第一章 市場、政府和財政毋課件

公共管理系毋愛琴E-mail:tlwa財政學(xué)1第一章市場、政府和財政毋市場體系及其經(jīng)濟(jì)效率市場經(jīng)濟(jì)條件下的財政職能第一章、市場、政府與財政政府失靈市場失靈與政府干預(yù)2第一章市場、政府和財政毋

市場是一種結(jié)構(gòu)精巧而且具有效率的商品交易機(jī)制……“看不見的手”3第一章市場、政府和財政毋“看不見的手”

每個人都在運(yùn)用他的資本,來使其產(chǎn)品得到最大價值。一般地說,他并不企圖增進(jìn)公共福利,也不知道他所增進(jìn)的福利是多少.他所追求的僅僅是他個人的安樂，僅僅是他個人的利益。但是，他在這樣做的時候，有一只看不見的手引導(dǎo)他去促進(jìn)一種目標(biāo)，而這種目標(biāo)并不是他本意追求的東西。這樣，由于追求他自己的利益，他經(jīng)常地促進(jìn)了當(dāng)時社會的利益，其效果比他自己真正想促進(jìn)社會利益時所能產(chǎn)生的效果還要大。

———AdamSmith《國富論》4第一章市場、政府和財政毋第一節(jié)市場體系及其經(jīng)濟(jì)效率一、市場效率二、市場機(jī)制有效的環(huán)境5第一章市場、政府和財政毋一、市場效率帕累托最優(yōu)帕累托改進(jìn)帕累托效率6第一章市場、政府和財政毋二、市場機(jī)制有效的環(huán)境完全的信息市場機(jī)制有效的環(huán)境完全的流動性不存在公共物品成本遞增假設(shè)排他性原則完全競爭市場假設(shè)7第一章市場、政府和財政毋（一）所有市場都是完全競爭的完全競爭市場假設(shè)市場由很多的交易者構(gòu)成所有買賣雙方都是價格接受者價格是由供求關(guān)系決定的如果不成立賣方壟斷市場：供給被一個或少數(shù)賣者控制買方壟斷市場：需求被一個或少數(shù)買者控制8第一章市場、政府和財政毋（二）所有行業(yè)的成本是遞增的成本遞增假設(shè)成本遞增意味著隨著經(jīng)濟(jì)中的任何生產(chǎn)者的日益擴(kuò)大，在某一產(chǎn)出水平上，單位成本開始上升。成本遞減或不變：自然壟斷如果不成立9第一章市場、政府和財政毋（三）排他性原則排他性原則除了這種商品的購買者之外，其他任何人都不會從中得到滿足。如果不成立外溢效應(yīng)：利益和成本外溢到第三方需求曲線不能包含全部支付意愿；供給曲線不能包含全部成本。導(dǎo)致資源的錯誤配置，造成浪費(fèi)和低效率10第一章市場、政府和財政毋（四）不存在公共物品不存在公共物品公共物品可以說是全部外溢，只要某個人得到這種物品，每個人都能得到，而且等量地獲得。如國防、燈塔具有消費(fèi)的非競爭性具有消費(fèi)的非排他性在技術(shù)上不易排除眾多的收益人具有消費(fèi)的不可拒絕性公共物品的特征：11第一章市場、政府和財政毋（五）完全的信息完全信息假設(shè)買賣雙方必須對物品的所有用途及其特征有全面的了解。如果不成立市場不能完成購買者支付意愿和供給者出售意愿的調(diào)和功能相應(yīng)的市場價格可能會偏離完全信息情況下的價格部分表露出供求資源配置低效12第一章市場、政府和財政毋（六）完全的流動性完全流動性假設(shè)在具有完全流動性的經(jīng)濟(jì)中，作為對價格變化的反應(yīng)，每個人都時刻準(zhǔn)備著改變其支出和賺取收入的格局。消費(fèi)者和生產(chǎn)者的決策將隨著可觀測的市場信號的變化而變化如果不成立價格不能發(fā)揮其指示器的作用市場體系不能引導(dǎo)社會資源流向其社會價值最大的用途上13第一章市場、政府和財政毋第二節(jié)市場失靈與政府干預(yù)14第一章市場、政府和財政毋資源配置領(lǐng)域的市場失靈經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定領(lǐng)域的市場失靈收入分配領(lǐng)域的市場失靈市場失靈15第一章市場、政府和財政毋一、資源配置領(lǐng)域的市場失靈信息不充分也不對稱壟斷公共品偏好不合理外部性16第一章市場、政府和財政毋1、信息不對稱與政府干預(yù)信息不對稱的定義交易雙方掌握信息一方多于另一方兩種途徑造成市場失靈：逆向選擇（劣質(zhì)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)品）例：保險市場、舊車市場道德風(fēng)險（故意不采取謹(jǐn)慎行為）例：委托－代理關(guān)系17第一章市場、政府和財政毋信息不對稱之逆向選擇—醫(yī)療保險市場失靈

保險公司保險市場C-1300D-400E-3002000平均1600平均1100A-2000B-150018第一章市場、政府和財政毋案例：保險市場的逆向選擇購買保險健康狀況不購買保險好壞提高保費(fèi)健康狀況比平均不購買保險購買保險提高保費(fèi)壞好第六講財政轉(zhuǎn)移性支出19第一章市場、政府和財政毋常見的2種措施政府干預(yù)的措施a、強(qiáng)制b、政府介入，補(bǔ)充市場的信息不足20第一章市場、政府和財政毋2、壟斷與政府干預(yù)政府干預(yù)競爭性市場的效率要求規(guī)模收益不變或遞減當(dāng)行業(yè)產(chǎn)出達(dá)到相對較高的水平之后存在著規(guī)模收益遞增或規(guī)模成本遞減時，形成壟斷壟斷導(dǎo)致壟斷定價，壟斷者可能限制產(chǎn)量以獲得較高的價格，帕累托最優(yōu)條件遭到破壞21第一章市場、政府和財政毋案例：中國的寬帶資費(fèi)

2008年，中國寬帶用戶平均月資費(fèi)是83.8元。如果考慮到收入差距的話，這意味著我國的寬帶資費(fèi)水平相當(dāng)于韓國的124倍。中國只有三家電信運(yùn)營商：中國移動、中國聯(lián)通、中國電信。要降低資費(fèi)，就要打破電信繼續(xù)壟斷互聯(lián)網(wǎng)市場的格局，大力推行公平競爭。22第一章市場、政府和財政毋常見的2種措施政府干預(yù)的措施a、人為壟斷：《反壟斷法》鼓勵競爭；《專利法》鼓勵技術(shù)創(chuàng)新b、自然壟斷：特許權(quán)投標(biāo)；建立公共企業(yè)，從福利角度出發(fā)規(guī)定價格或收益率23第一章市場、政府和財政毋3、外部性與政府干預(yù)外部性的定義個人或企業(yè)的活動給他人或其他企業(yè)造成了有利或不利的影響，但他（它）并沒有因此而取得報酬或提供補(bǔ)償外部性的分類外部經(jīng)濟(jì)/正外部效應(yīng)外部不經(jīng)濟(jì)/負(fù)外部效應(yīng)24第一章市場、政府和財政毋社會資源配置不能達(dá)到帕累托最優(yōu)外部收益得不到補(bǔ)償1234

正外部性活動供給不足正外部性正外部性25第一章市場、政府和財政毋資源錯配、市場機(jī)制失靈外部成本被強(qiáng)加于他人1234

負(fù)外部性活動過度負(fù)外部性負(fù)外部性26第一章市場、政府和財政毋科斯定理企業(yè)合并政府干預(yù)正外部性：鼓勵措施，使其獲得補(bǔ)償負(fù)外部性：矯正措施，使其承擔(dān)全部成本市場解決辦法27第一章市場、政府和財政毋主要根據(jù)外部經(jīng)濟(jì)性矯正1.外部成本極大的，法律手段強(qiáng)行禁止，如制毒、販毒、吸毒等2.內(nèi)部成本很低、外部成本很高，比如卷煙，“重稅－－高價”機(jī)制4.外部收益很大的，如純公共品，財政全額撥款彌補(bǔ)。3.外部效益較高，內(nèi)部效益較低的，如基礎(chǔ)教育，“低價－－補(bǔ)貼“機(jī)制。28第一章市場、政府和財政毋4、公共物品與政府干預(yù)1）公共物品定義 純公共物品

：任何一個人對某種物品的消費(fèi)不會減少別人對這種物品的消費(fèi)。公共物品是滿足社會共同需要的物品。2）公共物品的特征非排他性非競爭性效用的不可分割性

29第一章市場、政府和財政毋公共物品的特征根本特征是效用的不可分割性。非排他性

提供者技術(shù)上難以將不付費(fèi)者排除出去，或排除成本過高

任何人消費(fèi)公共物品不能排除別人同時消費(fèi)，并且一旦提供，必須消費(fèi)非競爭性

公共物品只能由政府提供，其他人一般不介入

公共物品邊際成本為零，不需要競價消費(fèi)現(xiàn)實(shí)中公共物品的典型特征是免費(fèi)30第一章市場、政府和財政毋判別公共產(chǎn)品的步驟。該物品的消費(fèi)是非競爭性嗎？否是排他性的?是進(jìn)入純私人品分析是從技術(shù)上看，該物品是排他的嗎？

是排他的成本很高嗎?

否該物品屬于排他性-非競爭性物品，例如電影院、不擁擠的道路或橋梁等否是市場失靈即該物品屬于純公共產(chǎn)品，也就是說，這種物品必須由政府來提供。否進(jìn)入公共資源分析

31第一章市場、政府和財政毋排他性非排他性競爭性純私人品1排他成本較低2主要由私人企業(yè)生產(chǎn)3通過市場分配4從銷售收入中獲得所需資金例如：蘋果、鞋子、書本等混合物品1產(chǎn)品集體消費(fèi)，但會變得擁擠2由私人企業(yè)生產(chǎn)，或直接由公共部門提供3由市場分配，或直接由預(yù)算分配4從銷售收入中獲得所需經(jīng)費(fèi)，入征收服務(wù)費(fèi)例如：運(yùn)輸系統(tǒng)、保健服務(wù)、衛(wèi)生防疫非競爭性混合物品1具有外部性的私人品2主要由私人企業(yè)提供3通過補(bǔ)貼或征稅，由私人市場分配4通過銷售收入獲得經(jīng)費(fèi)劇院、公園、有線電視純公共品1很高的排他成本2直接由政府生產(chǎn)或私人企業(yè)根據(jù)政府合同生產(chǎn)3通過預(yù)算分配4從強(qiáng)制性稅收中撥款例如：國防、外交公共品的分類1：按特征32第一章市場、政府和財政毋公共品的分類2—按消費(fèi)屬性滿足人們物質(zhì)消費(fèi)需求的公共品。大都具有明顯的外在物質(zhì)表現(xiàn)形式，人們消費(fèi)的是物品自身的物質(zhì)性使用價值。如基礎(chǔ)設(shè)施，郵政通訊，路燈，公園等。滿足人們精神消費(fèi)需求的公共品。一般不具有外在的物質(zhì)形態(tài)，消費(fèi)與物品的生產(chǎn)過程合一。如行政管理，教育，公安，國防，科研等。33第一章市場、政府和財政毋公共品的分類3—按受益范圍地方性公共品：消費(fèi)受區(qū)域限制，主要由當(dāng)?shù)鼐用袷芤妫^一定范圍會大大減少效用。如，城市建設(shè)維護(hù)，地方政府勞務(wù)。全國性公共品：全國公民共同受益的公共品。如，國防，外交，環(huán)境治理。地區(qū)性公共品：跨國界但由一定區(qū)域內(nèi)的國家公民共同受益的公共品。如，歐盟規(guī)則，區(qū)域關(guān)系協(xié)調(diào)。國際性公共品：各國居民共同受益的公共品。如，維和行動，聯(lián)合國規(guī)章，WTO規(guī)則。34第一章市場、政府和財政毋全面理解公共產(chǎn)品

（1）盡管個人消費(fèi)的公共品數(shù)量相同，但是不一定人們對這種消費(fèi)的評價都一致。例子：大掃除、國防、新導(dǎo)彈（2）非排他性、非競爭性是相對概念，很多時候，決定于市場化條件和技術(shù)狀況。例子：燈塔與干擾信號風(fēng)景區(qū)與擁擠成本補(bǔ)充一35第一章市場、政府和財政毋36許多傳統(tǒng)上不被認(rèn)為是產(chǎn)品的東西具有公共產(chǎn)品的特征。商業(yè)信用；分配公平；賓館的星級評定信息等。補(bǔ)充二36第一章市場、政府和財政毋討論案例：干部是不是公共品？

呂日周名言錄:“前幾天，有位老農(nóng)跟我講：‘我們養(yǎng)雞是為了下蛋，養(yǎng)牛是為了耕地，養(yǎng)干部是為了致富?？墒?，我們沒富，養(yǎng)干部沒用?！嗣袢罕娕u我們的話很重??！”37第一章市場、政府和財政毋（1）私人產(chǎn)品并不一定只由私人部門提供，公共產(chǎn)品也不一定只由公共部門提供。公共部門也提供私人產(chǎn)品：如醫(yī)療服務(wù)、住房；私人部門也提供公共產(chǎn)品：如希望工程就是私人提供公共產(chǎn)品的例子。再如廈大校內(nèi)嘉庚廣場由許多校友捐資；（2）公共提供不等于公共生產(chǎn)如垃圾回收一般由公共部門提供，但可以雇傭私人部門來做這項工作。補(bǔ)充三38第一章市場、政府和財政毋公共品私人提供——極端的案例美國私人監(jiān)獄：興建監(jiān)獄和拘留所，與政府簽訂合同，收容和管理各種犯人，治療管理精神病人，培訓(xùn)技能……目前美國已經(jīng)有31個州及聯(lián)邦政府與私人監(jiān)管公司簽訂了代管犯人的協(xié)議，全國的私人監(jiān)獄已經(jīng)有185個，一些大的監(jiān)管公司已經(jīng)在紐約證券交易所上市，而且業(yè)績不俗39第一章市場、政府和財政毋公共物品的生產(chǎn)與提供

生產(chǎn)部門提供部門私人生產(chǎn)私人提供（購買）—私人品—公交、港口、水電公用事業(yè)公共提供（購買）—美國軍火，及各種專賣—公共品，國防外交、安全秩序、法律政策制度等混合提供私立學(xué)校公辦高等教育40第一章市場、政府和財政毋

公共物品與政府干預(yù)公共物品非排他性搭便車問題（freerider）市場供給不足政府提供

公共物品與政府干預(yù)41第一章市場、政府和財政毋有益品；消費(fèi)者的個人評價低于其合理評價（教育）有害品：消費(fèi)者的個人評價于其合理評價（吸煙高、喝酒）政府干預(yù)有益品：鼓勵措施有害品：矯正措施5、偏好不合理與政府干預(yù)42第一章市場、政府和財政毋案例：進(jìn)城農(nóng)民工的工傷保險制度

由于工作而引起的工傷事故和其他有關(guān)的職業(yè)傷害事故，是進(jìn)城務(wù)工的農(nóng)民首先要面臨的風(fēng)險。農(nóng)民工所從事的多為臟、累、重、險的工作，工作條件相對比較惡劣，農(nóng)民工的工傷及其他職業(yè)傷害事故不斷見諸報端。但是由于給農(nóng)民工上工傷保險增加了企業(yè)的生產(chǎn)成本，所以，雖然這是對社會和農(nóng)民工個人都有益的事情，企業(yè)卻給了不合理的評價，不愿意給農(nóng)民工上保險。43第一章市場、政府和財政毋二、收入分配領(lǐng)域的市場失靈競爭性市場可能帶來很不公平的收入分配1、市場機(jī)制追求的是資源配置的效率而沒有顧及到公平2、市場機(jī)制要求按照人們的能力或貢獻(xiàn)的大小、個人財產(chǎn)的多少來分配收入，無勞動能力和財產(chǎn)的人的收入得不到保障赤貧和巨富都是社會的腫瘤。44第一章市場、政府和財政毋45第一章市場、政府和財政毋稅收個人收入實(shí)現(xiàn)環(huán)節(jié)個人所得稅個人收入使用環(huán)節(jié)消費(fèi)稅個人收入集聚環(huán)節(jié)財產(chǎn)稅個人收入轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)遺產(chǎn)和贈與稅公共支出福利性轉(zhuǎn)移支出保險性轉(zhuǎn)移支出公共支出項目公共管制房租管制、最低工資

事后行為事前行為收入分配與政府干預(yù)46第一章市場、政府和財政毋三、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定領(lǐng)域的市場失靈經(jīng)濟(jì)蕭條經(jīng)濟(jì)過熱47第一章市場、政府和財政毋經(jīng)濟(jì)波動與政府干預(yù)相機(jī)抉擇機(jī)制社會總供給>社會總需求減稅擴(kuò)支擴(kuò)張性財政政策社會總供給<社會總需求增稅減支緊縮性財政政策自動穩(wěn)定器累進(jìn)所得稅轉(zhuǎn)移支付

48第一章市場、政府和財政毋“自動穩(wěn)定器”定義。國家防范經(jīng)濟(jì)波動的第一條防線，但整體作用也是有限的----------薩繆爾遜的評論1.累進(jìn)稅制。2.轉(zhuǎn)移支付制度49第一章市場、政府和財政毋累進(jìn)稅制的自動穩(wěn)定功能舉例資料：稅法規(guī)定，不足2000元的，稅率10%，達(dá)到或超過2000元的，稅率20%。稅率形式為全額累進(jìn)。假定在經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行時平均收入1000元，目前處在通貨膨脹時期，人們收入水平達(dá)到2000元。分析：相對于正常時期，通貨膨脹時期應(yīng)實(shí)施緊縮型財政政策－－增收節(jié)支，抑制過熱需求

調(diào)節(jié)結(jié)果：正常時期稅收收入為100元，通脹時期稅收收入達(dá)到400元，在原始收入增長一倍條件下，稅收增加三倍。自動滿足增收需要。50第一章市場、政府和財政毋轉(zhuǎn)移支付的自動調(diào)節(jié)功能舉例資料：政府規(guī)定的最低生活保障線為300元，人均生活費(fèi)收入低于此數(shù)，由財政全額補(bǔ)貼。正常時期低收入者平均收入100元，通貨膨脹時期達(dá)到200元。分析：目前為通貨膨脹時期，政府實(shí)施緊縮型財政政策，盡力壓縮財政支出，減少財政凈需求。調(diào)節(jié)結(jié)果：正常時期財政貧窮救濟(jì)支出200元。通貨膨脹時期該項支出自動減少為100元。在財政制度不變前提下，自動滿足減支需要。51第一章市場、政府和財政毋資源配置職能經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定職能第三節(jié)市場經(jīng)濟(jì)條件下的財政職能收入分配職能52第一章市場、政府和財政毋政府的介入政府作為一個部門，時刻都在參與經(jīng)濟(jì)活動。政府介入方式：間接機(jī)制：政府通過影響市場機(jī)制來引導(dǎo)民間部門的行為直接機(jī)制：對市場體系不予提供或提供不足的公共物品，政府直接向社會提供政府介入手段：支出包括購買性支出和轉(zhuǎn)移性支出稅收包括直接稅和間接稅

總之，政府是通過影響微觀經(jīng)濟(jì)主體的最優(yōu)化行為來影響需求和供給，從而影響經(jīng)濟(jì)均衡狀態(tài)。

53第一章市場、政府和財政毋政府介入市場失靈市場配置不合理政府不同角色介入通過影響微觀經(jīng)濟(jì)主體的最優(yōu)化行為影響需求和供給購買性支出、轉(zhuǎn)移性支出直接稅、間接稅54第一章市場、政府和財政毋（一）資源配置職能定義：財政的資源配置職能是指政府為滿足社會需要，主要通過稅收動員社會資源，通過公共支出提供公共物品，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的合理流動和配置。

55第一章市場、政府和財政毋資源一般意義上：自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)上：一切形式的產(chǎn)品和勞務(wù)。資源配置手段：市場配置（以利潤為目標(biāo)，以競爭為杠杠）政府配置（綜合效益，競爭＋引導(dǎo)）目標(biāo)：追求資源配置效率最大化56第一章市場、政府和財政毋S1S2S3S4RBAO私人部門產(chǎn)出公共部門產(chǎn)出宏觀層次上的財政資源配置職能57第一章市場、政府和財政毋（二）收入分配職能定義：通過“收入－支出”制度，對不同階層征稅或不征稅、多征稅或少征稅，或調(diào)整公共支出結(jié)構(gòu)，對市場活動產(chǎn)生的收入分配狀況進(jìn)行調(diào)整。

58第一章市場、政府和財政毋分配主體：市場分配（按要素分配，優(yōu)勝劣汰，追求經(jīng)濟(jì)公平）政府分配（注重社會公平）分配層次初次分配（勞動－工資、資本－利潤、土地－地租）政府再分配（稅收、轉(zhuǎn)移支付）三次分配（捐贈）目標(biāo)經(jīng)濟(jì)公平（“誰投資，誰受益”強(qiáng)調(diào)要素投入與產(chǎn)出的對等）社會公平（政府搭建寬松的發(fā)展平臺，并將社會貧富差距控制在居民認(rèn)可的范圍內(nèi)）

59第一章市場、政府和財政毋公平的概念；從三個方面進(jìn)行解釋；市場經(jīng)濟(jì)中公平的兩個要義廣義公平概念規(guī)則公平－－人們參與經(jīng)濟(jì)生活時應(yīng)該面對同樣的競爭規(guī)則起點(diǎn)公平－－機(jī)會均等，人們參與經(jīng)濟(jì)生活的起點(diǎn)應(yīng)該一致結(jié)果公平－－收入分配差別應(yīng)當(dāng)控制在社會可容忍的范圍內(nèi)狹義公平概念

貧困指數(shù)－－貧困線以下人口占總?cè)丝诘谋戎亍?/p>

基尼系數(shù)－－洛倫茨曲線中描述的收入分配狀況的集中反映。60第一章市場、政府和財政毋61第一章市場、政府和財政毋中國富豪的來源其一為草根崛起。最典型的是浙商和廣東商人。其特點(diǎn)是，白手起家，幾乎沒有任何背景，一步步在激烈競爭中壯大，最后經(jīng)十年乃至幾十年的浸潤，造就財富家族。這類商人，多集中在競爭性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，其從事的行業(yè)，多為中國市場化最徹底的行業(yè)。其二為體制內(nèi)起步，以商人終結(jié)，或者本身亦官亦商。其特點(diǎn)是，創(chuàng)始人最開始在體制內(nèi)謀得執(zhí)掌一家企業(yè)的機(jī)會，后來通過國企改制，成為股份制企業(yè)的實(shí)際掌控人。TCL的李東生，本為惠州市政府委派到企業(yè)的體制內(nèi)管理人員，通過增量式改革，最后獲得了企業(yè)控制權(quán)，成為內(nèi)陸世富。青島雙星總裁汪海也通過改制從體制內(nèi)的經(jīng)營者，轉(zhuǎn)變?yōu)楠?dú)立的商人。其三為紅色家族。特點(diǎn)是擁有深厚的政治資本，故起步高，容易獲得社會資源。多從事一些需要審批的貿(mào)易、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、能源等產(chǎn)業(yè)。房地產(chǎn)行業(yè)亦多為紅色家族鐘情的領(lǐng)域。其四是利用資本市場。炒作或上市。在國外，防止商業(yè)大族事實(shí)上的世襲與壟斷主要有兩大途徑，其一是高額的遺產(chǎn)稅，其二是限制政治與商業(yè)的結(jié)盟。62第一章市場、政府和財政毋公平的衡量：貧困指數(shù)對公平的衡量主要有兩種方式：貧困指數(shù)和基尼系數(shù)。貧困指數(shù)是處于貧困線以下的人口占總?cè)丝诘谋壤?。這就需要確認(rèn)某一個收入水平為貧困線。貧困指數(shù)越大說明貧窮者越多，收入分配也就越不公平，反之則越是公平。用貧困指數(shù)的缺陷是怎樣確定貧困線沒有一個客觀的標(biāo)準(zhǔn)，容易包含著一些武斷的因素。ABCDE貧困指數(shù)最初的收入分配狀態(tài)102030405040％改變后的收入分配狀態(tài)1202030404040％改變后的收入分配狀態(tài)2103030404020％63第一章市場、政府和財政毋基尼系數(shù)G=AA+B0≦G≦1G

絕對平等

絕對不平等絕對平均曲線絕對不平均曲線0社會總財富人口100%20%40%60%80%100%20%40%60%80%AB洛倫茨曲線收入曲線64第一章市場、政府和財政毋基尼系數(shù)的分區(qū)控制標(biāo)準(zhǔn)基尼系數(shù)區(qū)間值對分配結(jié)果的評價0.2以下過于平均0.2---0.3比較平均0.3---0.4比較合理0.4---0.6差距較大0.6以上差距懸殊65第一章市場、政府和財政毋公平與效率之間也存在矛盾公平程度過高，平均主義嚴(yán)重，必然影響效率。收入差距過大，基尼系數(shù)過高，必然破壞公平。66第一章市場、政府和財政毋（三）經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展職能經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定職能定義：政府在失業(yè)和經(jīng)濟(jì)蕭條時期實(shí)行赤字財政，在充分就業(yè)和通貨膨脹壓力很大時期實(shí)行盈余財政，熨平經(jīng)濟(jì)波動。（宏觀領(lǐng)域）

67第一章市場、政府和財政毋經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的含義充分就業(yè)物價穩(wěn)定國際收支平衡經(jīng)濟(jì)適度增長

68第一章市場、政府和財政毋政府失靈的原因政府干預(yù)的缺陷第四節(jié)、政府失靈69第一章市場、政府和財政毋政府失靈政府的經(jīng)濟(jì)活動或干預(yù)措施缺乏效率。政府做出了降低經(jīng)濟(jì)效率的決策或不能實(shí)施改善經(jīng)濟(jì)效率的決策。像市場失靈一樣，政府失靈也比比皆是。例如：“大躍進(jìn)”，“文化大革命”，“洋躍進(jìn)”等等70第一章市場、政府和財政毋71第一章市場、政府和財政毋1、政府決策的無效率2、政府機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)的無效率3、政府干預(yù)的無效率

政府失靈的原因72第一章市場、政府和財政毋政治市場的三級結(jié)構(gòu)

（AlanPeacock）皮科克初級政治市場政治家出售政策給選民選民為購買合意的政策支付選票政策供給市場官員向當(dāng)選政治家提供政策選項和實(shí)施政策的手段政治家向官員提供預(yù)算政策執(zhí)行市場官員向選民提供公共產(chǎn)品和服務(wù)選民向政府納稅73第一章市場、政府和財政毋原因三原因一投票規(guī)則的缺陷原因二政治市場上行為主體動機(jī)利益集團(tuán)的存在

1、政府決策的無效率

74第一章市場、政府和財政毋公共選擇理論的特點(diǎn)前提：經(jīng)濟(jì)人假設(shè)切入點(diǎn)：市場決策和非市場決策的劃分理論特點(diǎn)：不在于作出價值判斷實(shí)質(zhì)：經(jīng)濟(jì)分析工具在政治領(lǐng)域的應(yīng)用交易概念的運(yùn)用:政治不過是經(jīng)濟(jì)交易過程的延伸。75第一章市場、政府和財政毋前提：經(jīng)濟(jì)人假設(shè)人都是理性行為者，其行為的目的是謀求私利的最大化。政治領(lǐng)域中的人，即政治家、文官及其他國家（政府）代理人同私人經(jīng)濟(jì)中的是人一樣的，都是“經(jīng)濟(jì)人”，均以追求個人利益最大化為目標(biāo)。政治家追求選票最大化，選民追求投票凈利益最大化，執(zhí)行決策的政府官員追求預(yù)算最大化。76第一章市場、政府和財政毋切入點(diǎn)：決策環(huán)境的劃分決策環(huán)境市場環(huán)境非市場環(huán)境鈔票反映偏好企業(yè)提供私人產(chǎn)品投票反映偏好政府提供公共產(chǎn)品企業(yè)個人政府選民77第一章市場、政府和財政毋市場決策與非市場決策的聯(lián)系與區(qū)別內(nèi)容媒介杠桿主體動力經(jīng)濟(jì)市場物物交換（商品）鈔票價格（等價交換、平等自愿）個人之間可進(jìn)行的簡單交易（個人、廠商）個人利益最大化政治市場參與者共同承擔(dān)的公共產(chǎn)品的成本（政策、法律制度）選票規(guī)則（不平等性和強(qiáng)制性服從與統(tǒng)治）個人或集體之間進(jìn)行的復(fù)雜交易（政客、組織）78第一章市場、政府和財政毋投票悖論投票者對不同方案的偏好順序AXYZBYZXCZXY偏好次序的循環(huán)（以多數(shù)人為標(biāo)準(zhǔn)）：X＞Y，Y＞Z，Z＞X投票悖論：政府選擇X，反對者提出Z方案，求得B、C支持，以否定X政府選擇Y，反對者提出X方案，求得A、C支持，以否定Y政府選擇Z，反對者提出Y方案，求得A、B支持，以否定Z79第一章市場、政府和財政毋利益集團(tuán)與尋租尋租：利益集團(tuán)或個人通過影響公共選擇和決策為己謀利的行為。以提高社會整體福利為目標(biāo)的利益集團(tuán)（如環(huán)保、動植物保護(hù)組織等）利益集團(tuán)以福利再分配為目標(biāo)的利益集團(tuán)（如行業(yè)協(xié)會、工會等。在再分配性公共決策中取得或保護(hù)其壟斷地位）

80第一章市場、政府和財政毋2、政府運(yùn)轉(zhuǎn)的無效率缺乏競爭導(dǎo)致的無效率缺乏降低成本的激勵導(dǎo)致的無效率81第一章市場、政府和財政毋政治家與官僚西方民主政治體制下，政府的組成包括：政治家：通過選舉獲得職位，經(jīng)常更換，與選舉周期相關(guān)，對選民負(fù)責(zé)。

文官：憑借技術(shù)受到雇傭，基本上終身，（官僚）與政治波動無關(guān)，只對上級負(fù)責(zé)。82第一章市場、政府和財政毋官僚的作用文官是公共決策的執(zhí)行者，公共產(chǎn)品的生產(chǎn)者、提供者和維護(hù)者。

向政治家提供信息和選擇方案執(zhí)行政治家的決策，保證公共產(chǎn)品的供給維護(hù)自身利益

83第一章市場、政府和財政毋官僚的特征缺乏競爭性：不存在同類產(chǎn)品提供者的競爭缺乏激勵機(jī)制：穩(wěn)定性和程序性排斥了激勵非利潤化：只保證供給，不計利潤缺乏敏感性：對公共產(chǎn)品的評價非市場化個人影響力較大：政府信息不公開84第一章市場、政府和財政毋

政府尋租活動的來源：1.政府的特許權(quán)。2.關(guān)稅與進(jìn)出口配額。3.政府定貨。3、政府干預(yù)的無效率85第一章市場、政府和財政毋總結(jié)：政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)1、市場失效的存在決定了政府對經(jīng)濟(jì)干預(yù)的必要性2、政府的活動特征及缺陷的存在，要求政府不能超越市場行事86第一章市場、政府和財政毋扶持之手無為之手掠奪之手87第一章市場、政府和財政毋ABC

政府的職責(zé)范圍

——市場不能干什么；市場干不好什么提供公共產(chǎn)品或勞務(wù)，糾正外部效應(yīng)；在資源配置領(lǐng)域起補(bǔ)充作用在收入分配領(lǐng)域起矯正作用在經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定方面起調(diào)控作用調(diào)節(jié)收入分配，緩解收入差異與不公維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，熨平經(jīng)濟(jì)波動；維持有效竟?fàn)帲深A(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。88第一章市場、政府和財政毋政府糾正市場缺陷可采用的方式123如：稅收、財政補(bǔ)貼、財政投資、轉(zhuǎn)移支出、國家預(yù)算等；財政手段公共管制對私人經(jīng)濟(jì)主體的決策權(quán)作出某些限制，如：由政府來規(guī)定其產(chǎn)品的產(chǎn)量、價格、質(zhì)量、銷售方式、經(jīng)營資格等。公共生產(chǎn)即政府作為企業(yè)的投資者或企業(yè)的所有者直接控制企業(yè)的經(jīng)營活動。89第一章市場、政府和財政毋政府對效率與公平的選擇既相矛盾，又相統(tǒng)一公平與效率的關(guān)系我國政府如何選擇效率優(yōu)先，注重公平政府對效率與公平的選擇原因1、是實(shí)現(xiàn)本世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的重要途徑2、是經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)換的主要的目的。途徑通過市場與財政二種機(jī)制的有效結(jié)合90第一章市場、政府和財政毋關(guān)鍵術(shù)語外部性公共品逆向選擇道德風(fēng)險信息不對稱自然壟斷優(yōu)值品劣值品基尼系數(shù)貧困指數(shù)尋租自動穩(wěn)定器相機(jī)抉擇機(jī)制91第一章市場、政府和財政毋92案例：廣場路建設(shè)我們已經(jīng)從廣場路上走過了無數(shù)次，騎自行車，步行，打出租車，乘公交車，甚至是開著私人汽車。然而，我們有沒有想過一個簡單的問題：廣場路是誰投資建設(shè)的呢？2024/12/1092第一章市場、政府和財政毋93我們來策劃一下廣場路的投資方案企業(yè)投資的目的是什么？盈利！盈利的來源在于什么？收費(fèi)！如何收費(fèi)？設(shè)立收費(fèi)站！方案一：企業(yè)投資2024/12/1093第一章市場、政府和財政毋94廣場路上要建多少個收費(fèi)站？10個收費(fèi)站的建設(shè)成本是多少？假定每個收費(fèi)站的建設(shè)需要10萬元，則：10×10＝100萬人工運(yùn)行成本是多少？假定每個收費(fèi)站配備3