非關(guān)稅壁壘的強(qiáng)度測(cè)定及其在東盟的應(yīng)用

非關(guān)稅壁壘的強(qiáng)度測(cè)定及其在東盟的應(yīng)用隨著經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化進(jìn)程的加快，關(guān)稅等傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘正逐步淡出guo際貿(mào)易領(lǐng)域，受到越來越多的限制和約束；相反，以技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度等為主要內(nèi)容的新型貿(mào)易壁壘卻日益突顯，成為貿(mào)易壁壘的主導(dǎo)形式。在此背景下，有必要將非關(guān)稅壁壘單列開來，系統(tǒng)的闡述非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)、分類及其對(duì)國(guó)際貨物貿(mào)易的作用機(jī)制及影響程度。其中，有關(guān)非關(guān)稅壁壘強(qiáng)弱程度的測(cè)定一直是國(guó)際貿(mào)易理論及實(shí)證研究領(lǐng)域的重點(diǎn)，因此，本文以非關(guān)稅壁壘的強(qiáng)度測(cè)定作為突破點(diǎn)，以東盟國(guó)家整體作為研究對(duì)象，探討東盟國(guó)家非關(guān)稅壁壘的強(qiáng)弱程度，進(jìn)而為我國(guó)制定正確的貿(mào)易政策提供參考依據(jù)。一、非關(guān)稅壁壘測(cè)度的國(guó)內(nèi)外研究綜述一般來講，非關(guān)稅壁壘(Non-tariffbarriers)是指一國(guó)政府為了調(diào)節(jié)、管理和控制本國(guó)的對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)，影響貿(mào)易格局和利益分配而采取的除關(guān)稅以外的各種行政性、法規(guī)性措施的總和。由于非關(guān)稅壁壘的實(shí)施往往出于不同的動(dòng)機(jī)與考慮，且通過不同的途徑和方式達(dá)到限制商品自由貿(mào)易的目的，因此，非關(guān)稅壁壘本身包含有多種具體的表現(xiàn)形式。由我國(guó)__一年一度出版的《國(guó)別貿(mào)易投資環(huán)境報(bào)告》將非關(guān)稅壁壘分為若干具體的小類，包括進(jìn)口限制、通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、政府采購(gòu)等。非關(guān)稅壁壘包含的種類繁多、表現(xiàn)形式多種多樣，且各國(guó)政府(或地區(qū))對(duì)非關(guān)稅壁壘的界定本身又存在一定的偏差，加之部分隱性的非關(guān)稅壁壘難以從各國(guó)政府公開的文件或資料中獲得，因此，對(duì)非關(guān)稅壁壘的準(zhǔn)確度量存在相當(dāng)大的難度。目前，國(guó)際上常用的度量非關(guān)稅壁壘的方法都從不同的角度對(duì)非關(guān)稅壁壘展開研究(見表1)，每種度量方法都各有一定的優(yōu)勢(shì)和局限。1、數(shù)量影響型的非關(guān)稅壁壘測(cè)度數(shù)量影響型的非關(guān)稅壁壘測(cè)度方法主要為頻率類的度量方法(Frequency-TypeMeasures)，該類度量方法包括覆蓋率(coverageratio)和頻數(shù)比率(frequencyindex)兩個(gè)指標(biāo)，是度量非關(guān)稅措施最為常用的研究方法之一。通過指標(biāo)的計(jì)算，可以得出特定部門、單個(gè)國(guó)家或國(guó)家組織中貿(mào)易受非關(guān)稅措施的影響程度及非關(guān)稅措施的使用頻率，從而衡量出不同國(guó)家(或地區(qū))非關(guān)稅措施的實(shí)施強(qiáng)度。覆蓋率指標(biāo)同頻數(shù)比率指標(biāo)均是百分比公式，取值范圍為0%-100%，取值越大代表非關(guān)稅措施實(shí)施的強(qiáng)度就越大。前者是測(cè)算受一種或一種以上非關(guān)稅措施限制的進(jìn)口商品額占所衡量類別商品總進(jìn)口額的比重，計(jì)算過程需要獲得一國(guó)(或地區(qū))進(jìn)口商品(商品按關(guān)稅稅號(hào)分類)中哪些類商品受到非關(guān)稅措施的限制，以及所有類別商品的進(jìn)口額數(shù)據(jù)，對(duì)數(shù)據(jù)的及質(zhì)量要求較高；而后者是衡量非關(guān)稅措施的出現(xiàn)頻率，即受一種或一種以上非關(guān)稅措施限制的進(jìn)口商品稅目數(shù)占所衡量類別商品包含的稅目總數(shù)的比率(按稅號(hào)數(shù)目計(jì)算)，計(jì)算過程只需獲取哪些類商品受到一種或一種以上非關(guān)稅措施的限制數(shù)據(jù)，而不需要受非關(guān)稅措施限制的商品類別進(jìn)口額數(shù)據(jù)，計(jì)算相對(duì)簡(jiǎn)單。2、價(jià)格影響型的非關(guān)稅壁壘測(cè)度價(jià)格影響型的非關(guān)稅壁壘測(cè)度方法主要包括等量關(guān)稅法(Thetariffequivalent)或價(jià)格差值法(pricewedge)、等量補(bǔ)貼法(Subsidyequivalents)和有效保護(hù)率法(EffectiveRateofProtection)等。等量關(guān)稅法和等量補(bǔ)貼法反映了進(jìn)口限制及補(bǔ)貼對(duì)商品價(jià)格的扭曲程度，即將此類非關(guān)稅壁壘的實(shí)施對(duì)國(guó)內(nèi)商品價(jià)格所產(chǎn)生的價(jià)格影響或價(jià)格扭曲轉(zhuǎn)化為等值的名義關(guān)稅率，通過比較轉(zhuǎn)化后的名義關(guān)稅率來衡量非關(guān)稅壁壘的強(qiáng)弱程度；而有效保護(hù)率(通常指有效關(guān)稅率)避免了名義關(guān)稅率只反映對(duì)最終產(chǎn)品國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者保護(hù)程度的局限，綜合了稅收、補(bǔ)貼等對(duì)投入品及產(chǎn)出品的雙重影響，顯示了以國(guó)內(nèi)價(jià)格和國(guó)際價(jià)格計(jì)算的增加值的差別，因此能夠用來衡量對(duì)促進(jìn)或遏制某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有效性(Corden,1971)。等量關(guān)稅法和等量補(bǔ)貼法是衡量不同種類非關(guān)稅壁壘對(duì)價(jià)格的影響程度，前者是將非關(guān)稅壁壘的實(shí)施所導(dǎo)致的國(guó)內(nèi)商品價(jià)格的提高統(tǒng)一用相應(yīng)程度的名義關(guān)稅率來量化，而后者是衡量諸如政府政策給予生產(chǎn)廠商的轉(zhuǎn)移支付(即補(bǔ)貼)對(duì)價(jià)格的扭曲程度。兩種度量方法均未能夠全面的反映一個(gè)國(guó)家(或地區(qū))保護(hù)結(jié)構(gòu)對(duì)貿(mào)易及產(chǎn)出的綜合影響。3、福利影響型的非關(guān)稅壁壘測(cè)度福利影響型的非關(guān)稅壁壘測(cè)度方法主要有貿(mào)易限制指數(shù)(Thetraderestrictivenessindex)和可計(jì)算的一般均衡分析法(Computablegeneralequilibrium)。貿(mào)易限制指數(shù)由Anderson和Neary(1991)首先提出，被定義為“消費(fèi)和產(chǎn)出扭曲的單一等量關(guān)稅”，是“持續(xù)生產(chǎn)者等量補(bǔ)貼指數(shù)(PSEs)”及“持續(xù)消費(fèi)者等量補(bǔ)貼指數(shù)(CSEs)”兩者的結(jié)合，旨在通過比較兩種不同的貿(mào)易扭曲狀態(tài)來衡量貿(mào)易政策變動(dòng)所導(dǎo)致的福利水平的變動(dòng)。貿(mào)易限制指數(shù)主要被用來度量貿(mào)易政策的實(shí)施對(duì)經(jīng)濟(jì)體或經(jīng)濟(jì)部門限制程度的變動(dòng)，即比較兩種扭曲的狀況，而不是基于自由貿(mào)易的基礎(chǔ)上。Anderson和Neary(1994a)列出了多種使用貿(mào)易限制指數(shù)方法的實(shí)證研究，Anderson和Bannister(1992)則運(yùn)用局部均衡方法對(duì)墨西哥農(nóng)業(yè)本國(guó)價(jià)格政策進(jìn)行了實(shí)證分析?？捎?jì)算的一般均衡分析法提供了一個(gè)較為嚴(yán)格的分析框架，通過觀察非關(guān)稅壁壘對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)及要素市場(chǎng)價(jià)格和數(shù)量的雙重影響，全面把握生產(chǎn)者及消費(fèi)者的福利變動(dòng)，最終對(duì)一國(guó)(或地區(qū))的福利變動(dòng)狀況進(jìn)行實(shí)證分析。deMelo和Tarr(1992)就通過建立單一國(guó)家的可計(jì)算一般均衡模型對(duì)紡織和服裝產(chǎn)業(yè)中貿(mào)易干預(yù)的影響進(jìn)行實(shí)證分析，Sazanami(1995)和Messerlin(2000)分別用可計(jì)算的一般均衡模型對(duì)美國(guó)、日本和歐盟的貿(mào)易保護(hù)成本進(jìn)行了估算。二、東盟范圍內(nèi)的非關(guān)稅壁壘強(qiáng)度指標(biāo)測(cè)定隨著中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的逐步深化，雙方在經(jīng)貿(mào)往來方面取得了令人矚目的成績(jī)。目前，東盟與我國(guó)已互為第四大貿(mào)易伙伴。在此背景下，以東盟國(guó)家的非關(guān)稅壁壘作為研究對(duì)象，運(yùn)用相關(guān)的非關(guān)稅壁壘度量方法對(duì)其進(jìn)行實(shí)證研究，將有助于我國(guó)與東盟國(guó)家消除相互間的非關(guān)稅壁壘，進(jìn)一步開展雙邊自由貿(mào)易，具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。鑒于東盟各國(guó)非關(guān)稅壁壘資料公開程度有限，筆者僅能搜集到有關(guān)東盟六國(guó)(新加坡、文萊、泰國(guó)、馬來西亞、印度尼西亞和菲律賓)按HS四位數(shù)分對(duì)各類商品的非關(guān)稅措施資料，因此，按照傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘覆蓋率指標(biāo)來衡量東盟各國(guó)非關(guān)稅壁壘的強(qiáng)弱程度難以有效開展，而基于頻數(shù)比率指標(biāo)計(jì)算出的東盟各國(guó)非關(guān)稅壁壘的強(qiáng)弱程度則無法從總體上反映東盟國(guó)家整體的非關(guān)稅壁壘使用狀況。在此情況下，本文構(gòu)造出了衡量東盟國(guó)家整體的非關(guān)稅壁壘強(qiáng)度指數(shù)(NTBI)，以此對(duì)東盟各國(guó)非關(guān)稅壁壘的實(shí)施強(qiáng)度有一個(gè)概括性的總覽。非關(guān)稅壁壘強(qiáng)度指數(shù)為了能夠更加準(zhǔn)確的衡量東盟作為一個(gè)整體的非關(guān)稅壁壘強(qiáng)弱程度，包含了以下若干影響因素：第一、東盟六國(guó)中各國(guó)家的非關(guān)稅壁壘權(quán)重不同，即每個(gè)國(guó)家所設(shè)置的非關(guān)稅壁壘對(duì)于整體的影響程度不同，比如新加坡、馬來西亞等國(guó)在東盟經(jīng)濟(jì)體中的經(jīng)濟(jì)總量和進(jìn)口額都占有較大的比重，而文萊占的比重則較小，不到1%；第二、每一類商品遭受到的非關(guān)稅壁壘的頻數(shù)多少，實(shí)施限制的國(guó)家數(shù)越多，非關(guān)稅壁壘的強(qiáng)度就越高。此外，非關(guān)稅壁壘強(qiáng)度指標(biāo)還可根據(jù)研究目的的不同，將HS四位數(shù)商品的分析上升到進(jìn)口國(guó)對(duì)某一類或是某一行業(yè)商品的非關(guān)稅壁壘強(qiáng)度分析。針對(duì)東盟整體的非關(guān)稅壁壘強(qiáng)度指標(biāo)如下：三、東盟非關(guān)稅壁壘強(qiáng)度指標(biāo)數(shù)高低對(duì)外貿(mào)的影響由于東盟國(guó)家各大類商品非關(guān)稅壁壘的實(shí)施程度有所不同，本文按照非關(guān)稅壁壘強(qiáng)度指數(shù)的高低將其分為以下五組，并結(jié)合東盟國(guó)家要素稟賦、出口商品比較優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等特點(diǎn)具體分析東盟國(guó)家非關(guān)稅壁壘所呈現(xiàn)出的特點(diǎn)。第一組、非關(guān)稅壁壘強(qiáng)度指數(shù)大于3的商品類別。該類組別商品僅包括第19大類商品——武器彈藥，非關(guān)稅壁壘強(qiáng)度指數(shù)為3.7690，是所有類商品中最大的，這與東盟國(guó)家往往出于__的考慮對(duì)槍支彈藥等產(chǎn)品實(shí)施禁止進(jìn)口、禁止出口、限制出口等貿(mào)易措施相符；第二組、非關(guān)稅壁壘強(qiáng)度指數(shù)處于2-3區(qū)間內(nèi)的商品類別。該類組別商品包括第01、02、04類商品——活動(dòng)物、植物產(chǎn)品及食品等，非關(guān)稅壁壘強(qiáng)度指數(shù)分別為2.6996、2.6656和2.2774，屬于所有類商品中非關(guān)稅壁壘強(qiáng)度較高的組別。東盟各國(guó)由于歷史發(fā)展的原因以及要素稟賦的制約，長(zhǎng)期以來一直是農(nóng)產(chǎn)品的出口國(guó)或轉(zhuǎn)口國(guó)，農(nóng)、礦等初級(jí)產(chǎn)品在東盟各國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)中占據(jù)了相當(dāng)大的比重，且具有一定的出口競(jìng)爭(zhēng)力。在此情況下，東盟各國(guó)紛紛對(duì)農(nóng)產(chǎn)品、初級(jí)制成品等產(chǎn)品的進(jìn)口實(shí)施了大量的非關(guān)稅壁壘，如關(guān)稅配額、進(jìn)口許可證、貿(mào)易救濟(jì)措施、農(nóng)產(chǎn)品衛(wèi)生檢驗(yàn)等，從而達(dá)到對(duì)本國(guó)優(yōu)勢(shì)出口產(chǎn)品、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)保護(hù)的目的；第三組、非關(guān)稅壁壘強(qiáng)度指數(shù)處于1-2區(qū)間內(nèi)的商品類別。該類組別商品包括第20、17、16、14、21、11類商品——分別為雜項(xiàng)商品、運(yùn)輸設(shè)備、機(jī)電設(shè)備、珠寶貴金屬、藝術(shù)品和紡織品，該組商品既包含紡織品等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，也包括運(yùn)輸設(shè)備、機(jī)電設(shè)備等資本技術(shù)密集型產(chǎn)品。從要素稟賦的角度考慮，東盟各國(guó)勞動(dòng)力及自然資源相對(duì)充裕，且擁有大量低成本的熟練工人，因此，以紡織品、雜項(xiàng)制成品為主的輕工產(chǎn)品一直是東盟各國(guó)出口的主要產(chǎn)品；此外，隨著東盟國(guó)家面向出口工業(yè)化的發(fā)展以及國(guó)際間產(chǎn)業(yè)的橫向轉(zhuǎn)移，東盟各國(guó)以辦公和通訊設(shè)備、集成電路和電子元件為主的高新技術(shù)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力與日俱增，并成為該類商品的世界主要出口國(guó)。因此，出于對(duì)國(guó)內(nèi)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的保護(hù)，避免國(guó)外同類產(chǎn)品的過度沖擊，東盟各國(guó)往往對(duì)此類組別的商品進(jìn)口設(shè)置了不少的非關(guān)稅壁壘，尤其是以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為主要的表現(xiàn)形式，一定程度上阻礙了此類商品的自由貿(mào)易；第四組、非關(guān)稅壁壘強(qiáng)度指數(shù)處于0-1區(qū)間內(nèi)的商品類別。該類組別商品包括第12、05、15、06、07、09、18、13、10類商品——分別為鞋類、礦產(chǎn)品、木制品、化工產(chǎn)品等，該組商品大多為初級(jí)制成品和資源性產(chǎn)品。通常情況下，各個(gè)國(guó)家(或地區(qū))往往對(duì)資源性的原材料產(chǎn)品及初級(jí)加工的中間品實(shí)施較為寬松的自由進(jìn)口政策，以此來扶持本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。東盟國(guó)家大多稟著本國(guó)既定的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策對(duì)原材料、中間品等初級(jí)產(chǎn)品實(shí)行自由的進(jìn)口政策，以此來為本國(guó)具有出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的工業(yè)企業(yè)提供充足的材料支持和物質(zhì)基礎(chǔ)，進(jìn)而改善本國(guó)的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在此背景下，東盟各國(guó)對(duì)初級(jí)產(chǎn)品及原材料的進(jìn)口很少設(shè)限，鼓勵(lì)其自由貿(mào)易；第五組、非關(guān)稅壁壘強(qiáng)度指數(shù)為0的商品類別。該類組別商品共包括第03、08兩類商品——分別為動(dòng)植物油脂和皮、革、毛制品。該組商品的自由進(jìn)口對(duì)東盟各國(guó)沒有過多的負(fù)面影響和沖擊，因此，東盟國(guó)家對(duì)此類商品較少設(shè)置非關(guān)稅壁壘，沒有嚴(yán)格的進(jìn)口限制，進(jìn)口相對(duì)順暢。隨著貿(mào)易自由化進(jìn)程的不斷深入和多邊貿(mào)易體制的興起，以綠色貿(mào)易壁壘、技術(shù)性貿(mào)易壁壘等為代表的新型非關(guān)