2022年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)(核心題版)_第1頁(yè)
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文檔簡(jiǎn)介

2022年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試

題庫(kù)(核心題版)

一、單選題

1.基金托管服務(wù)的內(nèi)容主要包括:()i資產(chǎn)保管ii賬戶管理和資金清算HI投資

監(jiān)督和基金估值iv信息披露v會(huì)計(jì)核算

A、I、II、川、IV、V

B、IvII、III、IV

C、I、II、IV、V

D、I、II、川、V

答案:A

解析:股權(quán)投資基金的托管服務(wù)包括以下服務(wù)內(nèi)容:資產(chǎn)保管'賬戶管理、資金

清算、投資監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算、資產(chǎn)估值和信息披露等。

2.由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)的文件是()。

A、《關(guān)于建立我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的若干意見(jiàn)》

B、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

C、《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

D、《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》

答案:C

解析:2013年6月,中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理

職責(zé)分工的通知》,明確股權(quán)投資基金的監(jiān)管由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé),實(shí)行適度監(jiān)管,

保護(hù)投資者權(quán)益。

3.并購(gòu)基金通常投資于()的企業(yè)。

A、價(jià)值被低估的成熟企業(yè)

B、價(jià)值被高估的成熟企業(yè)

C、價(jià)值被低估的重建期企業(yè)

D、價(jià)值被高估的重建期企業(yè)

答案:C

解析:并購(gòu)基金通常投資于陷入困境從而價(jià)值被低估的重建期企業(yè),投資項(xiàng)目的

收益波動(dòng)性也有較大的不確定性。

4.()是指行業(yè)自律組織對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)'基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和

約嬴

A、股權(quán)投資基金公司審核

B、股權(quán)投資基金募集

C、股權(quán)投資基金行業(yè)自律

D、股權(quán)投資基金行業(yè)監(jiān)管

答案:C

解析:選項(xiàng)C正確:股權(quán)投資基金行業(yè)自律,是指行業(yè)自律組織對(duì)股權(quán)投資基金

市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和約束。

5.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)從內(nèi)部控制的()、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等方面進(jìn)行

自律管理。I.目標(biāo)與原則II.內(nèi)部環(huán)境川.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估IV.控制活動(dòng)

A、I、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

答案:c

解析:內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和

信息披露等各個(gè)環(huán)節(jié)中貫穿始終。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)從內(nèi)部控制的目標(biāo)與原

則'內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等方面進(jìn)行自律管

理。知識(shí)點(diǎn):基金管理人內(nèi)部控制的概念、內(nèi)部控制的含義;

6.下列不屬于投費(fèi)者關(guān)系管理的基本原則的是()。

A、公平

B、公開(kāi)

G公正

D、及時(shí)

答案:A

解析:投資者關(guān)系管理的基本原則是公開(kāi)、公正'準(zhǔn)確'及時(shí)和具有前瞻性。

7.初步盡職調(diào)查的核心是對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行()o

A、價(jià)值判斷

B、信用評(píng)估

G風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)

D、投資分析

答案:A

解析:初步盡職調(diào)查的核心是對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行價(jià)值判斷,并非詳盡調(diào)查或投資

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。知識(shí)點(diǎn):項(xiàng)目初步盡職調(diào)查的概念與基本內(nèi)容;

8.會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供多方面的專業(yè)服務(wù),包括()等。I.審計(jì)、財(cái)務(wù)和稅務(wù)盡

職調(diào)查II.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢川.內(nèi)部控制咨詢、估值V.律師咨詢

A、I、IIIxIV

B、I、II、III

C、I、II、IIIxIV

D、II、IIIxIV

答案:B

解析:會(huì)計(jì)師事務(wù)所在股權(quán)投斐基金募集與設(shè)立、投資、投費(fèi)后管理、項(xiàng)目退出

及基金清算等各個(gè)階段中,提供多方面的專業(yè)服務(wù),包括審計(jì)、財(cái)務(wù)和稅務(wù)盡職

調(diào)查、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢'估值等。因此,基金管理人通

常會(huì)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所,為其提供專業(yè)服務(wù)。

9.()并上市一般是在被投費(fèi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)達(dá)到理想狀態(tài)時(shí)進(jìn)行的。

A、股票首次公開(kāi)發(fā)行

B、股票首次非公開(kāi)發(fā)行

C、股票公開(kāi)發(fā)行

D、股票非公開(kāi)發(fā)行

答案:A

解析:股票首次公開(kāi)發(fā)行(IPO)并上市一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)達(dá)到理想狀態(tài)

時(shí)進(jìn)行的,是指股權(quán)投資基金通過(guò)企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可

以在公開(kāi)市場(chǎng)上流通的股票,通過(guò)股票在公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投費(fèi)退出和資本增值。

10.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。I.安全保管基金財(cái)產(chǎn)II.按照規(guī)定

開(kāi)設(shè)基金資金賬戶川.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)IV.辦理與基金托管業(yè)

務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、II、IIIxIV

D、I、II、III、IV

答案:D

解析:股權(quán)投資基金托管是指具有托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)

任托管人,按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同或托管協(xié)議的約定,對(duì)基金履行安全

保管財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金資金賬戶、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開(kāi)展投斐監(jiān)

督'召集基金份額持有人大會(huì)等職責(zé)的行為。

11.根據(jù)保護(hù)性條款,目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些O的行為或交易前,應(yīng)事先獲得投

資人的同意。I.損害投資人利益II.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變III.與投資人利益

相關(guān)IV.對(duì)投資人利益有重大影響

A、I、II、III

B、II、IIIxIV

C、I、IIIxIV

D、I、II、IV

答案:c

解析:保護(hù)性條款是指股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)

行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí),需取得投資者

同意的條款。在創(chuàng)業(yè)投資中,創(chuàng)業(yè)投費(fèi)基金通常是被投資企業(yè)的小股東,因此會(huì)

向企業(yè)家要求設(shè)置保護(hù)性條款,設(shè)立保護(hù)性條款的目的是保護(hù)作為小股東的投資

者,防止其利益受到大股東侵害。保護(hù)性條款針對(duì)的通常是涉及投資者經(jīng)濟(jì)利益

或者公司控制權(quán)的重大事項(xiàng)。知識(shí)點(diǎn):保護(hù)性條款的概念與基本內(nèi)容;

12.某機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立一只基金,為了募集到資金,聘請(qǐng)300名人員在街頭派發(fā)宣

傳單,向前來(lái)咨詢的人員承諾投資本金跟存銀行一樣安全,并且以推介1人給予

10%的返點(diǎn)鼓勵(lì)投資者對(duì)外進(jìn)行廣泛宣傳,該機(jī)構(gòu)的上述行為中不屬于認(rèn)定非法

吸收公眾存款罪條件之一的是()o

A、承諾本金跟存在銀行一樣安全

B、聘請(qǐng)300名人員

C、以返點(diǎn)的手段鼓勵(lì)投資者對(duì)外進(jìn)行宣傳

D、在街頭派發(fā)宣傳單

答案:B

解析:通常,違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定,向社會(huì)公眾(包括單位和個(gè)人)吸收

資金的行為,同時(shí)符合以下四個(gè)條件即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公

眾存款”:①未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金;②通過(guò)

媒體、推介會(huì)、傳單'手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳;③承諾在一定期限內(nèi)以

貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào);④向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)

象吸收資金。

13.根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定,合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明Ooi.合伙企業(yè)的名稱

和主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)II.合伙目的和合伙經(jīng)營(yíng)范圍川.合伙人的姓名或者名稱、

住所IV.合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限V.股東大會(huì)的結(jié)構(gòu)VI.訂立基金

合同的依據(jù)?

A、I.II.Ill

B、I.II.III.IV

C、I.II.III.IV.V

D、I.II.III.IV.VI

答案:B

解析:根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定,合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明:合伙企業(yè)的名稱和主要

經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地。

14.基金管理人應(yīng)通過(guò)授權(quán)控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作,授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管

理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終,下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯(cuò)誤的是()o

A、對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制

B、所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式,授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效

C、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán),建立健

全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序

D、授權(quán)要適當(dāng),對(duì)于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改或者取消

答案:B

解析:授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括:①股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分

了解和履行各自的職權(quán),建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序,確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)

行;②各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé);③

重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式,授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效;④授權(quán)要

適當(dāng),對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制,對(duì)已不適用的授

權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消。

15.()是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù),并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺

乏清償能力時(shí),公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對(duì)公司進(jìn)行的清算。

A、破產(chǎn)退出

B、破產(chǎn)清算

C、投資轉(zhuǎn)讓

D、解散清算

答案:B

解析:破產(chǎn)清算是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù),并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者

明顯缺乏清償能力時(shí),公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對(duì)公司進(jìn)行的清算。

16.下列不屬于登記與備案的原則的是()o

A、及時(shí)性

B、信息報(bào)送的完整性

C、信息報(bào)送的合規(guī)性

D、信息報(bào)送的易解性

答案:D

解析:基金管理人進(jìn)行登記與備案,應(yīng)遵循如下原則:1、及時(shí)性,基金管理人

取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后,在進(jìn)行基金的募集前,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)

登記,不得進(jìn)行基金的募集。2、信息報(bào)送的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性'合規(guī)性,

基金管理人進(jìn)行管理人登記和基金備案,應(yīng)確保其通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平

臺(tái)提交材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效,不得虛構(gòu)、捏造、偽造不實(shí)或已無(wú)效的

信息進(jìn)行填報(bào)。知識(shí)點(diǎn):登記與備案的原則;

17.以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接

投費(fèi)于基金的,基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。I、穿透核查最終投資

者是否為合格投資者II、合并計(jì)算投資者人數(shù)川、對(duì)基金份額或收益權(quán)進(jìn)行拆分

IV、進(jìn)行基金份額登記

A、IxII

B、IIIxIV

C、II、IV

D、I、III

答案:A

解析:以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間

接投資于基金的,基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為

合格投資者,并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

18.下列屬于投資后管理主要內(nèi)容的是()o

A、股權(quán)投資基金對(duì)被投斐企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)

B、股權(quán)投資基金對(duì)所有投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)

C、股權(quán)投費(fèi)基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的財(cái)務(wù)調(diào)查活動(dòng)

D、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的后續(xù)審計(jì)活動(dòng)

答案:A

解析:一般來(lái)說(shuō),投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類:第一類為股權(quán)投資基金

對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng);第二類為股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)提供的

增值服務(wù)。

19.2003年2月,()又共同頒布《外商投資創(chuàng)業(yè)投奧企業(yè)管理規(guī)定》(后于2

015年修訂),對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步規(guī)范和管理。I.對(duì)外貿(mào)易

經(jīng)濟(jì)合作部II.科學(xué)技術(shù)部川.國(guó)家工商行政管理總局IV.國(guó)家稅務(wù)總局

A、I、II、IIIvIV

B、I、IIIxIV

GIIvIIIxIV

D、lxIIxIV

答案:A

解析:2001年8月,對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、科學(xué)技術(shù)部、國(guó)家工商行政管理總

局率先頒布《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》,對(duì)外商投奧創(chuàng)業(yè)投

資企業(yè)進(jìn)行規(guī)范和管理。2003年2月,對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、科學(xué)技術(shù)部、國(guó)

家工商行政管理總局、國(guó)家稅務(wù)總局'國(guó)家外匯管理局又共同頒布《外商投資創(chuàng)

業(yè)投費(fèi)企業(yè)管理規(guī)定》(后于2015年修訂),對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行進(jìn)

一步規(guī)范和管理。

20.關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容,表述錯(cuò)誤的是。。

A、基金募集

B、估值核算

C、投資決策

D、份額登記

答案:C

解析:基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括:基金募集'投費(fèi)顧問(wèn)、份額登記、估值核

算'信息技術(shù)系統(tǒng)等。

21.(2017年)信托型股權(quán)投資基金的清算小組由()負(fù)責(zé)組織,并由基金管理人'

基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)

D、人民法院

答案:A

解析:信托型股權(quán)投資基金的清算小組由基金管理人負(fù)責(zé)組織,并由基金管理人、

基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。

22.股權(quán)投資基金項(xiàng)目的退出方式包括()oI上市轉(zhuǎn)讓退出II清算退出川協(xié)議

轉(zhuǎn)讓退出IV掛牌轉(zhuǎn)讓退出

A、I、II、III

B、I、II、IV

GIIvIIIxIV

D、I、II、III、IV

答案:D

解析:股權(quán)投資基金的退出方式主要有:①上市轉(zhuǎn)讓退出;②在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛

牌轉(zhuǎn)讓退出;③協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出;④清算退出。

23.()登記辦結(jié)后,方可進(jìn)行基金的募集?;鸪闪⒑螅?)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金進(jìn)行

備案。

A、基金管理人;基金托管人

B、基金托管人;基金管理人

C、基金管理人;基金管理人

D、基金托管人;基金托管人

答案:C

解析:在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展各類非公開(kāi)募集的基金管理業(yè)務(wù),均需在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記

為基金管理人。基金管理人登記辦結(jié)后,方可進(jìn)行基金的募集?;鸪闪⒑?,基

金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金進(jìn)行備案。知識(shí)點(diǎn):登記與備案的原則;

24.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立,應(yīng)向()辦理注冊(cè)登記手續(xù)。

A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

B、工商行政管理機(jī)關(guān)

C、證監(jiān)會(huì)

D、證券登記結(jié)算公司

答案:B

解析:公司型股權(quán)投斐基金設(shè)立,應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)。公

司型股權(quán)投資基金增費(fèi)、減資、股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓'收益分配以及終止清算的,應(yīng)

向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商變更登記'注銷手續(xù)。知識(shí)點(diǎn):公司型股權(quán)投資基

金的登記;

25.()是在扣除債權(quán)人利息之前的利潤(rùn),所有出資人(股東和債權(quán)人)對(duì)其都

享有分配權(quán)。

A、息稅前利潤(rùn)

B、債權(quán)人利潤(rùn)

C、債務(wù)人利潤(rùn)

D、固有利潤(rùn)

答案:A

解析:選項(xiàng)A正確:息稅前利潤(rùn)是在扣除債權(quán)人利息之前的利潤(rùn),所有出資人(股

東和債權(quán)人)對(duì)息稅前利潤(rùn)都享有分配權(quán)。

26.除基金合同另有約定外,股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由()托管。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金發(fā)行者

D、基金銷售者

答案:A

解析:除基金合同另有約定外,股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

27.公司章程的必備條款包括()oI股東的權(quán)利義務(wù)II入股、退股及轉(zhuǎn)讓川利

潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)IV終止、解散及清算

A、I、II

B、I、III

C、II、IIIxIV

D、I、II、IIIvIV

答案:D

解析:I、II、III、IV均屬于公司章程的必備條款。

28.若使用歷史數(shù)據(jù)計(jì)算市盈率,應(yīng)盡可能使用最新公開(kāi)的信息,通常會(huì)使用最

近()的數(shù)據(jù)。

A、六個(gè)月

B、十二個(gè)月

C、一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

D、預(yù)測(cè)年度

答案:B

解析:使用市盈率倍數(shù)法估值時(shí),需要關(guān)注盈利數(shù)據(jù)所屬期間。對(duì)盈利數(shù)據(jù),通

常我們會(huì)面臨三種選擇:一是最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù);二是最近十二

個(gè)月的數(shù)據(jù);三是預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)。

29.()不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ),同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)

益的重要制度安排。

A、業(yè)務(wù)發(fā)展定位

B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制

C、公司治理

D、高層管理人員盡職與異動(dòng)情況

答案:C

解析:公司治理不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ),同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)

投費(fèi)權(quán)益的重要制度安排。

30.(2017年)不同組織形式的股權(quán)投資基金,具有企業(yè)法人主體地位的是()。

A、任何組織形式的基金

B、合伙型基金

C、公司型基金

D、契約型基金

答案:C

解析:公司型基金是公司法人實(shí)體,合伙型基金不具有獨(dú)立的法人地位,信托(契

約)型基金不具有獨(dú)立的法人地位。

31.關(guān)于跨境股權(quán)投資基金活動(dòng),說(shuō)法錯(cuò)誤的是。

A、主要包括跨境設(shè)立股權(quán)投資基金以及股權(quán)投資基金的跨境投資兩類行為

B、外國(guó)基金管理人在中國(guó)境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為稱為跨境設(shè)

立股權(quán)投資基金

C、外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為稱為股權(quán)投資基

金的跨境投資

D、設(shè)立于中國(guó)境內(nèi)的股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)的行為稱為股權(quán)投資基金的

跨境投資

答案:C

解析:跨境股權(quán)投奧基金活動(dòng),主要包括跨境設(shè)立股權(quán)投資基金以及股權(quán)投資基

金的跨境投費(fèi)兩類行為。在當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下,前者主要是指外國(guó)基金管理人或外

國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投費(fèi)基金的行為,后者則是指設(shè)立于中

國(guó)境外的股權(quán)投資基金投資于中國(guó)境內(nèi)企業(yè)或設(shè)立于中國(guó)境內(nèi)的股權(quán)投資基金

投費(fèi)于境外企業(yè)的行為。

32.基金托管人在基金運(yùn)作的作用包括()。I、基金財(cái)產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人

的基金托管人保管,可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用,有利于保障基金資產(chǎn)的安全I(xiàn)I、

基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對(duì)象、投斐范圍、投資比例、禁

止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督,可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的

要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn),有利于保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益川、基金托管人對(duì)基金財(cái)

產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算,有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò),保

證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性IV、基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)所進(jìn)行

的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算,有利于防范'減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò),保證基金份

額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和完整性

A、I、II、III

B、II、III

GIIIxIV

D、lxIIxIV

答案:A

解析:基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用,主要包括:第一,基金財(cái)

產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用,有利于

保障基金斐產(chǎn)的安全。第二,基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對(duì)

象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督,可以促使基金管理人按

照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn),有利于保護(hù)基金投資者的合法

權(quán)益。第三,基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算,有利于防范'

減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò),保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

(選項(xiàng)三和四最后一個(gè)詞不一樣,注意區(qū)分審題)

33.契約型基金按照()來(lái)運(yùn)營(yíng)。

A、投斐者要求

B、合伙協(xié)議

C、公司章程

D、信托契約

答案:D

表3-2公司空東金.合伙型落金和信托I契妁)里甚金的比較

公司強(qiáng)仆伏理儕托(15妁)“

院梅行修賽格住人企業(yè)事法人命也舂法人

段需#購(gòu)買外瞅會(huì)伏企

投就并七買基金公司的殷盼較杳■附買*金份?卜;成

微庚齊城位業(yè)的財(cái)產(chǎn)份微方或力合

匕改為修公司的履家為令介時(shí)的支享人之

伏企業(yè)的合他人M

解析:依粼總公公司點(diǎn)程匕六叢令依揶戶伏汾議匕仔《金依據(jù)信托生內(nèi)k莒H金

34.下列說(shuō)法正確的是()。I.創(chuàng)業(yè)投資基金可用多種機(jī)制獲取真實(shí)信息II.創(chuàng)

業(yè)投資基金可實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配川.創(chuàng)業(yè)投資基金可通過(guò)投資后管

理提高創(chuàng)業(yè)成功的可能性IV.創(chuàng)業(yè)投資基金所進(jìn)行的股權(quán)投資無(wú)須被投資企業(yè)提

供擔(dān)保

A、I

B、IxII

C、I、IIVIII

D、I、II、IIIvIV

答案:D

解析:相對(duì)而言,創(chuàng)業(yè)投資基金能夠更高效地應(yīng)對(duì)中小微企業(yè)的融資需求特征。

首先,創(chuàng)業(yè)投資基金從項(xiàng)目來(lái)源'初步篩選、盡職調(diào)查、項(xiàng)目估值、投資條款的

安排、投資后管理等多個(gè)環(huán)節(jié),用多種機(jī)制嘗試達(dá)到獲取真實(shí)信息、限制企業(yè)家

不當(dāng)利用其信息優(yōu)勢(shì)的目的;其次,創(chuàng)業(yè)投資基金主要采取股權(quán)投資的方式,通

過(guò)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)估值方法,可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配;再次,創(chuàng)業(yè)投資

基金通過(guò)豐富有效的投資后監(jiān)督和增值服務(wù),幫助被投資中小微企業(yè)更好地應(yīng)對(duì)

創(chuàng)業(yè)過(guò)程中的各種問(wèn)題,提高其創(chuàng)業(yè)成功的可能性;最后,創(chuàng)業(yè)投資基金所進(jìn)行

的股權(quán)投資無(wú)須被投費(fèi)企業(yè)提供擔(dān)保,創(chuàng)業(yè)投資基金通常也按企業(yè)發(fā)展階段進(jìn)行

分階段投資,這兩項(xiàng)安排很好地契合了中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)。知識(shí)點(diǎn):創(chuàng)

業(yè)投資對(duì)中小微企業(yè)融費(fèi)的支持;

35.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投費(fèi)基金的支持方式不包括()o

A、參股

B、融資擔(dān)保

C、控股

D、跟進(jìn)投資

答案:C

解析:政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資。

36.股權(quán)投資基金作為一個(gè)整體,其能為投資者實(shí)現(xiàn)的投資回報(bào)率總體上處于一

個(gè)()的水平。

A、較低

B、適中

C、較高

D、不確定

答案:C

解析:股權(quán)投奧基金作為一個(gè)整體,其能為投資者實(shí)現(xiàn)的投費(fèi)回報(bào)率總體上處于

一個(gè)較高的水平。

37.在股權(quán)投資基金的清算階段,律師提供的服務(wù)包括()。I.按照法律規(guī)定

和基金合同的約定,協(xié)助確定清算主體II.協(xié)助清算主體制訂清算方案III.協(xié)助

實(shí)施清算方案,包括通知債權(quán)人、確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)'分配基金財(cái)產(chǎn)IV.對(duì)清算人出

具的清算報(bào)告進(jìn)行合規(guī)性審核

A、I、IIIxIV

B、I、II、III

C、I、II、IIIxIV

D、II、IIIxIV

答案:c

解析:在股權(quán)投資基金的清算階段,律師提供的服務(wù)包括:按照法律規(guī)定和基金

合同的約定,協(xié)助確定清算主體;協(xié)助清算主體制訂清算方案;協(xié)助實(shí)施清算方

案,包括通知債權(quán)人、確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)、分配基金財(cái)產(chǎn);對(duì)清算人出具的清算報(bào)告

進(jìn)行合規(guī)性審核。知識(shí)點(diǎn):律師事務(wù)所提供的服務(wù)內(nèi)容;

38.新修訂的《證券投資基金法》在()施行。

A、2013年5月1日

B、2014年6月1日

C、2013年7月1日

D、2013年6月1日

答案:D

解析:2013年6月1日,新修訂的《證券投費(fèi)基金法》施行。

39.股份公司型基金由()向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、全體股東指定代表

D、董事會(huì)

答案:D

解析:股份公司型基金由董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。知識(shí)點(diǎn):基

金設(shè)立的條件及流程

40.下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()o

A、公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

B、公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人

C、公司型基金只能由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理,不能委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基

金管理人

D、投資者既是基金份額持有者又是公司股東,按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)力、承

擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任

答案:C

解析:公司型基金可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理,或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任

基金管理人,故選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。

41.股權(quán)投資通常被稱為()。

A、有耐心的資本

B、價(jià)值投費(fèi)

C、私人投資

D、以上都不是

答案:A

解析:由于股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開(kāi)交易股

權(quán),通常需要3?7年才能完成投資的全部流程從而實(shí)現(xiàn)退出,股權(quán)投資因此被

稱為“有耐心的斐本”。此外,股權(quán)投資基金的基金份額流動(dòng)性較差,在基金清

算前,基金份額的轉(zhuǎn)讓或投資者的退出都具有一定難度。知識(shí)點(diǎn):股權(quán)投資基金

的特點(diǎn);

42.合伙型基金中,()不參與投資決策。

A、普通合伙人

B、有限合伙人

C、出資人

D、投資者

答案:B

解析:選項(xiàng)B符合題意:合伙型基金中,有限合伙人不參與投資決策。(B項(xiàng)符

合題意)

43.關(guān)于基金各階段與投資者互動(dòng)的重點(diǎn),以下正確的是()o

A、股權(quán)投資基金的募集階段,投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是向投資者介紹股權(quán)投資基礎(chǔ)

知識(shí)

B、股權(quán)投資基金的投費(fèi)及投后管理階段,投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是向投資者介紹股

權(quán)投資基礎(chǔ)知識(shí)

C、股權(quán)投資基金的退出階段,投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是向投費(fèi)者介紹已投資項(xiàng)目的

基本情況

D、股權(quán)投資基金的募集階段,投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是向投資者介紹項(xiàng)目的收益情

況已方便募集基金

答案:A

解析:基金各階段與投資者互動(dòng)的重點(diǎn):在股權(quán)投資基金募集、投斐、管理、退

出的不同運(yùn)作階段,基金管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)各不相同。股權(quán)投資基金的

募集階段,投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是向投資者介紹股權(quán)投費(fèi)基礎(chǔ)知識(shí),普及股權(quán)投資

相關(guān)法律常識(shí),介紹股權(quán)投資基金管理人基本情況,介紹相應(yīng)股權(quán)投資基金產(chǎn)品

的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)收益特征,開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。該階段基金管理人主要通過(guò)基金

合同、基金招募說(shuō)明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷等材料與投資者進(jìn)行互動(dòng)交

流。股權(quán)投費(fèi)基金的投資及投后管理階段,投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是向投資者介紹已

投費(fèi)項(xiàng)目的基本情況,包括項(xiàng)目投資金額、已投項(xiàng)目的公司基本介紹及公司經(jīng)營(yíng)

管理情況等。股權(quán)投資基金的退出階段,與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是介紹投資項(xiàng)目的

退出預(yù)期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等。股權(quán)投資基金

的退出階段,與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是介紹投資項(xiàng)目的退出預(yù)期、退出方式、已向

投費(fèi)者返還的投資本金及收益情況等。在投資及投后管理階段以及退出階段,基

金管理人主要通過(guò)定期基金報(bào)告、投資者交流年會(huì)等方式與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。

44.股權(quán)投資基金募集期間,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備推介材料,披露基金的基

本信息、基金管理人的基本信息、基金的投資信息等。下列不屬于基金的基本信

息的是()o

A、基金名稱

B、基金架構(gòu)

C、基金的投資目標(biāo)

D、基金的運(yùn)作方式

答案:C

解析:基金的基本信息:基金名稱、基金架構(gòu)、基金類型、基金注冊(cè)地、基金募

集規(guī)模、最低認(rèn)繳出資額、基金運(yùn)作方式、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系

信息、基金托管人。選項(xiàng)c屬于基金的投資信息。

45.政府引導(dǎo)基金本身()從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)。

A、直接

B、不直接

C、前兩者都可以

D、前兩者都不行

答案:B

解析:政府引導(dǎo)基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)。

46.以下屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是()。

A、經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)

B、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金

C、以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金

D、未向社會(huì)公開(kāi)宣傳,在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的

答案:B

解析:通常,違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定,向社會(huì)公眾(包括單位和個(gè)人)吸收

資金的行為,同時(shí)符合以下四個(gè)條件即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公

眾存款”:(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金;(2)

通過(guò)媒體、推介會(huì)'傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳;(3)承諾在一定

期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào);(4)向社會(huì)公眾即

社會(huì)不特定對(duì)象吸收奧金。未向社會(huì)公開(kāi)宣傳,在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)

象吸收資金的,不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。

47.()通常是投資框架協(xié)議中的條款,它要求目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其任何任職

職員、董事'財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在約定的排他期內(nèi)不得與其

他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸,從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。

A、排他性條款

B、競(jìng)業(yè)禁止條款

C、隨售權(quán)

D、反攤薄條款

答案:A

解析:排他性條款(NoShopAgreement)通常是投資框架協(xié)議中的條款,它要求

目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事'財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事

的人在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸,從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)

濟(jì)效率。排他性條款中的排他期由雙方約定,通常為幾個(gè)月。

48.以下關(guān)于法律盡職調(diào)查的內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A、法律盡職調(diào)查首先要確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B、法律盡職調(diào)查要從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性

和完整性

C、法律盡職調(diào)查的內(nèi)容要充分地了解目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)

狀況和法律狀態(tài),確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)費(fèi)質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)合法合規(guī)

D、法律盡職調(diào)查要發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案

答案:C

解析:法律盡職調(diào)查的內(nèi)容主要有:第一,確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù);

第二,從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性'準(zhǔn)確性和完整性;第

三,充分地了解目標(biāo)公司的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài),確認(rèn)

企業(yè)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)合法合規(guī);第四,發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存

的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案;第五,出具法律意見(jiàn)并將之作為準(zhǔn)備交易文

件的重要依據(jù)。

49.基金管理人需要保證募集推介資料內(nèi)容的()I.真實(shí)性II.完整性比準(zhǔn)確性

IV.可靠性?

A、I.III.VI

B、II.III.VI

C、I.II.Ill

D、I.II.III.VI

答案:c

解析:基金管理人需要保證募集推介資料內(nèi)容的真實(shí)性'完整性、準(zhǔn)確性。

50.在基金運(yùn)作中,()等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他

服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。I基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)II基金運(yùn)作的監(jiān)管III基金份額的銷售與備

案IV基金資產(chǎn)的管理

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、I、II、III、IV

答案:C

解析:股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用,基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金

份額的銷售與備案、基金費(fèi)產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人

選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。考點(diǎn):基金管理人

51.股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起()個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)網(wǎng)站公示基金管理人基本情況

的方式,為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案:D

解析:股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的,中國(guó)證券投斐基金業(yè)協(xié)

會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)網(wǎng)站公示基金管理人基本情

況的方式,為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

52.下列不屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是()o

A、自然風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

D、政治風(fēng)險(xiǎn)

答案:B

解析:經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是被投斐企業(yè)日常管理工作中不可忽視的問(wèn)題。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理

是個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,面臨各種不同的風(fēng)險(xiǎn),主要包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)

部風(fēng)險(xiǎn),自然風(fēng)險(xiǎn)'社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)等外部風(fēng)險(xiǎn)。

53.對(duì)公司型創(chuàng)業(yè)投資基金而言,()第三十一條規(guī)定,創(chuàng)業(yè)投費(fèi)企業(yè)從事國(guó)家

需要重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的創(chuàng)業(yè)投費(fèi),可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額

A、《企業(yè)所得稅法》

B、《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》

C、《關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問(wèn)題的通知》

D、《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)法人合伙人企業(yè)所得稅有關(guān)問(wèn)

題的公告》

答案:A

解析:對(duì)公司型創(chuàng)業(yè)投資基金而言,《企業(yè)所得稅法》第三十一條規(guī)定,創(chuàng)業(yè)投

費(fèi)企業(yè)從事國(guó)家需要重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的創(chuàng)業(yè)投資,可以按投費(fèi)額的一定比例抵扣

應(yīng)納稅所得額。

54.市場(chǎng)上的股權(quán)投資基金通常委托()進(jìn)行管理。

A、商業(yè)銀行

B、專業(yè)機(jī)構(gòu)

C、金融機(jī)構(gòu)

D、私人公司

答案:B

解析:市場(chǎng)上的股權(quán)投資基金通常委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理??键c(diǎn):股權(quán)投資基金

的特點(diǎn)

55.股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督,具有

()的特征。

A、法定性和強(qiáng)制性

B、法治性和自主性

C、義務(wù)性和強(qiáng)制性

D、法定性和強(qiáng)迫性

答案:A

解析:股權(quán)投奧基金的政府監(jiān)管相對(duì)于行業(yè)自律'內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督,具

有法定性和強(qiáng)制性特征。

56.下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是。。

A、政府引導(dǎo)基金是政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金,主要投資于創(chuàng)

業(yè)投資基金,引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投奧領(lǐng)域

B、政府引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用

C、政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融費(fèi)擔(dān)保'跟進(jìn)投資

D、政府引導(dǎo)基金本身直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)

答案:D

解析:政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金,主要通過(guò)

扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展,引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投奧領(lǐng)域。政府引導(dǎo)基金本身不

直接從事創(chuàng)業(yè)投費(fèi)業(yè)務(wù)(D項(xiàng)錯(cuò)誤)。政府引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的引

導(dǎo)和聚集放大作用,引導(dǎo)民間投資等社會(huì)費(fèi)本投入,增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給,

克服單純通過(guò)市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投費(fèi)資本的市場(chǎng)失靈問(wèn)題,特別是通過(guò)鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投奧

基金投資處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè),彌補(bǔ)一般創(chuàng)業(yè)投資基金主要投

資于成長(zhǎng)期、成熟期和重建期企業(yè)的不足。政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投費(fèi)基金的支持

方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資。

57.關(guān)于外幣股權(quán)投資基金,表述錯(cuò)誤的是()。

A、外幣股權(quán)投資基金既可以在中國(guó)境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體,也可以在中

國(guó)境外以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體

B、相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言,投資幣種為外幣

C、外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立,主要以外

幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投費(fèi)基金

D、外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中,通常在中國(guó)境外設(shè)立特殊目的公司作為受

資對(duì)象,并在境外完成項(xiàng)目的投資退出

答案:A

解析:A項(xiàng),外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式:①外幣股權(quán)投資

基金不在中國(guó)境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體,其經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外;②外幣股

權(quán)投資基金在投費(fèi)過(guò)程中,通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象,并在境

外完成項(xiàng)目的投資退出。

58.股權(quán)回購(gòu)是指通常由被投資企業(yè)()出資購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份,

從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。I.大股東II.創(chuàng)始股東川.股權(quán)投斐基

金?

A、I.II

B、I.Ill

C、II.Ill

D、I.II.Ill

答案:A

解析:股權(quán)回購(gòu)是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東出資購(gòu)買股權(quán)投資基金

持有的企業(yè)股份,從而使股權(quán)投費(fèi)基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。

59.(2017年)股權(quán)投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有()oI參加

被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))'董事會(huì)'監(jiān)事會(huì)II日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作川關(guān)注

被投斐企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況

A、IxII

B、II、III

GI、III

D、I、II、III

答案:D

解析:I、II和川都屬于股權(quán)投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式。

60.(2017年)關(guān)于加權(quán)平均條款,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()o

A、加權(quán)平均條款將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時(shí)一個(gè)重要的考慮因素

B、加權(quán)平均條款考慮了新增出資額的價(jià)格,但是沒(méi)有考慮融資額度

C、“加權(quán)”即指考慮新增出資額數(shù)量的權(quán)重

D、與完全棘輪條款相比,加權(quán)平均條款對(duì)目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利,也更

容易被各方接受

答案:B

解析:(教材P112)與完全棘輪條款不同,加權(quán)平均條款將新增出資額的數(shù)量

作為反稀釋時(shí)一個(gè)重要的考慮因素,既考慮新增出資額的價(jià)格,也考慮融資額度。

與完全棘輪條款相比,加權(quán)平均條款對(duì)目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利,也更容易

被各方接受。

61.私募備忘錄類似于“招股說(shuō)明書”,是基金管理人撰寫的說(shuō)明()的文件,

用于招募基金投資者參與基金投資。I.投資規(guī)模II.風(fēng)險(xiǎn)揭示川.自身優(yōu)勢(shì)IV.投

費(fèi)計(jì)劃

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、IIIxIV

D、I、II、III、IV

答案:c

解析:私募備忘錄類似于“招股說(shuō)明書”,是基金管理人撰寫的說(shuō)明自身優(yōu)勢(shì)和

投費(fèi)計(jì)劃的文件,用于招募基金投資者參與基金投奧:潛在投斐者主要依靠PPM

來(lái)獲得基金的信息,通常將其作為決策是否參與基金的關(guān)鍵信息來(lái)源。PPM通常

包含如下必要內(nèi)容:基金的規(guī)模、存續(xù)期和預(yù)計(jì)封閉時(shí)間;基金管理人在管基金

情況摘要;機(jī)構(gòu)和基金的投資理念,包括投資策略和基金管理人在特定市場(chǎng)上的

競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);投資管理團(tuán)隊(duì)和投資決策委員會(huì)的介紹;基金管理人過(guò)往業(yè)績(jī)描述;

重要基金條款,包括分配機(jī)制'管理費(fèi)及管理人投入等。

62.()是盡職調(diào)查報(bào)告呈現(xiàn)內(nèi)容的主體,是對(duì)被調(diào)資公司相關(guān)信息的全面、客

觀陳述。

A、目錄

B、刖百

G正文

D、附件

答案:c

解析:正文是盡職調(diào)查報(bào)告呈現(xiàn)內(nèi)容的主體,是對(duì)被調(diào)資公司相關(guān)信息的全面、

客觀陳述。

63.金融機(jī)構(gòu)投資于股權(quán)投資基金主要有()等方式。I.以子公司的形式進(jìn)行

創(chuàng)業(yè)投資或并購(gòu)?fù)顿Y業(yè)務(wù)II.作為基金投資者投資于股權(quán)投資基金川.作為基金

管理人發(fā)起成立基金,直接參與股權(quán)投資V.通過(guò)信托計(jì)劃形成的契約型股權(quán)投

資基金

A、I、II、川

B、IXIV

C、I、IIIxIV

D、II、川

答案:D

解析:金融機(jī)構(gòu)投資于股權(quán)投資基金主要有兩種方式:一是作為基金投資者投資

于股權(quán)投資基金;二是作為基金管理人發(fā)起成立基金,直接參與股權(quán)投資。知識(shí)

點(diǎn):國(guó)外股權(quán)投資基金投費(fèi)者的主要類型;

64.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的目的,是盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的()。

A、真實(shí)信息

B、信用等級(jí)

C、管理模式

D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)

答案:A

解析:股權(quán)投斐機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的目的,是盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息。

65.注重基金機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力,以確?;疬\(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全,

切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益,是指股權(quán)投資基金監(jiān)管的()原則.

A、審慎監(jiān)管原則

B、適度監(jiān)管原則

C、高效監(jiān)管原則

D、依法監(jiān)管的原則

答案:A

解析:知識(shí)點(diǎn):股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則基金監(jiān)管遵循審慎監(jiān)管原則,是指

基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí),注重基金機(jī)構(gòu)的償付能力和

風(fēng)險(xiǎn)防控,以確?;疬\(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

66.股權(quán)投資基金投資流程包括()oI項(xiàng)目開(kāi)發(fā)與篩選II初步盡職調(diào)查III項(xiàng)目

立項(xiàng)IV簽署投資框架協(xié)議

A、I、II、III、IV

B、II、III、IV

C、I、II、IV

D、I、II、川

答案:A

解析:股權(quán)投資基金投資流程通常包括項(xiàng)目開(kāi)發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、項(xiàng)目立

項(xiàng)'簽署投資框架協(xié)議'盡職調(diào)查、投資決策、簽署投資協(xié)議'投資交割等主要

環(huán)節(jié)。

67.按其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投資者

D、原始股東

答案:C

解析:股權(quán)投資基金投資者,也稱基金份額持有人,是股權(quán)投資基金的出資人、

基金財(cái)產(chǎn)的所有者,按其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)點(diǎn):股權(quán)

投斐基金投費(fèi)者的概念'權(quán)利和常見(jiàn)類型;

68.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)是個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,面臨各種不同的風(fēng)險(xiǎn),以下屬于

企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)的是()

A、自然風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D、政治風(fēng)險(xiǎn)

答案:C

解析:企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)是個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,面臨各種不同的風(fēng)險(xiǎn),主要包

括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn),自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)'經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)'政治風(fēng)險(xiǎn)

等外部風(fēng)險(xiǎn)。

69.并購(gòu)?fù)顺龅某绦虬ǎǎ?。I、股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向II、

受讓方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查川、履行必須的法律義務(wù)IV、轉(zhuǎn)讓方與受讓方談

判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

A、I、II、III、IV

B、II、III、IV

C、I、IIIxIV

D、I、II、IV

答案:A

解析:選項(xiàng)A符合題意:以并購(gòu)的方式實(shí)現(xiàn)退出的程序,可分為6個(gè)步驟:1.

股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向;2.受讓方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查;3.

履行必需的法律程序,轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《公司法》的規(guī)定,同時(shí),部分

股權(quán)并購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施;4.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署

股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議;5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后,目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所轉(zhuǎn)讓股權(quán)的數(shù)量,

注銷或變更轉(zhuǎn)讓方的出奧證明書,向受讓方簽發(fā)出費(fèi)證明書,并相應(yīng)修改公司章

程和股東名冊(cè)中的相關(guān)內(nèi)容;6.向工商行政管理部門申請(qǐng)公司變更登記。

70.企業(yè)估值特點(diǎn)不包括。。

A、整體是指各部分的相加

B、整體價(jià)值來(lái)源于要素的結(jié)合方式

C、部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價(jià)值

D、整體價(jià)值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來(lái)

答案:A

解析:企業(yè)估值特點(diǎn)包括:①整體不是各部分的簡(jiǎn)單相加;②整體價(jià)值來(lái)源于要

素的結(jié)合方式;③部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價(jià)值;④整體價(jià)值只有在運(yùn)行

中才能體現(xiàn)出來(lái)。

71.按照現(xiàn)行規(guī)則,股權(quán)投資基金設(shè)立完成后,應(yīng)在()辦理基金備案。

A、基金公司

B、基金份額登記機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

答案:D

解析:按照現(xiàn)行規(guī)則,股權(quán)投資基金設(shè)立完成后,應(yīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

辦理基金備案。

72.基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則,符合專業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求,基金管理人應(yīng)

按照如下哪些要求進(jìn)行運(yùn)營(yíng)?()I基金管理人的主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)

務(wù),不得兼營(yíng)與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)II基金管理人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含

,,基金管理,,,,投資管理,,,,資產(chǎn)管理,,,,股權(quán)投資,,,,創(chuàng)業(yè)投資,,等與基金投

資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣III同一基金管理人不可兼營(yíng)多種類型的基金管理業(yè)務(wù)IV

基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的,應(yīng)當(dāng)建立防

范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、IIIxIV

D、I、II、IV

答案:A

解析:基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則,符合專業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求。為進(jìn)一步落

實(shí)專業(yè)化經(jīng)營(yíng),基金管理人應(yīng)按照如下要求進(jìn)行運(yùn)營(yíng):Q)基金管理人的主營(yíng)

業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù),不得兼營(yíng)與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù);(2)基金管理

人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)

投費(fèi)”“創(chuàng)業(yè)投斐”等與基金投奧管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣;(3)同一基金管理人

不可兼營(yíng)多種類型的基金管理業(yè)務(wù)。V項(xiàng)屬于防范利益沖突要求,不屬于專業(yè)化

經(jīng)營(yíng)要求。

73.關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程和方法,下列說(shuō)法正確的是()。

A、公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù),經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后,清算組應(yīng)當(dāng)在人民法

院監(jiān)督下完成清算事務(wù)

B、清算期間公司不得開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),公司清算組無(wú)權(quán)處理公司尚未了結(jié)的

業(yè)務(wù)

C、對(duì)于未到期的公司債權(quán),清算組應(yīng)強(qiáng)制要求債務(wù)人提前清償

D、公司清償了全部公司債務(wù)之后,如果公司財(cái)產(chǎn)還有剩余的,清算組才能夠?qū)?/p>

公司剩余財(cái)產(chǎn)分配給包括股權(quán)投費(fèi)基金在內(nèi)的股東

答案:D

解析:A項(xiàng),若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的,清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院

申請(qǐng)宣告破產(chǎn),經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后,清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交人民法

院。B項(xiàng),清算期間,公司不得開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),但是公司清算組為了清算的

目的,有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)。C項(xiàng),清算組應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司債務(wù)人要求

清償已經(jīng)到期的公司債權(quán)。對(duì)于未到期的公司債權(quán),應(yīng)當(dāng)盡可能要求債務(wù)人提前

清償,如果債務(wù)人不同意提前清償?shù)?,清算組可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓債權(quán)等方法實(shí)現(xiàn)債權(quán)

清收。

74.某公司注冊(cè)資本100萬(wàn)元,有人要投資100萬(wàn)人民幣,投資后占2%的股份,

公司投資后估值為()。

A、500萬(wàn)元

B、5000萬(wàn)元

C、200萬(wàn)元

D、2000萬(wàn)元

答案:B

解析:新進(jìn)投資者所占股權(quán)比例=投費(fèi)額/投資后價(jià)值,在本題中,投資后價(jià)值

=100/2%=5000(萬(wàn)元)o

75.有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)_________人,

股份有限公司型和信托(契約)型股權(quán)投資基金投費(fèi)者人數(shù)不超過(guò)__________

人。()

A、50:100

B、100;200

C、50;200

D、200;100

答案:C

解析:股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累

計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)

量,即有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投費(fèi)基金投資者人數(shù)不超過(guò)50人,股

份有限公司型和信托(契約)型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)200人。

76.基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則包括()

I嚴(yán)格的崗位分離制度H建立完善的信息披露制度川嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)的財(cái)務(wù)

風(fēng)險(xiǎn)

A、IxII

B、II、III

C、I、III

D、I、IIvIII

答案:D

解析:基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則,包

括嚴(yán)格授權(quán)控制;建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度;嚴(yán)格

控制基金財(cái)產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);建立完善的信息披露制度;建立嚴(yán)格的信息技術(shù)系統(tǒng)

管理制度;強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。

77.合伙型股權(quán)投資基金,新增合伙人需經(jīng)()一致同意,并訂立入伙協(xié)議。

A、全體合伙人

B、一半以上合伙人

C、2/3以上合伙人

D、1/3以上合伙人

答案:A

解析:合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征,新增合伙人需經(jīng)全體合伙人

一致同意(但合伙協(xié)議另有約定的除外),并訂立入伙協(xié)議。

78.()年基金管理公司在我國(guó)開(kāi)始設(shè)立,基金行業(yè)在我國(guó)拉開(kāi)了發(fā)展的序幕。

A、1996

B、1997

C、1998

D、1999

答案:C

解析:1998年基金管理公司在我國(guó)開(kāi)始設(shè)立,基金行業(yè)在我國(guó)拉開(kāi)了發(fā)展的序

幕。知識(shí)點(diǎn):中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的演變;

79.下列關(guān)于母基金作用的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()o

A、投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散

B、母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識(shí)、人脈和資源

C、投資者無(wú)法通過(guò)投費(fèi)于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)

D、母基金可以通過(guò)幫助投資者“擴(kuò)大規(guī)?!被颉翱s小規(guī)?!?/p>

答案:C

解析:母基金作為股權(quán)投奧基金的專業(yè)投費(fèi)者,通常與股權(quán)投資基金具有良好的

長(zhǎng)期關(guān)系,因此有機(jī)會(huì)投資于優(yōu)秀的基金。投資者通過(guò)投資于母基金而獲得投資

優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)。

80.股權(quán)回購(gòu)?fù)戤吅螅髽I(yè)股東發(fā)生變化,應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》

的相關(guān)規(guī)定在O辦理變更登記。

A、證券交易所

B、證監(jiān)會(huì)

C、工商行政管理部門

D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

答案:C

解析:股權(quán)回購(gòu)?fù)戤吅?,企業(yè)股東發(fā)生變化,應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》

的相關(guān)規(guī)定在工商行政管理部門辦理變更登記。

81.()KKR成立以后,開(kāi)始出現(xiàn)專門從事并購(gòu)?fù)顿Y的并購(gòu)?fù)顿M(fèi)基金。

A、1976年

B、1985年

G1987年

D、1992年

答案:A

解析:1976年KKR成立以后,開(kāi)始出現(xiàn)專門從事并購(gòu)?fù)顿Y的并購(gòu)?fù)顿Y基金,此

即經(jīng)典的狹義上的私人股權(quán)投資基金。

82.母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資,成為基金投資者的是()o

A、間接投資

B、直接投斐

C、一級(jí)投資

D、二級(jí)投資

答案:C

解析:股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投費(fèi)'二級(jí)投資和直接投資。一級(jí)投

資,是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投斐,成為基金投資者。二級(jí)

投資,是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后,對(duì)存續(xù)基金或其投資組合公

司進(jìn)行投資。直接投資,是指母基金直接對(duì)非公開(kāi)發(fā)行和交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投

資。

83.股權(quán)投資基金的資金來(lái)源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和。。

A、一般個(gè)人客戶

B、一般單位客戶

C、高凈值單位客戶

D、高凈值個(gè)人客戶

答案:D

解析:股權(quán)投奧基金的奧金來(lái)源主要為各類機(jī)構(gòu)投費(fèi)者和高凈值個(gè)人客戶,基金

投向則以未上市企業(yè)的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開(kāi)交易股權(quán)為主。

84.(2017年)在我國(guó)的分類體系中,同時(shí)符合()條件時(shí),屬于創(chuàng)業(yè)投奧基金。

I僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的II不投資在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè),但是所投資未

上市企業(yè)上市后,創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限III

名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)IV投資在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、II、IIIxIV

D、I、II、III、IV

答案:A

解析:從監(jiān)管上的可操作性考慮,在我國(guó)的分類體系中,符合下列全部條件時(shí),

屬于創(chuàng)業(yè)投資基金:(1)僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的。(2)不投資在公開(kāi)市

場(chǎng)上市的企業(yè),但是所投資未上市企業(yè)上市后,創(chuàng)業(yè)投斐基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓

部分及其配售部分不在此限。(3)名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投斐特點(diǎn)。

85.上市交易的股票(含A、B股)實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,即在一個(gè)交易日內(nèi),除

上市首日證券外,上述證券的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得

超過(guò)10%,其中,()的漲跌幅限制為5%。

A、基金類證券

B、ST和*ST股票

C、債券

D、期貨

答案:B

解析:上市交易的股票(含A、B股)實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,即在一個(gè)交易日內(nèi),

除上市首日證券外,上述證券的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不

得超過(guò)10%,其中,ST和*ST股票的漲跌幅限制為5%。

86.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查中,并購(gòu)?fù)顿Y應(yīng)重點(diǎn)考察的是。。I管理團(tuán)隊(duì)'資產(chǎn)質(zhì)量II

融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用川發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析V管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)

A、IxII

B、II、III

C、IXIV

D、I、IIvIII

答案:D

解析:不同投資策略針對(duì)的目標(biāo)企業(yè)類型以及所處發(fā)展階段不同,因而業(yè)務(wù)盡職

調(diào)查的側(cè)重點(diǎn)也不同,創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分,成長(zhǎng)投

費(fèi)對(duì)產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素的關(guān)注程度更高一些,并購(gòu)?fù)顿Y則更多關(guān)注

管理團(tuán)隊(duì)、費(fèi)產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)'融奧運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。

87.以下屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的是()。

A、上市轉(zhuǎn)讓退出

B、掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C、清算退出

D、并購(gòu)?fù)顺?/p>

答案:D

解析:股權(quán)投資基金的退出方式主要有:上市轉(zhuǎn)讓退出、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)

讓退出、協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出以及清算退出,其中協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出又分為并購(gòu)?fù)顺龊突刭?gòu)

退出。

88.基金投資者關(guān)系管理的意義不包括()。

A、有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系

B、有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ),獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持

C、有利于培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),保證從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)'

恪盡職守

D、有利于實(shí)現(xiàn)基金管理人與投斐者之間的信息對(duì)稱

答案:C

解析:基金投資者關(guān)系管理具有以下意義:(1)有利于促進(jìn)基金管理人與基金

投費(fèi)者之間的良性關(guān)系,增進(jìn)投資者對(duì)基金管理人及基金的進(jìn)一步了解和熟悉;

(2)有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ),獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持;

(3)能有效增加基金信息披露透明度,有利于實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的

信息對(duì)稱。

89.()是一類特殊的母基金,主要是通過(guò)投資于創(chuàng)業(yè)投資基金,達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)

投資基金發(fā)展的目的。

A、政府債券

B、政府引導(dǎo)基金

C、政府投資基金

D、政府股份基金

答案:B

解析:政府引導(dǎo)基金是一類特殊的母基金,主要是通過(guò)投資于創(chuàng)業(yè)投資基金,達(dá)

到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。

90.通常,同時(shí)具備下列條件,除刑法另有規(guī)定的以外,即構(gòu)成“非法吸收公眾

存款或者變相吸收公眾存款”,即()。I.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合

法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金II.通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公

開(kāi)宣傳III.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣'實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)

IV.向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金?

A、I.II.Ill

B、II.III.IV

C、I.II.IV

D、I.II.III.IV

答案:D

解析:通常,同時(shí)具備下列四個(gè)條件,除刑法另有規(guī)定的以外,即構(gòu)成“非法吸

收公眾存款或者變相吸收公眾存款”:(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合

法經(jīng)營(yíng)的形式吸收奧金。(2)通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社

會(huì)公開(kāi)宣傳。(3)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者

給付回報(bào)。(4)向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金。

91.全面性原則是管理人內(nèi)部控制的原則之一,下列說(shuō)法正確

溫馨提示

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