安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)指導(dǎo)手冊

安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防

體系建設(shè)指導(dǎo)手冊

雷澤佳2024年修訂

目次

1范圍..........................................................................................4

2規(guī)范性引用文件...............................................................................4

3術(shù)語和定義....................................................................................4

3.1與相關(guān)方有關(guān)的術(shù)語.......................................................................4

3.2與風(fēng)險管理有關(guān)的術(shù)語.....................................................................5

3.3與風(fēng)險有關(guān)的術(shù)語.........................................................................6

3.4與風(fēng)險評估有關(guān)的術(shù)語.....................................................................7

3.5與風(fēng)險識別有關(guān)的術(shù)語....................................................................7

3.6與風(fēng)險分析和評價有關(guān)的術(shù)語.............................................................11

3.7與風(fēng)險控制有關(guān)的術(shù)語...................................................................12

3.8隱患排查與治理有關(guān)的術(shù)語...............................................................13

3.9與風(fēng)險記錄、報告與溝通有關(guān)的術(shù)語.......................................................14

4職責(zé).........................................................................................15

4.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人..........................................................................15

42安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人..........................................................................15

4.3安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和安全管理人員.........................................................15

44企業(yè)各部門及管理人員..................................................................16

4.5企業(yè)各崗位從業(yè)人員......................................................................16

5雙重預(yù)防機(jī)制.................................................................................16

5.1雙重預(yù)防機(jī)制的目的....................................................................16

5.2雙重預(yù)防機(jī)制運行邏輯....................................................................16

5.3雙重預(yù)防機(jī)制成功因素..................................................................16

5.4基本要求................................................................................17

5.5工作目標(biāo)................................................................................17

5.6雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序...............................................................18

6工作準(zhǔn)備.....................................................................................20

6.1組織保障................................................................................20

62制度保障................................................................................20

6.3動員培訓(xùn)................................................................................20

7安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控........................................................................20

7.1風(fēng)險判定準(zhǔn)則............................................................................20

7.2資料收集與準(zhǔn)備..........................................................................20

7.3風(fēng)險點確定..............................................................................21

7.4危險源識別..............................................................................22

7.5風(fēng)險分析................................................................................30

7.6風(fēng)險評價................................................................................30

7.7風(fēng)險管控................................................................................32

8隱患排查治理................................................................................38

8.1總則.....................................................................................38

8.2事故隱患分級與分類......................................................................38

8.3隱患排杳................................................................................39

2雷澤佳編制2024B0

9雙重預(yù)防體系過程管控........................................................................44

9.1總則.....................................................................................44

9.2綜合管控................................................................................44

9.3專業(yè)管控................................................................................44

9.4動態(tài)管控................................................................................44

9.5重大風(fēng)險隱患公示.......................................................................45

9.6信息上報................................................................................45

10支持過程....................................................................................45

10.1文件管理...............................................................................45

10.2溝通...................................................................................47

10.3教育培訓(xùn)..............................................................................47

10.4信息平臺建設(shè)...........................................................................48

11持續(xù)改進(jìn)....................................................................................48

11.1年度評審...............................................................................48

11.2定期更新...............................................................................49

11.3重新開展風(fēng)險評估......................................................................49

11.4體系融合...............................................................................49

11.5考核...................................................................................50

11.6問責(zé)...................................................................................50

12附錄........................................................................................50

附錄A：危險源（規(guī)范性附錄）.............................................................51

附錄B：風(fēng)險評價方法（規(guī)范性附錄）.......................................................63

附錄C：記錄表單模板......................................................................73

附錄D：安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系檢查清單..............................82

3雷澤佳編制2024B0

安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)指導(dǎo)手冊

1范圍

為建立安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，從源頭上健全風(fēng)險防范化解機(jī)制，防止和減

少安全生產(chǎn)事故，保障人民群眾生命財產(chǎn)安全，提高安全生產(chǎn)水平，實現(xiàn)安全生產(chǎn)和安全發(fā)展，依據(jù)《中華

人民共和國安全生產(chǎn)法》、國務(wù)院安委會辦公室《關(guān)于印發(fā)標(biāo)方兼治遏制重特大事故工作指南的通知》、

《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》、《安全生產(chǎn)事故隱患排有治理暫行規(guī)定》

以及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等，借鑒國內(nèi)外其他行業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗及研究成果，在廣泛征

求意見的基礎(chǔ)上，編制了本指導(dǎo)手冊。

本手冊規(guī)定了安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)的職責(zé)、安全雙重預(yù)防機(jī)制、

工作準(zhǔn)備、安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控、隱患排查治理、雙重預(yù)防體系過程管控、支持過程和持續(xù)改進(jìn)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本手冊的應(yīng)用是必不可少的.凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用廣本手冊.

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本手冊。

中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第88號（2021修正版）

國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安委辦（2016）3號）

國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見（安委辦（2016）11

號）

安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)督管理總局令第16號）

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語

GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)

GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

GB18218危險化學(xué)品重大危險源識別

3術(shù)語和定義

GB/T23694及下列術(shù)語和定義適用于本手冊。

3.1與相關(guān)方有關(guān)的術(shù)語

3.1.1相關(guān)方

可影響決策或活動、受決策或活動所影響，或自認(rèn)為受決策或活動影響的個人或組織。

3.1.2承包方

4

按照約定的規(guī)范、條款和條件向組織提供服務(wù)的外部組織。

注：服務(wù)可包括建筑活動等。

3.1.3人員/工作人員

在組織控制下開展工作或與工作相關(guān)的活動的人員。

注1：在不同安排下，人員有償或無償?shù)亻_展工作或與工作相關(guān)的活動，如定期的或臨時的、間歇性的或季節(jié)性的、偶然

的或兼職的等。

注2：工作人員包括最高管理者、管理類人員和非管理類人員。

注3：根據(jù)組織所處的環(huán)境，在組織控制下所開展的工作或與工作相關(guān)的活動可由組織雇傭的工作人員、合同工、臨時工、、

兼職人員、志愿者、外部供方的工作人員、承包方以及其工作或與工作相關(guān)的活動在一定程度上受組織共同控制的其他人員

來完成。

3.1.4外包

對外部組織執(zhí)行組織的部分職能或過程做出安排。

注1：雖然被外包的職能或過程處亍組織的安全管理體系范圍之內(nèi)，但外部組織則處于范圍之外。

注2：外包職能或過程示例：勞務(wù)服務(wù)、設(shè)備維護(hù)與檢修維修、貨物供應(yīng)與服務(wù)、技術(shù)指導(dǎo)、咨詢服務(wù)、工程施工、專業(yè)

作業(yè)或操作、后勤服務(wù)(如保安、保潔、餐飲、清潔)和許多其他職能。

3.2與風(fēng)險管理有關(guān)的術(shù)語

3.2.1風(fēng)險管理

在風(fēng)險方面，指導(dǎo)和控制組織的協(xié)調(diào)活動。

注：安全生產(chǎn)風(fēng)險管理指在安全生產(chǎn)風(fēng)險(3.12)方面，指導(dǎo)和控制組織的協(xié)調(diào)活動。

3.2.2安全風(fēng)險管理

在安全生產(chǎn)風(fēng)險方面I指導(dǎo)和控制組織的協(xié)調(diào)活動。

注：根據(jù)安全風(fēng)險評估的結(jié)果，確定安全風(fēng)險控制的優(yōu)先順序和安全風(fēng)險控制措施，以達(dá)到改善安全生產(chǎn)條件、減少和

避免生產(chǎn)安全事故的目標(biāo)。

3.2.3雙重預(yù)防機(jī)制

為把風(fēng)險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故發(fā)生之前，所開展的安全風(fēng)險分級管控和隱患排查

治理的工作制度和運行方式。

3.2.4安全風(fēng)險分級管控

識別生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的風(fēng)險，并運用定性或定量的風(fēng)險評估方法確定其嚴(yán)重程度，進(jìn)而按照風(fēng)險

的不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，從而確定不同管控層級的風(fēng)險

管控方式和管控責(zé)任并落實管控措施的過程。

5

3.3與風(fēng)險有關(guān)的術(shù)語

3.3.1風(fēng)險

不確定性對目標(biāo)的影響。

注1：不確定性是指對事件及其后臭或.能性缺乏甚至部分缺乏相關(guān)信息.、理解或知識的狀態(tài)。

注2：影響是指偏離預(yù)期，偏離可以是正面的和/或負(fù)面的，可能帶來機(jī)會和威脅。

注3：目標(biāo)可有不同維度和類型，可應(yīng)用在不同層級。

注4：通常風(fēng)險可以用風(fēng)險源、潛在事件及其后果和可能性來描述風(fēng)險。

3.3.2安全

免除了不可接受風(fēng)險的狀態(tài)。

3.3.3安全風(fēng)險

發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)人員傷害、健康損害、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的嚴(yán)重性

的組合。

注1：可能性，是指事件發(fā)生的概忘。

注2：嚴(yán)重性，是指事件一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失依嚴(yán)重程度。風(fēng)險=可能性X嚴(yán)重性。

注3：安全風(fēng)險由下列基本要素（或稱：風(fēng)險因子）構(gòu)成（不限于）：風(fēng)險點（風(fēng)險源）、危險源（危險有害因素）、可

能性、嚴(yán)重性（危險程度）等。

3.3.4固有風(fēng)險（原始風(fēng)險）

在實施降低風(fēng)險措施前存在的安全風(fēng)險。

注：在不考慮安全管控措施的情況下，基于客觀因素對風(fēng)險源進(jìn)行量化的風(fēng)險。固有風(fēng)險的高低主要與事故后果的嚴(yán)重

程度和事故誘發(fā)因素的固有復(fù)雜程度相關(guān)。

3.3.5剩余風(fēng)險（剩余風(fēng)險、現(xiàn)有風(fēng)險、留存的風(fēng)險）

在風(fēng)險控制（即采取風(fēng)險緩解、風(fēng)險消除、風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險降低等風(fēng)險控制措施）之后仍然存在的風(fēng)

險，包括未識別的風(fēng)險。

3.3.6衍生風(fēng)險

由于實施風(fēng)險應(yīng)對措施產(chǎn)生了新的其他風(fēng)險。

3.3.7風(fēng)險容忍

組織或相關(guān)方為實現(xiàn)目標(biāo)在風(fēng)險控制之后承擔(dān)風(fēng)險的意愿。

注：風(fēng)險容忍會受到法律法規(guī)要求的影響。

3.3.8可接受風(fēng)險

依據(jù)組織合規(guī)義務(wù)和其安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)認(rèn)為，已降至其可以容許程度的風(fēng)險。

注：可接受風(fēng)險無需采取安全改進(jìn)措施。

6

3.3.9不可接受風(fēng)險

現(xiàn)有風(fēng)險中的重大風(fēng)險和較大風(fēng)險。

注：不可接受風(fēng)險僅針對剩余風(fēng)險（剩余風(fēng)險、現(xiàn)有風(fēng)險）而言，只有當(dāng)風(fēng)險點的現(xiàn)有管控措施存在缺失或缺陷時，才

可能評價出不可接受風(fēng)險。對于不可接受風(fēng)險需要盡可能采取安全措施，降低風(fēng)險。

3.3.10重大風(fēng)險

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。

3.3.11較大風(fēng)險

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為較大的風(fēng)險類型。

3.3.12風(fēng)險描述

對風(fēng)險所做的結(jié)構(gòu)化的表述，通常包括四個要素:危險源、事件、原因和后果。

注：風(fēng)險描述信息記錄通常包括：

風(fēng)險點所屬系統(tǒng)、區(qū)域、部位（位置或地點）和裝置的名稱：

危險源（危險有害因素）類別：

風(fēng)險可能導(dǎo)致的事件類型：

——事件發(fā)生的可能時間段或概率；

一一事件的危害嚴(yán)重程度及其影響范圍或?qū)ο螅?/p>

——事件前可能出現(xiàn)的征兆；

——事件可能引發(fā)的次生事件、衍生事件等。

3.4與風(fēng)險評估有關(guān)的術(shù)語

3.4.1內(nèi)外部環(huán)境

指組織設(shè)定并實現(xiàn)自身安全目標(biāo)所依賴的環(huán)境。

3.4.2安全風(fēng)險評估

識別危險源、運用合適的方法對事件發(fā)生的可能性和造成的后果進(jìn)行分析、確定其嚴(yán)重程度，對現(xiàn)有

控制措施的充分性、可靠性加以考慮，以及對其是否可接受予以確定的過程。

3.4.3風(fēng)險狀態(tài)

在當(dāng)前風(fēng)險管控措施之下風(fēng)險評估的結(jié)果。

3.5與風(fēng)險識別有關(guān)的術(shù)語

3.5.1風(fēng)險識別

對潛在的危險源進(jìn)行識別、描述和科學(xué)預(yù)判，確定影響因素、影響范圍、風(fēng)險源、潛在后果等，形成

全面的危險源清單的工作過程。

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注：風(fēng)險識別包括對風(fēng)險源、事件及其原因和潛在后果的識別。

3.5.2危險源識別（辨識）

對危險因素進(jìn)行分析，識別識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程，包括識別出危險源以及判

定危險源類別及級別。

3.5.3風(fēng)險點（評估單元）

存在安全風(fēng)險的設(shè)備設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)備設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險

的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

注1：風(fēng)險點應(yīng)相對獨立，具有明顯邊界和單一的安全管理責(zé)任單位，便于風(fēng)險識別的實施。

注2：風(fēng)險點可分為靜態(tài)風(fēng)險點和動態(tài)風(fēng)險點，或以上兩者的結(jié)合。

——靜態(tài)風(fēng)險點是指生產(chǎn)過程中有關(guān)設(shè)備設(shè)施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)的風(fēng)險點：

——動態(tài)風(fēng)險點是指生產(chǎn)過程中所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的操作及作此活動的風(fēng)險點。

3.5.4業(yè)務(wù)

組織為實現(xiàn)某項發(fā)展戰(zhàn)略而開展的運營活動。

注：該活動具有明確的目標(biāo)，并延續(xù)一段時間。

3.5.5作業(yè)活動

特定工作系統(tǒng)為完成特定任務(wù)而進(jìn)行的活動。

注1：在特定工作系統(tǒng)中，人在機(jī)械、工具等的幫助下，在?個他或他們所處的工作地點的環(huán)境中，通過使用資源和管理

（方法、程序、勞動組織等），來完成特定任務(wù)。

注2；活動包括常規(guī)和非常規(guī)的活動，包括作業(yè)活動和管理職能活動?；顒右舶ú皇芙M織直接控制的地點的活動。

注3：危險源存在于活動中，危險源識別的對象包括活動。

注4：活動也包括不受組織直接控制的地點的活動。

3.5.6非常規(guī)作業(yè)

生產(chǎn)過程中進(jìn)行的無規(guī)律、無固定頻次、臨時性（無相應(yīng)作業(yè)規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書）的作業(yè)。

3.5.7危險作業(yè)

對周圍環(huán)境具有較高危險性或在作業(yè)活動過程中產(chǎn)生高度危險、容易導(dǎo)致安全事故，對操作者本人、

他人及周圍環(huán)境或設(shè)施造成危害、同時需要特別防護(hù)的作業(yè)。

注：危險作業(yè)通常包括動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、吊裝作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、動土作業(yè)、斷路作業(yè)、高處作業(yè)、臨時用

電作業(yè)、易燃易爆設(shè)備檢維修作業(yè)及其他符合危險作業(yè)定義的作業(yè)。

3.5.8特種作業(yè)

指容易發(fā)生事故，對操作者本人、他人的安全健康及設(shè)備、設(shè)施的安全可能造成重大危害的作業(yè)。特

種作業(yè)的范圍由特種作業(yè)目錄規(guī)定。

8

特種作業(yè)的范圍包括電工作業(yè)、焊接與熱切割作業(yè)、高處作業(yè)、制冷與空調(diào)作業(yè)、煤礦安全作業(yè)、金屬非金屬礦山安全

作業(yè)、石油天然氣安全作業(yè)、冶金（有色）生產(chǎn)安全作業(yè)、危險化學(xué)品安全作業(yè)、煙花爆竹安全作業(yè)、工地升降貨梯升降作

業(yè)以及安全監(jiān)管總局認(rèn)定的其他作業(yè)。

3.5.9工作場所

在組織控制下，人員因工作需要而處于或前往的場所。

注：在安全管理體系中，組織對工作場所的責(zé)任取決于其對工作場所的控制程度。

3.5.10危險

潛在傷害的來源。

注:危險可以是?類風(fēng)險源。

3.5.11風(fēng)險源

可能單獨或共同引發(fā)風(fēng)險的內(nèi)在要素。

注：當(dāng)一個事件對應(yīng)多個風(fēng)險源時，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險特點和可控條件，選擇其中一個作為風(fēng)險識別中的與該事件相應(yīng)的“關(guān)

鍵風(fēng)險源”。

3.5.12危險源（危險有害因素、危險因素、安全風(fēng)險因素）

可能導(dǎo)致人員傷害、健康損害、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的來源。

注1：危險源包括人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和安全管理缺陷。

注2：危險源包括第?類危險源和第二類危險源。

——第一類危險源：生產(chǎn)過程中客觀存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能量源或能量載體）或危險物質(zhì)，是事故發(fā)

生的前提。如；機(jī)械能、化學(xué)能、熱能、電能、輻射能、核能、光能或有毒有害物質(zhì)等；

第二類危險源：導(dǎo)致約束、限制能量和危險物質(zhì)的措施失控的各種不安全因素，是第一類危險源迨成事故的必要

條件。如物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境不良、管理缺陷等。

危險源是引發(fā)事故的原因，包括直接原因和間接原因。人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境不良因素屬于事

故的宜按原因，管理缺陷屬于事故的間接原因。

3.5.13致險因素

促使各類突發(fā)事件發(fā)生、或增加其發(fā)生的可能性、或擴(kuò)大其損失程度、或增大其不良社會影響的潛在

原因或條件。

3.5.14人的因素

在業(yè)務(wù)活動中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險和有害因素。

注1：人的因素包括心理、生理性危險和有害因素和行為性危險和有害因素。

注2：不安全行為是違反安全規(guī)則或安全原則，使事件有可能或有機(jī)會發(fā)生的行為。

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注3：不安全行為可以是本不應(yīng)做而做了某件事；可以是本不應(yīng)這樣做（應(yīng)用其他方式做）而這樣做的某件事；也可以是

本應(yīng)做某件事但沒做成。有不安全行為的人可能是受傷害者，也可能不是受傷害者。

3.5.15物的因素

機(jī)械、設(shè)備、設(shè)施，材料等方面存在的危險和有害因素。

注1：物的因素也稱為物所處的狀態(tài)，包括物理性危險和有害因素、化學(xué)性危險和有害因素和生物性危險和有害因素。

注2：不安全狀態(tài)是使事件能發(fā)生的不安全的物體和物質(zhì)條件。

3.5.16環(huán)境因素

生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險和有害因素。

注：環(huán)境因素包括室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良、室外作業(yè)場地環(huán)境不良、地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良和其他作業(yè)環(huán)境不良。

3.5.17管理因素

管理責(zé)任缺失和管理缺陷所導(dǎo)致的危險和有害因素。

注：管理因素包括安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備不健全、全員安全責(zé)里不完善或未落實、合規(guī)義務(wù)以及安全規(guī)章制度和

操作規(guī)程不完善或未落實、安全投入不足、應(yīng)急管理缺陷、其他管理因素缺陷。

3.5.18重大危險源

指長期地或者臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或者儲存危險物品，且危險物品的數(shù)最等于或者超過臨界最的

單元（包括場所和設(shè)施）。

3.5.19危險物品

指易燃易爆物品、危險化學(xué)品、放射性物品等能夠危及人身安全和財產(chǎn)安全的物品。

3.5.20三種狀態(tài)

人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)。

注：正常狀態(tài)即正常的生產(chǎn)活動；異常狀態(tài)是指非正常生產(chǎn)活動：緊急狀態(tài)是指將要發(fā)生或正在發(fā)生事件的需要應(yīng)急響

應(yīng)的狀態(tài)，如設(shè)備被迫停運、火災(zāi)爆炸事故等。

3.5.21三種時態(tài)

指過去時態(tài)、現(xiàn)在時態(tài)、將來時態(tài)。

注：過去時態(tài)主要是評估以往剩余風(fēng)險的影響程度，并確定這種影響程度是否屬于可接受的范圍；現(xiàn)在時態(tài)主要是評估

現(xiàn)有的風(fēng)險控制措施是否可以使風(fēng)險降低到可接受的范圍；將來時態(tài)主要是評估計劃實施的牛?產(chǎn)活動可能帶來的風(fēng)險影響程

度是否在可接受的范圍。

3.5.22傷害和健康損害

對人的生理、心理或認(rèn)知狀況的不利影響。

注1：這些不利影響包括職業(yè)疾病、不健康和死亡。

注2：健康損害是可確認(rèn)的、由工作活動和（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。

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3.5.23事件

因工作引起的或在工作過程中發(fā)生的可能或已經(jīng)導(dǎo)致人員傷害、健康損害、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的情

況。

注I：一個事件可以包括一個或多人情形，并且可以由多個原因?qū)е潞彤a(chǎn)生多個后果。

注2：一個事件可能有多種原因和后果，可能影響多個目標(biāo)。

注3：事件nJ■以包括預(yù)期會發(fā)生但沒發(fā)生的事情，也可能是預(yù)期不會發(fā)生但卻發(fā)生的事情。事件可以包括沒有發(fā)生的情形。

注4：事件可以是“風(fēng)險源”。

注5：“潛在事件”表示風(fēng)險源導(dǎo)致的“事件”，包括初始事件和次生衍生事件。.

注6：事故是已經(jīng)導(dǎo)致人員傷害、健康損害、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的事件。

注7：沒有造成后果（即未發(fā)生但有可能發(fā)生人員傷害、健康損害、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞）的事件通常稱為“未遂事件”

“事故征候”“臨近傷害”“幸免”.

3.5.24觸發(fā)事件

危險升級為事故時所需要的帶傷或者條件。

3.5.25初始事件

由風(fēng)險源直接導(dǎo)致的事件。

注：“初始事件”也稱為“原生事件”

3.5.26次生衍生事件

由初始事件導(dǎo)致的事件。

注I；次生事件指由初始事件直接導(dǎo)致的、事件類型未發(fā)生顯著變化的事件；

注2：衍生事件指由初始事件導(dǎo)致的、事件類型發(fā)生顯著變化的事件。

注3：事件類型發(fā)生顯著變化，是指依據(jù)GBb35561-2017《突發(fā)事件分類與編碼》界定的自然災(zāi)害、事故滅難、公共P.生

事伯和社會安全事件等四大類突發(fā)事件，事件類型發(fā)生跨類變化。

3.5.27事故

造成死亡、人身傷害、健康損害、財產(chǎn)損失或其他損失的意外情況。

3.6與風(fēng)險分析和評價有關(guān)的術(shù)語

3.6.1風(fēng)險分析

根據(jù)風(fēng)險類型、獲得的信息和風(fēng)險評估結(jié)果的使用目的，對識別出的風(fēng)險發(fā)生的可能性及其后果的嚴(yán)

重性進(jìn)行定性和定量分析，并確定其程度的過程。

注1：風(fēng)險分析以事件發(fā)生的可能性、事件的發(fā)展演化過程和可能導(dǎo)致的結(jié)果分析為基礎(chǔ)。

注2：風(fēng)險分析主要是對風(fēng)險可能性叮后果嚴(yán)重性的分析，為保證分析?的全面性、準(zhǔn)確性，還應(yīng)充分考慮風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性、

頻危特征、認(rèn)知差異等因素，為風(fēng)險評價和風(fēng)險控制提供支持。

11

3.6.2風(fēng)險準(zhǔn)則

評價風(fēng)險重要性的依據(jù)

注1：風(fēng)險準(zhǔn)則的確定需要基于組織的目標(biāo)、外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境。

注2：風(fēng)險準(zhǔn)則可以源自法律法規(guī)、政策文件、技術(shù)規(guī)范以及其他要求。

注3：風(fēng)險準(zhǔn)則是評定風(fēng)險等級的標(biāo)準(zhǔn)。

注4：風(fēng)險準(zhǔn)則可包括針對可能性的可能性等級準(zhǔn)則，以及針對后果的后果等級準(zhǔn)則。

3.63風(fēng)險評價

將風(fēng)險分析結(jié)果與預(yù)定的風(fēng)險準(zhǔn)則進(jìn)行比較，或者在風(fēng)險分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，以確定風(fēng)險和/或其

大小是否可以接受或容忍的過程，為風(fēng)險控制決策提供依據(jù)的工作過程。

注1：對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行足性和定量的分析預(yù)判，以確定風(fēng)險等級大小，分析論證現(xiàn)有管控措施的充分性，以及

是否可接受或可容許的過程。

注2：風(fēng)險評價包括固有風(fēng)險評價和剩余風(fēng)險評價。在固有風(fēng)險評價時不考慮風(fēng)險管控措施。評價時既可以針對風(fēng)險點的

各危險源進(jìn)行風(fēng)險評價，也可以對風(fēng)險點直接進(jìn)行風(fēng)險評價。

3.6.4風(fēng)險水平

結(jié)合事件發(fā)生的可能性及其后果表示的風(fēng)險最值。

3.6.5風(fēng)險分級

對比風(fēng)險分析結(jié)果和風(fēng)險準(zhǔn)則，以確定風(fēng)險等級的過程。

注1：根據(jù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等相關(guān)要求并結(jié)合自身實際，在風(fēng)險評價的基礎(chǔ)上，通過采用科學(xué)、合理的方法對危

險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價，確定風(fēng)險可接受程度，根據(jù)評價結(jié)果劃分風(fēng)險級別。風(fēng)險等級從高印低依次劃分為

重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

注2：一個風(fēng)險點可能存在多個危險源，每個危險源的風(fēng)險等級可能不同，對風(fēng)險點的風(fēng)險分級應(yīng)按照該風(fēng)險點所包含的

所有危險源最大風(fēng)險級別進(jìn)行定級風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)判定風(fēng)險等級的依據(jù)。

注3：風(fēng)險分級的目的是確定風(fēng)險管控的優(yōu)先順序。

3.6.6風(fēng)險矩陣

通過確定后果與可能性的范圍來排列顯示風(fēng)險的工具。

3.7與風(fēng)險控制有關(guān)的術(shù)語

3.7.1風(fēng)險應(yīng)對

處理風(fēng)險的過程。

3.7.2風(fēng)險控制

依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，綜合分析存在問題、薄弱環(huán)節(jié)和資源能力，確定風(fēng)險應(yīng)對策略，提出并采取保持

和（或）改變安仝風(fēng)險的措施的系列活動。

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注I:控制包括但不限于保持和/或改變安全風(fēng)險的任何流程、策略、拮施、操作或其他行動。

注2：控制并非總能取得預(yù)期的改變效果。

3.7.3風(fēng)險管控措施

為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和措施。通常包括：工程技術(shù)措施、

管理制度措施、教育培訓(xùn)措施、個體防護(hù)措施和應(yīng)急處置措施等。

3.7.4專項管控措施

指針對某一種或兒種風(fēng)險因素采取的風(fēng)險管控措施。

3.7.5作業(yè)場所風(fēng)險管控

管理和技術(shù)人員依據(jù)風(fēng)險管清單，對設(shè)備設(shè)施（系統(tǒng)）和作業(yè)環(huán)境類的風(fēng)險管控情況行檢查和落實的

活動。

3.7.6作業(yè)活動風(fēng)險管控

現(xiàn)場管理人員在涉危作業(yè)前、作業(yè)過程中確認(rèn)風(fēng)險管控措施落實情況，評估管控剩余風(fēng)險的活動。

3.7.7崗位風(fēng)險管控

崗位作業(yè)人員在生產(chǎn)過程中根據(jù)崗位安全風(fēng)險清單和動態(tài)風(fēng)險識別開展的風(fēng)險管控活動。

3.7.8風(fēng)險預(yù)警

根據(jù)安全風(fēng)險管控效果和陷患排杳治理情況等相關(guān)信息監(jiān)控安全風(fēng)險的變化情況，當(dāng)其超過預(yù)設(shè)條件

時發(fā)出警示信息。

3.7.9事故預(yù)防

采用技術(shù)和管理等措施以避免事故的發(fā)生。

3.8隱患排查與治理有關(guān)的術(shù)語

3.8.1安全生產(chǎn)事故隱患（隱患、事故隱患、安全隱患）

組織違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)

經(jīng)營活動中風(fēng)險管控措施缺失、失效或落實不到位后，存在的可能導(dǎo)致人員傷害、健康損害、財產(chǎn)損失和

環(huán)境破壞或事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)或管理上的缺陷。

注1：改寫《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第三條］

注2：對安全風(fēng)險所采取的管控措施存在缺陷或缺失時就形成事故隱患。

注3：在事故隱患的三種表現(xiàn)中，物的危險狀態(tài)是指生產(chǎn)過程或生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的物質(zhì)條件（如材料、工具、設(shè)備、設(shè)施、成

品、半成品）處于危險狀態(tài)，人的不安全行為是指人在工作過程中的操作、指示或其他具體行為不符合安全規(guī)定，管理上的缺

陷是指在開展各種生產(chǎn)活動中所必須的各種組織、協(xié)調(diào)等行動存在缺陷。

3.8.2一般事故隱患

危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠匯即整改排除的隱患。

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3.8.3重大事故隱患

危害和整改難度較大，應(yīng)全部或局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過?定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外

部因素影響致使組織自身難以排除的隱患。

3.8.4基礎(chǔ)管理類隱患

針對組織在安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理方面存在的問題和缺陷。

注：由于安全生產(chǎn)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等對于各類組織在安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理方面的要求和規(guī)定具有一定

的通用性，因此，各類組織在基礎(chǔ)管理方面的隱患自查項具有一定共性。

基礎(chǔ)管

3.8.5生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患

針對組織在安全生產(chǎn)現(xiàn)場運行方面存在的問題和缺陷。

3.8.6隱患排查治理

組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員依據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程

和安全生產(chǎn)管理制度，采取一定的方式和方法，對組織的事故隱患進(jìn)行排查、消除或控制。

3.8.7隱患排查

組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故隱患進(jìn)行排查，并對排查出的

事故隱患，按照事故隱患的等級進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案。

注：排查類型主要包括日常隱患排杳、綜合性隱患排查、專業(yè)或?qū)ｍ楇[患排查、季節(jié)性隱患排查等。

3.8.8隱患治理

消除或控制隱患的活動或過程。

注：對排杏出的事故隱患，應(yīng)按照事故隱患的等級進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案，并按照職貢分工實施監(jiān)控治理。

3.8.9五定

指隱患治理五定措施，即定方案、定資金、定期限、定責(zé)任人、定預(yù)案。

3.8.10隱患清單

組織將法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和規(guī)章制度的要求，以條理化的形式對相關(guān)管理活動的內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化、量

化，一條條清晰明細(xì)地羅列出管理內(nèi)容或控制要點的所有不符合項，簡單、方便、快捷地反映出動態(tài)化的

管理痕跡,并能追溯整個管理過程的來龍去脈,更能體現(xiàn)安全生產(chǎn)管理的透明度、開放度和清晰度。

3.8.11隱患信息

包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴(yán)重程度、隱患信息公告、隱患信息報送、治理

目標(biāo)、治理措施、職責(zé)劃分、治理期限、驗收復(fù)核、摘牌銷案、建立臺賬、閉環(huán)管理等全過程記錄信息的

總稱。

3.9與風(fēng)險記錄、報告與溝通有關(guān)的術(shù)語

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3.9.1風(fēng)險信息

風(fēng)險點名稱、危險源、風(fēng)險（事故）類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、固有風(fēng)險等級、

所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

3.9.2風(fēng)險分級管控清單

組織各類風(fēng)險信息的集合。

3.9.3風(fēng)險清單

以表格形式表達(dá)的風(fēng)險基本信息。

4職責(zé)

4.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人

主要負(fù)責(zé)人為本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作的第?責(zé)任人。主要職責(zé)為：

1）負(fù)責(zé)本單位最高等級風(fēng)險管控；

2）貫徹執(zhí)行上級雙重預(yù)防機(jī)制工作有關(guān)要求；

3）建立健全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作全員責(zé)任制，明確各部門、崗位安全風(fēng)險管控和隱患排

查治理職責(zé)；

4）組織建立并落實安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制并保障有效運行：

5）確保建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制所需要的資源；

6）組織制定并實施風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作年度教育和培訓(xùn)計劃并督促落實；

7）研究和批準(zhǔn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作方案；

8）調(diào)度、督促及檢查考核雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作情況，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；

9）督促落實重大安全風(fēng)險和重大事故隱患上報。

4.2安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人

具體負(fù)責(zé)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作，主要職責(zé)為：

1）組織落實風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作全員責(zé)任制：

2）組織實施風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作相關(guān)制度；

3）組織實施風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作年度教育和培訓(xùn)計劃；

4）組織落實風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；

5）組織實施風(fēng)險分級管控排查與隱患排查治理，有效管控風(fēng)險及時消除事故隱患。

4.3安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和安全管理人員

1）具體負(fù)責(zé)制定風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作相關(guān)制度；

2）組織開展危險源識別和評估，督促落實安全風(fēng)險管控措施；

3）檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時排查生產(chǎn)安全事故隱患，提出改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的建議；

4）具體實施風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作全員責(zé)任制考核；

5）組織協(xié)調(diào)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作教育培訓(xùn)。

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4.4企業(yè)各部門及管理人員

應(yīng)按照安全生產(chǎn)責(zé)任制的相關(guān)要求，負(fù)責(zé)職責(zé)范闈內(nèi)的安全風(fēng)險管控和隘患排杳治理工作主要職責(zé)為:

1）落實風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作相關(guān)制度；

2）負(fù)責(zé)本部門、科室、班組安全風(fēng)險分級管控、隱患排杳治理工作；

3）監(jiān)督從'業(yè)人員落實風(fēng)險管控措施，及時排查治理事故隱患，并進(jìn)行考核：

4）組織風(fēng)險分級管控、隱患排查治理工作教育和培訓(xùn)。

4.5企業(yè)各崗位從業(yè)人員

1）執(zhí)行風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作相關(guān)制度，對風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作提出意見、

建議；

2）負(fù)責(zé)本崗位風(fēng)險點排查、危險源識別，落實管控措施：

3）發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素，應(yīng)立即報告；

4）按要求參加風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作教育和培訓(xùn)；

5）嚴(yán)禁違章作業(yè)、遵守勞動紀(jì)律、制止違章指揮。

5雙重預(yù)防機(jī)制

5.1雙重預(yù)防機(jī)制的目的

雙重預(yù)防機(jī)制的作用是為企業(yè)有效控制安全風(fēng)險、及時消除隱患，進(jìn)而防止生產(chǎn)安全事故發(fā)生，提供

一個框架。雙重預(yù)防機(jī)制的目的和預(yù)期結(jié)果是防止對從業(yè)人員造成傷害和健康損害，以及防止相關(guān)的財產(chǎn)

損失。因此，對企業(yè)而言，采取有效的措施以消除危險源和最大限度地降低安全風(fēng)險，及時消除隱患，至

關(guān)重要。

企業(yè)通過其雙重預(yù)防機(jī)制應(yīng)用這些措施時，能夠提高其安全績效。如果及早采取措施以把握改進(jìn)安全

績效的機(jī)會，雙重預(yù)防機(jī)制將會更加有效和高效。實施符合本手冊的雙重預(yù)防機(jī)制，能使企業(yè)管理其安全

風(fēng)險、消除隱患并提升其安全績效。雙重預(yù)防機(jī)制可有助于企業(yè)滿足法律法規(guī)要求和其他要求。

5.2雙重預(yù)防機(jī)制運行邏輯

以安全風(fēng)險識別為起點，對識別出的安全風(fēng)險制定相應(yīng)的管控措施并落實，日常結(jié)合隱患排查活動對

管控措施落實情況進(jìn)行檢查，管控措施失效即成為隱患，發(fā)現(xiàn)隱患要進(jìn)行閉環(huán)管理，定期分析隱患產(chǎn)生的

根源，補充完善風(fēng)險識別結(jié)果和管控措施。

風(fēng)險管控不到位會形成隱患，隱患治埋不及時也會提高風(fēng)險等級，提高事故發(fā)生的可能性、加重事故

發(fā)生的嚴(yán)重程度。風(fēng)險分級管控應(yīng)當(dāng)與隱患排查治理有機(jī)結(jié)合，實施雙重預(yù)防。

5.3雙重預(yù)防機(jī)制成功因素

對企業(yè)而言，實施雙重預(yù)防機(jī)制是一項戰(zhàn)略決策。雙重預(yù)防機(jī)制的成功取決于領(lǐng)導(dǎo)力、承諾以及企業(yè)

各層次和職能的參與。雙重預(yù)防機(jī)制的實施和保持，其有效性和實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力取決于諸多關(guān)鍵因素。

這些關(guān)鍵因素可包括：

一一主要負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)作用、承諾、職責(zé)和擔(dān)當(dāng)；

——主要負(fù)責(zé)人在企業(yè)內(nèi)建立、引導(dǎo)和促進(jìn)支持實現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制預(yù)期結(jié)果的安全文化；

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----溝通；

——從業(yè)人員及其代表（若有）的協(xié)商和參與；

——為保持雙重預(yù)防機(jī)制而所需的資源配置；

一一符合企業(yè)總體戰(zhàn)略目標(biāo)和方向的安全方針；

——識別、評估、控制、監(jiān)視安全風(fēng)險和及時消除隱患的有效過程；

——為提升安全績效而對雙直預(yù)防機(jī)制績效的持續(xù)監(jiān)視和評價；

一一將雙重預(yù)防機(jī)制融入組織的業(yè)務(wù)過程；

——符合安全方針并必須考慮組織的危險源、安全風(fēng)險和隱患的安全FI標(biāo)；

一一符合法律法規(guī)要求和其他要求。

5.4基本要求

5.4.1源頭治理、預(yù)防為主

企業(yè)應(yīng)貫徹落實“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識，

全面梳理安全風(fēng)險識別對象，識別出存在的安全風(fēng)險，制定、完善管控措施，通過切實、合理、可行的

風(fēng)險控制措施將風(fēng)險控制在可接受的范圍內(nèi)，實現(xiàn)安全關(guān)口前移，超前防范。

5.4.2全員參與、全過程控制、全方位覆蓋

從主要負(fù)責(zé)人到基層人員，應(yīng)根據(jù)工作崗位職責(zé)參與危險源識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級管

控、風(fēng)險告知、隱患排查、隱患分級和治理、除患統(tǒng)計分析和持續(xù)改進(jìn)環(huán)節(jié)的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作。

從人、機(jī)、環(huán)、管四個方面，涵蓋管理、作業(yè)活動、安全設(shè)施、設(shè)備系統(tǒng)和區(qū)域等各方面，從風(fēng)險管

控和隱患治理兩道防線，從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全流程、生命周期全過程開展工作，努力把風(fēng)險管控挺在隱患之

前，把隱患排查治理挺在事故之前。

5.4.3建立和保持、系統(tǒng)規(guī)范

企業(yè)應(yīng)按照本手冊的規(guī)定，結(jié)合自身實際和安全風(fēng)險特點，應(yīng)從實際出發(fā)，應(yīng)在企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、

職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化風(fēng)險分級管控，形成一體化的安全管理體系，

使風(fēng)險分級管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。

5.4.4閉環(huán)管理、持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)應(yīng)采用“策劃、運行、檢查、改進(jìn)”的“PDCA”動態(tài)循環(huán)模式，實現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作中危險

源識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級管控、風(fēng)險告知、隱患排查、隱患分級和治理、隱患統(tǒng)計分析和

持續(xù)改進(jìn)的全閉環(huán)管埋。

持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險分級管控與更新完善，持續(xù)開展隱患排查治理，實現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制不斷深入、深化，促

使機(jī)制建設(shè)水平不斷提升。

5.5工作目標(biāo)

1）企業(yè)應(yīng)落實安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理主體責(zé)任，對安全風(fēng)險全面管控，對事故隱患治理實

行閉環(huán)管理；

2）企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位實際開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)并至少實現(xiàn)以下具體工作成果：

17

一一雙重預(yù)防組織架構(gòu)；

——雙重預(yù)防規(guī)章制度（含安全生產(chǎn)責(zé)任制度、風(fēng)險分級管控制度、隱患排查制度等）：

——風(fēng)險判定準(zhǔn)則或不可容許風(fēng)險清單：

一一風(fēng)險點識別和評估單元劃分結(jié)果；

——安全風(fēng)險管控清單（含亙大風(fēng)險清單、重大危險源清單、風(fēng)險分級實施管控表）：

——繪制安全風(fēng)險圖（風(fēng)險四色分布圖、作業(yè)風(fēng)險比較圖）；

一一設(shè)置安全風(fēng)險公告欄：

——制作崗位安全風(fēng)險告知卡；

一一建立隱患排查治理臺帳；

——存在重大風(fēng)險的制定重大風(fēng)險專項管控方案；

——存在重大事故隱患的制定重大事故隱患治理方案；

一一安全風(fēng)險分級管控和隱患排杳治理數(shù)據(jù)庫及信息化建設(shè)。

5.6雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序

見《雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)流程圖》。

18

溝通和協(xié)商

監(jiān)測和評價

（監(jiān)測評價實

施、風(fēng)險預(yù)警和

風(fēng)險更新）

記錄和報告

A

在所有過程中

實施這些活動

圖1：基于PDCA的循環(huán)安全風(fēng)險管理和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制過程模式圖

19

6工作準(zhǔn)備

6.1組織保障

企業(yè)是安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)組織建立并落實安全風(fēng)險分級管控和隱患

排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制，明確本單位主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人以及各部門、各崗位人員的責(zé)任。企業(yè)

主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理機(jī)制建設(shè)工作的第一責(zé)任人，對“雙重預(yù)防機(jī)

制”工作全面負(fù)責(zé)。

企業(yè)應(yīng)在安全生產(chǎn)組織架構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身情況專門或合署成立雙重預(yù)防體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和

業(yè)務(wù)工作機(jī)構(gòu)，企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的主要領(lǐng)導(dǎo)，各部門主要負(fù)責(zé)人均為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的成員；工

作機(jī)構(gòu)一股由企業(yè)內(nèi)部專設(shè)的安全管理部門牽頭，其他各部門負(fù)責(zé)人為成員。企業(yè)應(yīng)以正式文件形式明確

規(guī)定機(jī)構(gòu)和每個成員的工作職責(zé)。

原則上企業(yè)應(yīng)自主完成本企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)，但在自身技術(shù)力量或人員能力不足的情況下，可聘

請專家協(xié)助開展。企業(yè)位委托社會服務(wù)機(jī)構(gòu)提供安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理服務(wù)的，費任仍由本單

位承擔(dān)。

6.2制度保障

企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照安全風(fēng)險分級管控的目標(biāo)要求，建立、健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。應(yīng)建立風(fēng)

險分級管控制度、事故隱患排查治理制度、培訓(xùn)教育制度以及運行考核制度，為風(fēng)險分級管控、隱患排查

治理工作機(jī)制提供制度保障,企業(yè)由于行業(yè)特點、管理模式、組織形式、生產(chǎn)工藝等各不相同，只要制度

能夠做到目的明確、責(zé)任明確、沆程清晰、標(biāo)準(zhǔn)明確，起到規(guī)范管理作用即可。

6.3動員培訓(xùn)

企業(yè)必須把全員參與作為安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的一個重要步驟組織實施，召開動員會，

對本企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制工作進(jìn)行具體部署，逐級組織開展培訓(xùn)教育活動，將企業(yè)制定的組織機(jī)構(gòu)文件、實

施方案、風(fēng)險分級管控制度、培訓(xùn)教育制度、運行考核制度等內(nèi)容，傳達(dá)至每一名職工，發(fā)雙全員參與建

設(shè)，營造良好的工作氛圍。每位職工都應(yīng)熟練掌握風(fēng)險分級管控機(jī)制的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及實施步驟，崗位風(fēng)險點

的風(fēng)險類別，風(fēng)險識別分析評價方法，可能導(dǎo)致的事故類型，風(fēng)險等級，管控措施等基本知識。

7安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控

7.1風(fēng)險判定準(zhǔn)則

應(yīng)結(jié)合企業(yè)可接受風(fēng)險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險

判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)按從嚴(yán)從高原則。

7.2資料收集與準(zhǔn)備

企業(yè)開展危險源識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價前應(yīng)收集以下相關(guān)資料，包括但不限于：

——相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)程：

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一一安全管理方面，如：管理制度、操作規(guī)程、責(zé)任制、應(yīng)急預(yù)案、各類作業(yè)票證等；

一—區(qū)域位置圖、總平面圖、工藝布置圖、疏散逃生圖、等相關(guān)圖紙；

——工藝、裝置、設(shè)備的說明書和工藝流程圖；

一一所有設(shè)施設(shè)備清單及其布置.；

——相關(guān)設(shè)備、設(shè)施的法定檢測報告；

——相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析（評估、評價）報告；

一一設(shè)備試運行方案、操作規(guī)程、維修措施及應(yīng)急預(yù)案：

——設(shè)備運行、檢修、試驗措施及故障記錄；

一一工藝物料或危險化學(xué)品的安全技術(shù)說明書；

——作業(yè)現(xiàn)場和周邊環(huán)境（水文地質(zhì)、氣象條件、相鄰單位）；

一一本企業(yè)工傷事故資料及相關(guān)行業(yè)事故案例。

一一相關(guān)風(fēng)險管理資料。

7.3風(fēng)險點確定

7.3.1日的

合理、正確劃分風(fēng)險點既可以順利開展危險有害因素識別、風(fēng)險評估工作，又可以保證危險源識別、

風(fēng)險評估的全面性和系統(tǒng)性，是整個危險源識別、風(fēng)險評估和控制活動的重要一環(huán)。

7.3.2風(fēng)險點劃分原則

合理、正確劃分風(fēng)險點既可以順利開展危險有害因素識別、風(fēng)險評估工作，又可以保證危險有害因素

識別、風(fēng)險評估的全面性和系統(tǒng)性，是整個危險有害因素識別、風(fēng)險評估和控制活動的重:要一環(huán)。

1）對風(fēng)險點的劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則合理劃

分風(fēng)險點；

2）風(fēng)險點應(yīng)覆蓋所有作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，針對劃分的每一個風(fēng)險點進(jìn)行危險源識別分析：

——靜態(tài)風(fēng)險點劃分：可把設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所、區(qū)域、部位等具有獨立功能的單元劃分為一個風(fēng)險

點；

一一動態(tài)風(fēng)險點的劃分：對操作及作業(yè)活動風(fēng)險點的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常

規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，每一項獨立完成作業(yè)目標(biāo)的操作及作業(yè)為一個風(fēng)險點；可把具有獨立功能的管理行為

劃分為一個風(fēng)險點。

/.3.3活動劃分

7.3.3.1活動

危險源存在于活動中，危險源識別的對象是活動?；顒影ǔＲ?guī)和非常規(guī)的活動，包括作業(yè)活動

和管理職能活動。

7.3.3.2操作及作業(yè)活動劃分

操作及作業(yè)活動等動態(tài)風(fēng)險點按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)（服務(wù)）階段或部

門劃分,涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)以及緊急狀態(tài)下的操作及作業(yè)活動。應(yīng)按崗位工

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作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》。

對于有先后次序步驟的作業(yè)活動，宜依次列出作業(yè)步驟C對于沒有先后次序步驟的作業(yè)活動，宜

列出作業(yè)內(nèi)容。所劃分出的每個作業(yè)活動不宜包含過多的作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，且彼此相對獨立。

作業(yè)活動的上個層次，可稱為作業(yè)類別。作業(yè)類別還可能有其上個層次。層次的多少依企業(yè)的實

際情況而定。

作業(yè)活動清單

作業(yè)頻可能導(dǎo)致的

序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點實施單位

繁程度事故類型

7.3.3.3管理職能活動劃分

管理職能活動包括設(shè)計、工藝、設(shè)備、勞動組織、采購、人力資源等的管理，對相關(guān)方的監(jiān)督管理，

變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動等。宜列出每個管理職能活動中與安全生產(chǎn)有關(guān)的內(nèi)

容。

7.3.4設(shè)備設(shè)施、部位、場所、區(qū)域劃分

區(qū)域、場所等風(fēng)險點的劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則：

設(shè)施、部位等風(fēng)險點應(yīng)按照總平面布置、建構(gòu)筑物、工藝流程、作業(yè)崗位進(jìn)行劃分。

設(shè)備設(shè)施清單

位號/所在是否特種可能導(dǎo)致的

序號類別設(shè)備名稱型號

部位設(shè)備事故類型

7.3.5風(fēng)險點排查

7.3.5.1風(fēng)險點排查的內(nèi)容

企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險點劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全