企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避考核試卷

企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避考核試卷考生姓名：___________

答題日期：___________

得分：___________

判卷人：___________

本次考核旨在檢驗(yàn)考生對(duì)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避相關(guān)知識(shí)的掌握程度，包括企業(yè)合規(guī)管理體系、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等，以幫助考生提升企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.企業(yè)合規(guī)管理的核心是（）。

A.法律法規(guī)遵守

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.企業(yè)文化建設(shè)

2.以下哪項(xiàng)不屬于企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.人力資源風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

3.企業(yè)合規(guī)管理體系的目的是（）。

A.降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

C.保障企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)

D.以上都是

4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別通常包括哪些步驟？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

5.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)降低

C.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

6.企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的主要目的是（）。

A.監(jiān)督內(nèi)部控制的有效性

B.評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.提供咨詢服務(wù)

D.以上都是

7.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制措施？（）

A.明確崗位職責(zé)

B.建立審批流程

C.定期進(jìn)行培訓(xùn)

D.以上都是

8.企業(yè)合規(guī)管理的首要任務(wù)是（）。

A.制定合規(guī)政策

B.建立合規(guī)組織

C.開展合規(guī)培訓(xùn)

D.以上都是

9.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則不包括（）。

A.全面性原則

B.預(yù)防為主原則

C.嚴(yán)肅性原則

D.經(jīng)濟(jì)性原則

10.企業(yè)合規(guī)管理的最終目標(biāo)是（）。

A.降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.提高企業(yè)聲譽(yù)

C.保障企業(yè)合法權(quán)益

D.以上都是

11.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估方法不包括（）。

A.定量分析法

B.定性分析法

C.案例分析法

D.專家意見法

12.企業(yè)合規(guī)管理的組織結(jié)構(gòu)不包括（）。

A.合規(guī)管理部門

B.法務(wù)部門

C.財(cái)務(wù)部門

D.人力資源部門

13.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部報(bào)告機(jī)制？（）

A.定期報(bào)告

B.特殊報(bào)告

C.隱私報(bào)告

D.緊急報(bào)告

14.企業(yè)合規(guī)管理的外部報(bào)告機(jī)制不包括（）。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.媒體報(bào)告

C.行業(yè)報(bào)告

D.客戶報(bào)告

15.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施不包括（）。

A.建立合規(guī)制度

B.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)

C.開展合規(guī)培訓(xùn)

D.以上都是

16.企業(yè)合規(guī)管理的持續(xù)改進(jìn)不包括（）。

A.定期審查

B.評(píng)估效果

C.及時(shí)調(diào)整

D.以上都是

17.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)降低

C.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

D.以上都是

18.企業(yè)合規(guī)管理的監(jiān)督機(jī)制不包括（）。

A.內(nèi)部監(jiān)督

B.外部監(jiān)督

C.自我監(jiān)督

D.以上都是

19.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體不包括（）。

A.企業(yè)高層

B.中層管理人員

C.員工

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

20.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)文化建設(shè)？（）

A.提高員工合規(guī)意識(shí)

B.建立合規(guī)氛圍

C.加強(qiáng)合規(guī)教育

D.以上都是

21.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)培訓(xùn)不包括（）。

A.新員工入職培訓(xùn)

B.定期合規(guī)培訓(xùn)

C.專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)

D.以上都是

22.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部審計(jì)不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.審計(jì)計(jì)劃

C.審計(jì)實(shí)施

D.審計(jì)報(bào)告

23.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)概述

B.風(fēng)險(xiǎn)分析

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

D.風(fēng)險(xiǎn)后果

24.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)監(jiān)控？（）

A.定期監(jiān)控

B.特殊監(jiān)控

C.持續(xù)監(jiān)控

D.以上都是

25.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)降低

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.以上都是

26.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的合規(guī)審計(jì)不包括（）。

A.合規(guī)性審查

B.審計(jì)計(jì)劃

C.審計(jì)實(shí)施

D.審計(jì)報(bào)告

27.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)概述

B.風(fēng)險(xiǎn)分析

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

28.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施不包括（）。

A.建立合規(guī)制度

B.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)

C.開展合規(guī)培訓(xùn)

D.以上都是

29.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)不包括（）。

A.提高員工合規(guī)意識(shí)

B.建立合規(guī)氛圍

C.加強(qiáng)合規(guī)教育

D.以上都是

30.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)降低

C.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.企業(yè)合規(guī)管理體系的基本要素包括（）。

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)組織

C.合規(guī)制度

D.合規(guī)培訓(xùn)

2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要來源包括（）。

A.法律法規(guī)變化

B.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

C.內(nèi)部管理缺陷

D.外部環(huán)境變化

3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的步驟通常包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)分析

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

4.企業(yè)合規(guī)管理的內(nèi)部審計(jì)主要包括（）。

A.合規(guī)性審查

B.內(nèi)部控制審查

C.風(fēng)險(xiǎn)管理審查

D.效率效益審查

5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)降低

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險(xiǎn)接受

6.企業(yè)合規(guī)管理的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)包括（）。

A.合規(guī)管理部門

B.合規(guī)委員會(huì)

C.法務(wù)部門

D.人力資源部門

7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則有（）。

A.預(yù)防為主

B.全面性

C.協(xié)同性

D.實(shí)效性

8.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括（）。

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)制度

C.合規(guī)案例

D.法律法規(guī)

9.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（）。

A.建立合規(guī)制度

B.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)

C.開展合規(guī)培訓(xùn)

D.建立舉報(bào)機(jī)制

10.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)應(yīng)包括（）。

A.合規(guī)意識(shí)教育

B.合規(guī)文化宣傳

C.合規(guī)激勵(lì)機(jī)制

D.合規(guī)約束機(jī)制

11.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部報(bào)告機(jī)制應(yīng)包括（）。

A.定期報(bào)告

B.特殊報(bào)告

C.隱私報(bào)告

D.緊急報(bào)告

12.企業(yè)合規(guī)管理的外部報(bào)告機(jī)制應(yīng)包括（）。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.行業(yè)報(bào)告

C.媒體報(bào)告

D.客戶報(bào)告

13.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控方法包括（）。

A.定期監(jiān)控

B.特殊監(jiān)控

C.持續(xù)監(jiān)控

D.隨機(jī)監(jiān)控

14.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的合規(guī)審計(jì)應(yīng)包括（）。

A.合規(guī)性審查

B.審計(jì)計(jì)劃

C.審計(jì)實(shí)施

D.審計(jì)報(bào)告

15.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)概述

B.風(fēng)險(xiǎn)分析

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

16.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施不包括（）。

A.建立合規(guī)制度

B.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)

C.開展合規(guī)培訓(xùn)

D.減少合規(guī)成本

17.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)不包括（）。

A.提高員工合規(guī)意識(shí)

B.建立合規(guī)氛圍

C.加強(qiáng)合規(guī)教育

D.降低合規(guī)成本

18.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)降低

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大

19.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)培訓(xùn)不包括（）。

A.新員工入職培訓(xùn)

B.定期合規(guī)培訓(xùn)

C.專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)

D.高層管理人員培訓(xùn)

20.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控機(jī)制不包括（）。

A.內(nèi)部監(jiān)督

B.外部監(jiān)督

C.自我監(jiān)督

D.隱私監(jiān)督

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.企業(yè)合規(guī)管理的核心是______。

2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是______。

3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的第一步是______。

4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果通常以______形式呈現(xiàn)。

5.企業(yè)合規(guī)管理的首要任務(wù)是______。

6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略包括______、______、______。

7.合規(guī)管理的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)包括______和______。

8.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)包括______、______、______。

9.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有______、______、______。

10.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)控措施包括______、______、______。

11.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的外部報(bào)告機(jī)制應(yīng)包括______、______、______。

12.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部報(bào)告機(jī)制應(yīng)包括______、______、______。

13.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控方法包括______、______、______。

14.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的審計(jì)應(yīng)包括______、______、______。

15.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告應(yīng)包括______、______、______。

16.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則有______、______、______。

17.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)改進(jìn)包括______、______、______。

18.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)控審查應(yīng)關(guān)注______、______、______。

19.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)針對(duì)______、______、______進(jìn)行。

20.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施中，______適用于不可接受的風(fēng)險(xiǎn)。

21.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施中，______適用于可以接受的風(fēng)險(xiǎn)。

22.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施中，______適用于可以控制的風(fēng)險(xiǎn)。

23.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)控措施中，______是基礎(chǔ)性工作。

24.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理中，______是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

25.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理中，______是最終目標(biāo)。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)只存在于大型企業(yè)中。（）

2.企業(yè)合規(guī)管理的主要目標(biāo)是降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）

3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是為了確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（）

4.企業(yè)合規(guī)管理的組織結(jié)構(gòu)中，合規(guī)管理部門可以獨(dú)立于其他部門存在。（）

5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部報(bào)告機(jī)制應(yīng)該對(duì)員工保密。（）

6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控應(yīng)該是持續(xù)的，而不是定期的。（）

7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的外部報(bào)告機(jī)制應(yīng)該只向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）

8.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)該是強(qiáng)制性的，對(duì)所有員工進(jìn)行。（）

9.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施中，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是最常見的策略。（）

10.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施中，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。（）

11.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)控措施中，內(nèi)部控制制度是風(fēng)險(xiǎn)管理的核心。（）

12.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理中，合規(guī)文化建設(shè)是提高員工合規(guī)意識(shí)的關(guān)鍵。（）

13.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)控審查應(yīng)該關(guān)注企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況。（）

14.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)該包括法律法規(guī)的最新動(dòng)態(tài)。（）

15.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施中，風(fēng)險(xiǎn)降低適用于不可接受的風(fēng)險(xiǎn)。（）

16.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施中，風(fēng)險(xiǎn)接受適用于可以接受的風(fēng)險(xiǎn)。（）

17.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理中，合規(guī)審計(jì)是監(jiān)督合規(guī)管理體系有效性的重要手段。（）

18.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)控措施中，員工培訓(xùn)是提高合規(guī)意識(shí)的有效途徑。（）

19.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的外部環(huán)境變化是導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)增加的主要因素之一。（）

20.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理中，持續(xù)改進(jìn)是確保合規(guī)管理體系有效性的關(guān)鍵。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述企業(yè)合規(guī)管理的意義和作用。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析企業(yè)在合規(guī)經(jīng)營(yíng)過程中可能遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)，并說明如何進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。

3.請(qǐng)闡述企業(yè)合規(guī)管理體系構(gòu)建的基本步驟和關(guān)鍵要素。

4.在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)如何通過合規(guī)經(jīng)營(yíng)提升自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力？請(qǐng)?zhí)岢鼍唧w建議。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：某跨國(guó)公司在華子公司因違反當(dāng)?shù)胤促V賂法規(guī)被罰款，引起了國(guó)內(nèi)外媒體的廣泛關(guān)注。請(qǐng)分析該事件中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并討論該公司應(yīng)采取哪些措施來預(yù)防和應(yīng)對(duì)類似風(fēng)險(xiǎn)。

2.案例題：一家制造業(yè)企業(yè)因產(chǎn)品質(zhì)量問題導(dǎo)致多起消費(fèi)者投訴，進(jìn)而被監(jiān)管部門責(zé)令整改。請(qǐng)分析該企業(yè)在這起事件中合規(guī)管理的不足，并建議如何加強(qiáng)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量合規(guī)管理。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.A

2.D

3.D

4.A

5.D

6.A

7.D

8.D

9.D

10.D

11.D

12.D

13.D

14.D

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

21.D

22.D

23.D

24.D

25.D

26.D

27.D

28.D

29.D

30.D

二、多選題

1.A,B,C,D

2.A,B,C,D

3.A,B,C,D

4.A,B,C,D

5.A,B,C,D

6.A,B,C,D

7.A,B,C,D

8.A,B,C,D

9.A,B,C,D

10.A,B,C,D

11.A,B,C,D

12.A,B,C,D

13.A,B,C,D

14.A,B,C,D

15.A,B,C,D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

三、填空題

1.法律法規(guī)遵守

2.降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣

5.制定合規(guī)政策

6.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

7.合規(guī)管理部門、合規(guī)委員會(huì)

8.合規(guī)政策、合規(guī)制度、合規(guī)案例

9.建立合規(guī)制度、加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)、開展合規(guī)培訓(xùn)

10.明確崗位職責(zé)、建立審批流程、定期進(jìn)行培訓(xùn)

11.監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告、行業(yè)報(bào)告、媒體報(bào)告

12.定期報(bào)告、特殊報(bào)告、隱私報(bào)告

13.定期監(jiān)控、特殊監(jiān)控、持續(xù)監(jiān)控

14.合規(guī)性審查、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)實(shí)施

15.風(fēng)險(xiǎn)概述、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

16.預(yù)防為主、全面性、協(xié)同性、實(shí)效性

17.定期審查、評(píng)估效果、及時(shí)調(diào)整

18.合規(guī)性審查、內(nèi)部控制審查、風(fēng)險(xiǎn)管理審查

19.新員工入職培訓(xùn)、定期合規(guī)培訓(xùn)、專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)

20.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

21.風(fēng)險(xiǎn)接受

22.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

23.建立合規(guī)