中石化誠(chéng)信合規(guī)管理手冊(cè)

演講人：日期：中石化誠(chéng)信合規(guī)管理手冊(cè)目錄contents誠(chéng)信合規(guī)管理概述組織架構(gòu)與職責(zé)分工誠(chéng)信合規(guī)管理制度體系風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施監(jiān)督檢查與考核評(píng)價(jià)培訓(xùn)宣傳與文化建設(shè)01誠(chéng)信合規(guī)管理概述定義誠(chéng)信合規(guī)管理是指企業(yè)以誠(chéng)信為核心，通過(guò)建立完善的合規(guī)管理體系，確保企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)、管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國(guó)際條約、規(guī)則等要求。重要性誠(chéng)信合規(guī)管理是企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、持續(xù)發(fā)展的基石，有助于防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、提升企業(yè)形象、增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。誠(chéng)信合規(guī)管理的定義與重要性理念中石化始終堅(jiān)持“誠(chéng)信、創(chuàng)新、業(yè)績(jī)、和諧、安全”的企業(yè)理念，將誠(chéng)信合規(guī)融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，致力于構(gòu)建法治化、規(guī)范化、透明化的現(xiàn)代企業(yè)。核心價(jià)值觀中石化倡導(dǎo)以誠(chéng)信為基石的核心價(jià)值觀，要求員工恪守職業(yè)道德，做到言行一致、守信踐諾。中石化誠(chéng)信合規(guī)管理理念本手冊(cè)旨在明確中石化誠(chéng)信合規(guī)管理的基本要求、管理原則、管理流程和管理措施，為各級(jí)管理人員和員工提供合規(guī)操作指南。編制目的本手冊(cè)適用于中石化及其所屬各單位、部門(mén)、崗位和人員，包括正式員工、實(shí)習(xí)生、臨時(shí)工等，同時(shí)也適用于與中石化有業(yè)務(wù)往來(lái)的合作伙伴和供應(yīng)商。適用范圍手冊(cè)編制目的與適用范圍02組織架構(gòu)與職責(zé)分工

誠(chéng)信合規(guī)管理組織架構(gòu)誠(chéng)信合規(guī)委員會(huì)公司設(shè)立誠(chéng)信合規(guī)委員會(huì)，作為公司誠(chéng)信合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定誠(chéng)信合規(guī)政策，監(jiān)督誠(chéng)信合規(guī)管理體系的運(yùn)行。誠(chéng)信合規(guī)管理部門(mén)公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)的誠(chéng)信合規(guī)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)具體實(shí)施誠(chéng)信合規(guī)管理工作，包括制定實(shí)施細(xì)則、組織培訓(xùn)、開(kāi)展檢查等。各部門(mén)誠(chéng)信合規(guī)聯(lián)絡(luò)員各部門(mén)設(shè)立誠(chéng)信合規(guī)聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)本部門(mén)誠(chéng)信合規(guī)工作的協(xié)調(diào)與溝通。負(fù)責(zé)在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中遵守誠(chéng)信合規(guī)要求，執(zhí)行公司誠(chéng)信合規(guī)政策，收集并報(bào)告誠(chéng)信合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息。業(yè)務(wù)部門(mén)法務(wù)部門(mén)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)提供法律支持，參與公司誠(chéng)信合規(guī)政策的制定，協(xié)助處理誠(chéng)信合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。負(fù)責(zé)對(duì)公司誠(chéng)信合規(guī)管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，提出改進(jìn)建議。030201各部門(mén)職責(zé)與分工123應(yīng)具備法律、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景，熟悉公司業(yè)務(wù)和誠(chéng)信合規(guī)要求，具備較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)和溝通能力。誠(chéng)信合規(guī)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)由各部門(mén)熟悉業(yè)務(wù)且具備一定風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)的人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)本部門(mén)誠(chéng)信合規(guī)工作的具體落實(shí)。誠(chéng)信合規(guī)聯(lián)絡(luò)員如采購(gòu)、銷(xiāo)售、投資等崗位人員，應(yīng)熟悉并遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司誠(chéng)信合規(guī)政策，具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自律能力。關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員關(guān)鍵崗位人員配置及要求03誠(chéng)信合規(guī)管理制度體系遵循行業(yè)政策指導(dǎo)積極響應(yīng)國(guó)家關(guān)于石油石化行業(yè)的政策指導(dǎo)，如節(jié)能減排、環(huán)保安全等方面的要求，推動(dòng)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。遵守國(guó)家法律法規(guī)中石化嚴(yán)格遵守國(guó)家頒布的各項(xiàng)法律法規(guī)，包括但不限于《公司法》、《證券法》、《反壟斷法》等，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性。執(zhí)行國(guó)際通行規(guī)則在跨國(guó)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，中石化遵循國(guó)際通行規(guī)則和慣例，與國(guó)際接軌，展現(xiàn)中國(guó)企業(yè)的良好形象。國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求中石化制定了一系列內(nèi)部管理制度，包括財(cái)務(wù)管理、人事管理、采購(gòu)管理、銷(xiāo)售管理等方面的制度，確保企業(yè)各項(xiàng)工作的規(guī)范化、制度化。建立健全內(nèi)部管理制度為了方便員工查閱和執(zhí)行相關(guān)制度，中石化將各項(xiàng)內(nèi)部管理制度匯編成冊(cè)，并定期更新，確保制度的時(shí)效性和適用性。匯編成冊(cè)，方便查閱中石化注重制度的宣傳和培訓(xùn)工作，通過(guò)內(nèi)部會(huì)議、培訓(xùn)課程等方式，讓員工了解和掌握相關(guān)制度，提高執(zhí)行效果。加強(qiáng)制度宣傳和培訓(xùn)中石化內(nèi)部管理制度匯編明確責(zé)任部門(mén)和人員中石化明確了各項(xiàng)制度的責(zé)任部門(mén)和人員，確保制度的有效執(zhí)行和監(jiān)督。加強(qiáng)日常監(jiān)督和檢查通過(guò)建立日常監(jiān)督和檢查機(jī)制，中石化對(duì)各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。嚴(yán)肅處理違規(guī)行為對(duì)于違反誠(chéng)信合規(guī)管理制度的行為，中石化將嚴(yán)肅處理，包括給予經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分等措施，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。同時(shí)，鼓勵(lì)員工積極舉報(bào)違規(guī)行為，共同維護(hù)企業(yè)的誠(chéng)信合規(guī)環(huán)境。制度執(zhí)行與監(jiān)督機(jī)制04風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施03定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的誠(chéng)信合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行防范。01全面梳理業(yè)務(wù)流程深入了解各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，識(shí)別潛在的誠(chéng)信合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如貪污受賄、利益輸送、商業(yè)賄賂等。02關(guān)注重點(diǎn)崗位和人員加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位和人員的監(jiān)督，如采購(gòu)、銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)等，防范因個(gè)人違規(guī)行為引發(fā)的誠(chéng)信合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。識(shí)別潛在誠(chéng)信合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，明確崗位職責(zé)，防范內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。完善內(nèi)部控制制度定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，降低違規(guī)操作的可能性。加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)建立員工誠(chéng)信檔案，記錄員工誠(chéng)信表現(xiàn)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲懲處，強(qiáng)化誠(chéng)信合規(guī)意識(shí)。建立誠(chéng)信檔案制定針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)防范策略針對(duì)識(shí)別出的誠(chéng)信合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，明確控制措施、責(zé)任人和完成時(shí)間。制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核，確保控制措施得到有效落實(shí)。監(jiān)督檢查與考核根據(jù)監(jiān)督檢查和考核結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)與優(yōu)化，提高風(fēng)險(xiǎn)防范效果。持續(xù)改進(jìn)與優(yōu)化落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施并持續(xù)改進(jìn)05監(jiān)督檢查與考核評(píng)價(jià)010204定期開(kāi)展內(nèi)部自查自糾工作制定詳細(xì)的自查自糾工作計(jì)劃，明確自查內(nèi)容、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人。圍繞誠(chéng)信合規(guī)管理要求，全面梳理公司業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，查找潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，及時(shí)堵塞管理漏洞，完善內(nèi)部控制機(jī)制。將自查自糾工作納入公司績(jī)效考核體系，確保工作得到有效落實(shí)。03積極配合外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查工作，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料。將外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查意見(jiàn)和要求及時(shí)傳達(dá)到公司內(nèi)部相關(guān)部門(mén)和人員，確保問(wèn)題得到全面整改。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析，制定整改措施并按時(shí)報(bào)告整改情況。通過(guò)外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專(zhuān)項(xiàng)檢查，不斷完善公司誠(chéng)信合規(guī)管理體系，提升管理水平。接受外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)檢查制定誠(chéng)信合規(guī)管理考核評(píng)價(jià)辦法，明確考核內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序。定期開(kāi)展考核評(píng)價(jià)工作，對(duì)誠(chéng)信合規(guī)管理情況進(jìn)行全面評(píng)估。建立完善考核評(píng)價(jià)體系將誠(chéng)信合規(guī)管理納入公司績(jī)效考核體系，與員工的薪酬、晉升等掛鉤。根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)誠(chéng)信合規(guī)管理優(yōu)秀的部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)存在問(wèn)題的部門(mén)進(jìn)行問(wèn)責(zé)和整改。06培訓(xùn)宣傳與文化建設(shè)建立誠(chéng)信檔案為員工建立誠(chéng)信檔案，記錄員工的誠(chéng)信表現(xiàn)，作為員工考核、晉升等重要參考依據(jù)。鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為建立舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工積極舉報(bào)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，保障舉報(bào)人的合法權(quán)益。強(qiáng)調(diào)誠(chéng)信合規(guī)重要性通過(guò)各種渠道和方式，向員工傳達(dá)誠(chéng)信合規(guī)對(duì)企業(yè)和個(gè)人的重要性，引導(dǎo)員工樹(shù)立正確的價(jià)值觀和職業(yè)操守。加強(qiáng)員工誠(chéng)信合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)制定培訓(xùn)計(jì)劃根據(jù)企業(yè)誠(chéng)信合規(guī)管理需要，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、方式和時(shí)間等。開(kāi)展分類(lèi)培訓(xùn)針對(duì)不同崗位和人員，開(kāi)展分類(lèi)培訓(xùn)，包括新員工入職培訓(xùn)、在職員工定期輪訓(xùn)、關(guān)鍵崗位專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等。豐富培訓(xùn)形式采用多種形式進(jìn)行培訓(xùn)，如集中授課、案例分析、小組討論、在線學(xué)習(xí)等，提高培訓(xùn)的針對(duì)性和實(shí)效性。組織開(kāi)展專(zhuān)題培訓(xùn)活動(dòng)開(kāi)展誠(chéng)信合規(guī)宣傳活動(dòng)通過(guò)企業(yè)內(nèi)部刊物、網(wǎng)站、宣傳欄等渠道，開(kāi)展誠(chéng)信合規(guī)宣傳活動(dòng)，提高員工的認(rèn)知度和參與度。舉辦誠(chéng)信