合同管理與合規(guī)制度

合同管理與合規(guī)制度第一章總則第一條目的和適用范圍為規(guī)范企業(yè)合同管理和合規(guī)行為，保障企業(yè)合同履行的合法性、安全性和高效性，提高企業(yè)合同管理和合規(guī)水平，訂立本合同管理與合規(guī)制度（以下簡(jiǎn)稱“本制度”）。本制度適用于企業(yè)內(nèi)全部與合同管理和合規(guī)相關(guān)的人員。第二條定義合同：指企業(yè)與外部單位或個(gè)人訂立的，明確商定雙方權(quán)益和義務(wù)，并具有法律效力的書面或口頭協(xié)議。合規(guī)：指企業(yè)合同簽訂、履行過(guò)程中遵守法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度和商業(yè)道德的行為。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)在合同管理過(guò)程中可能存在的違反法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度和商業(yè)道德的行為風(fēng)險(xiǎn)。第二章合同管理第三條合同審批與簽訂1.合同審批全部合同需要經(jīng)過(guò)合同審批流程，由特地的合同審批人員進(jìn)行審批。合同審批流程需包含評(píng)審、簽核和批準(zhǔn)環(huán)節(jié)，確保合同的內(nèi)容、條款和法律合規(guī)性得到充分審查和確認(rèn)。2.合同簽訂合同簽訂需由企業(yè)授權(quán)的相關(guān)人員具體負(fù)責(zé)，必需是經(jīng)過(guò)合規(guī)培訓(xùn)和了解本制度的人員。合同簽訂前，必需核實(shí)對(duì)方單位的資質(zhì)、信譽(yù)和合法性，并采取必需的盡職調(diào)查措施。合同簽訂應(yīng)采取書面形式，并明確雙方的權(quán)益、義務(wù)、履行期限和違約責(zé)任等重要條款。第四條合同履行與更改1.合同履行合同履行由相關(guān)部門負(fù)責(zé)，需依照合同商定的時(shí)間、內(nèi)容和方式進(jìn)行。合同履行過(guò)程中，必需遵守法律法規(guī)，確保合同的合法性和安全性。如發(fā)現(xiàn)合同履行中的問題或風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告上級(jí)，并采取適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和措施解決。2.合同更改合同更改須經(jīng)過(guò)合同管理部門的審批和相關(guān)部門確實(shí)認(rèn)。合同更改應(yīng)確保合規(guī)性，不得損害企業(yè)利益和聲譽(yù)。合同更改涉及重點(diǎn)事項(xiàng)的，需報(bào)告企業(yè)高層審批。第五條合同歸檔與保管全部合同必需依照商定的歸檔規(guī)定進(jìn)行歸檔，并存放在指定的保管地方。合同歸檔需包含電子版和紙質(zhì)版，確保合同內(nèi)容的安全和可追溯性。合同保管期限依照法律法規(guī)的要求進(jìn)行，過(guò)期的合同應(yīng)及時(shí)銷毀或備案。第三章合規(guī)管理第六條合規(guī)培訓(xùn)和責(zé)任1.合規(guī)培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)定期組織合規(guī)培訓(xùn)，包含對(duì)合同管理相關(guān)人員的法律法規(guī)和本制度的培訓(xùn)教育。合同管理相關(guān)人員必需參加培訓(xùn)，確保了解和掌握相關(guān)法律法規(guī)和合規(guī)要求。2.合規(guī)責(zé)任合同管理相關(guān)人員應(yīng)具備合規(guī)意識(shí)，遵守法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度。合同管理相關(guān)人員必需保護(hù)企業(yè)利益，確保合同的合法性、安全性和高效性。第七條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合同簽訂前需對(duì)涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確保合同的合法性和安全性。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果需進(jìn)行記錄和備案，作為日后的參考和依據(jù)。2.內(nèi)部掌控企業(yè)應(yīng)建立健全的內(nèi)部掌控制度，對(duì)合同管理和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效防控。內(nèi)部掌控包含合同審批制度、合同履行管理制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防掌控度等。第八條合規(guī)監(jiān)督和檢查1.合規(guī)監(jiān)督企業(yè)應(yīng)設(shè)立特地的合規(guī)監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對(duì)合同管理和合規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。合規(guī)監(jiān)督部門應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正合規(guī)問題，確保合同管理和合規(guī)行為的符合性和效果性。2.審計(jì)和檢查企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和檢查，評(píng)估合同管理和合規(guī)情況。審計(jì)和檢查結(jié)果需及時(shí)整理和報(bào)告，提出合規(guī)改進(jìn)的措施和建議。第四章懲罰與嘉獎(jiǎng)第九條懲罰措施對(duì)于違反合同管理和合規(guī)制度的行為，將依據(jù)實(shí)際情況采取相應(yīng)的懲罰措施。懲罰措施包含口頭警告、書面警告、罰款、停職甚至解除勞動(dòng)合同等。第十條嘉獎(jiǎng)機(jī)制對(duì)于優(yōu)秀的合同管理和合規(guī)人員，可予以相應(yīng)的嘉獎(jiǎng)和表?yè)P(yáng)。嘉獎(jiǎng)機(jī)制包含榮譽(yù)稱呼、獎(jiǎng)金、晉升等，以激勵(lì)合同管理和合規(guī)工作的樂觀性和創(chuàng)造性。第五章附則第十一條本制度的解釋和修訂本制度的解釋權(quán)和修訂權(quán)歸企業(yè)管理負(fù)責(zé)人全部。如對(duì)本制度有疑義或修改建議，可向企業(yè)管理負(fù)責(zé)人提出，經(jīng)評(píng)估和審批后進(jìn)行修訂。第十二條本制度的實(shí)施日期本制度自頒布之日起生效，并漸漸推行實(shí)施。舊合同的管理可依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和增補(bǔ)。以上制度經(jīng)過(guò)充分討論和研究，明確了企業(yè)的合同管理和合規(guī)要求，