.4.2回報(bào)計(jì)算2.4.3回報(bào)支付時(shí)間2.5合同期限2.5.1期限概述2.5.2提前終止合同的條件2.5.3自動(dòng)續(xù)約條款3.股權(quán)融資合同的調(diào)整與變更3.1調(diào)整與變更的條件3.2調(diào)整與變更的程序3.3調(diào)整與變更的效力4.股權(quán)融資合同的違約責(zé)任4.1違約情形4.2違約責(zé)任4.3違約解決方式5.股權(quán)融資合同的爭議解決5.1爭議解決方式5.2仲裁地點(diǎn)與仲裁機(jī)構(gòu)5.3仲裁結(jié)果的執(zhí)行6.股權(quán)融資合同的保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密義務(wù)6.3保密期限7.股權(quán)融資合同的適用法律7.1法律適用7.2法律變更8.股權(quán)融資合同的解釋權(quán)8.1解釋權(quán)歸屬8.2合同語言版本9.股權(quán)融資合同的附件9.1附件清單9.2附件效力10.股權(quán)融資合同的簽署與生效10.1簽署程序10.2生效條件10.3生效時(shí)間11.股權(quán)融資合同的終止與解除11.1終止條件11.2解除條件11.3終止與解除的程序12.股權(quán)融資合同的強(qiáng)制執(zhí)行12.1強(qiáng)制執(zhí)行的條件12.2強(qiáng)制執(zhí)行的程序13.股權(quán)融資合同的修改與補(bǔ)充13.1修改與補(bǔ)充的條件13.2修改與補(bǔ)充的程序13.3修改與補(bǔ)充的效力14.股權(quán)融資合同的其他條款14.1附加條款14.2特殊約定第一部分：合同如下：第一條股權(quán)融資合同概述1.1合同主體1.1.1融資方1.1.2投資方1.2融資標(biāo)的1.2.1標(biāo)的概述標(biāo)的為融資方持有的全部或部分股權(quán)，具體股權(quán)比例在附件二中明確。1.2.2標(biāo)的估值雙方同意，標(biāo)的的估值按照獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)出具的評估報(bào)告確定。評估報(bào)告的出具機(jī)構(gòu)、出具時(shí)間及報(bào)告內(nèi)容等事項(xiàng)在本合同簽訂后由雙方共同協(xié)商確定。1.2.3融資額度雙方同意，本次股權(quán)融資的總額度為人民幣【】萬元整（大寫：【】萬元整），具體額度分配由雙方在附件三中約定。1.2.4融資用途融資方同意，本次融資所獲得的資金將用于【具體用途】，具體資金使用計(jì)劃和預(yù)算在附件四中明確。第二條股權(quán)融資合同的條款2.1股權(quán)定價(jià)2.1.1定價(jià)原則本合同項(xiàng)下的股權(quán)定價(jià)遵循公平、公正、公開的原則，結(jié)合融資方的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)發(fā)展趨勢及市場情況等因素確定。2.1.2定價(jià)依據(jù)股權(quán)定價(jià)依據(jù)為獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)出具的評估報(bào)告，以及雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上進(jìn)行的協(xié)商。2.1.3定價(jià)調(diào)整機(jī)制如因市場環(huán)境、政策法規(guī)等不可抗力因素導(dǎo)致融資方經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商對股權(quán)定價(jià)進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整機(jī)制在本合同附件五中明確。2.2股權(quán)交付2.2.1交付時(shí)間融資方應(yīng)在投資方支付全部投資款后【】個(gè)工作日內(nèi)，向投資方交付與投資款相對應(yīng)的股權(quán)。2.2.2交付方式股權(quán)交付通過工商行政管理部門辦理股權(quán)變更登記手續(xù)完成。具體程序和要求的附件六中明確。2.2.3交付條件（1）投資方支付全部投資款；（2）完成股權(quán)變更登記手續(xù)；（3）融資方提供與投資款相對應(yīng)的股權(quán)證明文件。第三條股權(quán)稀釋2.3.1稀釋計(jì)算方法如融資方在本次股權(quán)融資后再次進(jìn)行融資，導(dǎo)致投資方的股權(quán)比例下降，雙方同意按照本合同附件七中的計(jì)算方法處理。2.3.2稀釋限制為保護(hù)投資方的合法權(quán)益，融資方承諾在本次股權(quán)融資后【】年內(nèi)不再進(jìn)行同等規(guī)?；蚋笠?guī)模的融資。第四條投資回報(bào)2.4.1回報(bào)方式（1）股息：融資方按照本合同約定的股息率向投資方支付股息；（2）股權(quán)增值：投資方持有的股權(quán)在后續(xù)轉(zhuǎn)讓或上市時(shí)實(shí)現(xiàn)的增值；（3）其他回報(bào)：雙方約定的其他回報(bào)方式。2.4.2回報(bào)計(jì)算投資回報(bào)的計(jì)算按照本合同附件八中的公式進(jìn)行。2.4.3回報(bào)支付時(shí)間投資回報(bào)的支付時(shí)間在本合同附件九中明確。第五條合同期限2.5.1期限概述本合同自雙方簽訂之日起生效，有效期為【】年。2.5.2提前終止合同的條件（1）雙方共同同意提前終止；（2）發(fā)生本合同約定的違約行為；（3）出現(xiàn)不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行。2.5.3自動(dòng)續(xù)約條款如雙方在合同有效期屆滿前【】個(gè)月內(nèi)未書面提出終止或解除合同，本合同自動(dòng)續(xù)約【】年。第六條股權(quán)融資合同的調(diào)整與變更3.1調(diào)整與變更的條件在本合同有效期內(nèi)，如因市場環(huán)境、政策法規(guī)等不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商對本合同進(jìn)行調(diào)整與變更。3.2調(diào)整與變更第八條股權(quán)融資合同的違約責(zé)任4.1違約情形雙方同意，如一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失的，視為違約。4.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金的具體數(shù)額及計(jì)算方式在本合同附件十中明確。4.3違約解決方式如一方發(fā)生違約行為，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條股權(quán)融資合同的爭議解決5.1爭議解決方式雙方同意，本合同引起的任何爭議，通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。5.2仲裁地點(diǎn)與仲裁機(jī)構(gòu)如雙方同意仲裁解決爭議，仲裁地點(diǎn)為【】，仲裁機(jī)構(gòu)為【】。5.3仲裁結(jié)果的執(zhí)行雙方同意，仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。仲裁結(jié)果生效后，雙方應(yīng)按照裁決履行各自的權(quán)利義務(wù)。第十條股權(quán)融資合同的保密條款6.1保密內(nèi)容雙方在簽訂本合同及履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，均應(yīng)予以保密。6.2保密義務(wù)雙方應(yīng)對保密內(nèi)容承擔(dān)嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得向任何第三方泄露。6.3保密期限雙方同意，保密期限為本合同有效期內(nèi)及合同終止或解除后【】年。第十一條股權(quán)融資合同的適用法律7.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議解決等事項(xiàng)，適用中華人民共和國法律。7.2法律變更如法律、法規(guī)、政策發(fā)生變更，影響本合同的履行，雙方應(yīng)遵循變更后的法律、法規(guī)、政策，友好協(xié)商解決相關(guān)問題。第十二條股權(quán)融資合同的解釋權(quán)8.1解釋權(quán)歸屬本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。8.2合同語言版本本合同的中文版本為唯一有效版本，如有英文或其他語言版本，應(yīng)以中文版本為準(zhǔn)。第十三條股權(quán)融資合同的附件9.1附件清單本合同附件包括如下文件：（1）融資方及投資方的詳細(xì)信息；（2）股權(quán)估值評估報(bào)告；（3）融資額度、用途及股息率等具體條款；（4）股權(quán)交付及變更登記手續(xù)相關(guān)文件；（5）投資回報(bào)計(jì)算公式及回報(bào)支付時(shí)間；（6）合同期限、提前終止及自動(dòng)續(xù)約條款；（7）違約金計(jì)算方式及爭議解決方式；（8）保密內(nèi)容、保密義務(wù)及保密期限；（9）適用法律及解釋權(quán)歸屬；（10）其他雙方認(rèn)為需要附加的文件。9.2附件效力本合同附件與具有同等法律效力，附件內(nèi)容如有沖突，以附件為準(zhǔn)。第十四條股權(quán)融資合同的簽署與生效10.1簽署程序本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2生效條件本合同的生效條件為：（1）雙方簽字（或蓋章）；（2）融資方提供與投資款相對應(yīng)的股權(quán)證明文件；（3）完成股權(quán)變更登記手續(xù)。10.3生效時(shí)間本合同自【】年【】月【】日起生效。第十五條股權(quán)融資合同的終止與解除11.1終止條件（1）雙方共同同意終止；（2）合同有效期屆滿；（3）出現(xiàn)不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行。11.2解除條件（1）雙方共同同意解除；（2）發(fā)生本合同約定的違約行為；（3）出現(xiàn)不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行。11.3終止與解除的程序本合同的終止與解除應(yīng)通過書面協(xié)議進(jìn)行，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。第十六條股權(quán)融資合同的強(qiáng)制執(zhí)行12.1強(qiáng)制執(zhí)行的條件如一方違約，對方有權(quán)向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。12.2強(qiáng)制執(zhí)行的程序強(qiáng)制執(zhí)行的第二部分：第三方介入后的修正第一章第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入的定義在本合同中，第三方指的是除甲方和乙方之外的自然人、法人或其他組織。第三方介入是指在甲方和乙方履行本合同時(shí)，涉及到的與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。1.2第三方介入的范圍（1）融資方及投資方在履行本合同過程中，與獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)（如評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師機(jī)構(gòu)等）簽訂的服務(wù)合同；（2）融資方及投資方在履行本合同過程中，與銀行、證券、期貨、基金等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的合規(guī)性要求；（3）融資方及投資方在履行本合同過程中，與工商行政管理部門、稅務(wù)部門、知識產(chǎn)權(quán)部門等行政機(jī)關(guān)之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；（4）融資方及投資方在履行本合同過程中，涉及到的訴訟、仲裁等法律程序；（5）其他與甲方和乙方履行本合同直接相關(guān)的第三方關(guān)系。第二章第三方介入的義務(wù)與責(zé)任2.1第三方介入的義務(wù)第三方介入的義務(wù)包括但不限于：（1）按照甲方和乙方的要求，配合完成相關(guān)事務(wù)；（2）遵守相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定，確保其提供的服務(wù)或產(chǎn)品的合法性、合規(guī)性；（3）按照約定時(shí)間、質(zhì)量要求履行合同義務(wù)；（4）保護(hù)甲方和乙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等；（5）其他與甲方和乙方履行本合同直接相關(guān)的義務(wù)。2.2第三方介入的責(zé)任第三方介入的責(zé)任包括但不限于：（1）因第三方原因?qū)е录追胶鸵曳綋p失的，由第三方承擔(dān)責(zé)任；（2）第三方未按照約定履行義務(wù)，導(dǎo)致甲方和乙方無法履行本合同的，由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（3）第三方提供的服務(wù)或產(chǎn)品存在質(zhì)量問題，導(dǎo)致甲方和乙方損失的，由第三方承擔(dān)責(zé)任；（4）第三方違反法律法規(guī)、政策規(guī)定，導(dǎo)致甲方和乙方遭受處罰或損失的，由第三方承擔(dān)責(zé)任；（5）其他與甲方和乙方履行本合同直接相關(guān)的責(zé)任。第三章第三方介入的權(quán)益保障3.1第三方權(quán)益的保障甲方和乙方應(yīng)尊重第三方的合法權(quán)益，不得擅自侵犯第三方的知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等。3.2第三方權(quán)益的界限第三方權(quán)益的界限包括但不限于：（1）第三方僅享有與本合同直接相關(guān)的權(quán)益；（2）第三方不得侵犯甲方和乙方的合法權(quán)益；（3）第三方不得濫用其權(quán)利，影響甲方和乙方的正常經(jīng)營；（4）第三方在履行本合同時(shí)，不得違反法律法規(guī)、政策規(guī)定。第四章第三方介入的違約處理4.1第三方違約的情形（1）未按照約定時(shí)間、質(zhì)量要求履行合同義務(wù)；（2）提供的服務(wù)或產(chǎn)品存在質(zhì)量問題；（3）違反法律法規(guī)、政策規(guī)定，導(dǎo)致甲方和乙方遭受處罰或損失；（4）其他與甲方和乙方履行本合同直接相關(guān)的違約行為。4.2第三方違約的處理如第三方發(fā)生違約行為，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第五章第三方介入的合同變更與解除5.1第三方介入的合同變更甲方和乙方如需變更與第三方簽訂的合同，應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。5.2第三方介入的合同解除甲方和乙方如需解除與第三方簽訂的合同，應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。第六章第三方介入的適用法律與爭議解決6.1適用法律第三方介入的合同變更、解除等事項(xiàng)，適用中華人民共和國法律。6.2爭議解決第三方介入的合同變更、解除等事項(xiàng)引起的爭議，通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七章附則7.1本章為本合同的附則，對本合同的解釋、效力、履行等事項(xiàng)進(jìn)行明確。7.2本合同的附件與具有同等法律效力，附件內(nèi)容如有沖突，以附件為準(zhǔn)。7.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【】年。7.4本合同的簽署、效力、解釋、履行及爭議解決等事項(xiàng)，適用中華人民共和國法律。7.5本合同第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.融資方及投資方的詳細(xì)信息：包括營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明、聯(lián)系方式等。2.股權(quán)估值評估報(bào)告：由獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)出具，對標(biāo)的股權(quán)進(jìn)行估值。3.融資額度、用途及股息率等具體條款：包括融資總額度、各投資方出資比例、資金用途、股息率等。4.股權(quán)交付及變更登記手續(xù)相關(guān)文件：包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)變更登記申請書、股東會決議等。5.投資回報(bào)計(jì)算公式及回報(bào)支付時(shí)間：包括投資回報(bào)的計(jì)算方式、支付時(shí)間、支付方式等。6.合同期限、提前終止及自動(dòng)續(xù)約條款：包括合同有效期限、提前終止條件、自動(dòng)續(xù)約條件等。7.違約金計(jì)算方式及爭議解決方式：包括違約金計(jì)算方法、爭議解決方式等。8.保密內(nèi)容、保密義務(wù)及保密期限：包括保密內(nèi)容、保密義務(wù)、保密期限等。9.適用法律及解釋權(quán)歸屬：包括適用法律、解釋權(quán)歸屬等。10.其他雙方認(rèn)為需要附加的文件：包括雙方約定的其他文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按約定時(shí)間履行合同義務(wù)：如一方未按約定時(shí)間支付投資款或交付股權(quán)，視為違約。2.未按約定質(zhì)量履行合同義務(wù)：如一方提供的服務(wù)或產(chǎn)品存在質(zhì)量問題，導(dǎo)致另一方損失，視為違約。3.違反法律法規(guī)、政策規(guī)定：如一方違反法律法規(guī)、政策規(guī)定，導(dǎo)致另一方遭受處罰或損失，視為違約。4.泄露商業(yè)秘密、技術(shù)秘密：如一方泄露另一方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密，視為違約。5.未按約定履行保密義務(wù)：如一方未按照約定履行保密義務(wù)，導(dǎo)致另一方損失，視為違約。6.其他違約行為：如雙方約定的其他