第十章寡頭壟斷市場

第十章寡頭(guǎtóu)壟斷市場共五十五頁寡頭壟斷市場的條件(tiáojiàn)寡頭壟斷市場的形成原因寡頭壟斷市場的分類

10.1寡頭(guǎtóu)壟斷市場概述

共五十五頁1.寡頭(guǎtóu)壟斷市場的條件在一個行業(yè)或市場中，只有少數(shù)幾家廠商；廠商之間存在著互相制約、互相依存的關(guān)系；新廠商進入行業(yè)比較(bǐjiào)困難。12/12/20243共五十五頁行業(yè)(hángyè)集中度

為了準確了解自己所處的市場競爭環(huán)境，可以采用行業(yè)集中度的衡量(héngliáng)辦法對市場加以確定。行業(yè)集中度：一個行業(yè)中最大企業(yè)集中的程度。專用于度量一個行業(yè)是處于哪一種市場結(jié)構(gòu)之中。度量的辦法：①集中度比率：度量一個行業(yè)中，行業(yè)的總產(chǎn)出有多少是由該行業(yè)中最大的企業(yè)生產(chǎn)的。

②H－HI指數(shù)：對一個特定行業(yè)內(nèi)的個企業(yè)市場份額的平方加總求和。12/12/20244共五十五頁集中比率度。最常用的集中比率度是4公司集中比率度，也稱為C4。即行業(yè)中4家最大公司產(chǎn)生的銷售額在行業(yè)總銷售額中所占的比率：C4＝S1＋S2＋S3＋S4ST其中：S1等分別代表行業(yè)中4家最大公司的銷售額。例：假設(shè)一個行業(yè)由6家公司組成(zǔchénɡ)，前4家公司每家銷售額為10億。另外2家公司每家銷售額為5億元。該行業(yè)的4公司集中度是多少？行業(yè)總銷售額：ST＝50億4家最大公司銷售額：S1＋S2＋S3＋S4＝40億4公司集中度比率：C4＝40/50＝0.80在這個行業(yè)中，4家最大公司占行業(yè)產(chǎn)出的80％。12/12/20245共五十五頁寡頭(guǎtóu)壟斷零售業(yè)制造業(yè)行業(yè)四廠商產(chǎn)業(yè)集中度行業(yè)四廠商產(chǎn)業(yè)集中度倉儲與超市90%香煙99%折扣店88%啤酒90%玩具、游戲店70%航空業(yè)85%無線電、電視與其他電子行業(yè)62%早餐麥片83%運動鞋店62%汽車80%大學(xué)書店58%寵物食品58%醫(yī)藥行業(yè)47%計算機45%12/12/20246共五十五頁2.寡頭(guǎtóu)壟斷市場的形成原因規(guī)模經(jīng)濟性的存在

；寡頭壟斷廠商(chǎngshāng)擁有重要原材料或關(guān)鍵技術(shù)

；由幾家廠商控制了分銷渠道；政府扶植或保護。案例評析

石油行業(yè)的改革

12/12/20247共五十五頁3.寡頭(guǎtóu)壟斷市場的分類產(chǎn)品(chǎnpǐn)差別程度純粹寡頭壟斷差別寡頭壟斷產(chǎn)品沒有差別產(chǎn)品有差別企業(yè)行動方式勾結(jié)（共謀）行為寡頭壟斷獨立行為寡頭壟斷12/12/20248共五十五頁10.2寡頭(guǎtóu)壟斷市場的企業(yè)決策古諾模型(móxíng)斯威齊模型非合作性博弈共謀寡頭模型

共五十五頁1.古諾模型(móxíng)市場上只有兩家廠商；兩家廠商生產(chǎn)(shēngchǎn)的產(chǎn)品相同；市場總需求曲線是線性的；生產(chǎn)變動成本為零，即MC=0；每個廠商決策時，假定其他廠商產(chǎn)出固定不變。(1)假設(shè)條件AntoineAugustinCournot(1801-1877)12/12/202410共五十五頁DBCOQPAE第一輪：甲：Q甲=OA=1/2OBP=AE=OC乙：Q乙=AH=1/2AB=1/4OB

Q=Q甲+Q乙=3/4OB，P=HF=OG第二輪：甲：Q甲=1/2(OB-AH)=3/8OB乙：Q乙=1/2(OB-3/8OB)=5/16OB第三輪：甲：Q甲=1/2(OB-5/16OB)=11/32OB乙：Q乙=1/2(OB-11/32OB)=21/64OB

……最終(zuìzhōnɡ)結(jié)果：甲：Q甲=(1/2-1/8-1/32-…-1/22n-1)OB=1/3OB乙：Q乙=(1/4+1/16+1/64+…+1/4n)OB=1/3OB總供給量=2/3OB（2）產(chǎn)量(chǎnliàng)調(diào)整過程FHG需求曲線DB，市場最大需求量為OB12/12/202411共五十五頁結(jié)論(jiélùn)雙頭壟斷(lǒngduàn)3個寡頭n個寡頭12/12/202412共五十五頁古諾雙寡頭(guǎtóu)模型（2〕公式：古諾雙寡頭壟斷的邊際收益

P＝a–b(Q1+Q2)其中：a和b是正常數(shù)，那么廠商(chǎngshāng)1和2的邊際收益為：

MR1(Q1,Q2)=a–bQ2–2bQ1MR2(Q1,Q2)=a–bQ1–2bQ2公式：古諾雙寡頭壟斷的反應(yīng)函數(shù)

P＝a–b(Q1+Q2)成本函數(shù)：C1(Q1)=c1Q1,C2(Q2)=c2Q2反應(yīng)函數(shù)：

Q1＝r1(Q2)=a–c1-1/2Q22bQ2=r2(Q1)=a–c2-1/2Q12b12/12/202413共五十五頁例題(lìtí)假設(shè)古諾雙寡頭壟斷者的逆需求函數(shù)是：P＝10－（Q1＋Q2）以及他們的成本為零。1，每個廠商的邊際收益是多少？2，兩個廠商的反應(yīng)函數(shù)各是多少？3，均衡價格是多少？解：1，運用(yùnyòng)邊際收益公式，得：MR1(Q1,Q2)=10–Q2–2Q1MR2(Q1,Q2)=10–Q1–2Q212/12/202414共五十五頁2,反應(yīng)函數(shù)是：

Q1＝r1(Q2)=10/2–?Q2=5–1/2Q2Q2=r2(Q1)=10/2–?Q1=5–1/2Q!3,求出反應(yīng)函數(shù)中的未知數(shù)：

Q1＝5–?Q2,Q2=5–1/2Q1將Q2代入第一個反應(yīng)函數(shù)，得：

Q1＝5－1/2(5–1/2Q1)解Q1，得出：Q1＝10/3將Q1＝10/3代入廠商(chǎngshāng)2的反應(yīng)函數(shù)解Q2，得：

Q2＝5–1/2(10/3)=10/34，行業(yè)的總產(chǎn)出：

Q＝Q1＋Q2＝10/3+10/3=20/3市場價格由關(guān)于這個數(shù)量的逆需求函數(shù)得出：

P＝10－(Q1+Q2)=10–20/3=10/312/12/202415共五十五頁例：四個寡頭的古諾模型，市場需求曲線為：P=100-QA每個廠商生產(chǎn)25單位產(chǎn)品B市場(shìchǎng)價格為20C行業(yè)供給量為60單位D不存在穩(wěn)定均衡答案：B12/12/202416共五十五頁2.斯威齊模型(móxíng)目的(mùdì)解釋價格剛性（1）假定條件假設(shè)：

寡頭廠商總是悲觀的認定其它寡頭會“跟跌不跟漲”：當(dāng)一個寡頭降價時，其它寡頭會模仿以維持市場份額；而當(dāng)一個寡頭提價時，其它寡頭不會模仿以獲得市場份額增加的好處。結(jié)論：彎折的需求曲線—間斷的邊際收益曲線—價格剛性。資料鏈接(P263)

保羅·M·斯威齊的信仰及貢獻PaulMarlorSweezy，1910—200412/12/202417共五十五頁（2）均衡(jūnhéng)圖MC1Q0QP0MC2MR2MR1D1D‘1D‘2D2P0E（3）結(jié)論(jiélùn)寡頭廠商所面對的需求曲線的形狀取決于競爭對手對其產(chǎn)品價格變化的反應(yīng)。如果寡頭競爭對手追隨降價但不追隨提價，其需求曲線將是彎折的。

案例評析(P265)

寶潔與聯(lián)合利華的非價格競爭

12/12/202418共五十五頁彎折的需求(xūqiú)曲線模型彎折的需求曲線從需求的方面說明了寡頭市場的價格剛性(ɡānɡxìnɡ)。根據(jù)價格彈性、價格變動與收益之間的關(guān)系。不難判斷某個寡頭輕易提價不能獲得更多的利潤。（原有價格之上的需求曲線需求彈性大）另一方面，廠商輕易降價收益也不能增加。（原有價格之下的需求曲線需求彈性小）所以當(dāng)寡頭壟斷市場上某一產(chǎn)品的價格形成以后不再輕易變動。12/12/202419共五十五頁彎折的需求曲線(qūxiàn)模型還可從供給角度看該曲線的價格彈性。需求曲線DKD可以理解為兩條需求曲線的疊加。相應(yīng)的邊際(biānjì)收益曲線可通過需求曲線得到?？梢钥闯鲞呺H收益曲線是斷開的。邊際收益曲線從MC2到MC1時，Q0產(chǎn)量仍為利潤最大化產(chǎn)量。也就是說，成本發(fā)生一定范圍變動時，最優(yōu)的價格和產(chǎn)量水平不發(fā)生變動。12/12/202420共五十五頁3.非合作性博弈(bóyì)（1）博弈論概述(ɡàishù)策略是博弈的參與者所采取的行動方案。

收益是策略實行的結(jié)果。

所有博弈參與者的策略與收益的組合就構(gòu)成了收益矩陣。

資料鏈接

納什均衡

12/12/202421共五十五頁-8-80-10-100-1-1李四張三(zhānɡsān)坦白(tǎnbái)坦白沉默沉默（2）非合作性博弈——囚徒的困境

占優(yōu)策略是指無論其他參與者的策略是什么，對某個參與者來說都是最佳的策略。

博弈結(jié)果：雙方皆坦白。12/12/202422共五十五頁8億8億11億6億6億11億10億10億B航空公司A航空公司打折打折不打折不打折（3）寡頭(guǎtóu)廠商的非合作性博弈博弈(bóyì)結(jié)果：A、B航空公司都打折。

經(jīng)濟管理實務(wù)

“封殺”國航

12/12/202423共五十五頁例：團結(jié)就是力量囚徒困境說明了這樣一個結(jié)果：利己行為的結(jié)果并不一定就優(yōu)于利他的行為。如果兩個囚徒都能義氣為重攻守同盟，他們的牢獄之災(zāi)將會達到最低限度。同樣，現(xiàn)實生活中也是如此，當(dāng)我們都去偷懶不打掃宿舍衛(wèi)生時，我們付出了生存環(huán)境的代價；當(dāng)我們都想著獎學(xué)金而互相詆毀時，我們丟失了金錢和友誼；當(dāng)我們在球場上個人主義嚴重不和別人配合時，我們輸?shù)袅吮荣?；政府為了出口以鄰為壑時，他什么也賣不出去……所以，加強合作即使在自私的經(jīng)濟學(xué)看來也是好事(hǎoshì)，給別人一個笑容，你也會有一個更明媚的春天。12/12/202424共五十五頁（4）納什均衡(jūnhéng)

現(xiàn)實中大量存在沒有占優(yōu)策略的情況，此時(cǐshí)可能存在納什均衡。納什均衡：若博奕中的其他參與者不改變策略，則每個參與者都不想改變自己的策略的一種狀態(tài)。占優(yōu)策略均衡是納什均衡的一種特殊情況。12/12/202425共五十五頁靚妹足球賽音樂會帥哥足球賽2,1－1,－1音樂會－1,－11,2帥哥和靚妹都沒有占優(yōu)策略。存在(cúnzài)兩個納什均衡解：（足球賽，足球賽）和（音樂會，音樂會）12/12/202426共五十五頁4.共謀(ɡònɡm(xù)óu)寡頭壟斷（1）卡特爾定義(dìngyì)卡特爾是一個行業(yè)的各獨立廠商之間通過對有關(guān)價格、產(chǎn)量和市場劃分等事項達成明確的協(xié)議而建立的組織。資料鏈接

石油輸出國組織（0PEC）

12/12/202427共五十五頁12/12/202428共五十五頁由卡特爾的中央管理機構(gòu)預(yù)測市場需求函數(shù)，并求出整個卡特爾組織的邊際收益和邊際成本曲線；根據(jù)MR=MC原則確定整個卡特爾的均衡產(chǎn)量和均衡價格；最優(yōu)總產(chǎn)量和最優(yōu)統(tǒng)一價格的條件：

MCT=MRT（MCT為各企業(yè)(qǐyè)邊際成本曲線橫向相加）。產(chǎn)量分配規(guī)則：MCA=MCB=……=MCT=MRT制定出各成員廠商的產(chǎn)量份額分配計劃。產(chǎn)量(chǎnliàng)與價格決策過程12/12/202429共五十五頁例題(lìtí)假定有一個寡頭壟斷行業(yè)(hángyè)，由四家企業(yè)A、B、C和D組成。該行業(yè)(hángyè)的需求曲線和四家企業(yè)的總成本函數(shù)分別為行業(yè)需求方程：P=100-0.1Q企業(yè)A的總成本函數(shù)：TCA=10QA+0.1QA2企業(yè)B的總成本函數(shù)：TCB=0.2QB2企業(yè)C的總成本函數(shù)：TCC=0.2QC2企業(yè)D的總成本函數(shù)：TCD=20QD+0.05QD212/12/202430共五十五頁假如這四家企業(yè)聯(lián)合起來形成卡特爾，問：應(yīng)統(tǒng)一定什么價格才能使全行業(yè)(hángyè)總利潤最大?此時總產(chǎn)量是多少?這一產(chǎn)量在各企業(yè)中應(yīng)如何分配?每家企業(yè)將各得利潤多少?整個行業(yè)(hángyè)的總利潤是多少?12/12/202431共五十五頁解：首先(shǒuxiān)求每家企業(yè)的邊際成本曲線：企業(yè)A：MCA=10+0.2QA企業(yè)B：MCB=0.4QB企業(yè)C：MCC=0.4QC企業(yè)D：MCD=20+0.1QD為了這些邊際成本曲線能橫向相加，需要通過移項得出：12/12/202432共五十五頁

QA=-50+5MCA

QB=2.5MCB

QC=2.5MCC

QD=-200+10MCD使QA+QB+QC+QD，以求出行業(yè)的邊際成本曲線(qūxiàn)：

Q=-250+20MCT或MCT=12.5+0.05Q所有以上的邊際成本曲線均見圖。12/12/202433共五十五頁12/12/202434共五十五頁為了使整個(zhěnggè)卡特爾的利潤最大，必須使行業(yè)的邊際成本等于行業(yè)的邊際收入。因此，還必須找出行業(yè)的邊際收入函數(shù)。由于行業(yè)的需求曲線為P=100-0.1Q，故行業(yè)的邊際收入函數(shù)應(yīng)為：

MR=100-0.2Q行業(yè)需求曲線和邊際收入曲線也均見圖。使MR=MC，解Q，得：100-0.2Q=12.5+0.05Q

Q=35012/12/202435共五十五頁即整個(zhěnggè)卡特爾的利潤最大化產(chǎn)量為350單位?，F(xiàn)在需要在各企業(yè)中分配這一產(chǎn)量。為此，要先求出產(chǎn)量為350單位時卡特爾的邊際收入。MR=100-0.2QMR=100-0.2(350)MR=3012/12/202436共五十五頁在分配時，當(dāng)四家企業(yè)的邊際成本都等于30(即MR=MCA=MCB=MCC=MCD)時，產(chǎn)量的分配為最優(yōu)，這時各企業(yè)的產(chǎn)量可計算(jìsuàn)如下：QA=-50+5MCA=-50+5(30)=100QB=2.5MCB=2.5(30)=75QC=2.5MCC=2.5(30)=75QD=-200+10MCD=-200+10(30)=100這些產(chǎn)量的總和為350，即卡特爾利潤最大時的總產(chǎn)量。12/12/202437共五十五頁卡特爾應(yīng)定什么價格?可根據(jù)需求曲線來求。P=100-0.1Q

P=100-0.1(350)

P=65所以，為了謀求整個(zhěnggè)卡特爾的利潤最大，每家企業(yè)都應(yīng)把價格定在65元上。

12/12/202438共五十五頁..12/12/202439共五十五頁12/12/202440共五十五頁整個卡特爾的總利潤等于(děngyú)各企業(yè)的利潤之和：

πT=4500+3750+3750+4000=16000

12/12/202441共五十五頁卡特爾模型(móxíng)卡特爾的不穩(wěn)定性：原因在于其成員往往懷有違背協(xié)議的強烈動機。一方面可以通過降價獲得更大的利潤；另一方面，如果(rúguǒ)協(xié)議內(nèi)容規(guī)定了成員廠商的產(chǎn)量配額，可以通過暗中擴大產(chǎn)量謀取更大的利潤。P0Q12/12/202442共五十五頁石油輸出國組織最著名的國際(guójì)市場上的卡特爾是石油輸出國組織（TheOrganizationofPetroleumExportationCountries,OPEC)，它通過聯(lián)合限產(chǎn)來提高石油價格，從而提高成員國的利潤。12/12/202443共五十五頁寡頭串謀：糧食禁運(jìnyùn)的案例國際糧食市場特點之一是出口由美、澳、加、歐共體、阿根廷等國家占絕大部分，美國常占到一半左右，具有寡頭壟斷特點。20世紀70年代未期到80年代，蘇聯(lián)、日本、中國是最大糧食進口國。由于美國在出口國中居于龍頭老大地位，并且主要出口國大都是美國盟國(méngguó)，因而美國長期有一種“糧食武器”理論、相信如果主要出口國在美國領(lǐng)導(dǎo)下聯(lián)合起來對某國的糧食商業(yè)進口實施禁運（Embargo），能夠達到特定政治或外交目的。這種禁運雖然與一般市場條件下的寡頭目標存在差別，但它同樣是通過寡頭之間協(xié)調(diào)串謀來影響交易數(shù)量和價格，因而與卡特爾勾結(jié)具有可比性。12/12/202444共五十五頁寡頭串謀：糧食(liángshi)禁運的案例1980年底，卡特政府(zhèngfǔ)決定通過對商業(yè)性糧食出口進行禁運來打擊它的爭霸對手蘇聯(lián)。起因是蘇聯(lián)入侵阿富汗。美國認為這是對它戰(zhàn)略利益的挑戰(zhàn)，但又不宜軍事介入，于是利用糧食禁運武器。當(dāng)美國政府1980年1月4日公布禁運政策時，蘇聯(lián)已向美國定購了2500萬噸糧食，占蘇聯(lián)1980年計劃進口總量70％。1980年1月20日，主要出口國加、澳、歐盟同意參與；禁運開始在美國獲得了國內(nèi)廣泛支持，禁運似乎很有希望成功。美國意圖是對蘇聯(lián)飼料供給和肉類消費造成破壞性影響，從而對蘇聯(lián)造成國內(nèi)政治壓力。然而，結(jié)果事與愿違，1980年蘇聯(lián)進口糧食3120萬噸，與計劃進口量僅差10%。禁運僅使飼料供給下降2％，肉類消費影響微乎其微。1980年是大選年，里根以此攻擊卡特政策無能，并在入主白宮幾個月內(nèi)解除禁運，以失敗告終。12/12/202445共五十五頁寡頭(guǎtóu)串謀：糧食禁運的案例為什么開初看好的禁運失敗呢？第一，出口(chūkǒu)國達成共識別困難：寡頭市場使勾結(jié)有可能實現(xiàn)。但糧食市場買方市場特點，寡頭競爭關(guān)系，又使共謀有困難，開始的一道裂縫是阿根廷拒絕參加。阿根廷禁運期間對蘇聯(lián)出口(chūkǒu)大增，并且因為價格短期上升而獲超額利潤。第二、難以控制糧食轉(zhuǎn)運：政府雖可能要求本國糧商出口糧食申報時把禁運目標國排除在外，但無法保證糧食到達目的地后監(jiān)督防范被轉(zhuǎn)運到禁運國。一般大型糧船到達荷蘭鹿特丹后，通常分小批量向東運輸，禁運發(fā)起國難以追蹤。可能轉(zhuǎn)運途徑一是通過東歐盟國。禁運進口一個月內(nèi)，東歐進口飼料計劃增加了幾百萬噸。二是私商，它們在國外有子公司，可能私下違規(guī)銷售糧食。12/12/202446共五十五頁寡頭串謀：糧食禁運(jìnyùn)的案例第三、禁運國犯規(guī)行為：加、澳、歐盟并未承諾禁止出口而僅僅是限制在“正常水平”。但“正常水平”很難界定：結(jié)果實際出口比前幾年平均數(shù)高出幾倍。美國行為亦不是清白無辜。其間大大增加了對中國的出口（600－800萬噸，建交后“外交蜜月期”和中國國內(nèi)農(nóng)業(yè)調(diào)整）。這被加、澳看作是趁機蠶食其傳統(tǒng)市場（60年代歷史）。意味深長的是，美國在禁運時期出口量反而上升了。第四、其它國家乘機進入：進口價格上升，泰國、西班牙、匈牙利、瑞典這些(zhèxiē)以前不向蘇聯(lián)出口國，現(xiàn)在大量出口，出口了幾百萬噸。12/12/202447共五十五頁寡頭串謀：糧食(liángshi)禁運的案例第五、國內(nèi)政治因素：開始時國內(nèi)有共識，農(nóng)業(yè)集團亦不得不勉強同意。但后來形勢發(fā)展證明政策效果不好，農(nóng)業(yè)集團就發(fā)難，提出這個政策犧牲了它們收益，要求外償。反對派借口攻擊，結(jié)果禁運成為(chéngwéi)卡特政府無能的一個把柄。里根上臺首先就就要拿它開刀。對美國人，這是一次失敗教訓(xùn)。美國學(xué)者總結(jié)：“使用糧食武器更可能危害而不是實現(xiàn)美國的利益。糧食武器是已被試過而無成效的武器?！边@個案例說明了卡特爾勾結(jié)的可能性，同時也顯示了其成功的困難。案例選自盧鋒“我國糧食貿(mào)易政策調(diào)整與糧食禁運風(fēng)險評價”《中國社會科學(xué)》12/12/202448共五十五頁寡頭(guǎtóu)串謀：糧食禁運的案例從糧食禁運案例中，我們看到卡特爾形式的勾結(jié)要起作用，必須至少滿足兩方面經(jīng)濟條件。這對分析(fēnxī)其它卡特爾行為同樣適用。第一，對于卡特爾產(chǎn)品的需求必須缺乏彈性。如果很容易獲得大量替代品，卡特爾提高價格可能因購買者轉(zhuǎn)向替代品而搬起石頭砸自己的腳。第二，卡特爾的成員必須遵守規(guī)則。然而個別廠商不守規(guī)則可能得到巨大利益，利益驅(qū)動使得寡頭遵守規(guī)則很困難。12/12/202449共五十五頁（2）價格(jiàgé)領(lǐng)袖制支配型價格領(lǐng)袖(lǐnɡxiù)效率型價格領(lǐng)袖晴雨表型價格領(lǐng)袖規(guī)模最大成本最低信息完全定義價格領(lǐng)袖制指一個行業(yè)的價格通常由某一廠商率先制定，其余廠商追隨其后確定各自的價格。

類別12/12/202450共五十五頁1、支配企業(yè)價格領(lǐng)導(dǎo)支配企業(yè)一般是行業(yè)中最大的、實力最強的企業(yè)，其生產(chǎn)效率最高、成本最低。支配企業(yè)根據(jù)其自身利潤最大化來確定價格和產(chǎn)量，其余企業(yè)成為價格接受者；支配企業(yè)允許其余企業(yè)在此價格下自愿(zìyuàn)供給。（1）確定支配企業(yè)的需求曲線(qūxiàn)各追隨企業(yè)的供給曲線是各自的邊際成本曲線位于平均可變成本AVC曲線以上的部分，水平加總獲得所有追隨企業(yè)總的供給曲線∑MCF。由市場需求曲線DT與追隨企業(yè)總供給曲線∑MCF水平相減，獲得支配企業(yè)的需求曲線。12/12/202451共五十五頁（2）支配企業(yè)根據(jù)其自身(zìshēn)利潤最大化來確定價格和產(chǎn)量；MR