2024年度特別版：股權(quán)投資基金管理合同2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度特別版：股權(quán)投資基金管理合同本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方（投資者）：1.2乙方（管理方）：1.3丙方（基金托管方）：第二條：合同標的2.1基金基本信息：2.2基金規(guī)模：2.3投資范圍：第三條：合同期限3.1合同生效日期：3.2合同到期日期：第四條：管理方式及費用4.1管理方式：4.2管理費用：4.3業(yè)績報酬：第五條：投資決策5.1投資決策委員會組成：5.2投資決策程序：第六條：風險控制6.1風險管理制度：6.2風險預(yù)警機制：第七條：信息披露7.1信息披露方式：7.2信息披露頻率：第八條：基金托管8.1托管職責：8.2托管費用：第九條：合同的變更、解除與終止9.1合同變更：9.2合同解除：9.3合同終止：第十條：違約責任10.1甲方違約：10.2乙方違約：10.3丙方違約：第十一條：爭議解決11.1爭議解決方式：11.2仲裁地點：第十二條：合同的生效、修改和解除12.1合同生效條件：12.2合同修改：12.3合同解除：第十三條：其他約定13.1甲方權(quán)利：13.2乙方義務(wù)：13.3丙方責任：第十四條：附則14.1合同的份數(shù)：14.2合同的保管：14.3合同的修改和補充：第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方（投資者）：甲方為符合中國法律、法規(guī)的具有完全民事行為能力的自然人、法人或者其他組織。1.2乙方（管理方）：乙方為具有基金管理資格的法人或其他組織，負責對甲方投資資金進行管理和運作。1.3丙方（基金托管方）：丙方為具有托管資格的法人或其他組織，負責對基金資產(chǎn)進行保管和監(jiān)督。第二條：合同標的2.1基金基本信息：本基金名稱為“2024年度特別版股權(quán)投資基金”，基金代碼為“X”。2.2基金規(guī)模：本基金總規(guī)模為人民幣億元，分若干期募集。2.3投資范圍：本基金的投資范圍包括但不限于：一級市場股權(quán)投資、一級市場債權(quán)投資、二級市場投資、固定收益投資、資產(chǎn)配置及投資咨詢等。第三條：合同期限3.1合同生效日期：本合同自甲、乙、丙三方簽署之日起生效。3.2合同到期日期：本合同期限為年，自合同生效之日起計算。第四條：管理方式及費用4.1管理方式：乙方采用價值投資策略，對甲方投資資金進行長期穩(wěn)健的投資管理。4.2管理費用：本基金的管理費用為年化管理費率不得超過基金凈資產(chǎn)的2%。4.3業(yè)績報酬：乙方的業(yè)績報酬為基金凈資產(chǎn)增值部分的20%。第五條：投資決策5.1投資決策委員會組成：投資決策委員會由乙方委派成員、甲方委派成員和丙方委派成員共同組成。5.2投資決策程序：投資決策委員會按照預(yù)定程序和投資策略，對基金的投資進行決策。第六條：風險控制6.1風險管理制度：乙方應(yīng)建立健全風險管理制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。6.2風險預(yù)警機制：乙方應(yīng)設(shè)立風險預(yù)警機制，對基金投資過程中可能出現(xiàn)的風險進行及時識別和處理。第七條：信息披露7.1信息披露方式：本基金的信息披露方式包括定期報告、臨時公告和基金網(wǎng)站等。7.2信息披露頻率：乙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，定期披露基金運作情況。第八條：基金托管8.1托管職責：丙方負責保管基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全；監(jiān)督乙方的投資運作，確保乙方按照合同約定和投資決策委員會的決策進行投資。8.2托管費用：丙方的托管費用為年托管費率不得超過基金凈資產(chǎn)的1%。第九條：合同的變更、解除與終止9.1合同變更：合同變更需經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。9.2合同解除：合同解除的條件和程序按照中國法律、法規(guī)和基金合同的約定執(zhí)行。9.3合同終止：合同終止的條件和程序按照中國法律、法規(guī)和基金合同的約定執(zhí)行。第十條：違約責任10.1甲方違約：甲方違反合同約定，應(yīng)承擔違約責任，賠償乙方和丙方的損失。10.2乙方違約：乙方違反合同約定，應(yīng)承擔違約責任，賠償甲方和丙方的損失。10.3丙方違約：丙方違反合同約定，應(yīng)承擔違約責任，賠償甲方和乙方的損失。第十一條：爭議解決11.1爭議解決方式：合同爭議通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2仲裁地點：仲裁地點為合同簽訂地。第十二條：合同的生效、修改和解除12.1合同生效條件：本合同自甲、乙、丙三方簽署之日起生效。12.2合同修改：合同修改需經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。12.3合同解除：合同解除的條件和程序按照中國法律、法規(guī)和基金合同的約定執(zhí)行。第十三條：其他約定13.1甲方權(quán)利：甲方有權(quán)查閱基金合同、基金財務(wù)報告和其他與基金運作有關(guān)的信息。13.2乙方義務(wù)：乙方應(yīng)按照合同約定，管理和運作基金，確?；鹳Y產(chǎn)的安全增值。13.3丙方責任：丙方應(yīng)按照合同約定，保管基金資產(chǎn)，監(jiān)督乙方的投資運作。第十四條：附則14.1合同的份數(shù)：本合同一式叁份，甲、乙、丙三方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。14.2合同的保管：本合同的保管責任由乙方承擔。14.3合同的修改和補充：合同的修改和補充必須符合中國法律、法規(guī)和基金合同的約定。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方概念界定1.1第三方定義：本合同所稱第三方，是指除甲方、乙方、丙方之外，與本基金投資運作有關(guān)聯(lián)的其他參與方，包括但不限于投資項目方、中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)等。1.2第三方分類：第三方分為合作第三方和關(guān)聯(lián)第三方。合作第三方指與乙方、丙方在基金運作過程中建立合作關(guān)系的企業(yè)或個人；關(guān)聯(lián)第三方指與甲方、乙方、丙方存在股權(quán)、業(yè)務(wù)或其他利益關(guān)聯(lián)的企業(yè)或個人。第二條：第三方介入程序2.1第三方選擇：甲方、乙方、丙方根據(jù)合同約定和行業(yè)標準，共同選定與基金運作相關(guān)的第三方。2.2第三方評估：甲方、乙方、丙方應(yīng)對選定的第三方進行評估，包括但不限于第三方資質(zhì)、信譽、專業(yè)能力、收費標準等。2.3第三方簽訂合同：甲方、乙方、丙方與選定的第三方簽訂相關(guān)合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。第三條：第三方責任3.1第三方責任限定：第三方應(yīng)按照合同約定，履行相應(yīng)職責，對因自身原因?qū)е碌膿p失承擔責任。3.2第三方權(quán)利限制：第三方在履行合同過程中，不得侵犯甲方、乙方、丙方的合法權(quán)益，不得泄露基金運作相關(guān)秘密。3.3第三方合規(guī)要求：第三方應(yīng)符合中國法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得違法違規(guī)開展業(yè)務(wù)。第四條：第三方賠償責任4.1第三方賠償責任：第三方因過錯導(dǎo)致甲方、乙方、丙方損失的，第三方應(yīng)承擔賠償責任。4.2第三方賠償限額：第三方的賠償責任限額根據(jù)合同約定和法律規(guī)定確定。第五條：第三方退出機制5.1第三方退出條件：第三方在合同約定的條件下，可以退出基金運作。5.2第三方退出程序：第三方退出基金運作應(yīng)提前通知甲方、乙方、丙方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。第六條：第三方與其他各方的關(guān)系6.1第三方與甲方關(guān)系：第三方與甲方之間不存在直接的合同關(guān)系，甲方不得直接要求第三方履行合同義務(wù)。6.2第三方與乙方關(guān)系：第三方與乙方之間存在合同關(guān)系，第三方應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)。6.3第三方與丙方關(guān)系：第三方與丙方之間存在合同關(guān)系，第三方應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)。第七條：第三方責任劃分7.1第三方責任劃分原則：第三方責任劃分遵循合同約定和法律規(guī)定，兼顧各方合法權(quán)益。7.2第三方責任劃分具體規(guī)定：具體責任劃分根據(jù)合同約定和實際情況確定。第八條：第三方違約處理8.1第三方違約處理：第三方違約的，甲方、乙方、丙方可根據(jù)合同約定和法律規(guī)定處理。8.2第三方違約責任：第三方違約造成甲方、乙方、丙方損失的，第三方應(yīng)承擔相應(yīng)責任。第九條：第三方糾紛解決9.1第三方糾紛解決方式：第三方糾紛通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2第三方糾紛仲裁地點：第三方糾紛仲裁地點為合同簽訂地。第十條：第三方合同的生效、修改和解除10.1第三方合同生效條件：第三方合同自甲、乙、丙三方簽署之日起生效。10.2第三方合同修改：第三方合同修改需經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。10.3第三方合同解除：第三方合同解除的條件和程序按照中國法律、法規(guī)和基金合同的約定執(zhí)行。第十一條：第三方合同的份數(shù)、保管和修改補充11.1第三方合同份數(shù)：第三方合同一式叁份，甲、乙、丙三方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。11.2第三方合同保管：第三方合同的保管責任由乙方承擔。11.3第三方合同修改補充：第三方合同的修改和補充必須符合中國法律、法規(guī)和基金合同的約定。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：基金合同附件二：基金招募說明書附件三：基金托管協(xié)議附件四：投資決策委員會章程附件五：第三方服務(wù)合同清單附件六：風險揭示書附件七：投資者權(quán)益須知附件八：基金財務(wù)報告模板附件九：基金重大事項公告模板附件十：基金合同終止協(xié)議附件一：基金合同本附件為基金合同，詳細規(guī)定了基金的運作方式、投資范圍、費用結(jié)構(gòu)、收益分配等核心條款。附件二：基金招募說明書附件三：基金托管協(xié)議本附件明確了基金托管方的職責、托管費用、托管方式等事項，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。附件四：投資決策委員會章程本附件規(guī)定了投資決策委員會的組成、職責、決策程序等，確?；鸬耐顿Y決策科學、合規(guī)。附件五：第三方服務(wù)合同清單本附件列出了與基金運作相關(guān)的第三方服務(wù)合同，包括評估、審計、法律咨詢等。附件六：風險揭示書本附件揭示了基金投資過程中可能面臨的風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。附件七：投資者權(quán)益須知本附件告知投資者如何行使權(quán)益、查詢信息、提出疑問等，保障投資者的知情權(quán)。附件八：基金財務(wù)報告模板本附件提供了基金財務(wù)報告的模板，用于定期向投資者披露基金的財務(wù)狀況。附件九：基金重大事項公告模板本附件提供了基金重大事項公告的模板，用于及時向投資者披露基金的重大事項。附件十：基金合同終止協(xié)議本附件規(guī)定了基金合同終止的條件、程序及后續(xù)處理事項。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按照合同約定繳納基金份額出資的；2.乙方未按照合同約定進行投資管理的；3.丙方未按照合同約定保管基金資產(chǎn)的；4.第三方未按照合同約定提供服務(wù)的；5.甲方、乙方、丙方未履行合同約定的其他義務(wù)的。違約責任認定標準：1.違約行為導(dǎo)致基金損失的，違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任；2.違約行為導(dǎo)致基金延期贖回的，違約方應(yīng)支付相應(yīng)的違約金；3.違約方在合同約定的期限內(nèi)未能糾正違約行為的，甲方、乙方、丙方有權(quán)解除合同；4.違約方的違約行為涉嫌犯罪的，應(yīng)依法承擔刑事責任。示例說明：假設(shè)甲方未按照合同約定繳納基金份額出資，導(dǎo)致基金無法按計劃進行投資運作。根據(jù)合同約定，甲方應(yīng)承擔未能投資部分的損失，并支付違約金。具體金額根據(jù)合同約定的違約金計算方式確定。同時，甲方應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)補繳基金份額出資，否則甲方、乙方、丙方有權(quán)解除合同。全文完。2024年度特別版：股權(quán)投資基金管理合同1本合同目錄一覽1.股權(quán)投資基金管理合同的定義與范圍1.1定義1.2范圍2.合同主體2.1股權(quán)投資基金管理方2.2股權(quán)投資基金投資者3.基金管理方的職責與義務(wù)3.1基金管理方的基本職責3.2基金管理方的附加職責3.3基金管理方的義務(wù)4.投資者的權(quán)利與義務(wù)4.1投資者的權(quán)利4.2投資者的義務(wù)5.基金的投資范圍與投資策略5.1投資范圍5.2投資策略6.基金的運作與管理6.1基金的運作方式6.2基金的管理模式7.收益分配與虧損分擔7.1收益分配原則7.2虧損分擔原則8.費用與支出8.1基金管理方的費用8.2投資者的費用8.3其他費用與支出9.合同的終止與解除9.1合同終止的情形9.2合同解除的情形10.爭議解決方式10.1協(xié)商解決10.2調(diào)解解決10.3仲裁解決10.4法律途徑解決11.合同的生效、修改與解除11.1合同的生效條件11.2合同的修改11.3合同的解除12.法律適用與爭議解決12.1法律適用12.2爭議解決13.保密條款13.1保密信息的定義與范圍13.2保密義務(wù)的履行13.3保密信息的例外情況14.其他條款14.1合同的完整性14.2合同的修改與補充14.3合同的解除與終止14.4合同的轉(zhuǎn)讓14.5合同的生效日期第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資基金管理合同的定義與范圍1.1定義1.2范圍本合同適用于管理方對基金的募集、投資、管理和運作等全過程，以及投資者對基金的出資、收益分配和虧損分擔等活動。第二條合同主體2.1股權(quán)投資基金管理方管理方是指具有基金管理資格的法人或其他組織，負責對基金進行管理、運作和監(jiān)督。2.2股權(quán)投資基金投資者投資者是指按照本合同約定，向基金出資并承擔相應(yīng)風險的自然人、法人或其他組織。第三條基金管理方的職責與義務(wù)3.1基金管理方的基本職責管理方應(yīng)當根據(jù)基金合同的約定，履行基金的管理、運作和監(jiān)督職責，維護基金及投資者的合法權(quán)益。3.2基金管理方的附加職責（1）制定和執(zhí)行基金的投資策略；（2）定期向投資者披露基金的運作情況；（3）辦理基金的收益分配和虧損分擔；（4）基金合同約定的其他職責。3.3基金管理方的義務(wù)管理方應(yīng)當遵守法律法規(guī)、基金合同和本合同的約定，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，確?；鸬陌踩秃弦?guī)運作。第四條投資者的權(quán)利與義務(wù)4.1投資者的權(quán)利（1）按照出資比例獲得基金的收益；（2）參與基金的投資決策；（3）查閱基金合同、基金管理報告等有關(guān)資料；（4）要求管理方履行信息披露義務(wù)；（5）基金合同約定的其他權(quán)利。4.2投資者的義務(wù)（1）按照約定向基金出資；（2）不得干預(yù)管理方的正常管理運作；（3）按照約定承擔基金的虧損；（4）基金合同約定的其他義務(wù)。第五條基金的投資范圍與投資策略5.1投資范圍基金的投資范圍包括但不限于：（1）股權(quán)投資；（2）債權(quán)投資；（3）投資咨詢；（4）投資管理；（5）法律法規(guī)允許的其他投資。5.2投資策略管理方應(yīng)根據(jù)市場狀況和基金的投資目標，制定合適的投資策略，并按照基金合同的約定進行投資。第六條基金的運作與管理6.1基金的運作方式基金采用有限合伙企業(yè)形式進行運作，管理方作為普通合伙人負責基金的管理和運作，投資者作為有限合伙人負責出資。6.2基金的管理模式管理方應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，確?；鸬暮弦?guī)運作，并根據(jù)基金合同的約定，對基金的投資項目進行風險評估和監(jiān)控。第八條收益分配與虧損分擔8.1收益分配原則（1）先返還投資者本金；（2）按照約定的收益分配比例進行分配；（3）剩余收益按照投資者出資比例進行分配。8.2虧損分擔原則（1）先由管理方承擔；（2）管理方承擔不足部分，由投資者按照出資比例分擔。第九條費用與支出8.1基金管理方的費用（1）管理費；（2）托管費；（3）咨詢費；（4）其他與管理方履行職責相關(guān)的費用。8.2投資者的費用（1）出資證明費用；（2）有限合伙企業(yè)注冊費用；（3）其他與投資者出資相關(guān)的費用。8.3其他費用與支出基金運作過程中產(chǎn)生的其他費用與支出，按照基金合同的約定分擔。第十條合同的終止與解除9.1合同終止的情形（1）基金存續(xù)期限屆滿；（2）基金實現(xiàn)全部投資目標；（3）投資者決議終止基金；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。9.2合同解除的情形（1）管理方嚴重違反基金合同或本合同的約定；（2）投資者決議解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。第十一條爭議解決方式10.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決合同爭議。10.2調(diào)解解決協(xié)商不成的，可以請求第三方調(diào)解機構(gòu)進行調(diào)解。10.3仲裁解決調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地仲裁委員會申請仲裁。10.4法律途徑解決仲裁不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十二條合同的生效、修改與解除11.1合同的生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。11.2合同的修改合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。11.3合同的解除合同的解除應(yīng)按照第十條的約定進行。第十三條法律適用與爭議解決12.1法律適用本合同的解釋和適用均適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決本合同的爭議解決適用第十一條的約定。第十四條保密條款13.1保密信息的定義與范圍保密信息是指本合同的簽訂、履行過程中雙方披露的、不為公眾所知曉的、具有商業(yè)價值的信息。13.2保密義務(wù)的履行雙方應(yīng)對保密信息保密，不得向第三方泄露。13.3保密信息的例外情況法律、法規(guī)、政府規(guī)定或者法院命令要求披露的保密信息除外。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入的定義第三方介入是指在本合同的履行過程中，除甲乙方之外的各方，包括但不僅限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等，根據(jù)本合同約定或法律、法規(guī)的規(guī)定，參與到基金的管理、運作和監(jiān)督等環(huán)節(jié)的行為。1.2第三方介入的范圍第三方介入包括但不限于：（1）協(xié)助甲乙方進行投資項目的評估和分析；（2）對基金的管理和運作進行監(jiān)督和審計；（3）對基金的財務(wù)狀況進行審計和評估；（4）提供法律、法規(guī)規(guī)定的咨詢和意見。第二條第三方介入的職責與義務(wù)2.1第三方介入的職責第三方介入應(yīng)根據(jù)本合同的約定或法律、法規(guī)的規(guī)定，履行相應(yīng)的職責，包括但不限于：（1）客觀、公正地提供專業(yè)服務(wù)；（2）保護基金及投資者的合法權(quán)益；（3）遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范；（4）按照合同約定或法律規(guī)定的時間、質(zhì)量和方式提供服務(wù)。2.2第三方介入的義務(wù)第三方介入應(yīng)遵守法律法規(guī)、基金合同和本合同的約定，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，確保提供的服務(wù)安全和合規(guī)。第三條第三方介入的責任限額3.1第三方介入的責任限額第三方介入對甲乙方及基金的責任限額，按照本合同的約定或法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。如果本合同沒有約定或法律規(guī)定，第三方介入的責任限額應(yīng)根據(jù)行業(yè)慣例和市場情況確定。3.2第三方介入的賠償責任第三方介入因故意或過失導(dǎo)致甲乙方或基金遭受損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。但第三方介入在履行合同過程中，已盡到合理注意義務(wù)的，不承擔賠償責任。第四條第三方介入的選任與更換4.1第三方介入的選任甲乙方應(yīng)共同選任第三方介入，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)合同。選任第三方介入時，應(yīng)考慮其專業(yè)能力、信譽和市場評價等因素。4.2第三方介入的更換甲乙方共同決定第三方介入的更換，包括但不限于：（1）第三方介入嚴重違反服務(wù)合同的約定；（3）甲乙方共同認為更換第三方介入對基金的管理和運作更有利。第五條第三方介入的費用與支付5.1第三方介入的費用第三方介入的費用根據(jù)其服務(wù)合同的約定確定，包括但不限于：（1）評估費用；（2）審計費用；（3）咨詢費用；（4）其他服務(wù)費用。5.2第三方介入的支付甲乙方按照服務(wù)合同的約定，向第三方介入支付費用。如果甲乙方未能按時支付第三方介入的費用，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。第六條第三方介入的獨立性保護6.1第三方介入的獨立性第三方介入在提供服務(wù)過程中，應(yīng)保持獨立性，不受甲乙方的不當影響。6.2第三方介入的獨立性保護甲乙方應(yīng)確保第三方介入的獨立性，不得要求第三方介入作出違反法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的行為。第七條第三方介入的信息披露與保密7.1信息披露第三方介入應(yīng)按照本合同的約定或法律法規(guī)的規(guī)定，向甲乙方披露相關(guān)信息。7.2保密義務(wù)第三方介入應(yīng)對甲乙方提供的保密信息保密，不得向第三方泄露。但法