體系審核應(yīng)知應(yīng)會(huì)培訓(xùn)

一、四個(gè)基本問題二、體系簡(jiǎn)介三、如何應(yīng)審四、準(zhǔn)備材料清單體系審核應(yīng)知應(yīng)會(huì)目錄誰審審誰審什么怎么審一、四個(gè)基本問題內(nèi)審員外審員組織主管體系專員組織運(yùn)行文件資料詢問交流查看資料查看現(xiàn)場(chǎng)第三方認(rèn)證主管部門：國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA)認(rèn)可機(jī)構(gòu)：中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：CQC/興原/方圓/船級(jí)社/華夏/天津華誠(chéng)受專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)考核合格熟悉組織運(yùn)轉(zhuǎn)流程及職責(zé)權(quán)限內(nèi)部管理評(píng)審查漏，監(jiān)督，提出整改方案交流/合作/明斷/應(yīng)變等能力一般3~4人，由審核組長(zhǎng)帶隊(duì)受專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)考核合格熟悉審核標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)統(tǒng)考、注冊(cè)、實(shí)習(xí)、轉(zhuǎn)正對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證的組織進(jìn)行審核審查，開觀察項(xiàng)與不符合項(xiàng)一般一人審核，1~3人陪同

誰審?fù)鈱弳T（國(guó)家注冊(cè)審核員）內(nèi)審員（公司內(nèi)部審核員）外審內(nèi)審主管部門管理部：職業(yè)健康管理體系品保部：質(zhì)量環(huán)境管理體系保全部：能源管理體系組織領(lǐng)導(dǎo)體系專員公司管代、事務(wù)代表部門領(lǐng)導(dǎo)、組織最高行政官熟悉部門業(yè)務(wù)與職責(zé)流程掌控部門業(yè)務(wù)運(yùn)作確保審核順利完成職能部門及工作人員部門體系運(yùn)行管理擔(dān)當(dāng)熟悉體系運(yùn)行實(shí)況清楚并能提供各類素材審核全程陪同并解答

審誰體系專員職責(zé)編制體系內(nèi)審計(jì)劃并實(shí)施（公司）維護(hù)管理體系并編訂文件記錄確保體系有效運(yùn)作并形成報(bào)告協(xié)助審核員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)價(jià)整改驗(yàn)證不符合項(xiàng)及觀察項(xiàng)內(nèi)審員職責(zé)協(xié)助實(shí)施體系內(nèi)審監(jiān)督體系運(yùn)行情況編制審核檢查表記錄審核結(jié)果通報(bào)體系專員驗(yàn)證各項(xiàng)整改效果組織運(yùn)行是否按組織職能運(yùn)行是否符合體系標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定是否符合相關(guān)法律法規(guī)是否符合公司規(guī)章制度

審什么文件資料組織職能相關(guān)文件體系相關(guān)受控文件法律法規(guī)識(shí)別與合規(guī)性評(píng)價(jià)環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)目標(biāo)、指標(biāo)與控制方案工作計(jì)劃與工作實(shí)際記錄臺(tái)賬培訓(xùn)計(jì)劃與培訓(xùn)實(shí)際記錄及臺(tái)賬內(nèi)外部信息交流臺(tái)賬應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急演練報(bào)告糾正措施及整改報(bào)告體系運(yùn)行相關(guān)記錄臺(tái)賬查看現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行：是否合法合標(biāo)合規(guī)現(xiàn)場(chǎng)記錄：運(yùn)行記錄是否和歷史記錄相符查看細(xì)節(jié)：局部是否有不符合現(xiàn)象查看資料文件資料：文件、記錄及各類臺(tái)賬查看方式：依表依次隨機(jī)抽查查看數(shù)目：每類記錄臺(tái)賬3~5份詢問交流部門領(lǐng)導(dǎo)：組織構(gòu)架及職能

組織運(yùn)行基本情況介紹體系擔(dān)當(dāng)：體系運(yùn)行實(shí)際工作

現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)解答疑問

怎么審二、體系簡(jiǎn)介質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)，為在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序,對(duì)活動(dòng)或其結(jié)果規(guī)定共同的和重復(fù)使用的規(guī)則、導(dǎo)則或特性文件。該文件經(jīng)協(xié)商一致制定并經(jīng)一個(gè)公認(rèn)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。—《標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)領(lǐng)域的通用術(shù)語第一部分基本術(shù)語》GB3935.1-1996ISO:國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織

INTERNATIONALORGANIZATIONFORSTANDARDIZATION□1947年2月23日成立□前身是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)國(guó)際聯(lián)合會(huì)和聯(lián)合國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)委員會(huì)□全球性的非政府組織□包括162個(gè)成員國(guó)□中國(guó)代表機(jī)構(gòu)是國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局(CSBTS）QMSEMSOHSASEnMS審試之別審核之于考試，應(yīng)審之于應(yīng)試存在諸多相似之處看清審核的本質(zhì)，以正確心態(tài)面對(duì)明確分工部門所有員工的要求部門領(lǐng)導(dǎo)、主管、文管及關(guān)鍵工序人員的要求應(yīng)審準(zhǔn)備應(yīng)審前準(zhǔn)備工作應(yīng)審時(shí)應(yīng)注意事項(xiàng)應(yīng)審技巧清楚應(yīng)審原則、態(tài)度端正熟悉應(yīng)審技巧，了解常見問題三、如何應(yīng)審VS審核與應(yīng)審考試與應(yīng)試審試之別審核：一段時(shí)間內(nèi)對(duì)組織運(yùn)行成果的檢驗(yàn)審核對(duì)象：組織審核分類：內(nèi)審、外審審核目的：檢驗(yàn)組織運(yùn)行效率認(rèn)識(shí)/糾正不符，提高效率取得證書（外審）審核內(nèi)容：文件記錄+現(xiàn)場(chǎng)操作考試：一段時(shí)間內(nèi)對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)成

果的檢驗(yàn)考試對(duì)象：學(xué)生考試分類：訓(xùn)練/模考等、統(tǒng)考考試目的：檢驗(yàn)學(xué)生知識(shí)水平

了解/彌補(bǔ)不足，提高成績(jī)

取得證書（統(tǒng)考）考試內(nèi)容：理論知識(shí)+實(shí)踐知識(shí)應(yīng)審：以現(xiàn)有的狀態(tài)迎接審核正確心態(tài)：檢驗(yàn)有利，可以提高錯(cuò)誤心態(tài)：只為證書，過了就行正確做法：真實(shí)面對(duì)錯(cuò)誤做法：為達(dá)目的，不擇手段管霸：只要做得好，隨時(shí)迎審應(yīng)試：以現(xiàn)有的知識(shí)迎接考試正確心態(tài)：考試有利，可以提高錯(cuò)誤心態(tài)：只為證書，過了就行正確做法：真實(shí)面對(duì)錯(cuò)誤做法：為達(dá)目的，不擇手段學(xué)霸：只要學(xué)得好，隨時(shí)備考知道應(yīng)做什么知道如何做事知道做事依據(jù)記錄證實(shí)工作遵循PDCA循環(huán)懂得輸入和輸出全員必備All了解管理方針和目標(biāo)熟悉部門職權(quán)和業(yè)務(wù)熟悉對(duì)外工作接口熟悉部門工作安排熟悉部門體系現(xiàn)況領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)Manager熟悉本崗崗位職責(zé)熟悉部門管理目標(biāo)熟悉體系相關(guān)文件熟悉相關(guān)工作記錄完善工作規(guī)范程序做好計(jì)劃及實(shí)施做好培訓(xùn)及記錄熟悉工作接口熟悉體系基本知識(shí)主管職責(zé)Director熟悉文件管理程序熟悉文件修改程序熟悉所管文件范圍做好部門文件歸檔做好文件管理記錄整理受控文件清單隨時(shí)拿出所需文件文管職責(zé)Secretarial關(guān)鍵工序KeyWorker熟悉本崗崗位職責(zé)熟悉規(guī)范、程序熟悉工具、設(shè)備熟悉工作方法經(jīng)過培訓(xùn)，持證上崗應(yīng)對(duì)審核所具備的的基本分工要求明確分工應(yīng)審準(zhǔn)備注意形象文件準(zhǔn)備接待準(zhǔn)備以端正進(jìn)取的心態(tài)迎接審核簡(jiǎn)介準(zhǔn)備，入門設(shè)歡迎詞自查自改，部門突擊改善整理整頓，環(huán)境衛(wèi)生清潔注重著裝，體現(xiàn)精神面貌謙虛認(rèn)真，注意工作作風(fēng)掌控細(xì)節(jié)，全方迎合標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照文件，熟悉工作職責(zé)清除廢止，確保文件有效識(shí)別文件，確保體系相關(guān)整理文件，確保完整有序完善記錄，確保及時(shí)更新查看現(xiàn)場(chǎng)，確保記錄正常外部審核，專設(shè)陪審（公司）輕松自如，主動(dòng)迎接領(lǐng)導(dǎo)主管，全程陪同每一項(xiàng)目，專人主答有禮有節(jié)，不卑不亢現(xiàn)場(chǎng)操作，確保熟練應(yīng)審技巧應(yīng)答技巧只說自己的事只說懂的事只說該說的事用證據(jù)說明問題聽懂問題，謹(jǐn)慎回答（20%聽，未聽懂可詢問，80%答）自信而又不失謙虛，多解釋，不爭(zhēng)論誤解時(shí)把解釋權(quán)讓給更明白的人（上司）應(yīng)答原則以文件為基礎(chǔ)，以記錄為依據(jù)以實(shí)際情況來證明圍繞問題，不扯不繞不要藐視/欺瞞審核員態(tài)度端正自信，相信所做是正確的謙虛，承認(rèn)個(gè)別問題存在不推卸責(zé)任不怕出現(xiàn)不合格，盡可能減少不合格盡快糾正不合格，盡量當(dāng)場(chǎng)當(dāng)即糾正3常見問題首問部門的職責(zé)（注：此時(shí)已經(jīng)正式開始，會(huì)以各種方式探路）很少用“是否”，通常開放式提問：如請(qǐng)問當(dāng)產(chǎn)生不良品時(shí)您如何處理？請(qǐng)問您何時(shí)填寫顧客投訴處理單？請(qǐng)問您如何開展管理評(píng)審？即遵循5W1H（Who/When/Where/Why/What/How）,方便搜集證據(jù)。審核員不會(huì)做任何評(píng)價(jià)。找資料時(shí)，審核員要什么找什么，不要和盤托出，這樣一方面會(huì)讓審核員覺得不耐煩，另一方面會(huì)暴露發(fā)現(xiàn)更多問題。正確方法是要什么拿什么，先遞給陪同人員看，陪同人員發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)要求找另外一份給審核員看。當(dāng)時(shí)如找不到應(yīng)把審核員的注意力引到其它有準(zhǔn)備的方面，但要積極尋找相關(guān)資料，在審核員結(jié)束審核之前應(yīng)將資料交給審核員；42避免避己說人，詆毀他人不懂裝懂，謀求幫助口無遮攔，東拉西扯不符事實(shí)，無證亂說爭(zhēng)論無禮，推卸責(zé)任1能源體系材料清單該體系外審應(yīng)審尚未開始補(bǔ)充教材：管理體系與5S、6S、7S的關(guān)系質(zhì)量環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系能源管理體系5S整理SEIRI整頓SEITON清掃SEISO清潔SEIKETSU素