內部審核控制程序、工作流程圖表

內部審核控制程序1、目的1.1判定質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的活動是否符合標準規(guī)范的要求。1.2質量、環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系是否得到正確的實施和保持，并確定其有效性。1.3評審以往審核的結果，向總經理報送審核結果的信息。2、適用范圍適用于公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內部審核。3、職責3.1管理者代表3.1.1領導和策劃質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內部審核工作，并向總經理匯報年度內部審核計劃。3.1.2任命審核組長，授權審核員進行審核工作。3.1.3負責審批內部審核報告，并向總經理匯報審核結果。3.2質量管理部3.2.1負責內部審核員培訓和管理。3.2.2推薦內審員組成內審組并提名審核組長，報管理者代表審批、授權。3.2.3負責擬定年度內部審核計劃，并報管理者代表審批。3.2.4負責組織對受審核單位實施的糾正、風險應對措施進行跟蹤驗證。3.2.5負責內審文件和記錄的歸檔工作。3.3審核組長3.3.1編制內部審核計劃，并報管理者代表審批。3.3.2明確審核員分工，主持審核組內部會議，實施內部審核。3.3.3組織審核員對審核發(fā)現(xiàn)作出審核評價，編制審核報告和不符合項分布表。3.3.4向受審核單位通報并簽發(fā)不符合項報告和觀察項報告。3.4審核組3.4.1收集審核資料，編制審核表，實施內部審核。3.4.2整理審核結果，編寫觀察項、不符合項報告和內部審核報告。3.4.3討論審核發(fā)現(xiàn)，并將不符合項提交受審核單位負責人確認。3.4.4整理本次內部審核文件并上交質量管理部。3.受審核單位3.5.1負責將審核的時間和范圍通知有關人員，配合審核員的工作。3.5.2根據(jù)內部審核結果，對不符合項和觀察項進行確認。3.5.3負責對經審核組確認的糾正措施進行實施，并將實施結果反饋質量管理部組織驗證。4、工作流程序號過程內容實施單位管理者代表質量管理部審核組受審核單位1編制年度內部審核計劃2審批年度內部審核計劃3推薦內部審核組成員4批準內部審核組成員5任命審核組長6編制、發(fā)放內部審核計劃7召開內部審核預備會8收集內部審核資料9編制內部審核檢查表10實施內部審核11接受內部審核12召開審核組內部會議13編寫觀察項、不符合項報告14編寫內部審核報告15編制不符合項分布表16召開末次內部審核會議17制定糾正措施18確認糾正措施19實施糾正措施20組織跟蹤驗證5、控制要求5.1審核要求5.1.1公司內部審核可采取集中審核和滾動審核兩種方式進行。5.1.2質量管理部負責制定年度內部審核計劃，保證一年內把公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所涉及的單位至少覆蓋一次，并于每年年初報管理者代表批準后實施。年度審核計劃的內容包括：a）年度審核次數(shù)、審核時間；b）審核的目的和范圍。5.1.3有下列特殊情況可增加審核次數(shù)ａ）發(fā)生了嚴重質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全問題；ｂ）工程建設有關方連續(xù)或重大投訴時；ｃ）組織機構發(fā)生重大變化時；ｄ）質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系發(fā)生重大變化時；ｅ）質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標、指標、重大環(huán)境因素、危險源發(fā)生變化時；f）即將進行第二、三方審核；g)獲證后，證書即將到期有希望繼續(xù)保持認證資格。h）必要時可對局部區(qū)域追加審核。5.1.4內部審核組人員均應具備內部審核員資格，且與受審核單位無直接關系。同時也可聘請技術專家和單位負責人參與。5.2審核前的準備5.2.1管理者代表審批本次審核計劃和審核組成員，并任命審核組長。5.2.2審核組長主持召開審核預備會，根據(jù)審核計劃明確內部分工。5.2.3審核員編制內部審核檢查表，表明內部審核的準則和內容。5.2.4內部審核組提前向受審核單位發(fā)放審核計劃，其內容包括：ａ）審核的目的和范圍；ｂ）審核依據(jù)的文件，審核員的分工、分組情況；ｃ）審核的日程安排。5.2.5受審核單位接到通知后，向本單位所有從事與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動有關的人員通報審核時間和范圍，并做好準備工作，指派專人陪同審核員，積極配合審核工作。若受審核單位確有困難或異議，三日內可向內審組報告，經管理者代表批準后，另行安排審核時間，但不得無故不接受審核或延期審核。5.3實施審核5.3.1現(xiàn)場審核由審核小組長主持，參加人員有：審核組成員、受審核單位負責人及相關人員?，F(xiàn)場審核前審核小組長應做到：ａ）參加會議人員簽到；ｂ）介紹審核組成員；ｃ）聲明審核的范圍和目的，簡要介紹審核采用的方法、程序和依據(jù)；ｄ）確定審核所需的資源配置情況；ｅ）安排審核日程。5.3.2在單位陪同人員的帶領下審核員按內部審核檢查表進行審核。其審核方法是：ａ）與相關人員交談；ｂ）查閱文件；ｃ）檢查現(xiàn)場，收集證據(jù)等。5.3.3審核員應客觀公正地記好每一項審核發(fā)現(xiàn)，內容真實全面。并不只限于合格情況的記錄。5.3.4審核員應詳細記錄證據(jù)的辨認方法，不符合的具體情況，并且追查到不符合根源，列清事實。5.3.5審核組在結束審核工作后應及時對審核結果進行分析、追蹤，并與受審單位負責人溝通確認事實。5.3.6審核組長負責召開審核組會議，對審核結果匯總分析，確定觀察項和不符合項，并對受審核方的管理體系運行情況作出綜合評價。并報管理者代表批準。5.3.7審核評價結束后由審核組長主持召開末次會議。其內容包括：ａ）審核組長主持，審核組全體成員及受審核單位負責人及有關人員參加；ｂ）參加會議人員簽到；ｃ）審核組長再次表述本次審核的目的和范圍。說明實際審核是公正的，但也存在著局限性，總結管理體系運行的結果，強調保密情況；ｄ）審核員向受審核單位逐條宣讀不符合報告，重申審核依據(jù)，描述事實證據(jù)，指出不符合公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件、標準或合同等有關條款，確定不符合性質（嚴重不符合、一般不符合、觀察項）、類型，提出適當建議；ｅ）審核組長將正式的不符合項報告發(fā)給受審核單位負責人簽字認可。ｆ）審核組長或成員回答受審核單位提出的問題，并感謝受審核單位對本次審核工作的支持。5.4受審核單位接到不符合項報告后應及時制