《ISO IEC 29100-2024信息技術-安全技術-隱私框架》專業(yè)解讀與應用實踐指導材料（雷澤佳編制-2024）-1-114

《ISO/IEC29100-2024信息技術-安全技術-隱私框架1《ISO/IEC29100-2024信息技術-安全技術-隱私框架》專業(yè)解讀與應用指導材料雷澤佳編制-2024A0《ISO/IEC29100-2024信息技術-安全技術-隱私框架 3 102規(guī)范性引用文件 113術語和定義 124縮略語 745隱私框架基本要素 745.1隱私框架概述 745.2參與者與角色 775.2.1總則 775.2.2PII主體 5.2.3PII控制者 835.2.4PII處理者 885.2.5第三方 895.3相互作用 925.4識別PII 5.4.1總則 1045.4.2標識符 1065.4.3其他區(qū)別性特征 1115.4.4與PII主體相關聯的信息 1135.4.5假名數據 1155.4.6元數據 1205.4.7非主動提供的個人信息 1225.4.8個人敏感信息 1245.5隱私保護要求 1305.5.1總則 1305.5.2法律和監(jiān)管因素 1405.5.3合同因素 1445.5.4業(yè)務因素 1475.5.5其他因素 1505.6隱私方針 1555.7隱私控制 1596本標準的隱私原則 1666.1隱私原則概述 1666.2同意和選擇 1706.3目的合法性與規(guī)范性 1786.4收集限制 1806.5數據最小化 1846.6使用、保留和披露限制 1896.7準確性和質量 1936.8公開性、透明度和通知 1996.9個人參與和訪問 2066.10問責制 2106.11信息安全 2206.12隱私合規(guī) 228附錄A（資料性）ISO/IEC29100概念與ISO/IEC27000概念的對應關系 232參考文獻 233本標準為信息和通信技術（ICT）系統中個人可識別信息（PII）的保護提供了一個高級框架。它具有通用性，將組織、技術和程序方面納入一個整體的隱私框架中。本隱私框架旨在通過以下方式幫助組織規(guī)定其在ICT環(huán)境中與PII相關的隱私保護要求：——規(guī)定通用的隱私術語；——定義處理PII的參與者及其角色；——描述隱私保護要求；——引用已知的隱私原則。由于處理PII的信息和通信技術數量不斷增加，擁有為PII保護提供共同理解的國際信息安全標準至關重要。本標準旨在通過增加與PII處理相關的重點來完善現有的安全標準。PII的商業(yè)使用和價值不斷增加，跨司法管轄區(qū)共享PII，以及ICT系統的日益復雜性，都可能使組織難以確保隱私并遵守各種適用的法律。隱私相關方可以通過妥善處理隱私事務和避免PII濫用的情況來防止不確定性和不信任的產生。使用本標準將：——有助于設計、實施、運營和維護處理并保護PII的ICT系統；——激發(fā)創(chuàng)新解決方案，以在ICT系統內實現PII的保護；——通過采用最佳實踐來改進組織的隱私計劃。本標準中提供的隱私框架可以作為其他隱私標準化倡議的基礎，例如用于：——技術參考架構；——特定隱私技術的實施和使用以及整體隱私管理；——外包數據處理的隱私控制；——隱私風險評估；——特定的工程規(guī)范。(1)個人可識別信息（PII）保護的高級框架；(a)ISO/IEC29100的概述與定位；——ISO/IEC29100作為信息和通信技術（ICT）系統中PII保護的高級框架，為組織在隱私保護領域提供了全面而系統的指導。該框架不僅關注技術層面的保護措施，還將組織管理和程序執(zhí)行等方面納入其中，形成了一個綜合性的隱私保護體系。(b)框架的通用性與整合性；——通用性：ISO/IEC29100框架具有廣泛的適用性，不局限于特定的行業(yè)、領域或技術環(huán)境。它提供了一套通用的隱私保護原則和方法，適用于各種類型和規(guī)模的組織，幫助它們在處理PII時確保隱私的安全和合規(guī)性；——整合性：該框架將組織、技術和程序三個方面緊密地結合在一起，形成了一個不可分割的整體。在組織層面，它強調了隱私保護政策、責任分配和內部控制的重要性；在技術層面，它提供了數據加密、訪問控制和安全審核等具體的技術措施；在程序層面，它則關注隱私風險評估、合規(guī)審核和應急響應等流程的制定和執(zhí)行。(c)框架的核心價值與意義——提升隱私保護水平：通過實施ISO/IEC29100框架，組織能夠系統地識別和評估隱私風險，采取有效的保護措施，從而顯著提升PII的保護水平，減少隱私泄露和濫用的風險；——增強合規(guī)性：框架與全球多個國家和地區(qū)的隱私保護法律法規(guī)相契合，為組織提供了明確的合規(guī)指導。遵循該框架，有助于組織滿足法律法規(guī)要求，避免合規(guī)風險；——促進業(yè)務發(fā)展與信任建立：強大的隱私保護能力不僅是對用戶權益的尊重，也是組織贏得用戶信任和忠誠的關鍵因素。通過實施ISO/IEC29100框架，組織能夠展示其在隱私保護方面的承諾和努力，從而增強用戶信心，促進業(yè)務的持續(xù)發(fā)展。(2)ISO/IEC29100隱私框架的功能與目標：ISO/IEC29100隱私框架旨在通過以下方式幫助組織規(guī)定其在ICT環(huán)境中與PII相關的隱私保護要求：(a)規(guī)定通用的隱私術語；——術語標準化：框架首先明確了隱私保護領域中的一系列通用術語，如PII、隱私風險、隱私控制措施等。這些術語的標準化有助于組織內部及與外部相關方在隱私保護方面的溝通與理解，確保各方對隱私保護的要求和措施有共同的認識；——術語解釋與應用：對每個術語都給出了詳細的解釋和應用場景，幫助組織在實際操作中準確理解和運用這些術語，從而更有效地實施隱私保護措施。(b)定義處理PII的參與者及其角色；——參與者識別：框架明確指出了在處理PII過程中涉及的所有參與者，包括數據主體、數據控制者、數據處理者等。這種明確的參與者識別有助于組織清晰地界定各方的責任和義務；——角色與職責：對每個參與者都詳細定義了其角色和職責，確保每個參與者都明確自己在隱私保護中的定位和任務，從而形成一個協同工作的隱私保護體系。(c)描述隱私保護要求；——全面覆蓋：框架詳細描述了隱私保護的具體要求，涵蓋了PII的收集、存儲、處理、傳輸、披露和銷毀等全生命周期。這些要求確保了PII在處理過程中的每個環(huán)節(jié)都得到充分的保護；——操作指導：提供了具體的操作指導和方法，幫助組織將隱私保護要求轉化為實際的操作流程和控制措施，從而確保隱私保護的有效實施。(d)引用已知的隱私原則。——原則整合：框架集成了國際上廣泛認可的隱私原則，如最小化原則、透明性原則、合法性原則等。這些原則為組織的隱私保護工作提供了基本的遵循和指導；——原則應用：通過引用和解釋這些原則，框架幫助組織理解如何將它們應用于實際的PII處理活動中，從而確保隱私保護工作的合規(guī)性和有效性。(3)完善國際信息安全標準，強化PII保護；(a)PII處理數量激增的背景；——隨著信息技術的飛速發(fā)展和廣泛應用，處理和存儲個人可識別信息（PII）的信息和通信技術（ICT）數量正以前所未有的速度增加。這一趨勢不僅帶來了前所未有的便利，也引發(fā)了人們對隱私保護的深切關注。PII的泄露、濫用或不當處理可能對個人權益造成嚴重侵害，因此，確保PII的安全和合規(guī)處理成為一個亟待解決的問題。(b)國際信息安全標準的重要性；——在全球化背景下，擁有一個為PII保護提供共同理解的國際信息安全標準顯得尤為重要。這樣的標準不僅能夠為各國組織提供統一的隱私保護指導，還能促進國際間的合作與交流，共同應對隱私保護挑戰(zhàn)。ISO/IEC29100正是在這一背景下應運而生，它旨在通過增加與PII處理相關的重點，來完善現有的國際信息安全標準體系。(c)ISO/IEC29100的目標與定位；——強化PII保護：ISO/IEC29100的核心目標是強化PII的保護，確保在處理PII的過程中，個人隱私得到充分的尊重和保障。它提供了一套全面的隱私保護框架，涵蓋了PII的收集、存儲、處理、傳輸和銷毀等全生命周期；——完善安全標準：該框架旨在通過增加與PII處理相關的重點，來補充和完善現有的國際信息安全標準。它不僅關注技術層面的安全措施，還涉及組織管理、程序執(zhí)行等多個方面，形成了一個綜合性的隱私保護體系；——提供共同理解：ISO/IEC29100致力于為全球范圍內的組織提供一個共同的隱私保護理解框架。通過這一框架，不同國家和地區(qū)的組織能夠更容易地理解和實施隱私保護措施，促進國際間的合作與互信。(d)ISO/IEC29100的意義與價值——提升隱私保護水平：實施ISO/IEC29100框架有助于組織系統地識別和評估隱私風險，采取有效的保護措施，從而顯著提升PII的保護水平；——增強合規(guī)性：框架與全球多個國家和地區(qū)的隱私保護法律法規(guī)相契合，為組織提供了明確的合規(guī)指導，有助于組織滿足法律法規(guī)要求，避免合規(guī)風險；——促進國際合作與交流：作為一個國際性的隱私保護標準，ISO/IEC29100促進了各國組織在隱私保護方面的合作與交流，共同應對全球化的隱私挑戰(zhàn)。(4)應對PII挑戰(zhàn)，確保隱私與合規(guī)；(a)PII商業(yè)使用與價值增加帶來的挑戰(zhàn)；——隨著信息技術的飛速發(fā)展，PII的商業(yè)使用和價值正在不斷增加。企業(yè)為了提供更個性化的服務、優(yōu)化營銷策略、提升用戶體驗，往往需要收集、處理和分析大量的PII。然而，這種商業(yè)使用也帶來了前所未有的隱私挑戰(zhàn)。PII的泄露、濫用或不當處理不僅可能損害個人權益，還可能引發(fā)嚴重的法律后果。(b)跨司法管轄區(qū)共享PII的復雜性；——在全球化背景下，跨司法管轄區(qū)共享PII已成為常態(tài)。然而，不同國家和地區(qū)對于隱私保護的法律要求和標準存在差異，這使得組織在共享PII時面臨復雜的合規(guī)挑戰(zhàn)。如何確保在不同法律體系下都能有效保護PII，成為組織必須面對的問題。(c)ICT系統日益復雜性的隱私風險；——隨著信息和通信技術（ICT）的不斷進步，ICT系統日益復雜。這種復雜性不僅增加了系統被攻擊的風險，也使得隱私保護措施的實施和監(jiān)控變得更加困難。組織需要投入更多的資源和精力來確保ICT系統的安全性，防止PII的泄露和濫用。(d)隱私相關方的責任與使命；——面對上述挑戰(zhàn)，隱私相關方（包括數據控制者、數據處理者、數據主體等）承擔著重要的責任與使命。他們需要通過妥善處理隱私事務，確保PII的合法、合規(guī)使用，避免PII的濫用和泄露。這不僅有助于維護個人的隱私權益，還能增強公眾對組織的信任，促進業(yè)務的可持續(xù)發(fā)展。(e)ISO/IEC29100-2024隱私框架的應對之策；為了應對上述挑戰(zhàn)，ISO/IEC29100-2024隱私框架提供了全面的指導。該框架旨在幫助組織：——建立隱私保護體系：通過明確隱私保護的目標、原則和要求，為組織提供一套系統的隱私保護體——識別與評估隱私風險：提供方法和工具，幫助組織識別ICT系統中的隱私風險，并進行有效的評估和管理；——實施隱私控制措施：根據風險評估結果，制定并實施相應的隱私控制措施，確保PII的安全和合規(guī)處理；——監(jiān)控與改進：建立監(jiān)控機制，定期對隱私保護工作的成效進行評估，并根據評估結果進行改進和優(yōu)化。(f)防止不確定性和不信任的產生?！ㄟ^妥善處理隱私事務和避免PII濫用的情況，隱私相關方可以有效防止不確定性和不信任的產生。這不僅有助于維護組織的聲譽和信譽，還能增強公眾對組織的信任度，為組織的長期發(fā)展奠定堅實的基礎。(5)ISO/IEC29100-2024隱私框架的全方位價值。使用ISO/IEC29100將：(a)助力ICT系統的全生命周期管理：有助于設計、實施、運營和維護處理并保護PII的ICT系統；——設計階段：通過隱私影響評估（PIA）和風險分析，確保系統在設計之初就融入隱私保護原則，避免后續(xù)因設計缺陷導致的隱私泄露風險；——實施階段：提供具體的實施指南和最佳實踐，幫助組織在部署ICT系統時，確保隱私控制措施得到有效執(zhí)行；——運營階段：強調持續(xù)的監(jiān)控和審核，確保系統運營過程中隱私保護的持續(xù)有效性，及時發(fā)現并糾正潛在問題；——維護階段：指導組織如何進行系統升級、補丁管理、數據遷移等維護活動，確保隱私保護措施的持續(xù)更新和優(yōu)化。(b)激發(fā)創(chuàng)新解決方案，以在ICT系統內實現PII的保護；ISO/IEC29100鼓勵組織在保護PII的同時，積極探索和創(chuàng)新技術解決方案。通過框架的引導，組織可以更加明確隱私保護的目標和要求，從而在設計和開發(fā)新技術時，將隱私保護作為核心考量因素，實現技術創(chuàng)新與隱私保護的完美融合。——隱私增強技術：如差分隱私、聯邦學習等，這些技術能夠在不暴露個人隱私的前提下，實現數據的共享和分析；——匿名化和偽名化技術：通過去除或替換數據中的個人標識信息，降低數據泄露的風險，同時保留數據的分析和挖掘價值；——自動化隱私管理工具：利用人工智能和機器學習技術，自動化識別和處理隱私風險，提高隱私保護的效率和準確性。(c)通過采用最佳實踐來改進組織的隱私計劃。ISO/IEC29100框架匯聚了全球范圍內的隱私保護最佳實踐，為組織提供了寶貴的參考和借鑒。通過采納這些最佳實踐，組織可以更加系統地規(guī)劃和實施隱私保護計劃，提升整體的隱私保護水平?！[私政策與聲明的制定：明確組織的隱私保護原則、措施和責任，增強數據主體的信任?！[私培訓與教育：提高員工對隱私保護的認識和重視程度，確保他們在日常工作中能夠自覺遵守隱私規(guī)定?！[私審核與合規(guī)性檢查：定期對組織的隱私保護工作進行審核和檢查，確保各項措施得到有效執(zhí)行，并及時發(fā)現和糾正問題。——與相關方的溝通與合作：與數據主體、監(jiān)管機構、合作伙伴等保持密切溝通，共同推動隱私保護工作的持續(xù)改進和優(yōu)化。(6)ISO/IEC29100-2024隱私框架的廣泛適用性與基礎作用：ISO/IEC29100中提供的隱私框架可以作為其他隱私標準化倡議的基礎，例如用于：(a)技術參考架構的基礎——建立隱私保護的技術藍圖；——ISO/IEC29100框架為技術參考架構的構建提供了關鍵的隱私保護要素和原則。在設計和實施技術參考架構時，組織可以依據該框架，明確隱私保護的目標、要求和控制措施，確保技術架構在滿足業(yè)務需求的同時，也符合隱私保護的標準和最佳實踐。這有助于構建既高效又安全的ICT系統，為組織的隱私保護工作奠定堅實的技術基礎。(b)隱私技術實施與管理的指導——確保隱私技術的有效應用；——框架中詳細闡述了特定隱私技術的實施和使用原則，以及整體隱私管理的策略和方法。這包括加密技術、匿名化技術、數據脫敏技術、訪問控制技術等隱私保護技術的選擇、配置和管理。組織可以依據這些指導，確保隱私技術在ICT系統中的有效應用，提升系統的隱私保護能力。(c)外包數據處理的隱私控制——保障外包過程中的隱私安全；——隨著業(yè)務的發(fā)展，組織越來越傾向于將數據處理工作外包給專業(yè)的第三方服務商。然而，外包過程中如何確保隱私數據的安全成為一個亟待解決的問題。ISO/IEC29100框架為外包數據處理的隱私控制提供了明確的指導和要求，包括合同簽訂、數據交接、處理過程監(jiān)控、數據返回和銷毀等各個環(huán)節(jié)的隱私保護措施。這有助于組織在選擇和管理外包服務商時，確保隱私數據的安全和合規(guī)性。(d)隱私風險評估的標準化工具——科學評估隱私風險，制定應對措施；——隱私風險評估是組織識別、分析和應對隱私風險的重要步驟。ISO/IEC29100框架提供了隱私風險評估的標準化方法和工具，幫助組織系統地識別ICT系統中的隱私風險點，評估風險的可能性和影響程度，并據此制定相應的風險應對措施。這有助于組織提高隱私風險管理的科學性和有效性，降低隱私泄露的風險。(e)特定工程規(guī)范的制定依據——確保工程規(guī)范符合隱私保護要求。——在特定的工程項目中，如軟件開發(fā)、系統集成、數據遷移等，制定符合隱私保護要求的工程規(guī)范是至關重要的。ISO/IEC29100框架為這些工程規(guī)范的制定提供了明確的依據和指導，確保工程項目在實施過程中能夠充分考慮隱私保護的需求，遵循隱私保護的原則和標準。這有助于提升工程項目的隱私保護水平，降低因隱私泄露而引發(fā)的風險和損失。本標準提供了一個隱私框架，該框架：——規(guī)定了通用的隱私術語；——定義了處理PII的參考者及其角色；——描述了隱私保護方面的考慮因素；——提供了信息技術領域已知隱私原則的參考。本標準適用于在需要隱私控制以處理PII的情況下，參與規(guī)定、采購、建立、設計、開發(fā)、測試、維護、管理和運營信息和通信技術系統或服務的自然人及組織。(1)ISO/IEC29100標準提供了一個隱私框架，該框架：——規(guī)定了通用的隱私術語：ISO/IEC29100標準首先確立了一套通用的隱私術語，如“個人可識別信息（PII）”“匿名化”“隱私影響評估”等，以確保在隱私保護領域的溝通和理解的一致性；——定義了處理PII的參考者及其角色；標準明確了處理PII的參考者，包括PII控制者、PII處理者等，并詳細描述了這些角色的責任和義務。例如，PII控制者負責決定PII的處理目的和方式，而PII處理者則代表控制者處理PII；——描述了隱私保護方面的考慮因素；標準詳細闡述了隱私保護方面的多個考慮因素，包括PII的收集、處理、使用、保留、披露和傳輸等各個環(huán)節(jié)的安全性和合規(guī)性要求。同時，還強調了跨司法管轄區(qū)共享PII時的法律合規(guī)性和風險管理；——提供了信息技術領域已知隱私原則的參考：ISO/IEC29100標準提供了信息技術領域已知隱私原則的參考，這些原則包括同意和選擇、目的合法性和規(guī)范性、收集限制、數據最小化、使用限制、準確性和質量、公開性、透明度和通知、個人參與和訪問、問責制（擔責）、信息安全和隱私合規(guī)性等。這些原則為組織制定隱私政策和實踐提供了指導。(2)ISO/IEC29100標準的適用范圍與適用對象。(a)自然人及組織：標準適用于所有參與ICT系統或服務相關活動的自然人及組織。這包括但不限于企業(yè)、政府機構、非營利組織、個人開發(fā)者、服務提供商等。(b)可以應用于信息和通信技術系統或服務的全生命周期，包括規(guī)定、采購、建立、設計、開發(fā)、測試、維護、管理和運營等各個階段。具體應用方式如下：——規(guī)定階段：在制定系統或服務的規(guī)范和要求時，應明確隱私保護的需求和原則，確保后續(xù)階段能夠遵循；——采購階段：在選擇供方和服務提供商時，應評估其隱私保護能力和合規(guī)性，確保所采購的產品或服務符合隱私保護要求；——建立階段：在系統或服務的建立過程中，應建立相應的隱私政策和程序，明確隱私保護的責任和措施；——設計階段：在設計系統或服務的架構和功能時，應考慮隱私保護的需求，采用適當的技術和設計模式來保護PII；——開發(fā)階段：在開發(fā)過程中，應實施隱私保護的技術措施，如加密、匿名化等，并確保代碼和數據的隱私保護；——測試階段：在測試階段，應對系統或服務的隱私保護功能進行測試和驗證，確保其符合隱私保護要求；——維護階段：在系統或服務的運營和維護過程中，應定期審查和更新隱私政策和程序，確保其有效性和合規(guī)性；——管理和運營階段：2規(guī)范性引用文件無規(guī)范性引用文件。2規(guī)范性引用文件3術語和定義本標準采用以下術語和定義。ISO和IEC設有用于標準化的術語數據庫，地址如下：——ISO在線瀏覽平臺：/obp——IEC電力維基百科：/3.1匿名anonymity不允許直接或間接識別PII主體（3.9）的信息特性。3術語和定義3.1匿名不允許直接或間接識別PII主體的信息特性。(1)定義與核心要求；——匿名指一種信息狀態(tài)，即信息中的PII已被處理，使得無法再通過該信息直接或間接地識別出具體的個人；——匿名處理的核心要求是消除或改變信息中的識別元素，使得即使信息被泄露或不當使用，也無法將信息與具體的個人聯系起來。(2)直接識別特性的匿名處理；(e)直接識別特性：指通過信息中的某些特征能夠直接確定信息主體的身份，通常具有高度的唯一性和指向性，能夠直接關聯到特定的個人。這些特性包括但不限于：l姓名：包括全名、部分姓名（如姓氏、名字）、昵稱、別名等，這些都能直接指向具體的個人；l唯一標識符：如身份證號、護照號、駕駛證號、社會保障號、稅號、銀行賬戶號、信用卡號等，這些號碼是獨一無二的，能夠直接識別個人；l聯系方式：包括電話號碼（固定電話、移動電話）、電子郵件地址、即時通訊賬號（如微信、QQ）、傳真號碼、郵政地址、家庭住址等，這些信息可以直接用于聯系到個人；l生物識別信息：如指紋、面部識別特征、虹膜掃描、聲紋、DNA信息等，這些信息具有高度的唯一性和不可復制性，能夠直接識別個人。(f)匿名處理要求：對于直接識別特性，匿名處理必須確保這些信息被完全移除、替換或加密，以使得它們無法再被用于識別個人身份。(3)間接識別特性的匿名處理；(a)間接識別特性：那些單獨使用時無法直接識別個人身份，但與其他信息結合后可能推斷出個人身份的信息。這些特性可能包括：l地理位置數據：如IP地址、GPS坐標或Wi-Fi接入點信息，這些數據雖然不直接包含個人姓名或身份證號，但結合時間戳、活動模式等信息可能推斷出個人身份；l設備標識符：如MAC地址、手機IMEI號或瀏覽器Cookie，這些標識符在單獨使用時可能無法識別個人，但與其他數據（如瀏覽歷史、購買記錄）關聯后可能揭示個人身份；l網絡行為數據：包括瀏覽歷史、搜索記錄、點擊流數據等，這些數據記錄了個人在網絡上的活動軌跡，結合其他信息可能推斷出個人興趣、習慣甚至身份；l交易記錄：如購買歷史、支付信息、信用卡交易記錄等，這些數據雖然不包含直接的個人身份信息，但通過分析購買模式、交易時間地點等可能識別出個人身份；l社交媒體活動：如點贊、評論、分享等互動行為，以及社交媒體上的個人資料（如頭像、昵稱、關注列表等），這些信息在單獨使用時可能無法直接識別個人，但與其他數據結合后可能構成對個人身份的推斷；l元數據：如文件創(chuàng)建時間、修改時間、文件大小等，這些元數據在單獨使用時可能無法識別個人身份，但與其他數據（如文件內容、文件路徑）結合后可能提供關于個人活動的線索。(b)匿名處理要求：對于間接識別特性，匿名處理需要更加細致和謹慎?？赡苄枰扇祿酆?、數據脫敏、數據泛化等技術手段，以降低或消除通過這些信息推斷出個人身份的可能性。——數據脫敏：對PII進行脫敏處理，如替換、加密、模糊化等，以消除信息的識別性；——數據聚合：將多個個體的數據聚合在一起，形成統計或匯總數據，從而降低單個個體被識別的風——數據匿名化技術：采用專門的匿名化技術，如k－匿名、l－多樣性等，確保數據在保留一定有用性的同時，無法被還原到具體個人?！涿幚聿⒉豢偸峭耆尚械?，特別是在需要保留數據一定識別性的情況下（如醫(yī)療研究、市場分析等）。在這種情況下，應尋求其他隱私保護措施（如加密、訪問控制等）的補充；——匿名處理后的數據仍可能受到重新識別技術的挑戰(zhàn)，因此應持續(xù)關注相關技術的發(fā)展動態(tài)，并及時調整匿名處理策略。 3.2匿名化anonymization對PII(3.7)進行不可逆轉的更改，使PII控制者（3.9）無法再直接或間接地識別PII的過程。3.2匿名化對PII進行不可逆轉的更改，使PII控制者無法再直接或間接地識別PII的過程。(a)匿名化定義和重要性；——匿名化是對PII進行不可逆轉的更改，使PII控制者無法再直接或間接地識別PII主體的過程。這種更改是永久性的，意味著一旦PII被匿名化，就無法再恢復其原始的可識別狀態(tài)；——匿名化過程是隱私信息管理中至關重要的一環(huán)，因為它能夠顯著降低PII泄露的風險，保護個人隱私權益。通過匿名化，即使數據被非法獲取，也無法直接關聯到具體的個人，從而有效遵守隱私法規(guī)，維護用戶信任，并保護組織的聲譽。(b)匿名化過程詳解；——識別PII：明確哪些信息是PII，即那些能夠直接或間接識別個人身份的信息；——數據清洗：在匿名化之前，通常需要對數據進行清洗，以去除任何可能直接識別個人的敏感信息；——不可逆轉的更改：這是匿名化的核心步驟，涉及對PII進行一系列處理，使其無法再被識別。這些處理可能包括：l加密：雖然加密可以保護數據的機密性，但在某些情況下，加密后的數據仍可能通過解密或其他手段被識別。因此，對于匿名化而言，加密通常不是首選方法；l假名化：通過生成新的字符或標識符來替代原PII，但這些新的標識符通常與原始數據保持某種可追蹤的關聯，因此可能不完全符合匿名化的要求；l置換：用隨機生成的標識符或偽名替換原始的PII，如使用隨機字符串替換用戶的真實姓名。這種方法適用于需要完全隱藏原始PII但仍需進行數據關聯或分析的場景；l泛化：將數據替換為更廣泛的類別或范圍，以減少數據的識別度。例如，將具體的出生日期替換為年齡段；l擾動：在數據中引入隨機噪聲或誤差，以降低數據的準確性，同時保持數據的統計特性；l刪除：直接刪除PII中的敏感字段，使數據無法再被識別。這種方法適用于那些不需要保留任何原始PII特征的場景?！炞C匿名化效果：完成匿名化操作后，需要對處理后的數據進行驗證，確保其無法再被直接或間接地識別出具體的PII主體。這通常涉及使用統計方法和機器學習技術來評估數據的匿名化程度。(c)匿名化在隱私保護中的作用；——匿名化在隱私保護中發(fā)揮著關鍵作用，它能夠幫助組織在收集、存儲、使用和共享PII時遵守相關的隱私法規(guī)和標準。通過匿名化，組織可以在保護個人隱私的同時，充分利用數據進行分析和決策支持。(d)實施匿名化的挑戰(zhàn)與注意事項；——技術挑戰(zhàn)：匿名化過程需要采用先進的技術手段來確保數據的不可識別性，同時保持數據的統計特性和可用性；——數據可用性：匿名化可能會降低數據的可用性，因為某些信息被刪除或替換后，可能無法再用于原始目的。因此，需要在隱私保護和數據可用性之間找到平衡點；——重新識別風險：盡管進行了匿名化處理，但在某些情況下，仍有可能通過其他信息或技術手段重新識別出PII主體。因此，需要定期評估并更新匿名化策略，以應對新的識別風險。——合規(guī)性：在實施匿名化時，需要確保符合相關的隱私法規(guī)和標準要求。這包括了解并遵守特定行業(yè)或地區(qū)的隱私保護規(guī)定，以及確保匿名化過程符合法律要求。(e)匿名化后數據的使用和共享需要注意以下幾點：——限制使用目的：匿名化后的數據應僅用于事先明確的目的，并避免將其用于其他未經授權的目的；——確保數據安全：在存儲、傳輸和處理匿名化數據時，需要采取適當的安全措施，以防止數據被非法訪問或泄露；——避免重新識別：需要定期評估匿名化數據的安全性，確保沒有新的技術手段或信息能夠重新識別出具體的PII主體；——合規(guī)性審查：在共享匿名化數據時，需要確保符合相關的隱私法規(guī)和標準要求，并與其他方簽訂適當的隱私保護協議；——用戶告知與同意：在收集和共享匿名化數據時，應告知用戶相關數3.3匿名化數據anonymizeddata經PII（3.7）匿名化（3.2）過程的輸出而產生的數據。3.3匿名化數據經PII匿名化過程的輸出而產生的數據。(a)匿名化數據的定義；——匿名化數據：指經過PII匿名化過程處理后的數據，這些數據無法識別特定自然人且不能復原。這一過程旨在移除或替換數據中的個人識別特征，使得數據無法再直接或間接地關聯到具體的個人，從而保護個人隱私；——不可逆性：匿名化過程應是不可逆的，即處理后的數據無法再被還原到原始狀態(tài)，從而確保個人隱私的持久保護；——匿名化數據重要性：匿名化數據具有至關重要的地位，因為它能夠在保護個人隱私的同時，允許組織對大量數據進行分析、共享和存儲，而不會違反隱私法規(guī)或侵犯個人權益。通過匿名化處理，組織可以確保數據在不被濫用或泄露的情況下，發(fā)揮其最大的價值。(b)匿名化數據的原則；——不可逆性：匿名化過程應確保數據無法復原到其原始狀態(tài)，即無法重新識別出特定個人；——無法識別性：匿名化后的數據應無法直接或間接地鏈接到任何特定個人，即使在結合其他信息的情況下也無法識別；——合法合規(guī)性：匿名化過程應符合相關法律法規(guī)和標準的要求，確保處理的合法性和合規(guī)性。(c)匿名化數據的生成過程；——識別PII：識別出需要進行匿名化處理的PII，包括標識符、區(qū)分特征、相關信息及元數據等?！x擇匿名化技術：根據數據的特點和匿名化需求，選擇合適的匿名化技術，如加密、混淆、假名化等。需要注意的是，假名化并不等同于匿名化，因為假名化保留了數據的可鏈接性?！獙嵤┠涿幚恚簯盟x的匿名化技術對PII進行處理，確保處理后的數據無法再識別出特定個人；——驗證與評估：對處理后的數據進行嚴格的驗證和評估，確保匿名化效果符合預期的隱私保護標準，并符合相關的法律法規(guī)要求；——持續(xù)監(jiān)控與更新：匿名化并不是一次性的任務，而是需要持續(xù)監(jiān)控和更新的過程。組織應定期評估匿名化策略的有效性，并根據技術的發(fā)展和隱私法規(guī)的變化進行必要的調整。(d)匿名化數據的應用；——數據分析與研究：匿名化數據可廣泛用于市場分析、消費者行為研究等領域，為組織提供有價值的洞察，同時保護個人隱私；——數據共享與交換：在遵守隱私保護規(guī)定的前提下，匿名化數據可在不同組織間進行共享和交換，促進數據的高效利用；——合規(guī)性證明：對于需要證明其數據處理活動符合隱私保護法規(guī)的組織來說，匿名化數據是一個有力的證據。(e)注意事項與挑戰(zhàn)?！匦伦R別風險：盡管數據已經過匿名化處理，但在某些情況下，通過與其他數據源的關聯分析，仍有可能間接識別出個人。因此，需要持續(xù)關注并評估這種風險；——數據質量與準確性保障：匿名化處理可能會對數據的完整性和準確性產生一定影響。為了確保數據的實用性和準確性，組織需要在處理過程中采取適當的技術手段來保持數據的質量；——合規(guī)性遵守：組織需要確保匿名化數據的處理、存儲和傳輸符合相關的隱私保護法規(guī)和行業(yè)標準，以避免任何法律糾紛或合規(guī)風險；——訪問控制與權限管理：對匿名化數據的訪問應進行嚴格的控制和管理，確保只有經過授權的人員才能訪問和使用這些數據；——安全存儲與傳輸：組織應采取適當的安全措施來保護匿名化數據在3.4同意consentPII主體（3.9）在自由、明確和知情的情況下，對其PII被處理所給予的同意。3.4同意PII主體在自由、明確和知情的情況下，對其PII被處理所給予的同意。(1)同意的定義與重要性——PII主體（即個人身份信息的所有者，通常指自然人）在完全自由、明確且知情的前提下，對其PII被收集、使用、存儲、傳輸等處理活動所給予的正式許可或授權；——同意是隱私保護的核心原則之一，也是處理個人數據的法律基礎之一，它確保了個人對其個人信息的控制權，并體現了對個人隱私權的尊重和保護。沒有PII主體的同意，任何組織或個人都不得擅自處理其個人信息，否則將可能構成侵犯個人隱私權的違法行為。(2)同意的關鍵要素；——自由：PII主體必須是在沒有任何外部壓力或強制的情況下自愿給出同意。任何形式的脅迫、誤導或欺騙都是不可接受的，否則同意將被視為無效；——明確：同意必須是清晰、具體的，不能含糊其辭或模棱兩可。PII主體應明確知道其個人信息將被如何處理、用于何種目的，以及可能的風險和后果。這要求組織在獲取同意時，必須使用易于理解的語言，詳細闡述個人信息處理的目的、方式、范圍等關鍵信息?！椋篜II主體在給出同意之前，必須充分了解其個人信息將被如何處理。這包括處理的目的、方式、范圍、持續(xù)時間以及可能涉及的第三方等。組織應提供足夠的信息，以便PII主體能夠做出明智的同意決定。——應采用易于理解的語言，向PII主體清晰闡述其PII將被如何處理，包括處理的目的、方式、范圍、持續(xù)時間等關鍵信息；——獲取同意的方式應多樣化，既可以是書面的（如簽署同意書），也可以是電子的（如在線勾選同意框），以確保PII主體能夠便捷地表達其意愿；——對于涉及敏感信息或特殊類別的PII處理，可能需要更高級別的同意，如明確的書面同意，并可能需要額外的驗證步驟。(b)同意的記錄與保存；——應詳細記錄PII主體的同意情況，包括同意的日期、時間、方式、具體內容等，并妥善保存這些記錄，作為合法處理PII的證據；——同意記錄應受到嚴格的安全保護，防止被未經授權的人員訪問或泄露。）。(c)同意的撤銷與更新?！狿II主體有權隨時撤銷其同意，且撤銷過程應簡單、便捷，無需承擔不合理的成本或負擔；——當PII處理的目的、方式、范圍等發(fā)生變更時，應重新獲取PII主體的同意，并確保新同意的獲取符合所有適用的法律和隱私標準；——應定期審查和更新同意記錄，以確保其與當前的PII處理活動保持一致。(d)特殊情況的考慮；——對于兒童、老年人或認知能力受限的PII主體，應特別關注其同意的有效性和合法性，可能需要采取額外的措施來確保其理解并同意PII的處理；——在某些國家或地區(qū)，可能存在特定的法律或監(jiān)管要求，如關于兒童個人信息處理的特殊規(guī)定，應嚴格遵守這些規(guī)定。(4)同意與隱私政策的關系。——“同意”通常是隱私政策的一部分，隱私政策是組織向PII主體展示其如何處理PII、保護個人隱私的承諾和聲明。通過同意，PII主體實際上是在接受并遵守組織的隱私政策。因此，組織應確保其隱私政策的透明性、完整性和合規(guī)性，以便PII主體能夠充分了解其PII將被如何處理，并做出明智的同意決定。同時，組織在更新隱私政策時，也應考慮是否需要重新獲取PII3.5可識別性identifiability根據一組給定的PII，能夠直接或間接識別出PII主體（3.9）的狀態(tài)。3.5可識別性根據一組給定的PII，能夠直接或間接識別出PII主體的狀態(tài)。(a)“可識別性”：根據一組給定的PII，能夠直接或間接識別出PII主體的狀態(tài)。這一概念是隱私信息管理的核心要素之一，它直接關系到個人隱私的保護程度和PII處理的合法性；(b)“一組給定的PII”：指在特定情境或數據處理活動中，被收集、存儲、處理或傳輸的一組PII。PII指能夠單獨或與其他信息結合后識別出特定自然人的任何信息?！耙唤M給定的PII”是評估可識別性、制定隱私保護措施和遵守相關法律法規(guī)的基礎；(c)“能夠直接或間接識別出PII主體的狀態(tài)”包括多個方面，這些狀態(tài)通常與PII主體的身份、行為、位置、偏好、財務狀況、健康狀況等個人信息相關。具體來說，這些狀態(tài)可能包括：——身份狀態(tài)：如姓名、性別、出生日期、國籍等基本信息，這些信息能夠直接或結合其他信息識別出特定個人?！撓禒顟B(tài)：如電話號碼、電子郵件地址、家庭住址等，這些信息用于與他人建立聯系，也可能間接揭示個人身份?！攧諣顟B(tài)：如銀行賬戶信息、信用卡號碼、交易記錄等，這些信息能夠反映個人的財務狀況和交易行為。——健康狀態(tài)：如醫(yī)療記錄、健康數據（如體重、血壓）、疾病診斷等，這些信息涉及個人的健康狀況和醫(yī)療歷史?！恢脿顟B(tài)：如IP地址、地理位置數據（如GPS坐標）、行蹤軌跡等，這些信息能夠揭示個人的地理位置和移動模式?！诰€行為狀態(tài)：如瀏覽歷史、搜索記錄、社交媒體活動、在線購買記錄等，這些信息反映了個人在網絡上的行為和偏好。——法律狀態(tài)：如犯罪記錄、司法判決、法律訴訟等，這些信息涉及個人的法律身份和過往行為。——職業(yè)狀態(tài)：如工作單位、職位、職業(yè)資格等，這些信息反映了個人的職業(yè)背景和職業(yè)發(fā)展。(2)可識別性的意義；——隱私保護的基礎：可識別性是判斷PII是否受到保護的關鍵指標。當PII能夠直接或間接識別出個人時，這些信息可能泄露個人隱私，因此需要采取嚴格的保護措施；——合規(guī)性的前提：許多國家和地區(qū)的隱私法律都規(guī)定，處理可識別的PII必須獲得個人的同意或符合其他合法基礎。因此，明確PII的可識別性對于確保合規(guī)性至關重要；——風險評估的依據：在隱私信息管理中，風險評估是不可或缺的一環(huán)。可識別性評估是風險評估的重要組成部分，它有助于確定PII處理活動的風險等級，并據此制定相應的控制措施。(3)直接識別與間接識別；——直接識別：指通過PII本身，如姓名、身份證號碼、護照號碼等，即可直接鎖定個人信息所屬的主體；——間接識別：涉及更為復雜的識別過程，可能需要結合多個信息點或通過特定算法、數據分析等手段，才能間接地識別出PII主體。例如，通過性別、出生日期、居住城市等信息的組合，雖不能直接指出具體個人，但在特定情境下可能足以識別出特定個體?！R別PII的可識別性：組織應定期對其處理的PII進行審查，以確定哪些信息具有直接或間接的可識別性，并據此分類管理；——制定保護措施：對于具有可識別性的PII，組織應制定并實施嚴格的保護措施，包括加密、匿名化、去標識化等，以降低隱私泄露的風險；——合規(guī)性審查：在處理具有可識別性的PII時，組織應確保其行為符合相關法律法規(guī)和隱私標準的要求，如獲得個人的同意、遵循數據最小化原則等；——持續(xù)監(jiān)控與更新：隨著技術的發(fā)展和隱私保護需求的變化，組織應持續(xù)監(jiān)控PII的可識別性狀態(tài)，并及時更新保護措施和控制策略。——注意事項。l在評估PII的可識別性時，應考慮所有可能的信息組合和分析方法，以確保評估的全面性和準確性；l對于間接識別的PII，組織應特別關注其與其他信息結合后可能產生的隱私風險，并采取相應的預防措施；l組織應定期對員工進行隱私保護培訓，提高其對PII可識別性的認識和保護意識。(5)降低PII的可識別性以保護隱私。降低PII的可識別性是保護個人隱私的有效手段。具體方法包括：——匿名化處理：通過替換、刪除或加密等方式，去除或改變PII中的直接識別信息，使信息無法直接關聯到具體個人；——去標識化處理：對PII進行技術處理，使其在不改變原始數據含義的前提下，無法直接或間接識別出個人信息所屬的主體；——數據加密：對存儲和傳輸的PII進行加密處理，確保只有授權人員才能訪問和使用這些信息；——訪問控制：實施嚴格的訪問控制機制，限制對敏感PII的訪問權限，確保只有經過授權的人員才能接觸和處理這些信息；——隱私政策與透明度：在隱私政策中明確說明組織如何處理PII，包括可識別性信息的收集、3.6選擇加入opt-in要求PII主體（3.9）采取行動，明確表示事先同意（3.4）為特定目的處理其PII的程序或策略類型。主體的某種不同于同意的行為（如在網上商店下訂單）3.6選擇加入要求PII主體采取行動，明確表示事先同意為特定目的處理其PII的程序或策略類型。(1)定義：選擇加入是一種隱私保護機制，它要求PII主體必須主動采取行動，明確表示其事先同意為特定目的處理其PII；——明確同意：PII主體需要通過明確的行為（如勾選同意框、點擊確認按鈕等）來表達其同意。這種同意是事先的，即發(fā)生在PII處理活動之前；——特定目的：同意是針對特定的PII處理目的而言的。PII的處理必須嚴格限制在這些明確同意的目的范圍內，不得隨意擴大；——程序或策略：選擇加入是一種程序性的要求，它要求組織或數據控制者制定并實施相應的策略來確保PII主體的同意權得到尊重。(2)選擇加入機制的作用主要體現在以下幾個方面：——確保合法性：通過獲得PII主體的明確同意，組織可以確保其對PII的處理活動符合相關法律法規(guī)的要求，避免未經授權的處理行為；——增強透明度：選擇加入機制要求組織向PII主體清晰、準確地傳達處理其信息的目的、方式和范圍，從而增強信息處理的透明度；——提升信任度：當PII主體了解到他們的信息將被如何使用時，并且他們有權控制這些信息的使用，他們對組織的信任度會相應提升；——促進合規(guī)性：選擇加入機制是隱私保護框架中的重要組成部分，遵循這一機制有助于組織實現全面的隱私合規(guī)。(3)這兩種機制各自適用于不同的場景：——選擇加入機制：更適用于涉及敏感信息或高風險處理活動的場景，如金融數據、健康信息等。在這些情況下，確保PII主體的明確同意是至關重要的，以充分保護他們的隱私權；——選擇退出機制：可能更適用于一些較為常規(guī)或低風險的信息處理活動，如市場營銷郵件的發(fā)送、網站使用數據的收集等。在這些情況下，PII主體可能更愿意接受默認的處理設置，同時保留隨時退出的權利。(4)選擇退出機制對比與解釋；與選擇加入機制相對的是選擇退出機制。在選擇退出機制下，PII主體默認被視為同意處理其信息，除非他們主動采取行動來拒絕或撤回同意，或反對特定類型的處理。選擇退出機制的特點包括：——默認同意：與選擇加入不同，選擇退出機制下PII主體無需明確表達同意，而是默認接受處理；——單獨行動：若PII主體不同意特定處理活動，他們需要采取單獨行動（如取消訂閱、聯系客服等）來表明其立場；——暗示同意：在某些情況下，PII主體的某種行為（如在網上商店下訂單）可能被視為對特定處理活動的暗示同意，盡管這種同意可能不如選擇加入機制中的明確同意那樣直接和明確。(5)在實施選擇加入機制時，組織應采取以下措施來確保PII主體的同意是真實、有效和可追溯的：——明確告知：組織應向PII主體清晰、準確地傳達處理其信息的目的、方式和范圍，以及他們同意或拒絕的權利和后果；——易于理解：同意的表述應簡潔明了，避免使用復雜或模糊的語言，以確保PII主體能夠充分理解并作出明智的選擇；——記錄保存：組織應保存PII主體同意的記錄，包括同意的時間、方式、具體內容等，以便在需要時進行查證和追溯；——定期審查：組織應定期審查選擇加入機制的實施情況，包括同意的獲取、記錄保存和處理的合規(guī)性，以確保機制的持續(xù)有效性和合規(guī)性；——提供撤回同意的途徑：組織應為PII3.7個人可識別信息（PII）指（a）可用于在信息和與信息有關的自然人之間建立聯系的信息，或（b）與自然人有或可能有直接或間接聯系的信息。3.7個人可識別信息（PII）指（a）可用于在信息和與信息有關的自然人之間建立聯系的信息，或（b）與自然人有或可能有直接或間接聯系的信息。(1)個人可識別信息（PII）的定義；指以下兩類信息：(g)可直接關聯的信息：這類信息能夠用于在信息和與信息有關的自然人之間建立直接的聯系。簡而言之，就是通過這些信息，可以明確地識別出特定的個人；——全名或姓名：包括個人的全名、姓或名，這些是最直接的個人識別信息。——身份證號碼：如居民身份證號碼、護照號碼、駕駛證號碼等，這些號碼是唯一的，且通常與個人的身份信息緊密相連?！撓捣绞剑簂電話號碼：包括固定電話和移動電話號碼，這些號碼通常與個人直接相關；l電子郵件地址：個人的電子郵箱地址，通過它可以發(fā)送和接收郵件，具有明確的個人標識性；l郵寄地址：個人的居住地址或郵寄地址，雖然可能不如電子方式直接，但同樣能夠定位到特定個l社交媒體賬號：如微信、微博、抖音等社交媒體平臺的賬號，這些賬號通常與個人身份綁定，且在一定范圍內公開；l銀行賬戶信息：包括賬號、開戶行等，這些信息在金融交易中用于識別個人身份；l生物識別信息：如指紋、面部識別數據、虹膜掃描等，這些信息具有極高的唯一性和識別性；lIP地址：在特定情境下，如結合網絡日志、注冊信息等，IP地址也可以用于識別特定個人；l設備標識符：如手機IMEI號、電腦MAC地址等，這些標識符與特定設備綁定，可能間接識別到設備使用者；l駕駛證信息：包括駕駛證號碼、姓名、照片等，這些信息在交通管理和執(zhí)法中用于識別駕駛員身份；l社保賬號：社會保險賬號，用于識別個人的社保繳納和享受情況。(h)可能間接關聯的信息：除了直接可識別的信息外，PII還包括那些雖然不直接包含個人身份標識，但通過與其他信息結合或經過一定分析后，仍然有可能識別出特定個人的信息?！錾掌冢弘m然出生日期本身并不直接包含個人身份標識，但結合姓名、性別等其他信息，可以縮小識別范圍，甚至在某些情況下確定特定個人；——性別：性別信息單獨看時并不足以識別個人，但與其他信息（如姓名、出生日期）結合時，可能增加識別出特定個人的可能性；——職業(yè)：職業(yè)信息通常不直接包含個人身份標識，但在特定行業(yè)或地區(qū)內，結合其他信息（如公司名稱、職位）可能識別出特定個人；——教育背景：包括畢業(yè)學校、學歷、專業(yè)等信息，這些信息單獨看時可能無法識別個人，但與其他信息（如姓名、工作經歷）結合時，可能增加識別度；——居住區(qū)域：雖然居住區(qū)域（如城市、區(qū)縣）通常不直接包含個人身份標識，但結合其他信息（如姓名、郵寄地址）可能縮小識別范圍；——網絡行為數據：包括瀏覽記錄、搜索歷史、在線購物記錄等，這些數據單獨看時可能無法直接識別個人，但通過分析或與其他信息（如IP地址、賬號信息）結合，可能揭示個人身份或偏好；——位置數據：如GPS定位數據、移動基站定位數據等，這些數據在特定時間、地點結合其他信息（如活動習慣、社交關系）可能識別出特定個人。——設備使用數據：包括設備類型、操作系統、應用程序使用記錄等，這些數據單獨看時可能無法識別個人，但與其他信息（如設備標識符、網絡行為數據）結合時，可能增加識別風險；——健康數據：如體檢結果、醫(yī)療記錄等，這些數據通常受到嚴格保護，但在特定情境下（如結合姓名、就診醫(yī)院）可能識別出特定個人；——財務交易數據：包括交易金額、交易時間、交易對象等，這些數據單獨看時可能無法識別個人，但與其他信息（如銀行賬戶信息、交易習慣）結合時，可能揭示個人財務狀況或身份。(i)“自然人”的界定：在此框架中，“自然人”特指PII主體，即那些其信息被收集、處理、存儲或傳輸的個人。這一界定明確了PII保護的對象，強調了隱私保護應聚焦于個體的權益；(j)識別手段的考慮：在確定PII主體是否可被識別時，必須考慮所有可能用于建立聯系的合理手段。這包括但不限于數據匹配、邏輯推理、數據分析等。隱私相關方或其他方在評估信息是否構成PII時，應全面考慮這些手段的應用及其可能帶來的識別風險。(2)PII在隱私保護中的重要性?！狿II是隱私保護的核心對象。由于PII能夠直接或間接地識別出個人身份，因此其處理、存儲和傳輸都必須嚴格遵守隱私保護的原則和規(guī)定。任何不當的PII處理都可能導致個人隱私的泄露，進而對個人造成不良影響，如身份盜用、詐騙、騷擾等?！?、PII的處理原則——在處理PII時，應遵循以下原則：————最小化原則：只收集和處理實現特定目的所必需的PII，避免過度收集?！该餍栽瓌t：向個人清晰、準確地告知PII的處理目的、方式和范圍?！踩栽瓌t：采取適當的技術和管理措施，確保PII的安全，防止未經授權的訪問、使用、披露、修改或刪除?！弦?guī)性原則：遵守相關法律法規(guī)和隱私政策的要求，確保PII處理的合法性和合規(guī)性。2.8PII控制者PIIcontroller確定處理PII（3.7）的目的和方式的一個或多個隱私相關方，但不包括為個人目的而使用數據的自然人。確定處理PII的目的和方式的一個或多個隱私相關方，但不包括為個人目的而使用數據的自然人。(a)PII控制者：指確定處理個人可識別信息（PII）的目的和方式的一個或多個隱私相關方。任何確定處理PII的目的和方式的隱私相關方，都可以被視為PII控制者，只要它們不是為個人目的而使用數據的自然人。——處理PII的目的通常涵蓋以下幾個方面，但不限于此：l業(yè)務運營：為了支持組織的日常業(yè)務運營，如客戶服務、訂單處理、產品交付等，可能需要處理PII以識別客戶身份、聯系客戶或提供個性化服務；l市場營銷：組織可能利用PII進行市場分析、制定營銷策略、推送定制化的廣告或促銷信息，以提升市場占有率和客戶滿意度；l風險管理：處理PII有助于組織識別、評估和應對潛在的風險，如欺詐檢測、信用評估等，以保護組織和客戶的利益；l法律合規(guī)：為了滿足法律法規(guī)的要求，如反洗錢、稅務申報、數據保護等，組織需要處理PII以確保合規(guī)性；l內部管理與審核：組織可能需要對PII進行處理以進行內部管理、審核和記錄保持，確保業(yè)務流程的規(guī)范性和數據的準確性；l研究與開發(fā)：在產品研發(fā)、改進或創(chuàng)新過程中，組織可能需要處理PII以進行用戶行為分析、產品測試或優(yōu)化用戶體驗；l公共安全與應急響應：在某些情況下，處理PII可能涉及公共安全或應急響應的需求，如疫情防控、災害救援等。——處理PII的方式多種多樣，具體取決于處理目的和技術的選擇。以下是一些常見的處理PII的方l收集：通過各種渠道（如在線表單、應用程序、傳感器等）收集PII，可能包括姓名、地址、電話號碼、電子郵件地址等；l存儲：將PII存儲在物理或數字介質中，如數據庫、文件服務器、云存儲等，同時確保數據的安全性和可訪問性；l傳輸：通過網絡或其他通信手段將PII從一個位置傳輸到另一個位置，如企業(yè)內部網絡、互聯網等，需要采取加密和身份驗證等措施保護數據安全；l處理：對PII進行各種操作，如數據清洗、格式化、轉換、聚合等，以滿足特定的處理需求；l訪問：授權特定人員或系統訪問PII，以執(zhí)行特定的任務或操作，如查詢、更新、刪除等；l披露：在符合法律法規(guī)和隱私政策的前提下，將PII披露給第三方，如合作伙伴、政府機構、研究機構等；l銷毀：當PII不再需要時，采取適當的方式銷毀數據，如刪除、覆蓋、物理銷毀等，以確保數據不再被恢復或訪問；l自動化處理：利用算法、機器學習等技術對PII進行自動化處理，如數據分析、預測、決策支持(b)“隱私相關方”：涉及PII處理活動的任何組織或個人，但不包括那些僅為個人目的而使用數據的自然人。PII控制者是那些在組織層面上決定如何收集、使用、存儲、傳輸和披露PII的實體；(c)PII控制者通常包括以下具有典型代表性的實體：——企業(yè)或組織：這是最常見的PII控制者類型。企業(yè)或組織在運營過程中，可能會收集、處理和使用大量個人可識別信息（PII），如客戶信息、員工信息等。它們確定處理PII的目的和方式，以支持其業(yè)務運營和決策；——政府機構：政府機構在履行職責時，也會成為PII控制者。例如，稅務部門可能需要收集和處理納稅人的個人信息，以進行稅務管理和征收；社會保障部門可能需要處理公民的社會保障信息，以提供社會保障服務等。——非營利組織：非營利組織，如慈善機構、公益組織等，在運營過程中也可能需要收集和處理PII。例如，它們可能需要收集捐贈者的個人信息，以進行捐款管理和感謝；或者需要收集受益人的個人信息，以提供援助和服務；——服務提供商：在某些情況下，服務提供商可能成為PII控制者。例如，云服務提供商、數據分析服務提供商等，在為客戶提供服務時，可能會收集、處理和使用客戶的PII。然而，需要注意的是，當服務提供商僅按照客戶的指示處理PII時，它們可能被視為PII處理者而非PII控制者；——聯合控制者：在某些情況下，兩個或多個實體可能共同決定處理PII的目的和方式，這時它們被稱為聯合控制者。例如，兩個或多個企業(yè)可能共同開發(fā)一個應用程序，并共同決定如何收集、處理和使用用戶的PII。(2)PII控制者的角色和責任；(a)PII控制者有時可能會指示其他方（如PII處理者）來代表其處理PII。這種指示或委托并不改變PII控制者的責任。無論PII處理是由PII控制者直接進行還是通過第三方進行，處理責任始終由PII控制者承擔。PII控制者需要確保整個PII處理過程符合隱私保護的原則和法規(guī)要求，包括但不限于數據的安全性、合法性和透明度。(b)角色與責任：——確定處理目的和方式：PII控制者負責明確PII處理的目的，并確定實現這些目的的具體方式。這包括決定收集哪些PII、如何使用這些信息、存儲期限以及何時和如何披露或刪除這些信息。PII控制者必須確保整個PII處理過程符合隱私保護的原則和法規(guī)要求，包括但不限于數據的安全性、合法性和透明度。此外，即使PII處理活動由第三方（如PII處理者）執(zhí)行，PII控制者仍然對處理活動承擔最終責任；——承擔處理責任：即使PII處理活動由第三方（如PII處理者）執(zhí)行，PII控制者仍然對處理活動承擔最終責任。這要求PII控制者建立有效的監(jiān)督和管理機制，確保第三方遵守隱私保護的規(guī)定；——遵守隱私法規(guī)：PII控制者需要遵守適用的隱私保護法規(guī)，包括但不限于數據保護法律、行業(yè)標準和最佳實踐。這包括確保PII的收集、使用、存儲和傳輸都符合法規(guī)要求，以及及時響應數據主體的權利請求；——保護數據安全：PII控制者負責采取適當的技術和組織措施來保護PII的安全性和機密性，防止數據泄露、篡改或未經授權的訪問；——透明度與告知：PII控制者需要向數據主體提供關于其PII處理活動的透明信息，包括處理目的、方式、存儲期限等。此外，還需要告知數據主體其享有的權利，如訪問權、更正權、刪除權等。(3)PII控制者可以通過以下措施確保PII處理活動的合規(guī)性：——建立隱私保護政策：明確PII處理的目的、方式、存儲期限等，并確保這些政策符合適用的隱私保護法規(guī)和標準。——實施訪問控制：限制對PII的訪問權限，確保只有經過授權的人員才能訪問和處理PII；——加強數據加密：對PII進行加密處理，確保在傳輸和存儲過程中的安全性；——定期審核和監(jiān)控：定期對PII處理活動進行審核和監(jiān)控，及時發(fā)現和糾正可能存在的合規(guī)問題；——培訓員工：對員工進行隱私保護培訓，增強他們的隱私保護意識和能力；——與第三方合作時簽訂協議：當與第三方（如PII處理者）合作時，應簽訂明確的協議，明確雙方的責任和義務，確保PII處理活動的合規(guī)性。(4)PII控制者在指示PII處理者處理PII時，應注意以下事項：——明確指示：確保給PII處理者的指示清晰、明確，無歧義；——合規(guī)性要求：要求PII處理者遵守適用的隱私保護法規(guī)和標準，確保PII處理活動的合規(guī)性；——安全措施：要求PII處理者采取適當的技術和組織措施來保護PII的安全性和機密性；——監(jiān)督和管理：建立有效的監(jiān)督和管理機制，確保PII處理者按照指示進行PII處理活動；——責任承擔：明確PII處理者因違反指示或法規(guī)要求而產生的責任將由PII控制者承擔，但PII控制者可以通過合同條款等方式追究PII處理者的違約責任。(5)PII控制者應對數據主體的權利請求時，應遵循以下原則：——及時響應：在收到數據主體的權利請求后，應及時進行響應和處理；——驗證身份：在處理權利請求之前，應驗證數據主體的身份，確保請求的真實性；——準確處理：根據數據主體的請求內容，準確地進行處理，如提供信息、更正錯誤、刪除數據等；——記錄處理過程：對權利請求的處理過程進行記錄，以備后續(xù)查詢和審核；——保護隱私：在處理權利請求的過程中，應保護數據主體的隱私權，避免泄露其個人信息。(6)PII控制者與PII處理者的主要區(qū)別。PII控制者與PII處理者的主要區(qū)別在于它們在PII處理過程中的角色和責任。PII控制者是確定處理PII的目的和方式的隱私相關方，對PII處理活動承擔最終責任。而PII處理者則是按照PII控制者的指示處理PII的實體，它們直接執(zhí)行PII的收集、存儲、傳輸等處理活動，但處理責任仍由PII控制者承擔。簡單來說，PII控制者是“決策者”，而PII處理者是“執(zhí)行者”。PII控制者與PII處理者的主要區(qū)別說明表維度定義確定處理PII的目的和方式的一個或多個隱私相關方，不包括為個人目的而使用數據的自然人代表PII控制者并按照其指示處理PII的隱私相關方角色決策者，決定PII的處理目的、方式等執(zhí)行者，按照PII控制者的指示進行PII處理維度責任對PII處理活動承擔最終責任，即使處理活動由第三方執(zhí)行按照PII控制者的指示處理PII，不直接承擔處理責任指示與執(zhí)指示PII處理者如何處理PII執(zhí)行PII控制者的指示，進行PII處理具有較高的自主性，決定PII處理的整體策略自主性較低，主要依據PII控制者的指示進行操作監(jiān)督與管監(jiān)督和管理PII處理者的活動，確保其符合指示和法規(guī)要求接受PII控制者的監(jiān)督和管理，確保處理活動的合規(guī)性合規(guī)性要必須確保PII處理活動符合隱私保護法規(guī)和標準也需遵守隱私保護法規(guī)和標準，但主要在PII控制者的指導下進行聯系（關PII控制者指示PII處理者進行處理活動，處理責任由PII控制者承擔PII處理者按照PII控制者的指示進行處理活動，雙方存在明確的指示與執(zhí)行關系2.9PII主體PIIprincipal數據主體datasubject與PII（3.7）有關的自然人。3.9PII主體/數據主體與PII有關的自然人。(a)定義：PII主體指與PII有關的自然人。這些自然人可能是個人信息的所有者、使用者或提供者，他們的個人信息在各類信息處理活動中被收集、存儲、使用、傳輸或披露。PII主體/數據主體的概念強調了個人隱私信息的歸屬性和保護需求，是隱私保護法規(guī)和政策制定的重要依據；(b)重要性：PII主體是隱私保護的核心對象。所有關于個人隱私信息的處理活動，都應圍繞保護PII主體的權益和隱私展開。確保PII主體的信息不被濫用、泄露或非法訪問，是隱私保護工作的首要任務?！獧嘁姹Ｗo：PII主體/數據主體享有對其個人信息的控制權，包括知情權、訪問權、更正權、刪除權（被遺忘權）等。保護PII主體/數據主體的權益，就是保護他們的個人隱私和信息安全，這是隱私保護工作的核心目標；——合規(guī)性基礎：隱私保護法規(guī)和政策通常圍繞PII主體/數據主體的權益展開，明確了組織或機構在處理PII時應遵循的原則和規(guī)則。遵守這些法規(guī)和政策，是確保PII主體/數據主體權益得到保護的基礎；——風險防控：PII主體/數據主體是個人信息泄露、濫用等風險的主要承受者。通過加強PII主體/數據主體的保護，可以有效降低個人信息處理活動中的風險，維護個人隱私和信息安全；——信任建立：保護PII主體/數據主體的權益，有助于建立公眾對組織或機構的信任。當個人確信其個人信息得到妥善處理時，他們更愿意與組織進行交互和分享信息，從而促進業(yè)務的健康發(fā)展?！x：數據主體在隱私保護的語境中，通常與PII主體同義，即指那些其個人信息被處理的自然人。這一術語在歐盟的《通用數據保護條例》（GDPR）等法規(guī)中廣泛使用。——權利：數據主體享有一系列與個人信息處理相關的權利，如知情權、訪問權、更正權、刪除權（被遺忘權）、限制處理權、數據可攜帶權以及反對權等。這些權利旨在保障數據主體對其個人信息的控制權和隱私權?！Ｗo：數據主體的保護是隱私保護法規(guī)的核心內容。組織或機構在處理PII時，必須遵守相關法律法規(guī)，采取適當的技術和組織措施，確保數據主體的權益得到充分保護。(3)組織或機構在保護PII主體/數據主體的權益時，應采取以下措施：——明確責任：組織或機構應明確其在個人信息處理活動中的責任和義務，確保PII主體/數據主體的權益得到充分保護；——制定隱私政策：制定清晰、透明的隱私政策，明確說明個人信息處理的目的、方式、范圍以及PII主體/數據主體的權益。隱私政策應易于理解，并以易于訪問的方式提供給PII主體/數據主體；——遵循最小必要原則：只收集、存儲和處理實現特定目的所必需的個人信息。避免過度收集或存儲個人信息，以減少潛在的風險；——加強安全措施：采取適當的技術和組織措施，如加密、訪問控制、審核等，確保個人信息的機密性、完整性和可用性。定期進行安全評估和漏洞掃描，及時發(fā)現并修復安全漏洞；——尊重權益請求：建立有效的機制，響應PII主體/數據主體的權益請求，如訪問、更正、刪除個人信息等。確保請求得到及時處理，并尊重PII主體/數據主體的選擇；——培訓員工：定期對員工進行隱私保護培訓，增強他們的隱私保護意識和技能。確保員工了解隱私政策、處理流程和安全措施，并能夠在日常工作中遵循這些要求；——與第三方合作時的保護：當與第三方合作處理PII時，應簽訂保密協議或數據處理協議，明確雙方的責任和義務，確保PII主體/數據主體的權益得到持續(xù)保護。——定期審核和評估：2.10PII處理者PIIprocessor代表PII控制者（3.8）并按照其指示處理PII（3.7）的隱私相關方。代表PII控制者并按照其指示處理PII的隱私相關方。(1)PII處理者的定義；(a)PII處理者：指那些代表PII控制者，并根據其明確指示進行PII處理活動的隱私相關方。他們可能是組織內部的部門或團隊，也可能是外部的服務提供商，如數據處理公司、云服務提供商等。PII處理者的主要職責是確保在處理PII時遵守相關法律法規(guī)、隱私政策和PII控制者的具體要求。(b)PII控制者給出的指示內容；在“代表PII控制者并按照其指示處理PII”的過程中，PII控制者通常會給出以下具有典型代表性的指示：——處理目的和范圍：l處理目的：PII控制者需要向PII處理者明確說明處理PII的具體目的，例如用于客戶服務、市場營銷、數據分析等。目的應具體、明確，避免模糊或過于寬泛的描述；l界定處理范圍：PII控制者應明確哪些類型的PII需要被處理，以及處理的時間跨度、地域范圍等。這有助于PII處理者了解處理的邊界，避免超范圍處理?！?guī)定處理方式和要求l詳細說明處理方式：PII控制者需要向PII處理者說明如何處理PII，包括收集、存儲、使用、傳輸和銷毀等各個環(huán)節(jié)的具體要求。例如，對于存儲環(huán)節(jié)，應規(guī)定存儲的加密方式、訪問權限等。l提出具體處理要求：PII控制者可以提出一些具體的處理要求，如數據脫敏、匿名化處理等，以保護PII的隱私和安全。同時，還應明確處理過程中應遵循的隱私保護原則和標準?！鞔_處理期限：設定PII處理期限；——安全要求：提出PII處理過程中的安全要求，包括數據加密、訪問控制、審核跟蹤等措施；——設定合規(guī)性指標l遵守法律法規(guī)：PII控制者應確保PII處理者了解并遵守相關的隱私保護法律法規(guī)，如GDPR、CCPA等?？梢栽O定一些合規(guī)性指標，如數據泄露次數、違規(guī)處理行為等，以衡量PII處理者的合規(guī)性。l遵循隱私政策：PII控制者應將其隱私政策傳達給PII處理者，并要求其遵循政策中的相關規(guī)定。隱私政策中應包含PII處理的目的、方式、范圍以及數據主體的權利等信息?！獢祿黧w權益保護：強調對PII主體權益的保護，如知情權、訪問權、更正權、刪除權等；——第三方管理：如果涉及第三方處理者，需明確其對第三方的管理要求，包括選擇標準、合同條款、監(jiān)督評估等；——應急響應計劃：要求PII處理者制定應急響應計劃，以應對PII泄露、濫用等安全風險事件；——建立溝通和監(jiān)督機制。l建立溝通渠道：PII控制者應建立與PII處理者的溝通渠道，確保雙方能夠及時交流和處理PII過程l設立監(jiān)督機制：PII控制者可以設立監(jiān)督機制，對PII處理者的處理行為進行監(jiān)督和管理。例如，定期進行數據保護審核、風險評估等，以確保PII處理的合規(guī)性和安全性。(c)PII處理者通常包括以下具有典型代表性的實體：——數據處理服務提供商：專門提供數據處理服務的公司或機構，如數據清洗、數據分析、數據存儲等?！品仗峁┥蹋禾峁┰朴嬎惴盏墓荆撠煷鎯?、處理和管理客戶的PII?！袌鰻I銷機構：負責執(zhí)行營銷活動的公司或機構，可能需要處理客戶的PII以進行目標營銷?！狪T外包服務商：提供IT外包服務的公司，可能涉及PII的處理和維護?！鹑跈C構：如銀行、保險公司等，在處理客戶金融業(yè)務時可能涉及PII的處理?！t(yī)療服務提供商：如醫(yī)院、診所等，在處理患者醫(yī)療信息時可能涉及PII的處理?！块T和公共機構：在處理公民個人信息時可能扮演PII處理者的角色，如稅務部門、社會保障部門等。PII控制者與PII處理者關系及典型示例表PII控制者處理PII的指示內容金融機構收集、存儲、處理客戶PII以進行風險評估和信貸審批信貸評估部門根據金融機構的指示，對客戶PII進行收集、驗證和風險評估，為信貸審批提供決策支持在線零售商收集、使用消費者PII以提供個性化購物體驗和營銷數據分析團隊分析消費者購物行為，根據PII制定個性化營銷策略，提升用戶體驗和銷售業(yè)績社交媒體平臺收集、存儲、共享用戶PII以支持社交功能和廣告投放廣告部門利用用戶PII進行廣告投放優(yōu)化，提高廣告效果和用戶滿意度醫(yī)療健康機構處理患者PII以進行醫(yī)療記錄管理、疾病研究和患者關懷醫(yī)療信息管理部門管理患者醫(yī)療記錄，確保PII的安全性和隱私性，支持醫(yī)療研究和患者治療政府機構收集、處理公民PII以提供公共服務、進行社會管理和監(jiān)管數據管理部門負責公民PII的收集、存儲和處理，確保數據的準確性和安全性，支持政府決策和公共服務教育機構處理學生PII以進行學籍管理、教學評估和獎學