第五章 檔案信息化建設(shè)（2020版）

第五章檔案信息化建設(shè)

第一節(jié)檔案信息化建設(shè)概述

檔案資源是國(guó)家和社會(huì)的基礎(chǔ)信息資源。檔案信息化建設(shè)是發(fā)揮檔案資源作用，

推動(dòng)檔案工作走向現(xiàn)代化的重要途徑。檔案信息化建設(shè)對(duì)加快檔案工作融入信息社

會(huì)步伐，促進(jìn)檔案工作數(shù)字轉(zhuǎn)型，推動(dòng)檔案事業(yè)科學(xué)發(fā)展，具有重要意義?？梢哉f(shuō),

檔案信息化建設(shè)推動(dòng)了檔案工作從理論到實(shí)踐，從基礎(chǔ)業(yè)務(wù)到管理服務(wù)手段的全面

創(chuàng)新，是影響檔案事業(yè)未來(lái)發(fā)展的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性任務(wù)。

2000年，《全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展“十五”計(jì)劃》提出“要堅(jiān)持依靠科教振興檔案事

業(yè)的方針，加快檔案信息化進(jìn)程”，將檔案信息化建設(shè)作為一項(xiàng)戰(zhàn)略性任務(wù)明確下來(lái)。

2002年，國(guó)家檔案局出臺(tái)《全國(guó)檔案信息化建設(shè)實(shí)施綱要》，提出檔案信息化的基礎(chǔ)

設(shè)施建設(shè)、信息資源建設(shè)、管理應(yīng)用系統(tǒng)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范化建設(shè)等目標(biāo)任務(wù)。2004年，

中共中央辦公廳和國(guó)務(wù)院辦公廳出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)信息資源開(kāi)發(fā)利用工作的若干意

見(jiàn)》，明確將檔案信息資源納入社會(huì)信息資源范疇，對(duì)檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用工作提

出要求。2005年，國(guó)家檔案局提出“國(guó)家數(shù)字檔案建設(shè)與服務(wù)工程”，開(kāi)始從國(guó)家宏

觀層面規(guī)劃和實(shí)施檔案信息化建設(shè)。2012年，國(guó)家檔案局提出館藏檔案數(shù)字化10年

“翻兩番”的目標(biāo)。2013年，國(guó)家檔案局召開(kāi)全國(guó)數(shù)字檔案館（室）建設(shè)推進(jìn)會(huì)，

部署推進(jìn)數(shù)字檔案館（室）建設(shè)。

浙江的檔案信息化建設(shè)起步較早，20世紀(jì)80年代就開(kāi)始應(yīng)用計(jì)算機(jī)輔助檔案管

理，1988年，浙江省檔案局成功研制”檔案信息管理系統(tǒng)”并在全國(guó)獲獎(jiǎng)。1998年,

浙江省啟動(dòng)電子文件歸檔和電子檔案管理國(guó)家試點(diǎn)。2003年，浙江省檔案局（館）

努力提高檔案信息化水平，運(yùn)用現(xiàn)代化技術(shù)做好檔案管理工作。此后，全省檔案信

息化建設(shè)開(kāi)始邁入快車道。2005年，浙江省檔案館”數(shù)字檔案館”項(xiàng)目納入浙江省

百億信息化建設(shè)工程。2009年，浙江省在全國(guó)創(chuàng)新實(shí)施檔案登記備份制度，帶動(dòng)了

數(shù)字檔案館（室）建設(shè)等基礎(chǔ)工作。2012年4月，國(guó)家檔案局召開(kāi)全國(guó)檔案與電子

文件登記備份工作現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，推廣浙江的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)。2015年，浙江省數(shù)字檔案館（室）

建設(shè)推進(jìn)會(huì)召開(kāi)。2017年，浙江省部署開(kāi)展“最多跑一次”事項(xiàng)電子化歸檔工作,

標(biāo)志著檔案工作數(shù)字轉(zhuǎn)型全面啟動(dòng)，全省檔案信息化建設(shè)進(jìn)入新的發(fā)展階段。

一、檔案信息化建設(shè)的概念和內(nèi)涵

檔案信息化是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程。基于不同角度和定位，對(duì)檔案信息化建設(shè)的概念

有多種表述和稱謂。概括地說(shuō)，檔案信息化建設(shè)是指應(yīng)用信息技術(shù)生成、管理、開(kāi)

發(fā)利用檔案的過(guò)程。

從檔案信息化建設(shè)的目標(biāo)任務(wù)看，檔案信息化建設(shè)是指以國(guó)家信息化建設(shè)和檔

案事業(yè)發(fā)展要求為導(dǎo)向，以檔案信息化平臺(tái)建設(shè)為基礎(chǔ)，以檔案信息資源建設(shè)為核

心，以檔案信息資源共享利用為目標(biāo)，以人才隊(duì)伍、政策法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、管理制

度等為保障的信息化工作體系。

檔案信息化建設(shè)可從以下四個(gè)方面進(jìn)行理解。

（-）檔案信息化建設(shè)是一個(gè)動(dòng)態(tài)概念

信息化是一個(gè)漸進(jìn)過(guò)程，隨著信息技術(shù)發(fā)展、信息化應(yīng)用領(lǐng)域拓展等變化而不

斷深化，隨著社會(huì)信息化的推進(jìn)而不斷發(fā)展。每一次發(fā)展變化既是以前階段的結(jié)果,

也是新階段的起點(diǎn)。因此，不能用靜態(tài)的眼光衡量一個(gè)地區(qū)或單位的檔案信息化水

平。

（二）檔案信息化建設(shè)是以信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用為前提

積極應(yīng)用好各種信息技術(shù)，既是開(kāi)展檔案信息化的前提，也是其最基本的特征。

隨著社會(huì)信息化的推進(jìn)，信息技術(shù)在檔案工作中的應(yīng)用將是全方位、全覆蓋的，涵

蓋了檔案信息化建設(shè)的各個(gè)方面。

（三）檔案信息化建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程

檔案信息化并不是簡(jiǎn)單地應(yīng)用信息技術(shù)或檔案資源數(shù)字化。在檔案信息化建設(shè)

過(guò)程中，除了技術(shù)因素，還有法規(guī)政策、管理制度、人才隊(duì)伍等諸多非技術(shù)因素在

起作用。

（四）檔案信息化建設(shè)的最終目的是加強(qiáng)檔案信息資源的建設(shè)、管理和開(kāi)

發(fā)利用

檔案信息化建設(shè)的主攻方向就是適應(yīng)社會(huì)信息化對(duì)檔案工作提出的要求，借助

信息化手段提升檔案管理和服務(wù)水平，更好地滿足社會(huì)對(duì)檔案信息資源的共享利用

需求。

二、檔案信息化建設(shè)的原則和內(nèi)容

（一）檔案信息化建設(shè)的基本原則

檔案信息化作為社會(huì)信息化的組成部分，應(yīng)遵循社會(huì)信息化的一般原則，如信

息共享、以人為本、可持續(xù)發(fā)展等原則。同時(shí)，結(jié)合檔案工作特點(diǎn)，還應(yīng)遵循以下

原則。

1.統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實(shí)施

檔案信息化建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要對(duì)各階段的目標(biāo)、任務(wù)、措施等進(jìn)行總

體規(guī)劃和部署，區(qū)分輕重緩急，分步實(shí)施、有序推進(jìn)。在國(guó)家和地方、行業(yè)層面，

應(yīng)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，將檔案信息化納入電子政務(wù)和信息化總體規(guī)劃，協(xié)調(diào)好各方關(guān)系，

做出總體安排；在單位實(shí)施層面，應(yīng)將檔案信息化納入單位信息化建設(shè)內(nèi)容，同步

推進(jìn)實(shí)施。

2.統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、分級(jí)建設(shè)

標(biāo)準(zhǔn)化是信息化建設(shè)的基礎(chǔ)和必要條件，直接關(guān)系檔案信息化建設(shè)成敗。應(yīng)將

標(biāo)準(zhǔn)化作為檔案信息化建設(shè)的首要任務(wù)，盡早出臺(tái)當(dāng)前急需的、基礎(chǔ)性的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

同時(shí)，應(yīng)處理好信息化建設(shè)中統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)與分級(jí)建設(shè)的關(guān)系，結(jié)合我國(guó)檔案管理體制

和檔案工作特點(diǎn)，按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，分級(jí)建設(shè)在區(qū)域內(nèi)相對(duì)統(tǒng)一的檔案信息

化平臺(tái)。

3.需求導(dǎo)向、適當(dāng)超前

檔案信息化的目標(biāo)是適應(yīng)社會(huì)信息化對(duì)檔案工作提出的要求，提高檔案管理效

率，提升檔案服務(wù)水平。因此，從檔案信息化的規(guī)劃到實(shí)施，從系統(tǒng)開(kāi)發(fā)到資源構(gòu)

建，都應(yīng)以需求為導(dǎo)向。同時(shí)，應(yīng)注重把握信息技術(shù)未來(lái)發(fā)展方向，綜合考慮信息

化的投入和效益，采用先進(jìn)適用的技術(shù)，確保檔案信息化的可持續(xù)性和適當(dāng)超前性。

4.持續(xù)發(fā)展、保障安全

在信息化和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，檔案安全面臨更嚴(yán)峻的形勢(shì)，除了要防止信息泄密外,

還需要考慮載體安全、技術(shù)安全和數(shù)字信息的丟失、失真和不可用等多個(gè)方面。應(yīng)

將確保檔案安全放在檔案信息化建設(shè)的首位，以確保檔案信息化建設(shè)的順利推進(jìn)。

（二）檔案信息化建設(shè)的主要內(nèi)容

檔案信息化建設(shè)不僅涉及應(yīng)用信息技術(shù)生成、管理、開(kāi)發(fā)利用檔案信息的各項(xiàng)

活動(dòng)，還涉及宏觀層面的規(guī)劃和指導(dǎo)。從整體來(lái)看，可分為環(huán)境構(gòu)建和資源建設(shè)兩

個(gè)方面；從具體工作內(nèi)容來(lái)看，包括信息化基礎(chǔ)建設(shè)、資源建設(shè)、應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)、

保障體系建設(shè)四個(gè)方面。

1.信息化基礎(chǔ)建設(shè)

信息化基礎(chǔ)建設(shè)包括軟硬件設(shè)施建設(shè)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)。其中，軟硬件設(shè)施建設(shè)

包括硬件設(shè)施建設(shè)、軟件系統(tǒng)建設(shè)和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境建設(shè)。信息化基礎(chǔ)建設(shè)是開(kāi)展檔案信

息化的必要條件，是檔案工作中應(yīng)用信息技術(shù)的基礎(chǔ)，也是衡量檔案信息化水平的

重要標(biāo)志。只有配備必要的軟硬件設(shè)施和建設(shè)先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，才能搭好信息高速

公路的“路”和“車”，發(fā)揮好檔案信息化的作用；標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)則是檔案信息化建

設(shè)的根基，相當(dāng)于信息高速公路上的“交通規(guī)則”，只有制定和嚴(yán)格遵守統(tǒng)一的“交

通規(guī)則”，才能確保信息高速公路的暢通和有序。

2.資源建設(shè)

檔案信息資源是國(guó)家信息資源的重要組成部分。加強(qiáng)檔案資源建設(shè)，加快檔案

信息資源的開(kāi)發(fā)和利用，是當(dāng)前檔案信息化建設(shè)的核心任務(wù)，是衡量檔案信息化水

平和成效的重要標(biāo)志。在開(kāi)展檔案信息化建設(shè)時(shí)，要處理好硬件設(shè)施建設(shè)和資源建

設(shè)的關(guān)系，堅(jiān)持軟硬并重、資源優(yōu)先，把檔案資源建設(shè)擺上重要位置，確保信息高

速公路既有先進(jìn)的“路”和“車”，也有充足的“貨

3.應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)

檔案應(yīng)用系統(tǒng)是革新檔案管理方式和手段的軟件工具，是現(xiàn)代信息技術(shù)和先進(jìn)

管理理念應(yīng)用于檔案管理的基礎(chǔ)。在紙質(zhì)時(shí)代，檔案部門主要借助軟件系統(tǒng)來(lái)輔助

檔案實(shí)體管理。而在電子政務(wù)環(huán)境下，軟件系統(tǒng)逐漸處于檔案管理模式的中心，成

為開(kāi)展電子文件收集、管理和利用等各項(xiàng)工作的執(zhí)行器和調(diào)度器，成為優(yōu)化檔案管

理流程、提高檔案管理效率、發(fā)揮信息化整體優(yōu)勢(shì)的技術(shù)支撐。

4.保障體系建設(shè)

檔案信息化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及政策環(huán)境、硬件設(shè)施、技術(shù)應(yīng)用、專業(yè)人才

等方方面面，離不開(kāi)法規(guī)政策、人才隊(duì)伍、安全保障等各方面支撐。要加強(qiáng)對(duì)檔案

信息化的組織規(guī)劃，完善相關(guān)政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；要加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，把實(shí)施

檔案信息化的過(guò)程，變成鍛煉隊(duì)伍、培養(yǎng)人才的過(guò)程；要加強(qiáng)安全保障，將確保安

全作為檔案信息化的基本原則，把安全保障體系建設(shè)貫穿于檔案信息化建設(shè)的始終。

（三）檔案信息化建設(shè)的主要目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)

《全國(guó)檔案信息化建設(shè)實(shí)施綱要》提出，檔案信息化建設(shè)要適應(yīng)國(guó)家信息化和

檔案事業(yè)發(fā)展的要求，把檔案信息化納入國(guó)家信息化建設(shè)的總格局中，以檔案網(wǎng)絡(luò)

建設(shè)為基礎(chǔ)，以檔案信息資源建設(shè)為核心，以擴(kuò)大檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用為目標(biāo)，

加快推進(jìn)檔案資源數(shù)字化、信息管理標(biāo)準(zhǔn)化、信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)化的進(jìn)程，促進(jìn)檔案事

業(yè)持續(xù)快速健康發(fā)展，為改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)。

《檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》提出全國(guó)檔案事業(yè)總體發(fā)展目標(biāo)是“到2020

年，初步實(shí)現(xiàn)以信息化為核心的檔案管理現(xiàn)代化，基本建成與全面建成小康社會(huì)相

適應(yīng)、有效服務(wù)國(guó)家治理和‘五位一體'建設(shè)的檔案事業(yè)發(fā)展體系”，并提出“十三

五”檔案信息化的主要目標(biāo)是“全面推進(jìn)檔案資源存量數(shù)字化、增量電子化、利用

網(wǎng)絡(luò)化；創(chuàng)新檔案信息化管理模式，加快與信息社會(huì)融合，以信息化為核心的檔案

管理現(xiàn)代化水平明顯提升”。主要任務(wù)如下。

1.持續(xù)推進(jìn)數(shù)字檔案館建設(shè)

到2020年，全國(guó)地市級(jí)以上國(guó)家綜合檔案館全部建成功能完善的數(shù)字檔案館，

全國(guó)50%以上的縣建成數(shù)字檔案館或啟動(dòng)數(shù)字檔案館項(xiàng)目；全國(guó)省級(jí)、地市級(jí)和縣

級(jí)國(guó)家綜合檔案館館藏永久檔案數(shù)字化的比例，分別達(dá)到30%?60%,40%?75%和

25%?50%。

2.加快提升電子檔案管理水平

參與國(guó)家政務(wù)信息化工程建設(shè)，制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)電子文

件的歸檔管理；在有條件的部門開(kāi)展電子檔案單套制、單軌制管理試點(diǎn)；探索電子

檔案與大數(shù)據(jù)行動(dòng)的融合；加強(qiáng)電子檔案長(zhǎng)久保存技術(shù)研究與應(yīng)用。

3.加快檔案信息資源共享服務(wù)平臺(tái)建設(shè)

實(shí)施國(guó)家數(shù)字檔案資源融合共享服務(wù)工程，建立開(kāi)放檔案信息資源社會(huì)化共享

服務(wù)平臺(tái)，優(yōu)先推動(dòng)與民生保障服務(wù)相關(guān)的檔案數(shù)據(jù)開(kāi)放；積極探索助力數(shù)字經(jīng)濟(jì)

和社會(huì)治理創(chuàng)新的檔案信息服務(wù)；拓寬通過(guò)檔案網(wǎng)站和移動(dòng)終端開(kāi)展檔案服務(wù)的渠

道。

第二節(jié)檔案信息化基礎(chǔ)建設(shè)

檔案信息化基礎(chǔ)建設(shè)包括信息化硬件設(shè)施建設(shè)、軟件系統(tǒng)建設(shè)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)

等。本節(jié)主要介紹檔案信息化建設(shè)涉及的設(shè)備設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和機(jī)房建設(shè)、系統(tǒng)軟

件和檔案管理軟件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等一般知識(shí)。

一、檔案信息化硬件設(shè)施

在檔案信息化建設(shè)過(guò)程中，首先需要配置穩(wěn)定、可靠、安全和較高性能的信息

化硬件設(shè)施，滿足檔案信息化的管理需要并適當(dāng)冗余、方便擴(kuò)展。信息化硬件設(shè)施

包括檔案機(jī)房及數(shù)字化用房、數(shù)字化加工和存儲(chǔ)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)布線等內(nèi)容。

(一)檔案機(jī)房及數(shù)字化用房

1.檔案機(jī)房建設(shè)

建設(shè)功能先進(jìn)、運(yùn)行可靠的機(jī)房，是保障檔案信息化建設(shè)的基本設(shè)施。《機(jī)關(guān)檔

案工作規(guī)定》要求，機(jī)關(guān)可根據(jù)工作需要設(shè)置服務(wù)器機(jī)房。在檔案館設(shè)計(jì)建造時(shí)，

應(yīng)將檔案機(jī)房納入統(tǒng)一規(guī)劃與建設(shè)。機(jī)房設(shè)計(jì)與施工應(yīng)符合《數(shù)據(jù)中心設(shè)計(jì)規(guī)范》

(GB50174-2017)要求，檔案館機(jī)房一般應(yīng)按照B級(jí)規(guī)范要求建造。檔案機(jī)房可分

為主機(jī)房、監(jiān)控操作區(qū)兩大部分。主機(jī)房用于置放服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、

UPS主機(jī)、空調(diào)、消防監(jiān)控等設(shè)備，并為這些設(shè)備提供自動(dòng)運(yùn)行環(huán)境；監(jiān)控操作區(qū)是

為技術(shù)人員監(jiān)控、操作及管理主機(jī)房設(shè)備的場(chǎng)所。主機(jī)房布局應(yīng)按信息系統(tǒng)功能及

網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)劃分區(qū)域，各網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)及區(qū)域配置相對(duì)獨(dú)立，各區(qū)域的服務(wù)器群、存儲(chǔ)群、

網(wǎng)絡(luò)交換與配線等部署擺放相對(duì)集中，動(dòng)力間應(yīng)相對(duì)隔離并確保安全。機(jī)房設(shè)計(jì)應(yīng)

確保強(qiáng)電負(fù)載均衡、網(wǎng)絡(luò)集線交換、溫度、濕度、電磁場(chǎng)強(qiáng)度、防水、防火、防盜、

防震、樓板承重、防靜電能力、防雷接地、監(jiān)控、降噪聲等各項(xiàng)指標(biāo)均能滿足設(shè)計(jì)

要求。機(jī)房不能用作辦公或數(shù)字化加工場(chǎng)地，脫機(jī)載體存儲(chǔ)庫(kù)房應(yīng)與機(jī)房分開(kāi)設(shè)置。

2.檔案數(shù)字化用房

檔案數(shù)字化用房指用于開(kāi)展紙質(zhì)檔案數(shù)字化的專門工作用房。檔案館和機(jī)關(guān)單

位可根據(jù)工作需要配備檔案數(shù)字化用房。檔案數(shù)字化用房一般應(yīng)設(shè)在檔案部門獨(dú)立、

可封閉的建筑內(nèi)，配備符合安全需要的視頻監(jiān)控設(shè)備，檔案暫存處、數(shù)字化加工工

位、門窗等處應(yīng)確保監(jiān)控?zé)o死角，并符合防火、防盜、防潮等安全管理要求。工作

人員儲(chǔ)物箱柜應(yīng)與檔案裝具分區(qū)設(shè)置。涉密檔案數(shù)字化用房應(yīng)符合保密等相關(guān)規(guī)定。

（二）檔案數(shù)字化加工和存儲(chǔ)設(shè)備

1.檔案數(shù)字化加工設(shè)備

用于采集或轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)，包括掃描儀、音視頻數(shù)字化采集和轉(zhuǎn)換設(shè)備、數(shù)碼相機(jī)、

數(shù)碼攝像機(jī)、非線性編輯設(shè)備等。

（1）掃描儀。市面上的掃描儀種類很多，應(yīng)根據(jù)檔案的特點(diǎn)、經(jīng)費(fèi)和技術(shù)性能

指標(biāo)（光學(xué)分辨率、色彩位數(shù)、灰度級(jí)、掃描幅面、掃描速度、接口類型等）合理

選擇。根據(jù)掃描技術(shù)，可分為平板掃描儀、膠片掃描儀、滾筒式掃描儀等；根據(jù)掃

描幅面和紙張情況，可分為AqA3掃描儀、大幅面掃描儀、零邊距掃描儀（用于掃描

古籍類檔案資料，不用拆裝、壓迫原件）等；根據(jù)掃描速度和自動(dòng)進(jìn)紙能力，可分

為高速掃描儀、一般掃描儀等。

（2）音頻采集和數(shù)字化轉(zhuǎn)換設(shè)備。音頻數(shù)字化轉(zhuǎn)換設(shè)備主要由放音設(shè)備、音頻

采集卡（聲卡）、音頻連接線、計(jì)算機(jī)處理設(shè)備等組成，用于將模擬聲音信號(hào)轉(zhuǎn)化為

數(shù)字音頻信號(hào)。常見(jiàn)的音頻采集設(shè)備有錄音筆、帶錄音功能的數(shù)字設(shè)備等，其特點(diǎn)

是便攜、簡(jiǎn)單易用，但采集質(zhì)量和降噪處理能力有限。如對(duì)采集質(zhì)量有較高要求，

應(yīng)采用專業(yè)的音頻采集設(shè)備。音頻數(shù)字化轉(zhuǎn)換包括采樣、量化、編碼等處理過(guò)程，

通過(guò)設(shè)置可以實(shí)現(xiàn)批量化、自動(dòng)化處理。

（3）視頻采集和數(shù)字化轉(zhuǎn)換、編輯設(shè)備。視頻數(shù)字化轉(zhuǎn)換設(shè)備主要由放像設(shè)備、

視頻采集卡、視頻數(shù)據(jù)線、計(jì)算機(jī)處理設(shè)備等組成，用于將模擬視頻信號(hào)轉(zhuǎn)換為數(shù)

字視頻信號(hào)，包括采樣、量化、編碼等處理過(guò)程。視頻數(shù)字化轉(zhuǎn)換比音頻要復(fù)雜，

除了要采集和處理音頻信號(hào)，還要采集和處理視頻信號(hào)。電視節(jié)目等視頻采集可通

過(guò)專門視頻采集卡進(jìn)行實(shí)時(shí)接收和轉(zhuǎn)換。數(shù)碼攝像機(jī)的視頻可通過(guò)計(jì)算機(jī)接口由軟

件采集和處理，但速度較慢、占用硬盤空間大；需要實(shí)時(shí)采集、壓縮和專業(yè)視頻編

輯等功能的，可配備視頻采集卡（或非線性編輯卡）。

2.檔案存儲(chǔ)設(shè)備

檔案存儲(chǔ)設(shè)備是檔案信息化硬件設(shè)施建設(shè)的重點(diǎn)?！稒C(jī)關(guān)檔案管理規(guī)定》提出，

機(jī)關(guān)檔案部門應(yīng)當(dāng)配置獨(dú)立的專業(yè)服務(wù)器和專用存儲(chǔ)設(shè)備，滿足高效、可用、可擴(kuò)

展等要求。根據(jù)存儲(chǔ)方式，可分為在線存儲(chǔ)設(shè)備、離線存儲(chǔ)設(shè)備、近似在線存儲(chǔ)設(shè)

備三類，在線存儲(chǔ)一般選用硬磁盤或高速磁盤陣列，離線存儲(chǔ)一般選用磁帶、光盤、

移動(dòng)硬盤等，近似在線存儲(chǔ)是介于在線存儲(chǔ)和離線存儲(chǔ)之間的應(yīng)用，一般選用由廉

價(jià)磁盤組成的磁盤陣列。

（1）硬磁盤和磁盤陣列。硬磁盤即一般所稱的硬盤，是計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中最常用的

外存，利用電磁信號(hào)轉(zhuǎn)化來(lái)記錄和讀出信息。根據(jù)接口類型，可分為ST506、IDE、

SATA、SCSI、SAS、FC等硬盤，如目前常見(jiàn)的SATA硬盤、用于服務(wù)器的SAS硬盤等。

隨著技術(shù)發(fā)展，除了傳統(tǒng)機(jī)械硬盤，出現(xiàn)了更高性能的固態(tài)硬盤等。硬盤采取隨機(jī)

存取方式，其存儲(chǔ)容量大，存取速度快，可靠性較高，適合作為在線存儲(chǔ)介質(zhì)，一

般不適合離線存儲(chǔ)。

磁盤陣列應(yīng)用磁盤數(shù)據(jù)跨盤技術(shù)，通過(guò)組合多個(gè)磁盤并使其協(xié)同工作，擴(kuò)大存

儲(chǔ)容量。它容量大、安全性好，可以提供在線并發(fā)訪問(wèn)，為許多大型存儲(chǔ)系統(tǒng)所采

用，是目前檔案館海量數(shù)據(jù)在線存儲(chǔ)的主要設(shè)備。

（2）磁帶和磁帶庫(kù)。磁帶是最早出現(xiàn)的磁存儲(chǔ)介質(zhì)。磁帶存儲(chǔ)容量較大，成本

低，可靠性較好，以串行方式記錄和讀取數(shù)據(jù)，存取速度較慢，通常作為硬磁盤、

磁盤陣列的大容量離線備份存儲(chǔ)。常見(jiàn)的有盒式磁帶（又叫必英寸磁帶）、DAT磁

帶（又叫4mm磁帶）、1/2英寸磁帶（包括DLT磁帶和IBM系列）、LTO磁帶等。

磁帶庫(kù)支持磁帶匣中多盤磁帶的自動(dòng)搜尋、存取，在軟件系統(tǒng)配合下，可實(shí)現(xiàn)

數(shù)據(jù)的連續(xù)備份、智能恢復(fù)、統(tǒng)計(jì)等，存儲(chǔ)容量可達(dá)到PB級(jí)。

（3）光盤和光盤塔（庫(kù)）。光盤采用激光技術(shù)寫入和讀取信息。根據(jù)擦寫方式,

可分為只讀光盤、一次寫入光盤和可擦寫光盤。光盤成本低、制作簡(jiǎn)單、容量較大、

體積較小，其中一次寫入光盤是檔案部門比較常用的離線移交和存儲(chǔ)載體。

光盤塔由若干光盤驅(qū)動(dòng)器并聯(lián)組成，可支持多個(gè)用戶的并發(fā)訪問(wèn)。光盤庫(kù)是帶

有機(jī)械手和光盤驅(qū)動(dòng)器的光盤柜，可對(duì)機(jī)柜中的指定光盤進(jìn)行讀寫和更換位置操作,

其容量極大，可同時(shí)存放幾十、幾百?gòu)埞獗P，適合海量多媒體數(shù)據(jù)的離線存儲(chǔ)。

（4）其他存儲(chǔ)技術(shù)。隨著對(duì)可擴(kuò)展存儲(chǔ)容量、更高存取性能和可靠性、更低存

儲(chǔ)成本的追求，集群存儲(chǔ)、存儲(chǔ)虛擬化、分布式存儲(chǔ)等存儲(chǔ)構(gòu)架技術(shù)有了很大發(fā)展。

在傳統(tǒng)直接附加存儲(chǔ)（DAS）的基礎(chǔ)上，以網(wǎng)絡(luò)協(xié)議、光纖技術(shù)、虛擬化技術(shù)等為特

征的分布式存儲(chǔ)構(gòu)架已成為主流，大多支持以增加節(jié)點(diǎn)方式動(dòng)態(tài)擴(kuò)容并統(tǒng)一管理分

配資源，如目前在數(shù)字檔案館中應(yīng)用較普遍的網(wǎng)絡(luò)附加存儲(chǔ)（NAS）、存儲(chǔ)區(qū)域網(wǎng)絡(luò)

（SAN）等。同時(shí)，由于傳統(tǒng)的計(jì)算存儲(chǔ)分離構(gòu)架存在資源利用率不高、拓展性有限、

管理運(yùn)維復(fù)雜等不足，已無(wú)法適應(yīng)較大規(guī)模數(shù)字檔案館的應(yīng)用部署和存儲(chǔ)要求。隨

著軟硬件不斷升級(jí)換代，特別是虛擬化技術(shù)的逐漸成熟，以軟件定義數(shù)據(jù)中心（SDDC）

為特征的超融合基礎(chǔ)構(gòu)架（HCI）逐漸成為主流。超融合基礎(chǔ)構(gòu)架的核心是基于通用

硬件，將數(shù)據(jù)中心的計(jì)算、存儲(chǔ)、網(wǎng)絡(luò)等資源虛擬化和池化，用軟件定義的方式提

供n■基礎(chǔ)架構(gòu)的各項(xiàng)服務(wù)。它融合了存儲(chǔ)、計(jì)算、網(wǎng)絡(luò)和服務(wù)器虛擬化等資源和技

術(shù)，還包括緩存加速、重復(fù)數(shù)據(jù)刪除、在線數(shù)據(jù)壓縮、備份、快照技術(shù)等元素，可

以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)聚合起來(lái)形成統(tǒng)一的資源池，實(shí)現(xiàn)模塊化的無(wú)縫橫向擴(kuò)展。此外，隨著

我國(guó)電子政務(wù)的加快推進(jìn)，不少機(jī)關(guān)單位開(kāi)始在檔案信息化建設(shè)中部署使用政務(wù)云

或私有云等云資源，但根據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)定，機(jī)關(guān)單位不得使用政務(wù)云之外的其他公

有云來(lái)存儲(chǔ)管理電子檔案數(shù)據(jù)。

（三）檔案網(wǎng)絡(luò)建設(shè)

根據(jù)國(guó)家電子政務(wù)基本構(gòu)架，檔案網(wǎng)絡(luò)建設(shè)包括三部分：檔案部門內(nèi)部網(wǎng)、與

其他政府部門連接的政務(wù)網(wǎng)、與互聯(lián)網(wǎng)連接的公眾網(wǎng)，實(shí)行三網(wǎng)隔離，構(gòu)成三個(gè)相

對(duì)獨(dú)立的網(wǎng)絡(luò)。三個(gè)網(wǎng)絡(luò)在構(gòu)建要求、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和布線等方面基本類似。下面簡(jiǎn)要

介紹構(gòu)建檔案網(wǎng)絡(luò)所涉及的相關(guān)概念和技術(shù)。

1.計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)概述

計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)是地理上分散的多臺(tái)獨(dú)立的計(jì)算機(jī)通過(guò)軟硬件設(shè)備互連，以實(shí)現(xiàn)資

源共享和信息交換的系統(tǒng)。用戶通過(guò)網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)數(shù)據(jù)和調(diào)用程序時(shí)，感覺(jué)不到地理上

的距離，就像在本地使用一樣。計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)一般根據(jù)連接距離和規(guī)模，分為局域網(wǎng)

（LAN）、廣域網(wǎng)（WAN）和互聯(lián)網(wǎng)（Internet）。局域網(wǎng)是指在某一區(qū)域內(nèi)由多臺(tái)計(jì)

算機(jī)互聯(lián)成的計(jì)算機(jī)組，一般限于一個(gè)單位或建筑物內(nèi)部，覆蓋范圍比較小。廣域

網(wǎng)是一種跨越大地域（省、市或國(guó)家）的網(wǎng)絡(luò)，由端點(diǎn)計(jì)算機(jī)和通信子網(wǎng)構(gòu)成?；?/p>

聯(lián)網(wǎng)是通過(guò)廣域網(wǎng)把無(wú)數(shù)分散在各地的局域網(wǎng)，利用TCP/IP協(xié)議互相連接起來(lái)的網(wǎng)

絡(luò)，也稱網(wǎng)際網(wǎng)、因特網(wǎng)。近年來(lái)，隨著寬帶和無(wú)線技術(shù)發(fā)展，出現(xiàn)了城域網(wǎng)（MAN）、

無(wú)線局域網(wǎng)（WLAN）,以及在公用網(wǎng)絡(luò)上建立專用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行加密通信的虛擬專用網(wǎng)

絡(luò)（VPN）等。

檔案網(wǎng)絡(luò)建設(shè)主要是構(gòu)建三個(gè)網(wǎng)絡(luò)，即局域網(wǎng)、政務(wù)專網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)。局域網(wǎng)即

單位內(nèi)部辦公業(yè)務(wù)網(wǎng)，是相對(duì)獨(dú)立的網(wǎng)絡(luò)，一般不與外部連通，與其他網(wǎng)絡(luò)物理隔

絕；政務(wù)專網(wǎng)即政府辦公業(yè)務(wù)資源網(wǎng)絡(luò)，也是相對(duì)獨(dú)立的網(wǎng)絡(luò)，連通并支持各機(jī)關(guān)

部門的辦公和決策服務(wù)；互聯(lián)網(wǎng)即因特網(wǎng)，直接面向公眾提供相關(guān)信息服務(wù)，如面

向社會(huì)公眾的檔案網(wǎng)站等。不少地區(qū)還統(tǒng)一建設(shè)政務(wù)外網(wǎng)（政務(wù)服務(wù)網(wǎng)），面向社會(huì)

公眾提供政務(wù)辦理和信息服務(wù)，并為各機(jī)關(guān)部門提供協(xié)同辦公服務(wù)和外網(wǎng)訪問(wèn)入口。

2.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備

常用的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備有網(wǎng)卡、中繼器、網(wǎng)橋、路由器、網(wǎng)關(guān)、網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備、調(diào)制

解調(diào)器等。

（1）網(wǎng)卡。又稱網(wǎng)絡(luò)接口卡（NIC）、網(wǎng)絡(luò)適配器，是計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)相連的硬件

設(shè)備。一般插在主板擴(kuò)展槽或集成在主板中，通過(guò)網(wǎng)線或無(wú)線技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)相連。隨

著分布式存儲(chǔ)技術(shù)發(fā)展，一般將存儲(chǔ)服務(wù)器上用于連接網(wǎng)絡(luò)交換設(shè)備的適配器（HBA）

也稱網(wǎng)卡，如光纖網(wǎng)卡、iSCSI網(wǎng)卡等。

(2)中繼器。又稱轉(zhuǎn)發(fā)器，是連接、延伸網(wǎng)絡(luò)線路的一種裝置，主要完成物理

層的功能，常用于兩個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)之間物理信號(hào)的雙向轉(zhuǎn)發(fā)工作，負(fù)責(zé)在物理層上按

位傳遞信息，完成信號(hào)的復(fù)制、調(diào)整和放大功能。

(3)集線器。集線器(HUB)是對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行集中管理的工具，可看成具有多個(gè)

端口的特殊中繼器。它作為網(wǎng)絡(luò)傳輸介質(zhì)之間的中央節(jié)點(diǎn)，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中某線路或

節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)故障時(shí)，不會(huì)影響其他網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)。根據(jù)輸入信號(hào)處理方式的不同，分為無(wú)

源HUB、有源HUB、智能HUB。

(4)網(wǎng)橋。又稱橋接器，顧名思義，是網(wǎng)絡(luò)之間的橋梁。多端口的網(wǎng)橋又稱交

換機(jī)。網(wǎng)橋工作在網(wǎng)絡(luò)體系結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)鏈路層，包含了中繼器的功能和特性，不僅

可以連接多種介質(zhì)，還能連接不同類型的網(wǎng)絡(luò)分支(如以太網(wǎng)、令牌網(wǎng)等)，使數(shù)據(jù)

包在更大網(wǎng)絡(luò)范圍內(nèi)傳送。網(wǎng)橋的又一典型應(yīng)用是將局域網(wǎng)分段成多個(gè)子網(wǎng)，從而

降低數(shù)據(jù)傳輸?shù)钠款i，這樣的網(wǎng)橋稱為“本地橋”；用于廣域網(wǎng)上的網(wǎng)橋稱為“遠(yuǎn)地

橋”。

(5)路由器。所謂路由，是通過(guò)相互連接的網(wǎng)絡(luò)，把信息從源地點(diǎn)移動(dòng)到目標(biāo)

地點(diǎn)的活動(dòng)。路由器是網(wǎng)絡(luò)連接的主要節(jié)點(diǎn)設(shè)備，工作在網(wǎng)絡(luò)體系結(jié)構(gòu)中的網(wǎng)絡(luò)層,

可以在多個(gè)網(wǎng)絡(luò)上交換和傳遞數(shù)據(jù)包。比起網(wǎng)橋，路由器不但能過(guò)濾和分隔網(wǎng)絡(luò)信

息流、連接網(wǎng)絡(luò)分支，還能訪問(wèn)數(shù)據(jù)包中更詳細(xì)的信息，以提高數(shù)據(jù)包的傳輸效率。

路由器主要用于廣域網(wǎng)，或廣域網(wǎng)與局域網(wǎng)的互聯(lián)。

(6)橋由器。橋由器是綜合橋接器和路由器技術(shù)的設(shè)備，它既能夠橋接多項(xiàng)協(xié)

議，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)鏈路層的信息交換，又能夠?yàn)槠渲械囊徊糠謪f(xié)議提供路由選擇功能，

實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)層的信息傳遞功能。

(7)網(wǎng)關(guān)。又稱網(wǎng)間連接器、協(xié)議轉(zhuǎn)換器，是網(wǎng)絡(luò)層以上的各類互聯(lián)設(shè)備的總

稱，是最復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)設(shè)備。網(wǎng)關(guān)分為傳輸網(wǎng)關(guān)和應(yīng)用網(wǎng)關(guān)，一般運(yùn)行在應(yīng)用層,

可支持不同協(xié)議的轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)不同協(xié)議網(wǎng)絡(luò)之間的通信。網(wǎng)關(guān)能互連異類的網(wǎng)絡(luò)，

既可以用于廣域網(wǎng)互聯(lián)，也可以用于局域網(wǎng)互聯(lián)，還可以提供過(guò)濾和安全功能。

（8）網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備。網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備包括防火墻、入侵檢測(cè)（防御）系統(tǒng)、安全

審計(jì)系統(tǒng)、漏洞掃描系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備。防火墻的功能主要是兩個(gè)網(wǎng)絡(luò)之間作邊

界防護(hù)，一般部署在內(nèi)部與外部網(wǎng)絡(luò)之間提供NAT、端口映射、過(guò)濾等功能，實(shí)現(xiàn)內(nèi)

外網(wǎng)絡(luò)的邏輯隔離。防火墻最初從路由器發(fā)展而來(lái)，一般帶路由功能。入侵檢測(cè)（防

御）系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱IDS/IPS）是一種對(duì)網(wǎng)絡(luò)傳輸進(jìn)行即時(shí)監(jiān)視，在發(fā)現(xiàn)可疑傳輸時(shí)

發(fā)出警報(bào)或者采取主動(dòng)反應(yīng)措施的網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備。入侵檢測(cè)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)掛接在所有敏

感流量都必須經(jīng)過(guò)的鏈路上，一般選擇在盡可能靠近攻擊源或者受保護(hù)資源的位置,

如服務(wù)器區(qū)域的交換機(jī)或Internet接入路由器后的第一臺(tái)交換機(jī)上。安全審計(jì)系統(tǒng)

（以下簡(jiǎn)稱SAS）是對(duì)網(wǎng)絡(luò)或指定系統(tǒng)的使用狀態(tài)進(jìn)行跟蹤記錄和分析梳理的網(wǎng)絡(luò)安

全設(shè)備。它按照一定規(guī)則，在不同層次獲取并分析各種記錄、日志、報(bào)告等信息，

以如實(shí)反映系統(tǒng)安全情況和記錄現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的所有事件。它通過(guò)對(duì)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的采集、

分析、識(shí)別，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)通信內(nèi)容、網(wǎng)絡(luò)行為和網(wǎng)絡(luò)流量，發(fā)現(xiàn)和捕獲各種敏感信息

和違規(guī)行為，滿足用戶對(duì)網(wǎng)絡(luò)行為審計(jì)備案及安全保護(hù)措施的要求。漏洞掃描系統(tǒng)

通過(guò)定期運(yùn)行自動(dòng)化腳本，幫助用戶及時(shí)發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)存在的安全性弱點(diǎn)，客觀

評(píng)估網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。它與防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)相互配合，有效保障網(wǎng)絡(luò)的安

全性。對(duì)于性能要求不高的應(yīng)用場(chǎng)合，以上網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備的部分功能也可通過(guò)軟件

來(lái)實(shí)現(xiàn)。

（9）其他網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。包括調(diào)制解調(diào)器、多路復(fù)用器等。調(diào)制解調(diào)器是一種信號(hào)

轉(zhuǎn)換裝置，用于將計(jì)算機(jī)通過(guò)電話（或有線電視）線路連接上網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)字信號(hào)和

模擬信號(hào)之間的轉(zhuǎn)換，如常見(jiàn)的ADSL貓、光纖貓等。多路復(fù)用器用于將多個(gè)分離的

信號(hào)組合在一個(gè)傳輸媒介段上，產(chǎn)生多重信道，從而允許多個(gè)不同的設(shè)備在單一的

傳輸媒介上同時(shí)通信。

圖5-1是典型的某單位辦公網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D（如接入用戶較多，為確保網(wǎng)絡(luò)性能，可

將單一交換機(jī)擴(kuò)展為核心交換機(jī)及與之相連的多臺(tái)接入交換機(jī)）。

圖5-1辦公網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D

3.服務(wù)器與客戶機(jī)

對(duì)服務(wù)器概念一般有兩種理解：一種是指能提供某些專門服務(wù)（如Web瀏覽、

電子郵件服務(wù)）的軟件程序，如把計(jì)算機(jī)上安裝的Apache軟件稱為“Web服務(wù)器”；

另一種是指提供某些專門服務(wù)的高性能計(jì)算機(jī)。本書采用后一種概念，即服務(wù)器是

指在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中能為客戶機(jī)提供各種服務(wù)的、特殊的專用計(jì)算機(jī)設(shè)備。在網(wǎng)絡(luò)中，

服務(wù)器承擔(dān)著數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、轉(zhuǎn)發(fā)、發(fā)布等數(shù)據(jù)服務(wù)關(guān)鍵業(yè)務(wù)，是各類基于客戶機(jī)/服

務(wù)器（C/S）和瀏覽器/服務(wù)器（B/S）等模式的網(wǎng)絡(luò)中不可或缺的重要硬件設(shè)備。服

務(wù)器的高性能主要體現(xiàn)在高速度的運(yùn)算能力、長(zhǎng)時(shí)間的可靠運(yùn)行、強(qiáng)大的外部數(shù)據(jù)

吞吐能力等方面。按服務(wù)器的體系構(gòu)架，可分為非X86服務(wù)器（包括大型機(jī)、小型

機(jī)和UNIX服務(wù)器）和X86服務(wù)器（如常見(jiàn)的入門級(jí)PC服務(wù)器）；按服務(wù)器的外形，

可分為機(jī)架式、刀片和塔式服務(wù)器；按服務(wù)器的應(yīng)用層次，可分為入門級(jí)、工作組

級(jí)、部門級(jí)和企業(yè)級(jí)服務(wù)器。根據(jù)用途，可將服務(wù)器分為以下常見(jiàn)類型：

（1）Web服務(wù)器。Web服務(wù)器是指能提供網(wǎng)上信息瀏覽服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器。當(dāng)

客戶端的Web瀏覽器訪問(wèn)Web服務(wù)器時(shí)，服務(wù)器能處理該請(qǐng)求并將文件發(fā)送到客戶

端的瀏覽器上，并告訴瀏覽器如何查看該文件。Web服務(wù)器可采用常見(jiàn)的PC服務(wù)器

或UNIX服務(wù)器，以及其他各種類型的計(jì)算機(jī)，它們通常以一條高速線路與因特網(wǎng)連

接，并需要在服務(wù)器上安裝相關(guān)Web服務(wù)程序（如Apache、Tomcat等）。

（2）電子郵件服務(wù)器。電子郵件服務(wù)器指對(duì)外提供電子郵件（E-mail）服務(wù)的

網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器。與Web服務(wù)器一樣，電子郵件服務(wù)器可采用各種計(jì)算機(jī)，并需要在服

務(wù)器上安裝相關(guān)郵件服務(wù)程序（如ExchangeServer等）。

（3）數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器。數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器是指安裝有數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)軟件，能夠?yàn)橛?/p>

戶提供查詢、更新、事務(wù)管理等數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)的專門服務(wù)器。數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)一般基

于C/S兩層構(gòu)架，支持?jǐn)?shù)據(jù)的分布式存儲(chǔ)，可由多臺(tái)計(jì)算機(jī)服務(wù)器提供并發(fā)服務(wù)。為

了能保障大量用戶的并發(fā)訪問(wèn)和海量數(shù)據(jù)存儲(chǔ)，存放檔案數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器一般

對(duì)服務(wù)器性能、網(wǎng)絡(luò)連接速度、存儲(chǔ)器容量、安全性和穩(wěn)定性等方面有較高要求。

（4）應(yīng)用服務(wù)器。應(yīng)用服務(wù)器一般介于客戶端和數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器之間，一方面向

客戶端提供多種業(yè)務(wù)服務(wù)，另一方面根據(jù)應(yīng)用需求訪問(wèn)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器。應(yīng)用服務(wù)器

對(duì)計(jì)算性能和網(wǎng)絡(luò)傳輸速度等有較高要求，服務(wù)程序一般基于三層或以上構(gòu)架進(jìn)行

設(shè)計(jì)（如基于瀏覽器訪問(wèn)的三層B/S構(gòu)架），由應(yīng)用服務(wù)器程序和提供特定功能的中

間件程序組成，可同時(shí)部署在一臺(tái)或多臺(tái)計(jì)算機(jī)服務(wù)器上。采用應(yīng)用服務(wù)器避免了

傳統(tǒng)C/S構(gòu)架的一些弊端，可提高系統(tǒng)整體性能和安全性，在數(shù)字檔案館系統(tǒng)中得到

了普遍應(yīng)用。

其他還有專門提供文件存儲(chǔ)和傳輸、對(duì)象數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和服務(wù)等功能的計(jì)算機(jī)服務(wù)

器，其原理基本類同，這里不再一一介紹。

客戶機(jī)又稱用戶工作站或終端計(jì)算機(jī)，通常指?jìng)€(gè)人計(jì)算機(jī)（PC）,是用戶借此與

網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器打交道的計(jì)算機(jī)，由主板、CPU、內(nèi)存、硬盤、顯卡等部件及輸入輸出

設(shè)備組成，其典型應(yīng)用是多臺(tái)客戶機(jī)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器或應(yīng)用服務(wù)器等。

4.網(wǎng)絡(luò)布線

網(wǎng)絡(luò)布線是構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、建設(shè)智能化檔案館建筑的物理基礎(chǔ)，是檔案信息化

基礎(chǔ)建設(shè)的重要內(nèi)容。目前大多數(shù)智能化建筑采用的是綜合布線系統(tǒng)（PDS）,它是

一種模塊化的、靈活性極高的建筑物內(nèi)或建筑群之間的信息傳輸通道，通過(guò)它可使

話音設(shè)備、數(shù)據(jù)設(shè)備、交換設(shè)備及各種控制設(shè)備與信息管理系統(tǒng)連接起來(lái)，并與外

部通信網(wǎng)絡(luò)相連。綜合布線系統(tǒng)包括與外部網(wǎng)絡(luò)相連的所有線纜，以及相關(guān)連接部

件，包括傳輸介質(zhì)、各類連接硬件、電氣保護(hù)設(shè)備等。綜合布線系統(tǒng)具有開(kāi)放性、

標(biāo)準(zhǔn)性、可擴(kuò)展性、易維護(hù)性、經(jīng)濟(jì)性和安全性等特點(diǎn)，可滿足建筑物內(nèi)所有計(jì)算

機(jī)系統(tǒng)、自動(dòng)化控制設(shè)備和通信系統(tǒng)的配線需求，一般由以下六個(gè)獨(dú)立子系統(tǒng)組成:

（1）工作區(qū)子系統(tǒng)。由終端設(shè)備連接到信息插座之間的設(shè)備組成，包括信息插

座、插座盒（或面板）、連接線、適配器等。

（2）水平子系統(tǒng)。用于將干線子系統(tǒng)線路延伸到用戶工作區(qū)。水平系統(tǒng)是布置

在同一樓層上的，一端接在工作區(qū)信息插座上，另一端接在樓層配線間的跳線架上。

它能支持大多數(shù)現(xiàn)代通信設(shè)備，在某些要求寬帶傳輸時(shí)，可采用光纖連接方案。當(dāng)

水平區(qū)面積相當(dāng)大時(shí)，在這個(gè)區(qū)間內(nèi)可能有一個(gè)或多個(gè)衛(wèi)星接線間，水平線除了一

端接到設(shè)備間之外，還要通過(guò)衛(wèi)星接線間，把終端接到信息出口處。在安全性、傳

輸速率要求不高，覆蓋區(qū)域不大的應(yīng)用場(chǎng)合，為了降低成本和提高靈活性，可考慮

無(wú)線接入方案。

（3）管理子系統(tǒng)。也稱管理間子系統(tǒng)，是水平子系統(tǒng)與干線子系統(tǒng)間的橋梁，

同時(shí)又可為同層組網(wǎng)提供條件。包括雙絞線跳線架、跳線，在需要有光纖的布線系

統(tǒng)中，還有光纖跳線架和光纖跳線。當(dāng)終端設(shè)備位置或局域網(wǎng)的結(jié)構(gòu)變化時(shí)，只要

改變跳線方式即可解決，而不需要重新布線。

（4）干線子系統(tǒng)。通常由主設(shè)備間（如計(jì)算機(jī)房、程控交換機(jī)房）連接至各樓

層管理間。它采用大對(duì)數(shù)的電纜或光纜，兩端分別接在設(shè)備間和管理間的跳線架上。

（5）設(shè)備間子系統(tǒng)。由設(shè)備間的電纜、連續(xù)跳線架及相關(guān)支撐硬件、防雷電保

護(hù)裝置等構(gòu)成。比較理想的設(shè)置是把計(jì)算機(jī)房、交換機(jī)房等設(shè)備間設(shè)計(jì)在同一樓層

中，這樣既便于管理又節(jié)省投資。當(dāng)然也可根據(jù)建筑物的具體情況設(shè)計(jì)多個(gè)設(shè)備間。

（6）建筑群子系統(tǒng)。是將多個(gè)建筑物的數(shù)據(jù)通信信號(hào)連接一體的布線系統(tǒng)。采

用可架空安裝或沿地下電纜管道（或直埋）敷設(shè)銅纜和光纜，以及防止電纜浪涌電

壓進(jìn)入建筑的電氣保護(hù)裝置。

二、檔案信息化軟件建設(shè)

通常我們把計(jì)算機(jī)運(yùn)行所需的各種程序及有關(guān)資料統(tǒng)稱為軟件。軟件分為系統(tǒng)

軟件和應(yīng)用軟件兩大類。

系統(tǒng)軟件是由計(jì)算機(jī)設(shè)計(jì)者或提供商提供的一類程序，通過(guò)計(jì)算機(jī)硬件本身提

供的邏輯功能，達(dá)到管理計(jì)算機(jī)系統(tǒng)各種資源，充分發(fā)揮計(jì)算機(jī)效率，便于用戶使

用和管理的目的。系統(tǒng)軟件包括操作系統(tǒng)和其他必要工具軟件。其中，操作系統(tǒng)是

控制和組織計(jì)算機(jī)活動(dòng)的一組程序，是用戶管理和使用計(jì)算機(jī)的接口，是各類軟件

運(yùn)行的基礎(chǔ)，常見(jiàn)操作系統(tǒng)有Windows、Unix、Linux等。

應(yīng)用軟件是為了某種特定的用途而被開(kāi)發(fā)的軟件，如檔案管理系統(tǒng)、財(cái)會(huì)管理

軟件、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)軟件等。應(yīng)用軟件可以是某個(gè)特定的程序，也可以是一組功能聯(lián)系

緊密、可以互相協(xié)作的程序集合，或是由眾多工具程序組成的龐大軟件系統(tǒng)。

在檔案信息化軟件建設(shè)中，數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、電子檔案管理系統(tǒng)應(yīng)用較為普遍，下

面分別對(duì)這兩類軟件系統(tǒng)進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹。

（-）數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)

數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)是在文件系統(tǒng)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，并克服了文件系統(tǒng)在數(shù)據(jù)處理

能力方面的一些不足。數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)一般由數(shù)據(jù)庫(kù)（DB）、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)（DBMS）

和數(shù)據(jù)庫(kù)管理員（DBA）組成（如圖5-2所示）。

圖5-2數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)

數(shù)據(jù)庫(kù)是以一定組織形式存儲(chǔ)在一起的相關(guān)數(shù)據(jù)的集合。按照數(shù)據(jù)庫(kù)所采用的

數(shù)據(jù)模型，可將數(shù)據(jù)庫(kù)劃分為層次型、網(wǎng)絡(luò)型、關(guān)系型和對(duì)象型等數(shù)據(jù)庫(kù)。目前應(yīng)

用最廣泛、最常見(jiàn)的是關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)象型數(shù)據(jù)庫(kù)也在一些基于對(duì)象的數(shù)據(jù)管理

領(lǐng)域逐步應(yīng)用。常見(jiàn)的關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)(包括基于對(duì)象的關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù))產(chǎn)品有Oracle、

Informix,Sybase,PostgreSQL,MySQL,Interbase以及微軟公司的SQLServer、IBM

公司的DB2等。DBase,Paradox、Access、SQLite、LocalDB等小型或微型的本地?cái)?shù)據(jù)

庫(kù)，也在單機(jī)版的檔案管理系統(tǒng)和數(shù)據(jù)交換中有所應(yīng)用。常見(jiàn)的非關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)

(NOSQL)產(chǎn)品有Membase、MongoDB,BigTable等，主要應(yīng)用在基于WEB,分布

式、高并發(fā)的數(shù)據(jù)存取服務(wù)等場(chǎng)合。

數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的主要特點(diǎn)如下。

1.可實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享

多個(gè)用戶可同時(shí)存取數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)，或通過(guò)接口、SQL語(yǔ)言等多種方式使用數(shù)

據(jù)庫(kù)，并提供數(shù)據(jù)共享。

2.數(shù)據(jù)的冗余度低

同文件系統(tǒng)相比，由于數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享，從而避免了用戶各自建立文件,

減少了數(shù)據(jù)冗余，維護(hù)了數(shù)據(jù)的一致性。

3.數(shù)據(jù)的獨(dú)立性高

數(shù)據(jù)的獨(dú)立性是指數(shù)據(jù)庫(kù)中數(shù)據(jù)的邏輯結(jié)構(gòu)和應(yīng)用程序相互獨(dú)立，數(shù)據(jù)物理結(jié)

構(gòu)的變化不影響其邏輯結(jié)構(gòu)。

4.數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)集中管理

利用數(shù)據(jù)庫(kù)可對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行集中控制和管理，并通過(guò)數(shù)據(jù)模型表示各種數(shù)據(jù)的組

織以及數(shù)據(jù)間聯(lián)系。

5.數(shù)據(jù)的一致性和可維護(hù)性

數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)一般提供安全性控制、完整性控制、并發(fā)控制、故障發(fā)現(xiàn)和恢復(fù)等

功能，以確保數(shù)據(jù)安全可靠。

(二)電子檔案管理系統(tǒng)

電子檔案管理系統(tǒng)，是指檔案機(jī)構(gòu)運(yùn)用信息技術(shù)手段對(duì)電子檔案進(jìn)行接收、整

理、保存和提供利用的計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng)。

1.電子檔案管理系統(tǒng)的基本要求

電子文件管理系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)依據(jù)先進(jìn)、實(shí)用、安全、發(fā)展的原則。

(1)符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求。電子檔案管理系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)研制和功能設(shè)計(jì)必須符合國(guó)

家和當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)檔案工作和計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如電子

檔案元數(shù)據(jù)規(guī)范、分類整理規(guī)范、移交接收規(guī)范等。

(2)靈活性和可擴(kuò)展性。由于電子檔案管理系統(tǒng)的應(yīng)用范圍廣，而各地區(qū)、各

行業(yè)在檔案規(guī)范要求方面存在差異，這就要求其系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)應(yīng)具備靈活性，支持電子

檔案管理的不同業(yè)務(wù)模式、工作流程和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)等的靈活定義與部署；系統(tǒng)功能應(yīng)

具備可擴(kuò)展性，應(yīng)滿足當(dāng)前及可預(yù)見(jiàn)的時(shí)間內(nèi)的業(yè)務(wù)需求，可方便地進(jìn)行功能擴(kuò)展;

支持多門類管理，能夠管理符合國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的多種門類、多種格式的電子

檔案；支持檔案數(shù)字化成果的管理及實(shí)體輔助管理。

(3)開(kāi)放性和易用性。電子檔案管理系統(tǒng)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)應(yīng)具備開(kāi)放性，可實(shí)現(xiàn)與

辦公自動(dòng)化等其他系統(tǒng)的功能集成、數(shù)據(jù)共享與交換，確保在今后軟硬件環(huán)境發(fā)生

變化時(shí)數(shù)據(jù)可及時(shí)遷移及利用。同時(shí)，應(yīng)針對(duì)不同用戶的使用習(xí)慣，提供個(gè)性化操

作界面和詳細(xì)的操作指南，確保各種操作清晰明了、易于上手。

(4)安全性和可靠性。系統(tǒng)運(yùn)行應(yīng)安全可靠，保存電子檔案管理關(guān)鍵業(yè)務(wù)過(guò)程

記錄，根據(jù)需要采取電子簽名、數(shù)字加密和安全認(rèn)證等技術(shù)手段，保障電子檔案安

全，防止非授權(quán)訪問(wèn)；應(yīng)確保數(shù)據(jù)“存用分開(kāi)”，依據(jù)電子檔案保存和利用的業(yè)務(wù)要

求分別建立相應(yīng)數(shù)據(jù)庫(kù)。

(5)較高的數(shù)據(jù)處理和檢索性能。應(yīng)考慮主流硬件配置和今后數(shù)據(jù)增長(zhǎng)趨勢(shì)，

通過(guò)適當(dāng)?shù)乃惴ɑ蚱渌麅?yōu)化處理，確保數(shù)據(jù)處理和檢索響應(yīng)時(shí)間在用戶可接受的范

圍之內(nèi)。

2.電子檔案管理系統(tǒng)的功能要求

根據(jù)國(guó)家檔案局2017年發(fā)布的《電子檔案管理系統(tǒng)基本功能規(guī)定》，電子檔案

管理系統(tǒng)應(yīng)具備以下基本功能。

（1）檔案接收。系統(tǒng)應(yīng)具備電子檔案接收、檢查、登記、征集等功能。支持在

線和離線的批量接收與處理，保存移交接收處理記錄；支持對(duì)電子檔案的數(shù)量、質(zhì)

量、完整性和規(guī)范性等進(jìn)行檢查，對(duì)不合格的進(jìn)行標(biāo)注；支持對(duì)檢查合格的電子檔

案進(jìn)行登記，支持電子檔案數(shù)量的清點(diǎn)、內(nèi)容和元數(shù)據(jù)有效性的驗(yàn)證，賦予電子檔

案唯一標(biāo)識(shí)；支持對(duì)征集檔案進(jìn)行管理。

（2）檔案整理。系統(tǒng)應(yīng)具備電子檔案的自動(dòng)歸類與排序等功能，支持分類與排

序的調(diào)整處理。具備電子檔案的著錄、標(biāo)引等功能，形成電子檔案目錄，并與電子

檔案相關(guān)聯(lián)。具備電子檔案批量格式轉(zhuǎn)換的功能，生成符合國(guó)家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的

用于長(zhǎng)期保存和提供利用的電子檔案；具備維護(hù)電子檔案各組成部分及相關(guān)數(shù)據(jù)信

息之間、電子檔案與電子檔案之間的關(guān)聯(lián)功能；具備電子檔案入庫(kù)功能，并保存入

庫(kù)處理過(guò)程記錄。

（3）檔案保存。系統(tǒng)應(yīng)具備對(duì)電子檔案及其目錄數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行備份與恢復(fù)功能，

支持設(shè)置備份與恢復(fù)策略，制作備份數(shù)據(jù)；支持對(duì)備份數(shù)據(jù)和介質(zhì)進(jìn)行登記、檢測(cè)

與管理；支持備份數(shù)據(jù)的恢復(fù)處理，并記錄備份恢復(fù)過(guò)程信息。應(yīng)具備對(duì)電子檔案

存儲(chǔ)狀況的監(jiān)控和警告功能，對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)不穩(wěn)定、存儲(chǔ)空間不足、電子檔案非授權(quán)

訪問(wèn)和系統(tǒng)響應(yīng)超時(shí)等情況發(fā)出警告，跟蹤和記錄警告事項(xiàng)處理過(guò)程。應(yīng)具備對(duì)電

子檔案進(jìn)行真實(shí)性、完整性、可用性和安全性等檢查功能。應(yīng)具備電子檔案保護(hù)功

能，保障電子檔案不被非授權(quán)地修改與刪除，記錄長(zhǎng)期保存過(guò)程中的變動(dòng)信息。

（4）檔案利用。系統(tǒng)應(yīng)具備依據(jù)利用需求生成電子檔案利用庫(kù)的功能，支持電

子檔案的檢索、篩選和輸出，能夠?yàn)槔谜咛峁┓蠂?guó)家標(biāo)準(zhǔn)格式的電子檔案。具

備對(duì)電子檔案進(jìn)行多條件的模糊檢索、精確檢索和全文檢索等功能，支持跨全宗、

跨門類和遞進(jìn)檢索，檢索結(jié)果能夠進(jìn)行局部瀏覽和有選擇性輸出。具備電子檔案在

線借閱服務(wù)功能，支持在線申請(qǐng)、在線審批、在線閱覽、授權(quán)下載與打印等處理，

并記錄用戶使用電子檔案的意見(jiàn)和效果等信息。具備檔案編研功能，對(duì)檔案編研成

果進(jìn)行管理。具備電子檔案利用登記功能，保存檔案利用者信息，并采取技術(shù)手段

確保利用過(guò)程中電子檔案不被非法篡改。

（5）檔案鑒定與處置。系統(tǒng)應(yīng)具備對(duì)電子檔案鑒定與處置的定義、配置和管理

功能，按照電子檔案的處置規(guī)則，建立和配置鑒定與處置條件、策略和流程，支持

保管期限到期鑒定等自動(dòng)提醒功能。具備電子檔案的鑒定與處置操作功能，支持密

級(jí)、價(jià)值和開(kāi)放等鑒定處理。支持保存鑒定與處置的過(guò)程信息，記錄鑒定與處置的

責(zé)任人員、意見(jiàn)和時(shí)間等信息。具備電子檔案銷毀管理功能，對(duì)實(shí)施銷毀處理的電

子檔案進(jìn)行徹底銷毀，留存已銷毀電子檔案的目錄信息和銷毀處理記錄。

（6）檔案統(tǒng)計(jì)。系統(tǒng)應(yīng)具備電子檔案數(shù)量與容量的統(tǒng)計(jì)功能，可按照檔案的全

宗、門類、文件格式、開(kāi)放程度和年度等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。具備對(duì)一定時(shí)間期限內(nèi)電子檔

案的接收、整理、保存、鑒定、利用等關(guān)鍵業(yè)務(wù)過(guò)程工作情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的功能。提

供報(bào)表制作工具，支持用戶自定義統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并內(nèi)置常用電子檔案工作統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

（7）系統(tǒng)管理。系統(tǒng)應(yīng)提供電子檔案數(shù)據(jù)庫(kù)及其存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)的定義與配置功能。

具備電子檔案分類方案的定義與維護(hù)功能，支持電子檔案類目結(jié)構(gòu)的建立與修改、

鎖定與解鎖、導(dǎo)入與導(dǎo)出等處理；支持對(duì)會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)類等專門檔案分類體系的設(shè)置,

并內(nèi)置常用的文書、科技、音像等檔案門類的分類方案。具備電子檔案元數(shù)據(jù)和目

錄數(shù)據(jù)的定義與維護(hù)功能，內(nèi)置常見(jiàn)種類的電子檔案元數(shù)據(jù)方案。具備用戶信息管

理的功能，支持三員分立（系統(tǒng)管理員、安全保密員和安全審計(jì)員）的安全控制功

能，支持電子檔案管理用戶的分組、分類管理，按照功能和數(shù)據(jù)進(jìn)行授權(quán)等功能。

具備日志及其分類管理功能，記錄用戶訪問(wèn)、存取和使用電子檔案的行為和信息。

具備對(duì)電子檔案關(guān)鍵業(yè)務(wù)過(guò)程、操作行為和系統(tǒng)非授權(quán)訪問(wèn)等事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)、跟蹤

的功能，記錄發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

（8）實(shí)體輔助管理。系統(tǒng)應(yīng)具備對(duì)實(shí)體檔案進(jìn)行輔助管理的功能，如溫濕度管

理、檔案出入庫(kù)管理、庫(kù)房排架管理等。

三、檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)

標(biāo)準(zhǔn)化是開(kāi)展檔案信息化建設(shè)的基礎(chǔ)和必要條件，直接關(guān)系檔案信息化建設(shè)成

敗和可持續(xù)發(fā)展。加強(qiáng)檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)，是適應(yīng)檔案信息來(lái)源的多樣性需

求，確保數(shù)字檔案資源的長(zhǎng)久保存和有效利用，實(shí)現(xiàn)多方協(xié)作、資源共享的需要。

檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)是一項(xiàng)涉及面廣的系統(tǒng)工程，涉及檔案信息化建設(shè)的

各個(gè)方面，包括信息化基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)、信息資源標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目管理標(biāo)

準(zhǔn)、軟件功能標(biāo)準(zhǔn)和信息安全標(biāo)準(zhǔn)等。

（一）檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的建設(shè)原則

1.符合國(guó)家有關(guān)方針政策

按照國(guó)家信息化和檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)體系要求，同時(shí)兼容行業(yè)和地方實(shí)際情況，

做到上下兼顧，相互配套，形成科學(xué)嚴(yán)密、相對(duì)完備的檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系。

2.自主開(kāi)發(fā)與引進(jìn)相結(jié)合

檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范主要有四種情況：可用的成熟標(biāo)準(zhǔn)、需要制定的新標(biāo)準(zhǔn)、

需要繼續(xù)研究和開(kāi)發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)、需要更新的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于一些基礎(chǔ)性、網(wǎng)絡(luò)化應(yīng)用領(lǐng)域,

目前國(guó)際上已有不少成熟標(biāo)準(zhǔn)，一般可優(yōu)先采用或借鑒吸收這些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、工業(yè)標(biāo)

準(zhǔn)或事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，以確保標(biāo)準(zhǔn)的適用性、穩(wěn)定性，并為今后國(guó)家、地區(qū)或行業(yè)間的標(biāo)

準(zhǔn)銜接打下基礎(chǔ)。如引進(jìn)當(dāng)前比較成熟的一些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)：標(biāo)準(zhǔn)通用置標(biāo)語(yǔ)言（SGML）、

可擴(kuò)展置標(biāo)語(yǔ)言（XML）、超文本標(biāo)記語(yǔ)言（HTML）、動(dòng)態(tài)圖像專家組（MPEG-LMPEG-2）

等。而在具有廣泛應(yīng)用前景的新領(lǐng)域、涉及信息網(wǎng)絡(luò)主權(quán)與安全等領(lǐng)域，應(yīng)力爭(zhēng)制

定具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，或通過(guò)合作形成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。如我國(guó)自主開(kāi)發(fā)的OFD、

UOF等文檔格式標(biāo)準(zhǔn)。此外，應(yīng)根據(jù)技術(shù)發(fā)展或環(huán)境變化，及時(shí)完善和更新一些已

有標(biāo)準(zhǔn)。

3.具有綜合性、專業(yè)性和可操作性

一方面，應(yīng)突出綜合性，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，以較少的、綜合性的標(biāo)準(zhǔn)，完成整個(gè)

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系建設(shè)任務(wù)；另一方面，應(yīng)突出專業(yè)性和可操作性，對(duì)于一些應(yīng)用廣泛、

基礎(chǔ)性的檔案信息化業(yè)務(wù)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)確保設(shè)計(jì)指標(biāo)能夠客觀反映問(wèn)題，能夠?yàn)?/p>

檔案信息化建設(shè)提供量化依據(jù)和規(guī)范、專業(yè)指導(dǎo)。

4.具有先進(jìn)性和導(dǎo)向性

應(yīng)充分發(fā)揮檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范在促進(jìn)信息技術(shù)應(yīng)用、發(fā)揮信息化實(shí)效等方面

的導(dǎo)向作用，確保符合長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展方向，具有先進(jìn)性、適用性和導(dǎo)向性，以此推動(dòng)我

國(guó)檔案信息化水平持續(xù)提升。

（二）檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的體系構(gòu)成和主要內(nèi)容

檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系應(yīng)當(dāng)涵蓋檔案信息化建設(shè)的各個(gè)方面，可分為管理、

業(yè)務(wù)、技術(shù)三個(gè)層面，包括國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企事業(yè)單

位標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件等。結(jié)合檔案信息化建設(shè)任務(wù)，具體包括以下內(nèi)容。

1.數(shù)字檔案資源建設(shè)

包括數(shù)字內(nèi)容創(chuàng)建（包括內(nèi)容編碼、數(shù)據(jù)格式和內(nèi)容標(biāo)識(shí)等）、數(shù)字對(duì)象描述、

資源組織描述、數(shù)字資源系統(tǒng)服務(wù)、檔案著錄標(biāo)引、檔案目錄數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)、檔案數(shù)

字化前處理、數(shù)字檔案存儲(chǔ)載體、檔案數(shù)字化操作規(guī)程及質(zhì)量控制等方面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)

范。

2.電子文件歸檔管理

包括電子文件歸檔組織、數(shù)據(jù)交換及元數(shù)據(jù)集標(biāo)準(zhǔn)；電子文件通用格式及存儲(chǔ)

載體規(guī)定；保障電子文件完整性、真實(shí)性、有效性的管理和技術(shù)規(guī)范；電子文件管

理系統(tǒng)建設(shè)和功能規(guī)范；電子文件歸檔與管理體系規(guī)范；電子文件利用規(guī)定；電子

文件法律效力規(guī)定等。

3.檔案信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

包括檔案信息化硬件設(shè)施的配置標(biāo)準(zhǔn)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境構(gòu)建的技術(shù)要求和管理規(guī)范等。

4.檔案信息化應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)

包括檔案管理軟件系統(tǒng)的功能要求與數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；文檔一體化管理系統(tǒng)的信

息流程與體系規(guī)范；檔案網(wǎng)站建設(shè)運(yùn)營(yíng)規(guī)范；檔案內(nèi)部辦公和業(yè)務(wù)流程的組織管理

規(guī)范；電子文件（備份）中心的建設(shè)規(guī)范；數(shù)字檔案館建設(shè)規(guī)范等；檔案信息化項(xiàng)

目的規(guī)劃、立項(xiàng)、工程承建、發(fā)包、驗(yàn)收、審批等方面的管理性規(guī)定等。

5.數(shù)字檔案資源的開(kāi)發(fā)利用

包括與數(shù)字檔案資源共享有關(guān)的利用形式、利用過(guò)程、共享權(quán)責(zé)、技術(shù)模式、

權(quán)益關(guān)系等方面的規(guī)范，重點(diǎn)是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下數(shù)字檔案資源共享所涉及的著作權(quán)、隱

私權(quán)、信息利用權(quán)等主體權(quán)益的調(diào)整規(guī)定以及檔案信息開(kāi)放制度等。

6.檔案信息安全

包括檔案信息安全和檔案信息系統(tǒng)安全方面的法規(guī)要求。如檔案信息安全備份

和審計(jì)制度、檔案軟硬件系統(tǒng)的安全構(gòu)架和安全等級(jí)保護(hù)制度、檔案信息化建設(shè)中

的安全操作和管理規(guī)范等。

7.其他方面

包括檔案信息化有關(guān)概念定義和術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)；檔案信息化總體目標(biāo)、基本內(nèi)容、

組織體制、宏觀管理等規(guī)定；檔案信息化人才素質(zhì)、結(jié)構(gòu)及隊(duì)伍建設(shè)等規(guī)定；檔案

信息化的社會(huì)化服務(wù)體系建設(shè)等規(guī)定。

（三）我國(guó)檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范介紹

近年來(lái)，我國(guó)高度重視檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)，陸續(xù)出臺(tái)了一批相關(guān)法規(guī)、

標(biāo)準(zhǔn)、政策和規(guī)范性文件。

L檔案存儲(chǔ)載體方面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

存儲(chǔ)載體直接影響電子檔案的長(zhǎng)久保存和安全，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范出臺(tái)較早。1996

年2月發(fā)布的檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《磁性載體檔案管理與保護(hù)規(guī)范》(DA/T15-1995),對(duì)磁

性載體文件的積累、歸檔和磁性載體檔案的管理、儲(chǔ)存與保護(hù)提出規(guī)范性要求。2008

年4月，國(guó)家檔案局出臺(tái)《電子文件歸檔光盤技術(shù)要求和應(yīng)用規(guī)范》(DA/T38-2008),

規(guī)定了電子文件歸檔光盤的主要技術(shù)指標(biāo)和管理、保存及使用要求等。

2.電子文件歸檔和電子檔案管理方面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

我國(guó)在這方面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和政策指南出臺(tái)較多、較早。2002年12月，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

《電子文件歸檔與管理規(guī)范》(GB/T18894-2002)出臺(tái)，對(duì)電子文件的形成、積累、

歸檔、保管、利用等提出一般要求，是指導(dǎo)各單位開(kāi)展電子文件歸檔與電子檔案管

理工作的總綱。2016年8月29日，國(guó)家檔案局組織對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂，重新發(fā)布《電

子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》(GB/T18894-2016)以代替原標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合我

國(guó)文件檔案管理體制，對(duì)電子文件和電子檔案的概念進(jìn)行了明確區(qū)分，并對(duì)公務(wù)活

動(dòng)中產(chǎn)生的，具有保存價(jià)值的電子文件的收集、整理、歸檔與電子檔案的編目、管

理、處置提出一般要求。此外，2012年國(guó)家檔案局出臺(tái)的《電子檔案移交與接收辦

法》，明確了電子檔案移交進(jìn)館的職責(zé)、時(shí)間、流程和基本要求。2009年，中央辦公

廳、國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《電子文件管理暫行辦法》，首次從國(guó)家層面明確了電子文件

管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)、獎(jiǎng)勵(lì)與懲處，并對(duì)電子文件的形成辦理、歸檔移交、保管利用等

作出了原則性規(guī)定。

同時(shí)，各類電子文件的歸檔管理規(guī)范也陸續(xù)出臺(tái)。2003年7月22日，國(guó)家檔案

局公布第6號(hào)令《電子公文歸檔管理暫行辦法》，對(duì)電子公文的歸檔管理工作作出規(guī)

定。由于該辦法明確要求形成單位必須將具有永久和長(zhǎng)期保存價(jià)值的電子公文制成

紙質(zhì)公文一同歸檔，逐步不適應(yīng)政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)通辦”的發(fā)展需要，為此國(guó)家檔案

局在2018年12月24日發(fā)布第14號(hào)令，明確符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定要求的電子公文可

以僅以電子形式歸檔，取消了“雙套制”的硬性規(guī)定。2005年4月出臺(tái)的《公務(wù)電

子郵件歸檔與管理規(guī)則》(DA/T32-2005),明確了公務(wù)電子郵件的撰寫、傳遞、鑒定、

歸檔、整理、移交與保管的程序與管理規(guī)則。1999年2月出臺(tái)的《CAD電子文件光

盤存儲(chǔ)、歸檔與檔案管理要求》(GB/T17678-1999),對(duì)CAD電子文件的收集、歸檔

和管理工作進(jìn)行規(guī)范。2014年出臺(tái)的《數(shù)碼照片歸檔與管理規(guī)范》(DA/T50-2014),

提出了數(shù)碼照片歸檔、整理、著錄、存儲(chǔ)、保管、利用和銷毀的基本要求。浙江省

的“放管服”改革和“一網(wǎng)通辦”方面走在全國(guó)前列，迫切需要加強(qiáng)政務(wù)服務(wù)電子

文件的歸檔管理。2017年1月，省政府辦公廳出臺(tái)《浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)電子文件管理

暫行辦法》，同年12月，浙江省地方標(biāo)準(zhǔn)《政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)電子文件歸檔數(shù)據(jù)規(guī)范》

出臺(tái)，這是國(guó)內(nèi)首個(gè)省級(jí)層面的政務(wù)服務(wù)電子文件管理規(guī)范和地方標(biāo)準(zhǔn)。

2020年11月19日《黨政機(jī)關(guān)電子公文歸檔規(guī)范》(GB/T39362-2020)發(fā)布，明

確了黨政機(jī)關(guān)電子公文歸檔的總則、歸檔流程、歸檔元數(shù)據(jù)、歸檔數(shù)據(jù)組織和歸檔

格式等要求。

在電子文件管理實(shí)踐中，迫切需要明確元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和封裝、質(zhì)量檢測(cè)等

技術(shù)層面的問(wèn)題。2009年，《文書類電子文件元數(shù)據(jù)方案》(DA/T46-2009),《版式電

子文件長(zhǎng)期保存格式需求》(DA/T47-2009)、《基于XML的電子文件封裝規(guī)范》

(DA/T48-2009)三個(gè)檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布，分別明確了電子文件標(biāo)準(zhǔn)元數(shù)據(jù)集、版式

電子文件保存格式、電子文件封裝方式等具體業(yè)務(wù)技術(shù)要求。此后，《照片類電子檔

案元數(shù)據(jù)方案》(DA/T54-2014),《錄音錄像類電子檔案元數(shù)據(jù)方案》(DA/T63-2017)

等專業(yè)類元數(shù)據(jù)規(guī)范也相繼出臺(tái)。2018年，《文書類電子檔案檢測(cè)一般要求》

(DA/T70-2018)發(fā)布，從歸檔、移交接收、長(zhǎng)期保存等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確了電子檔案

的真實(shí)性、完整性、可用性、安全性檢測(cè)內(nèi)容與方案。

3.檔案數(shù)字化及機(jī)讀目錄著錄方面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

2005年4月出臺(tái)的《紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范》(DA/T31-2005),是我國(guó)第一個(gè)

有關(guān)紙質(zhì)檔案資源數(shù)字化的檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)紙質(zhì)檔案數(shù)字化加工技術(shù)要求和數(shù)字

化成果管理作出具體規(guī)定，為開(kāi)展數(shù)字檔案資源建設(shè)提供了重要參考。2017年8月，

重新修訂后的《紙質(zhì)檔案數(shù)字化規(guī)范》(DA/T31-2017)發(fā)布，進(jìn)一步明確了紙質(zhì)檔案

數(shù)字化技術(shù)和管理要求，對(duì)紙質(zhì)檔案數(shù)字化的組織管理、前處理、元數(shù)據(jù)采集、掃

描參數(shù)、圖像處理、成果驗(yàn)收等方面進(jìn)行了補(bǔ)充完善。2009年出臺(tái)的《縮微膠片數(shù)

字化技術(shù)規(guī)范》(DA/T43-2009)、《數(shù)字檔案信息輸出到縮微膠片上的技術(shù)規(guī)范》

(DA/T44-2009)兩個(gè)檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確了縮微膠片與數(shù)字檔案相互轉(zhuǎn)換的技術(shù)要

求。此外，近年出臺(tái)的檔案數(shù)字化相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范還有《檔案數(shù)字化光盤標(biāo)識(shí)規(guī)范》

(DA/T52-2014),《錄音錄像檔案數(shù)字化規(guī)范)(DA/T62-2017),《數(shù)字檔案COM和

COLD技術(shù)規(guī)范》(DA/T53-2014)、《紙質(zhì)檔案縮微數(shù)字一體化技術(shù)規(guī)范》(DA/T71-2018)

《紙質(zhì)檔案數(shù)字復(fù)制件光學(xué)字符識(shí)別(OCR)工作規(guī)范》(DA/T77-2019)等。

機(jī)讀目錄著錄作為檔案信息化的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，國(guó)家和地方在這方面出臺(tái)的

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范較多，如2005年4月出臺(tái)的《明清檔案目錄中心數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)明清檔案機(jī)

讀目錄數(shù)據(jù)交換格式》(DA/T33-2005),2006年3月出臺(tái)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《中國(guó)檔案機(jī)讀

目錄格式》(GB/T20163-2006)o

4.檔案管理軟件功能相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

為提高檔案管理軟件的標(biāo)準(zhǔn)化程度，國(guó)家檔案局于2001年6月出臺(tái)了《檔案管

理軟件功能要求暫行規(guī)定》，對(duì)檔案管理軟件的基本功能要求進(jìn)行了規(guī)范。但隨著信

息技術(shù)發(fā)展和新業(yè)態(tài)的不斷產(chǎn)生，該規(guī)定已無(wú)法適用于電子檔案管理系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和

應(yīng)用。2010年國(guó)家檔案局出臺(tái)《數(shù)字檔案館建設(shè)指南》，提出數(shù)字檔案館建設(shè)的原貝k

要求、目標(biāo)、任務(wù)、步驟和功能要求。此后，機(jī)關(guān)和企業(yè)單位的數(shù)字檔案室建設(shè)指

南也相繼出臺(tái)。2017年12月，國(guó)家檔案局出臺(tái)《電子檔案管理系統(tǒng)基本功能規(guī)定》,

該規(guī)定圍繞檔案館開(kāi)展電子檔案管理的業(yè)務(wù)工作流程，從系統(tǒng)總體要求、接收、整

理、保存、利用、鑒定與處置、統(tǒng)計(jì)等方面作出規(guī)定，明確了電子檔案管理系統(tǒng)應(yīng)

具備的基本功能。此外，2012年出臺(tái)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《電子文件管理系統(tǒng)通用功能要求》

(GB/T29194-2012),明確了電子文件管理系統(tǒng)的功能構(gòu)架和通用功能要求。

5.其他檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

包括基本術(shù)語(yǔ)、數(shù)據(jù)交換、安全、運(yùn)維、智能化管理及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，如《電

子檔案管理基本術(shù)語(yǔ)》(DA/T58-2014)、《檔案關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)轉(zhuǎn)換為XML文件的技術(shù)

規(guī)范》(DA/T57-2014),《檔案信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)規(guī)范》(DA/T56-2014)、《檔案密集架

智能管理系統(tǒng)技術(shù)要求》(DA/T65-2017)等。此外，2013年國(guó)家檔案局出臺(tái)《檔案

信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)工作指南》，對(duì)檔案信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)的定級(jí)、評(píng)審、

備案等作出規(guī)定；2018年發(fā)布的國(guó)家檔案局令第13號(hào)《機(jī)關(guān)檔案管理規(guī)定》，對(duì)機(jī)

關(guān)檔案信息化建設(shè)作出專門規(guī)定。

第三節(jié)數(shù)字檔案資源建設(shè)

數(shù)字檔案資源建設(shè)是檔案信息化建設(shè)的基礎(chǔ)性任務(wù)，包括傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化、

電子文件歸檔和電子檔案接收、數(shù)字記憶主動(dòng)建檔等工作內(nèi)容，并以檔案目錄數(shù)據(jù)

庫(kù)、全文數(shù)據(jù)庫(kù)等成果形式體現(xiàn)。

一、檔案數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)

(-)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)概述

檔案數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)是檔案信息化建設(shè)中應(yīng)用最早、最為廣泛的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，

是數(shù)字檔案資源建設(shè)的首要任務(wù)。無(wú)論是傳統(tǒng)載體檔案的數(shù)字化，還是電子文件的

接收，最后都體現(xiàn)為檔案數(shù)據(jù)庫(kù)等成果形式。

按照數(shù)據(jù)庫(kù)理論并結(jié)合檔案特點(diǎn)，可以將檔案數(shù)據(jù)庫(kù)定義為：按照檔案管理規(guī)

律組織在一起，彼此之間相互獨(dú)立而又相互聯(lián)系的、可共享的檔案數(shù)據(jù)集合。廣義

的檔案數(shù)據(jù)庫(kù)泛指檔案數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，包括數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)及其所管理的檔案數(shù)據(jù)，

以及軟硬件支持環(huán)境、管理維護(hù)人員和最終用戶等。其中，檔案數(shù)據(jù)是主體，其他

是保障和支持因素。檔案數(shù)據(jù)和其他保障、支持因素相輔相成，共同構(gòu)成檔案數(shù)據(jù)

庫(kù)。

狹義的檔案數(shù)據(jù)庫(kù)專指不同類別或數(shù)據(jù)形式的檔案數(shù)據(jù)集合。根據(jù)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)

的數(shù)據(jù)形式和類型，可分為檔案目錄數(shù)據(jù)庫(kù)、檔案全文數(shù)據(jù)庫(kù)和檔案多媒體數(shù)據(jù)庫(kù)

（后兩者統(tǒng)稱為檔案內(nèi)容數(shù)據(jù)庫(kù)）。根據(jù)著錄對(duì)象，檔案目錄數(shù)據(jù)庫(kù)可分為文件級(jí)檔

案目錄數(shù)據(jù)庫(kù)、案卷級(jí)檔案目錄數(shù)據(jù)庫(kù)和專題檔案目錄數(shù)據(jù)庫(kù)等；檔案全文數(shù)據(jù)庫(kù)

可分為電子文件全文數(shù)據(jù)庫(kù)、紙質(zhì)檔案全文數(shù)據(jù)庫(kù)和縮微檔案全文數(shù)據(jù)庫(kù)等；多媒

體檔案數(shù)據(jù)庫(kù)可分為照片檔案數(shù)據(jù)庫(kù)、音頻檔案數(shù)據(jù)庫(kù)和視頻檔案數(shù)據(jù)庫(kù)等。

（二）檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的特點(diǎn)

檔案數(shù)據(jù)庫(kù)有著一般數(shù)據(jù)庫(kù)的共性特征，并具有以下鮮明特點(diǎn)。

1.規(guī)律性

檔案數(shù)據(jù)是檔案實(shí)體信息在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)上的映射和反映，檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的組織和

建立應(yīng)遵循檔案管理的一般規(guī)律和原則，確保檔案數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整、可靠、安全

并保持其有機(jī)聯(lián)系。在檔案數(shù)據(jù)管理中，特別強(qiáng)調(diào)其來(lái)源的可靠性，要求檔案數(shù)據(jù)

保持原貌，符合真實(shí)性管理要求。

2.共享性

與其他數(shù)據(jù)庫(kù)一樣，檔案數(shù)據(jù)庫(kù)具有共享性的特點(diǎn)，且這一特點(diǎn)對(duì)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)

尤為重要。檔案信息化的重要目的就是加快檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用，推動(dòng)檔案信息

資源充分共享。建設(shè)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，是實(shí)現(xiàn)檔案信息資源開(kāi)放利用和充分共享的有效

途徑。

3.專業(yè)性

檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的專業(yè)性主要體現(xiàn)在檔案數(shù)據(jù)之間具有獨(dú)特聯(lián)系和相互獨(dú)立性，如

不同全宗的檔案數(shù)據(jù)應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，案卷和對(duì)應(yīng)文件之間具有一對(duì)多的聯(lián)系，文件之

間具有一定歷史聯(lián)系。檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的設(shè)計(jì)和管理應(yīng)體現(xiàn)檔案專業(yè)要求，在數(shù)據(jù)組織、

分類、檢索、約束條件設(shè)置、索引排序等方面應(yīng)根據(jù)檔案專業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行設(shè)計(jì)。

4.多樣性

檔案數(shù)據(jù)一般屬于靜態(tài)數(shù)據(jù)，其數(shù)據(jù)量大、來(lái)源多、類型復(fù)雜多樣，包括文本、

圖形、圖像、音頻、視頻、數(shù)據(jù)庫(kù)等不同形式。應(yīng)根據(jù)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的這些特點(diǎn)，采

取不同數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)和方法進(jìn)行管理。

5.安全性

由于未開(kāi)放檔案數(shù)據(jù)具有一定的保密性、敏感性，且檔案數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期保存要求

高，因此檔案數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)信息安全有較高要求。在數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)選擇和檔案數(shù)據(jù)庫(kù)

設(shè)計(jì)時(shí)，既要考慮便利性，也要重點(diǎn)考慮數(shù)據(jù)安全性，以及今后長(zhǎng)久保存的要求。

（三）檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的設(shè)計(jì)

檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的設(shè)計(jì)應(yīng)遵循數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)的一般原則，并根據(jù)檔案工作特點(diǎn)組織實(shí)

施。在數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)過(guò)程中，需要將檔案實(shí)體從現(xiàn)實(shí)世界向機(jī)器世界轉(zhuǎn)換，即將現(xiàn)實(shí)

世界中的檔案目錄、案卷、文件、著錄項(xiàng)目等實(shí)體概念，轉(zhuǎn)換為反映在人們頭腦中

的概念世界，再?gòu)母拍钍澜甾D(zhuǎn)換為機(jī)器世界中的數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)據(jù)表、記錄、字段等數(shù)

據(jù)庫(kù)對(duì)象表示。

檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的設(shè)計(jì)過(guò)程可分為五個(gè)步驟，即數(shù)據(jù)庫(kù)需求分析、概念設(shè)計(jì)、邏輯

設(shè)計(jì)、物理設(shè)計(jì)和加載測(cè)試，每個(gè)過(guò)程都是回溯性和迭代性的，需要在每一階段結(jié)

束后進(jìn)行評(píng)審檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并返回糾正。

1.需求分析

主要任務(wù)是通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、書面調(diào)查或與檔案用戶交流等方式，在檔案工作實(shí)

際業(yè)務(wù)中收集檔案信息內(nèi)容、處理流程和方法、安全性和完整性要求等需求，分析

問(wèn)題域所有相關(guān)名詞，經(jīng)過(guò)梳理和篩選，形成符合實(shí)際的檔案數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)需求。

2.概念設(shè)計(jì)

主要任務(wù)是根據(jù)需求報(bào)告，實(shí)現(xiàn)由現(xiàn)實(shí)世界向概念世界的轉(zhuǎn)換，形成不依賴于

某個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的概念數(shù)據(jù)庫(kù)模型。一般采取“實(shí)體一聯(lián)系”方法（E-R方法）建立

概念模型，通過(guò)E-R圖