投資顧問(wèn)合同范本

投資顧問(wèn)合同范本合同編號(hào)：__________甲方（委托方）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________乙方（受托方）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方愿意委托乙方作為其投資顧問(wèn)，就甲方投資事宜提供專業(yè)服務(wù)，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、乙方的義務(wù)1.乙方作為甲方的投資顧問(wèn)，應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方提供專業(yè)的投資建議和決策支持。2.乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況、甲方需求和法律法規(guī)，為甲方制定投資計(jì)劃，并協(xié)助甲方實(shí)施。3.乙方應(yīng)實(shí)時(shí)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，以實(shí)現(xiàn)甲方的投資目標(biāo)和收益最大化。4.乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資情況，包括但不限于投資組合、收益狀況、市場(chǎng)分析和投資建議。5.乙方應(yīng)保密甲方的投資信息，不得泄露給第三方。二、甲方的義務(wù)1.甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)的投資需求、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息，以便乙方為甲方提供專業(yè)的投資建議。2.甲方應(yīng)按照乙方的投資建議進(jìn)行投資，并積極配合乙方實(shí)施投資計(jì)劃。3.甲方應(yīng)對(duì)乙方的投資顧問(wèn)服務(wù)予以合理支付，具體支付方式及金額詳見(jiàn)附件。4.甲方應(yīng)保密乙方的投資建議和市場(chǎng)分析等信息，不得泄露給第三方。三、投資限制1.甲方投資于單一投資標(biāo)的的金額，不得高于甲方投資總額的20%。2.甲方投資于高風(fēng)險(xiǎn)投資標(biāo)的比例，不得高于甲方投資總額的30%。3.甲方投資于境外市場(chǎng)的金額，不得高于甲方投資總額的50%。4.甲方投資于單一行業(yè)的金額，不得高于甲方投資總額的50%。四、合同的解除和終止1.雙方同意，合同期限為_(kāi)_________年，自合同生效之日起計(jì)算。合同期滿后，如雙方無(wú)異議，本合同自動(dòng)續(xù)約__________年。2.甲方提前解除或終止合同的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為合同總額的10%。3.乙方提前解除或終止合同的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為合同總額的10%。4.因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商解除或終止合同。五、爭(zhēng)議解決1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。六、其他約定1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________簽訂日期：__________合同編號(hào)：__________甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方提供投資顧問(wèn)服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的投資顧問(wèn)，應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求、投資目標(biāo)以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方提供專業(yè)的投資建議和投資組合策略。1.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資組合的運(yùn)作情況，并根據(jù)市場(chǎng)變化情況及時(shí)調(diào)整投資策略。1.3乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守甲方的投資指令，并在甲方授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行投資操作。第二條投資顧問(wèn)服務(wù)期限2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)_____年。2.2除非一方提前終止本合同，否則本合同到期后自動(dòng)續(xù)約______年。第三條投資顧問(wèn)費(fèi)用及支付方式3.1乙方提供的投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元整（大寫(xiě)：_________________________元整）。3.2甲方應(yīng)按照本合同約定的期限和方式向乙方支付投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。3.3投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用支付方式如下：（1）甲方在本合同簽訂后______個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用總額的______%；（2）自投資顧問(wèn)服務(wù)開(kāi)始之日起，甲方每月按乙方提供的投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用總額的______%，向乙方支付顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)；（3）如甲方未按時(shí)支付投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)按應(yīng)付金額的______%支付滯納金。第四條甲方的權(quán)利和義務(wù)4.1甲方有權(quán)根據(jù)自身的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向乙方提出投資建議和投資組合策略的要求。4.2甲方應(yīng)按照本合同約定的期限和方式向乙方支付投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。4.3甲方應(yīng)遵守乙方的投資建議和投資組合策略，不得擅自改變投資指令。4.4甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的投資顧問(wèn)服務(wù)予以保密，未經(jīng)乙方同意，不得向第三方泄露。第五條乙方的權(quán)利和義務(wù)5.1乙方應(yīng)按照甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方提供專業(yè)的投資建議和投資組合策略。5.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資組合的運(yùn)作情況，并根據(jù)市場(chǎng)變化情況及時(shí)調(diào)整投資策略。5.3乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守甲方的投資指令，并在甲方授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行投資操作。5.4乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的投資顧問(wèn)服務(wù)予以保密，未經(jīng)甲方同意，不得向第三方泄露。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本合同投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的______%。6.2甲方未按約定支付投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)拒絕提供投資顧問(wèn)服務(wù)，并追究甲方的違約責(zé)任。6.3乙方未按約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)的，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方退還已支付的投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。第七條爭(zhēng)議解決7.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。7.2雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方投資需求說(shuō)明書(shū)2.甲方投資目標(biāo)說(shuō)明書(shū)3.甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估報(bào)告4.投資計(jì)劃書(shū)5.投資組合報(bào)告6.投資收益報(bào)告7.投資市場(chǎng)分析報(bào)告8.投資建議書(shū)9.乙方投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用支付憑證10.合同解除/終止通知書(shū)二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照乙方的投資建議進(jìn)行投資，或未積極配合乙方實(shí)施投資計(jì)劃。2.甲方泄露乙方提供的投資建議、市場(chǎng)分析等信息給第三方。3.乙方未根據(jù)甲方需求、市場(chǎng)情況和法律法規(guī)為甲方制定投資計(jì)劃。4.乙方未保密甲方的投資信息，泄露給第三方。5.乙方未按時(shí)向甲方報(bào)告投資情況。6.甲方未向乙方支付投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。7.甲方投資于單一投資標(biāo)的的金額超過(guò)甲方投資總額的20%。8.甲方投資于高風(fēng)險(xiǎn)投資標(biāo)的的比例超過(guò)甲方投資總額的30%。9.甲方投資于境外市場(chǎng)的金額超過(guò)甲方投資總額的50%。10.甲方投資于單一行業(yè)的金額超過(guò)甲方投資總額的50%。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問(wèn)：指為投資者提供投資建議、投資計(jì)劃、市場(chǎng)分析等服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人。2.投資需求：指投資者在投資過(guò)程中所追求的目標(biāo)和收益。3.投資目標(biāo)：指投資者希望實(shí)現(xiàn)的投資效果和收益水平。4.風(fēng)險(xiǎn)承受能力：指投資者在投資過(guò)程中所能接受的風(fēng)險(xiǎn)程度。5.投資計(jì)劃：指為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)而制定的具體投資方案和操作步驟。6.投資組合：指投資者所持有的各種投資標(biāo)的具體組合。7.投資收益：指投資者從投資中所獲得的利潤(rùn)和回報(bào)。8.投資市場(chǎng)分析：指對(duì)投資市場(chǎng)的情況、趨勢(shì)和機(jī)會(huì)進(jìn)行分析的研究。9.投資建議：指針對(duì)投資者的投資需求和市場(chǎng)情況，提出的具體投資建議。10.違約金：指一方違反合同約定，應(yīng)向另一方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方投資決策猶豫不決：解決辦法：乙方應(yīng)加強(qiáng)與甲方的溝通，了解甲方的疑慮和擔(dān)憂，提供充分的市場(chǎng)信息和分析，協(xié)助甲方做出決策。2.投資市場(chǎng)變化較快：解決辦法：乙方應(yīng)實(shí)時(shí)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資計(jì)劃和投資組合，以適應(yīng)市場(chǎng)變化。3.甲方支付意愿不強(qiáng)：解決辦法：乙方應(yīng)向甲方詳細(xì)解釋投資顧問(wèn)服務(wù)的價(jià)值和收益，提高甲方的支付意愿。4.投資信息泄露：解決辦法：乙方應(yīng)加強(qiáng)信息安全管理，與甲方簽訂保密協(xié)議，確保投資信息的安全。5.投資虧損：解決辦法：乙方應(yīng)提供詳細(xì)的虧損原因分析和改進(jìn)措施，與甲方共同商討解決方案，以減少虧損風(fēng)險(xiǎn)。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.個(gè)人投資者尋求專業(yè)投資建議和決策支持。2.企業(yè)投資者希望優(yōu)化投資組合和提高投資收益。3.機(jī)構(gòu)投資者需要專業(yè)顧問(wèn)服務(wù)以實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。4.投資新手希望學(xué)習(xí)投資知識(shí)和獲得實(shí)際操作指導(dǎo)。5.高凈值個(gè)人和企業(yè)主尋求資產(chǎn)配置和財(cái)富管理服務(wù)。6.養(yǎng)老基金、教育基金等長(zhǎng)期投資者尋求穩(wěn)健投資策略。7.投資顧問(wèn)公司、證券公司、基金公司等提供投資咨詢服務(wù)。8.金融機(jī)構(gòu)與投資者之間的投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)合作。9.投資教育和培訓(xùn)課程相關(guān)的實(shí)踐操作指導(dǎo)。10.投資項(xiàng)目管理中的投資決策和專業(yè)支持服務(wù)。一、附件列表：1.甲方（委托方）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方（受托方）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.甲方（委托方）法定代表人身份證明復(fù)印件4.乙方（受托方）法定代表人身份證明復(fù)印件5.投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用支付憑證6.投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用發(fā)票7.投資組合策略報(bào)告8.市場(chǎng)變化情況調(diào)整投資策略的證明文件9.投資顧問(wèn)服務(wù)合同解除協(xié)議10.投資顧問(wèn)服務(wù)合同補(bǔ)充協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定支付投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用，認(rèn)定違約。2.乙方未按約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)，認(rèn)定違約。3.甲方擅自改變投資指令，認(rèn)定違約。4.乙方未按約定調(diào)整投資策略，認(rèn)定違約。5.甲方未保密乙方提供的投資顧問(wèn)服務(wù)信息，認(rèn)定違約。6.乙方未保密甲方提供的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力信息，認(rèn)定違約。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問(wèn)服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的投資需求、投資目標(biāo)以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方提供專業(yè)的投資建議和投資組合策略的服務(wù)。2.投資組合策略：指乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方制定的具體的投資策略和資產(chǎn)配置方案。3.投資指令：指甲方根據(jù)乙方的投資建議和投資組合策略，向乙方發(fā)出的具體的投資操作指令。4.違約金：指違約方應(yīng)向守約方支付的，因其違約行為而造成的損失賠償金。5.投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用：指乙方為甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)所收取的費(fèi)用。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方未按約定支付投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用：乙方應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，催促支付，如甲方仍不支付，乙方有權(quán)解除合同并追究甲方違約責(zé)任。2.乙方未按約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)：甲方有權(quán)解除合同并要求乙方退還已支付的投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。3.甲方擅自改變投資指令：乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。4.乙方未按約定調(diào)整投資策略：甲方有權(quán)解除合同并要求乙方退還已支付的投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。5.甲方未保密乙方提供的投資顧問(wèn)服務(wù)信息：乙方有權(quán)解除合同并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)