基建工程檔案管理制度及分類

中國華電新能源發(fā)展有限公司甘肅分公司

基建工程檔案要求細(xì)則與分類

1.總則

為了更好地貫徹執(zhí)行國家建設(shè)項目工程檔案管理有關(guān)規(guī)定，使工程檔案管理與工程建

設(shè)實現(xiàn)同步管理，確保工程文件材料齊全、完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)歸檔，實現(xiàn)建設(shè)工程高水平

達(dá)標(biāo)，為今后生產(chǎn)經(jīng)營管理工作服務(wù)，根據(jù)中國華電新能源發(fā)展有限公司甘肅分公司（以

下簡稱“華電新能源甘肅分公司”）基建工程的實際情況，特制訂本制度。

2.引用標(biāo)準(zhǔn)

2.1《中華人民共和國檔案法》及《中華人民共和國檔案法實施辦法》

2.2《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》GB/T11822-2008

2.3《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》DA/T28-2002

2.4《中國華電集團公司風(fēng)電工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核辦法》（2010年版）

2.5《電力工程竣工圖文件編制規(guī)定》DL/T5229-2005

2.6《風(fēng)電企業(yè)檔案分類表6-9大類》

3.適用范圍

本制度適用于華電新能源甘肅分公司各基建工程項目，各參建單位及分公司各部門。

在工程建設(shè)活動中所形成的應(yīng)歸檔材料，均應(yīng)達(dá)到《中國華電集團公司風(fēng)電工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)

考核辦法（2010年版）》中有關(guān)“工程資料與檔案管理”考評項目標(biāo)準(zhǔn)與本辦法的要求。

4.組織機構(gòu)及職責(zé)分工

華電新能源甘肅分公司基建工程檔案管理工作按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則，由建

設(shè)單位全面負(fù)責(zé)，組織成立由監(jiān)理、施工、設(shè)計、調(diào)試、設(shè)備等單位（部門）參加的工程

檔案管理領(lǐng)導(dǎo)小組，及時研究、解決工程檔案管理中存在的問題。

華電新能源甘肅分公司成立綜合檔案室，負(fù)責(zé)對公司各基建工程檔案工作進行監(jiān)督、

檢查和指導(dǎo)，各工程項目公司成立項目檔案室，并配備兼職檔案管理人員，其他各參建單

位也應(yīng)成立相應(yīng)的工程檔案管理機構(gòu)和配備相應(yīng)的工程檔案管理人員負(fù)責(zé)工程中形成的

檔案的積累、整理工作，并按照《華電集團公司風(fēng)電機組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核辦法》（2010版）

規(guī)定的時間將項目有關(guān)的全部資料按時向項目公司檔案機構(gòu)移交歸檔。

工程檔案管理是工程建設(shè)管理的有機組成部分，各參建單位應(yīng)把工程檔案管理工作納

入工程目標(biāo)管理規(guī)劃及工作計劃，納入工程質(zhì)量保證體系，納入有關(guān)人員的職責(zé)范圍或崗

位經(jīng)濟責(zé)任制，并有相應(yīng)的檢查、控制及考核措施。

為保證工程檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性，華電新能源甘肅分公司基建工程執(zhí)行檔

案保證金制度并在招標(biāo)文件和合同文件中明確檔案管理職責(zé)，檔案保證金為合同項目結(jié)算

價的1%。檔案保證金的提留和支付由建設(shè)單位項目公司、建設(shè)管理部、財務(wù)部負(fù)責(zé)實施。

對不按本規(guī)定移交檔案的合同項目，視為合同違約，不返還檔案保證金。對按規(guī)定移交檔

案的單位，檔案保證金預(yù)以返還。

5.歸檔內(nèi)容

各參建單位歸檔內(nèi)容詳細(xì)內(nèi)容見附件1：《風(fēng)電企業(yè)科技文件歸檔范圍與6-9大類檔案

分類及保管期限劃分表》

6.工程竣工檔案的編制及質(zhì)量要求

6.1總體要求

6.L1用于工程技術(shù)管理的所有文字材料、各種記錄表格、試驗檢驗記錄等均一律采用國

際標(biāo)準(zhǔn)A4（210mmX297mm）規(guī)格的70克以上白色書寫紙（復(fù)印紙）；圖幅大于A4的圖表

或圖紙，應(yīng)折疊成A4幅面，小于A4的須粘貼在A4復(fù)印紙上。

6.1.2紙質(zhì)歸檔材料應(yīng)設(shè)定適當(dāng)頁邊距，原則上裝訂邊25mm,其它三邊各為上25mm、右

15mm、下15mm左右。

6.1.3各類工程施工、技術(shù)記錄等文字材料、表格及圖紙均需用激光打印機打印，用藍(lán)黑

墨水或黑色簽字筆填寫；為保證字跡的耐久性，填寫時不得使用易褪色的書寫材料（如紅

墨水、純藍(lán)墨水、圓珠筆、鉛筆及復(fù)寫紙等）書寫或繪制。

6.L4歸檔的文件材料要作到內(nèi)容準(zhǔn)確、可靠，字跡端正、圖文清晰，圖面整潔，簽字手

續(xù)完備，簽名真實、規(guī)范；技術(shù)數(shù)據(jù)如需改動，可用杠改，并由改動人在該處蓋章確認(rèn)，

不得使用修正液。

6.1.5施工技術(shù)記錄、驗評記錄等表式要符合電力行業(yè)規(guī)定的表式要求，部分電力系統(tǒng)沒

有的表式則根據(jù)合同規(guī)定的施工和驗評標(biāo)準(zhǔn)，由施工單位提供其本行業(yè)的表式，經(jīng)工程監(jiān)

理審核，規(guī)范表式的格式后統(tǒng)一使用。施工總結(jié)、作業(yè)指導(dǎo)書等資料要求編寫規(guī)范、內(nèi)容

齊全，要有編寫、審核、批準(zhǔn)人員簽名，要注明編制單位和編制日期。

6.1.6工程竣工檔案必須以正本、原件移交建設(shè)單位歸檔（移交的竣工文件材料中必須有

一套是原件）。施工中形成的技術(shù)文件、施工記錄、工程簽證單、設(shè)計變更通知單、工程

聯(lián)系單、材料半成品試驗單、質(zhì)量驗評及簽證、試運記錄等，由相關(guān)人員親筆簽字即作為

原件。材質(zhì)證明、外委試驗報告、設(shè)備缺陷處理單、洽商、索賠、咨詢單、材料代用單等,

均應(yīng)為原件歸檔；鋼材質(zhì)量證明單若為復(fù)印件，則需在該復(fù)印件上注明原件所在單位或部

n,并由供貨、填發(fā)單位在該件上加蓋公章，可視為原件。施工方案、聯(lián)系單中如果有附

圖的，則附圖必須為打印件，清晰、可靠。

6.1.7設(shè)備缺陷、施工缺陷、檢驗及質(zhì)檢、監(jiān)理提出需整改問題、工程聯(lián)系單必須閉環(huán)。

6.1.8每個單位工程中所有材料質(zhì)保書與復(fù)驗報告應(yīng)一一對應(yīng)放置。所有記錄、驗評表格

均要填寫齊全，確實不需填寫的項目均應(yīng)打杠或加蓋“以下空白”章。

6.1.9凡合同、協(xié)議、試運后簽證、機組啟動驗收交接書、機組移交試生產(chǎn)交接書、機組

移交生產(chǎn)交接書等文件材料均應(yīng)為正本（即必須由各方代表符合規(guī)定的親筆簽名，有單位

蓋章欄目的還必須加蓋單位公章）歸檔。主送和抄送本單位的文件材料應(yīng)以紅頭文件歸檔

移交。

項目招投標(biāo)中形成招標(biāo)過程文件及中標(biāo)單位的投標(biāo)書30年、10年保管，未中標(biāo)的投標(biāo)書

正本作為10年保管。

6.1.11所有金屬探傷底片均應(yīng)用塑料（牛皮）袋單張?zhí)籽b，再用專用底片袋按系統(tǒng)分裝，

并按底片袋上要求詳細(xì)填寫完整，編上袋號后方可移交。

6.2分類與組卷

6.2.1工程檔案組卷要遵循科技文件材料的形成規(guī)律，保持案卷內(nèi)科技文件的有機聯(lián)系，

并要便于檔案保管和利用。案卷厚度一般不超過3cm為宜。同一內(nèi)容或問題的文件材料一

卷裝不下時，可按問題細(xì)分的方法組成多卷。不同載體的文件一般應(yīng)分別組卷，分類存放。

6.2.2工程竣工檔案

6.2.2.1工程施工及調(diào)試完成后，施工單位、監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定以及建設(shè)單位的要

求編制工程竣工文件?？⒐の募墒┕挝回?fù)責(zé)編制，監(jiān)理單位負(fù)責(zé)審核。

6.2.2.2質(zhì)量檢驗評定表分部分項的排列順序應(yīng)一一對應(yīng)，一個分部對應(yīng)下屬若干分項，

每個分項下為若干檢驗批，排完后再排下一個分部，與“施工質(zhì)量檢驗與評定標(biāo)準(zhǔn)”規(guī)定

的順序一一對應(yīng)，同時其填寫數(shù)據(jù)應(yīng)具體，不得出現(xiàn)“符合自檢”“符合設(shè)計”“符合要求”

等字樣，簽字不得以蓋章代替，也不得他人代簽。

6.2.2.3工程竣工檔案組卷方法依據(jù)《風(fēng)電企業(yè)檔案分類表（6?9大類）》”的規(guī)定組卷，

工程竣工文件列入第8大類。

6.2.3設(shè)備檔案

6.2.3.1設(shè)備生產(chǎn)廠家及安裝單位協(xié)同基建工程項目公司做好所有設(shè)備開箱資料（主設(shè)備

及主要輔助設(shè)備技術(shù)文件內(nèi)容包括：設(shè)備出廠說明書、總裝、試驗記錄、合格證件、手冊、

圖紙等）、材質(zhì)證書、產(chǎn)品合格證、商檢記錄等文件材料的收集及歸檔。

6.2.3.2設(shè)備廠家提供的產(chǎn)品合格證、說明書、試驗報告、檢測報告、商檢記錄等文件材

料必須為原件，且用合格的紙張和書寫材料書寫。有些尺寸過小的證件，如產(chǎn)品合格證等

應(yīng)統(tǒng)一粘貼在與說明書紙張規(guī)格相同的紙張上。

6.2.3.3設(shè)備檔案以臺、件為組卷單位，主設(shè)備和主要輔助設(shè)備資料不得少于兩套。設(shè)備

檔案資料列入第9大類。

6.3竣工圖的編制

6.3.1設(shè)計單位受建設(shè)單位委托負(fù)責(zé)本單位設(shè)計范圍的編制。施工、調(diào)試和建設(shè)單位應(yīng)在

施工及啟動調(diào)試過程中及時、準(zhǔn)確地做好變更記錄，見表7。

6.3.2竣工圖應(yīng)按照《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》中竣工圖編制要

求進行編制。竣工圖應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰、規(guī)范、修改到位，真實反映工程竣工時的實際

情況。設(shè)計單位各專業(yè)工地代表應(yīng)及時做好本專業(yè)的設(shè)計變更記錄，收集施工、建設(shè)單位

的設(shè)計變更單，并將變更情況及時反映在設(shè)計藍(lán)圖上。在出竣工圖之前，組織各專業(yè)對變

更資料進行核實，以保證竣工圖的質(zhì)量。

6.3.3應(yīng)編制“竣工圖編制總說明”，在總說明中應(yīng)說明竣工圖的編制原則、各專業(yè)的竣工

圖卷冊目錄以及編制情況。對每冊修改圖紙，應(yīng)編制分冊說明，內(nèi)容包括：修改內(nèi)容、修

改原因、變更單號、提供修改資料單位等。

6.3.4沒有設(shè)計變更的施工圖用作竣工圖時，編制單位應(yīng)逐張審核，確認(rèn)與現(xiàn)場相符后直

接在藍(lán)圖上加蓋“竣工圖”圖章；經(jīng)修改或變更的施工圖應(yīng)重新編制竣工圖，重繪圖按原

圖號編，末尾加注“竣”字，或在新圖標(biāo)內(nèi)注明“竣工圖階段”加蓋“竣工圖”圖章，因

此規(guī)定，風(fēng)力發(fā)電場建設(shè)以及技術(shù)改造項目形成的竣工圖，應(yīng)按DA/T28規(guī)定加蓋并簽署

期旦

規(guī)定

6.3.5所有竣工圖應(yīng)由編制單位逐張加蓋并簽署竣工圖章?？⒐D章中的內(nèi)容填寫齊全、

清楚，不得代簽。不管是施工圖作為竣工圖，還是新制作的竣工圖，均應(yīng)加蓋“竣工圖”

章c如果施工圖作為竣工圖的，加蓋的“竣工圖”章，設(shè)計單位與監(jiān)理單位必須簽字；重

新出“竣工圖”的，則“竣工圖”上加蓋的“竣工圖”章，設(shè)計單位可不再簽字，但監(jiān)理

單位仍要簽字?？⒐D章蓋在標(biāo)題欄附近的空白處或右下角向上折疊后空白處；竣工圖章

應(yīng)使用不褪色紅印泥。

6.3.6建設(shè)單位應(yīng)負(fù)責(zé)或委托有資質(zhì)的單位編制工程總平面圖和綜合管線竣工圖。

6.3.7與施工圖有關(guān)的設(shè)計更改、現(xiàn)場洽商和材料變更單等文件材料單獨組卷。在填寫卷

內(nèi)文件目錄時，以“圖號”作為文件編號。

6.3.8竣工圖按GB/T10609.3-1989《技術(shù)用圖復(fù)制圖的折疊方法》，手風(fēng)琴式統(tǒng)一折疊成

A4圖幅，圖標(biāo)朝外。

6.3.9國外引進項目、引進技術(shù)或由外方承包的建設(shè)項目，外方提供的竣工圖應(yīng)由外方簽

字確認(rèn)。

竣工圖內(nèi)容應(yīng)與施工圖設(shè)計、設(shè)計變更、洽商、材料變更、施工及質(zhì)檢記錄相符合。

竣工圖編制完后的審核，監(jiān)理單位應(yīng)督促和協(xié)助竣工圖編制單位檢查其竣工圖編制情況，

發(fā)現(xiàn)不準(zhǔn)確或短缺時要及時修改和補充。

竣工圖電子文件應(yīng)以不可涂改式光盤為長期存儲介質(zhì)（竣工圖電子文件的命名應(yīng)與圖紙編

號一致，以保證其唯一性）移交建設(shè)單位。

6.4聲像檔案

6.4.1照片檔案

6.4.1.1照片檔案按單位另外整理成冊，照片整理、編目整理應(yīng)根據(jù)GB/T11821-2002《照

片檔案管理規(guī)范》規(guī)定；工程結(jié)束時，各承包方在移交竣工資料的同時，應(yīng)移交紙質(zhì)照片

和數(shù)碼照片檔案各2套。

6.4.1.2照片檔案用統(tǒng)一的照片檔案盒，應(yīng)有照片檔案編制說明、目錄，并對每張照片進

行標(biāo)注，標(biāo)注項包括題名、照片號、光盤號（底片號）、參見號、時間、攝影者、文字說

明等要素，按規(guī)定要求填入固定的表格，其中文字說明應(yīng)將照片的事由、時間、人物、背

景、攝影者的信息按“六要素''要求填寫，照片統(tǒng)一為5寸彩照。

6.4.L3照片檔案內(nèi)容應(yīng)齊全，應(yīng)有開工到結(jié)束全過程照片，并分專業(yè)整理，含全貌、關(guān)

鍵進度、隱蔽工程照片等。

6.4.2錄像檔案

各承包方應(yīng)編制反映該工程的錄像資料，一式兩份，聲像檔案按磁性載體檔案管理與

保護規(guī)范整理，DA/T15-1995：<,

6.5電子檔案

6.5.1電子檔案歸檔時應(yīng)把帶有歸檔標(biāo)識的電子文件集中，拷貝至耐久性好的載體上，一

式3套，一套封存保管，一套供查閱使用，一套異地保存。對于加密電子文件，則應(yīng)在解

密后再制作拷貝。

6.5.2國家推薦采用的載體，按優(yōu)先順序依次為：只讀光盤、一次寫光盤、磁帶、可擦寫

光盤、硬磁盤等。不允許用軟磁盤作為歸檔電子文件長期保存的載體。

6.5.3存儲電子文件的載體或裝具上應(yīng)貼有標(biāo)簽，標(biāo)簽上應(yīng)注明載體序號、全宗號、類別

號、密級、保管期限、存入日期等，歸檔后的電子文件的載體應(yīng)設(shè)置成禁止寫操作的狀態(tài)。

6.5.4特殊格式的電子文件，應(yīng)在存儲載體中同時存有相應(yīng)的查看軟件。

6.5.5電子檔案整理依據(jù)電子文件歸檔與管理規(guī)范整理，GB/T11821-2002

6.6工程檔案的編號

案卷編號為：目錄號+分類號+案卷流水號，采用阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)識，各段之間用“一”

號分隔：一級類目。二級類目等不同級分類號，中間直接連接不設(shè)分隔。

示例：

0000-000-000

，）?7A1*t-

二爾來日總

I-tI~~t

/-wI-tI-t

6.6.1第6大類電力生產(chǎn)和第7大類科學(xué)技7日凝縣；

的科研項目年度看應(yīng)為課題立項年度。

6.6.28大類建（設(shè)項目和第9大類設(shè)備儀器目錄號由工期號和機組號組成。第一位數(shù)代

表“工期”，后三位代表“機組”各期工程的機組號連續(xù)。

0000-000-000

AIAr.

Zk來旦

Lr九rI―I

6.6.2.1工程公用部分前一位表示“工期”，后丁期旦

“1000”二期公用部分為：“2000”以此類推。

6.6.2.2機組部分前一位表示“工期”后三位表示機組號。例：一期工程1號機組為“1001”

2號機組為“1002”20號機組為“1020”，以此類推。

6.7案卷的整理

6.7.1卷內(nèi)文件頁號

6.7.1.1卷內(nèi)文件均以有書寫內(nèi)容的頁面編寫頁號。頁號編寫位置：單面書寫文件在右下

角；雙面書寫文件，正面在右下角，背面在左下角；圖紙的頁號編在右下角或標(biāo)題欄外右

上角；成套圖紙或印刷成冊文件，不必重新編頁號；各卷之間一般不連續(xù)編頁號。

6.7.1.2為使編制標(biāo)準(zhǔn)化，竣工檔案編制時可暫以鉛筆在頁面左下角編寫，待審核通過后

在案卷裝訂前再用黑色油墨打號機打號。

6.7.2案卷封面

6.7.2.1案卷采用案卷外封面和卷內(nèi)封面兩種形式（封面樣式見表1）。

6?7.2.2案卷題名應(yīng)簡明、準(zhǔn)確地揭示案卷文件的內(nèi)容。主要包括項目名稱、代字、代號

及結(jié)構(gòu)、部件、階段的代號和名稱等；項目名稱應(yīng)與核準(zhǔn)項目名稱保持一致，設(shè)計（包括

代號）相符，應(yīng)由建設(shè)單位同意規(guī)定，可填寫全稱也可填寫簡稱。項目名稱發(fā)生變更時，

應(yīng)有上級主管單位出具項目名稱變更的文件。外文歸檔材料的案卷題名應(yīng)譯成中文。

6.7.2.3立卷單位，填寫案卷整理單位的全稱。

6.7.2.4起止日期，填寫卷內(nèi)最早形成文件的日期與最終形成文件的日期。

6.7.2.5保管期限，填寫規(guī)定的保管期限，同卷中存有不同保管期限者，保管期限從長。

6.7.2.6密級，應(yīng)依據(jù)國家有關(guān)檔案保密規(guī)定劃定，同一案卷內(nèi)文件密級不同的，應(yīng)從高。

6.7.2.7檔號，由項目代號（年度）、分類號、案卷流水號組成。

6.7.3卷內(nèi)目錄

卷內(nèi)目錄主要包含括檔號、序號、文件編號、責(zé)任者、文件題名、日期、頁數(shù)/頁號、

備注等內(nèi)容，每頁行數(shù)為15行（樣式見表2）。

6.7.3.1序號用阿拉伯?dāng)?shù)字從1依次標(biāo)注，應(yīng)依次標(biāo)注文件在卷內(nèi)排列的順序，各案卷之

間序號不連續(xù)。

6.7.3.2文件題名，填文件標(biāo)題的全稱。對按單位工程整理的，每份文件題名前宜填寫單

位工程名稱；對文件標(biāo)題不明確、不準(zhǔn)確、不完整的、應(yīng)由立卷人根據(jù)文件內(nèi)容重新擬寫

或補充。

6.7.3.3文件編號，應(yīng)填寫文件的文號或編號、圖樣的圖號等。

6.7.3.4日期，應(yīng)填寫流轉(zhuǎn)結(jié)束最終責(zé)任人（單位）簽署蓋章的日期。填寫形成文件的年、

月、日要求是8位數(shù)，如：2012.05.12

6.7.3.5頁數(shù)/頁號，應(yīng)按裝訂形式分別填寫，應(yīng)填寫每份文件起始頁號，最后一個文件填

寫起止頁號；按件裝訂的，應(yīng)按件填寫每份文件的頁數(shù)。

6.7.3.6責(zé)任者,應(yīng)填寫文件形成的單位的全稱或規(guī)范的簡稱。合同文件應(yīng)填寫主要主要責(zé)

任方；報驗文件宜填寫報驗責(zé)任單位。

6.7.3.6,應(yīng)根據(jù)實際情況填寫與這條目文件有關(guān)需要說明的信息。

6.7.4卷內(nèi)備考表（樣式見表3）

卷內(nèi)備考表應(yīng)填寫案卷文件的總件數(shù)和總頁數(shù)以及在組卷和案卷提供利用中需要說明

的問題。備考表排列在卷內(nèi)文件之后，不編寫頁號。立卷人和檢查人應(yīng)分別簽署姓名和時

間,

6.7.5案卷目錄編制

6.7.5.1案卷目錄應(yīng)填寫序號、檔號、案卷題名、總頁數(shù)等內(nèi)容。案卷目錄格式見附

錄表5.并進行案卷脊背編制。

6.7.5案卷裝訂

6.7.5.1文字材料可采用整卷裝訂與單份文件裝訂兩種形式，圖紙可不裝訂。單份文件裝

訂卷要按卷內(nèi)文件目錄次序排列，并在卷內(nèi)每份文件首頁右上方加蓋、填寫檔號章。整卷

裝訂卷內(nèi)不同尺寸文件要統(tǒng)一折疊成A4幅面；永久、30年保存案卷不得有金屬物（不銹

鋼釘除外），裝訂時要求裝訂邊和下邊對齊，無倒頁，不漏訂。

6.7.5.2字跡不清的重要文件，應(yīng)進行復(fù)制（打印或復(fù)?。⑴c原件一起立卷。復(fù)制件在

前、原件在后。

6.7.5.3案卷采用三孔一線裝訂，裝訂線長度為18cm,裝訂結(jié)實、整齊、美觀。

6.7.5.4外文資料應(yīng)保持原來的案卷及文件排列順序、文號及裝訂形式。

6.7.5.5歸檔文件應(yīng)在卷內(nèi)每份文件首頁右上方加蓋填寫檔號章，圖紙在標(biāo)題欄上方的空

白加蓋檔號章。檔號章樣式如下：

檔號序號

101

3515

<-----------------<------------------------>

7.1歸檔移交時間：各參建單位應(yīng)在項目實體竣工后三個月內(nèi)將整理完畢的項目檔案移交

建設(shè)單位歸檔。尾工形成的檔案應(yīng)在尾工完工后及時移交。

7.2檔案移交份數(shù)：施工單位編制的竣工檔案一式兩套（其中一套必須是原件）、需移交城

建檔案館的應(yīng)增加一套。需電子版兩套（包括案卷目錄、卷內(nèi)目錄、工程照片電子版，竣

工資料掃描后形成的電子版文件）；移交的電子版文件中所有目錄必須有一套為excel電

子表格形式；設(shè)計單位編制的竣工圖提供兩套紙質(zhì)版或按合同約定份數(shù)提供，同時提供掃

描件電子版兩套，電子文件移交套數(shù)應(yīng)按GB/T18894執(zhí)行。

7.3歸檔案卷的審查，工程檔案的移交一般通過自檢、審核、移交三個步驟。

7.3.1施工單位、監(jiān)理單位等各參建單位在項目竣工文件收集、編制和整理后，首先組織

本單位有關(guān)的管理人員、工程技術(shù)人員、安全質(zhì)監(jiān)人員、檔案管理人員進行自檢，確認(rèn)歸

檔文件齊全、完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，能夠反映工程建設(shè)活動的全過程，案卷質(zhì)量符合國家、

行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及本制度上述各條款的規(guī)定。

7.3.2竣工文件及案卷經(jīng)文件編制單位自檢合格后，填寫《案卷質(zhì)量審核表》，再由監(jiān)理單

位對所有擬歸檔的案卷逐卷審查，審查的主要內(nèi)容：歸檔文件的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性、

真實性、規(guī)范性，竣工圖繪制方法、圖式及規(guī)格等是否符合國家、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)

定以及各專業(yè)的技術(shù)要求，是否有遺留問題等，并在《竣工檔案案卷質(zhì)量審核表》上簽署

審核意見（樣式見表4）。

7.3.3經(jīng)監(jiān)理單位審簽確認(rèn)的擬歸檔案卷，建設(shè)單位相關(guān)管理人員、各專業(yè)技術(shù)人員審核

相應(yīng)專業(yè)的歸檔文件材料，確保歸檔文件材料完整性、準(zhǔn)確性。竣工圖應(yīng)圖物相符，真實

反映工程竣工驗收時的實際情況，并簽署審核意見。

7.3.4勘察、設(shè)計、質(zhì)監(jiān)、調(diào)試、監(jiān)理等單位的擬歸檔檔案經(jīng)自檢合格后履行前款規(guī)定。

7.3.5檔案專業(yè)人員對擬歸檔的案卷進行審查，主要按國家及行業(yè)的檔案管理標(biāo)準(zhǔn)、要求

及本細(xì)則的規(guī)定對文件質(zhì)量、歸檔范圍、案卷整理質(zhì)量、案卷封面、卷內(nèi)目錄、文件的排

列順序、裝訂質(zhì)量、字跡的書寫材料、卷內(nèi)備考表、竣工圖章等有關(guān)檔案內(nèi)容、案卷質(zhì)量

進行審查，并簽署審核意見。

736上述審查均合格的擬歸檔檔案符合向建設(shè)單位檔案室移交的條件后，檔案移交單位可

將案卷質(zhì)量審核表裝訂在每一卷相對的卷內(nèi)目錄下面，算一件，在卷內(nèi)目錄中體現(xiàn)。并編

制全引目錄，全引目錄由案卷目錄和卷內(nèi)目錄合并裝訂而成，卷內(nèi)目錄用打號機編寫頁碼,

并將頁號填寫在案卷目錄的確“頁號”欄。

全引目錄中案卷目錄格式如下：

案卷目錄

序號檔號案卷題名頁號保管期限備注

完成以上程序后，檔案移交單位編制《風(fēng)電項目檔案交接簽證》，經(jīng)移交單位、監(jiān)理單位、

建設(shè)單位三方會審后，將所有歸檔材料向建設(shè)單位檔案室移交，且填寫的《風(fēng)電項目檔案

交接簽證》應(yīng)一式三份，建設(shè)、施工、監(jiān)理交接各方應(yīng)留存一份歸檔。檔案移交簽證格式

見表6。

檔案人員接收時既要對移交工程檔案的數(shù)量進行認(rèn)真清點、核實，做到帳物相符，又要對

檔案質(zhì)量進行抽查（移交數(shù)量在100卷以內(nèi)的抽查40%,數(shù)量在100卷以上的抽查30%）,對

不符合要求的案卷退回整改。

8.項目檔案的排架與保管

8.1設(shè)置與檔案工作相適應(yīng)的庫房。檔案庫房采取有效防火、防盜、防塵、防光、防潮、

防有害生物和溫濕度控制措施，庫房環(huán)境符合JGJ25-2000《檔案館建筑設(shè)計規(guī)范》的要求。

8.2檔案庫房與閱覽、辦公用房分開。

8.3檔案柜架、卷盒、卷皮等檔案裝具牢固、美觀、質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求。檔案盒應(yīng)采用無

酸牛皮紙制做，外表尺寸為310mmX220mm,厚度可根據(jù)需要設(shè)為20、30、40、50、60mm。

案卷內(nèi)封面用牛皮紙軟卷皮，按華電新能源甘肅分公司要求制作。

9.4檔案部門要采取有效措施保證檔案實體和信息安全。

10.附則

10.1本制度未涉及的有關(guān)其它規(guī)定參照有關(guān)國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

10.2本制度從頒布之日起執(zhí)行。

風(fēng)電企業(yè)科技文件歸檔范圍與6-9大類檔案分類及保管期限劃分表

6大類電力生產(chǎn)

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

電力

6

生產(chǎn)

綜合生產(chǎn)

60

部門

總的電力業(yè)許電監(jiān)

永電監(jiān)會

部分可證（電會、

600久令（第

力生產(chǎn)）生產(chǎn)

9號）

部門

生產(chǎn)生產(chǎn)準(zhǔn)備生產(chǎn)

10

準(zhǔn)備部門成立準(zhǔn)備

年

601文件部門

生產(chǎn)準(zhǔn)備

30

大綱、計

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

劃及報批

文件

生產(chǎn)人員

10

培訓(xùn)計

年

劃、教材

觀測全廠沉降相關(guān)

與監(jiān)觀測、水單

測文、氣象、位、

602環(huán)保、觀30生產(chǎn)

測（監(jiān)測）部門

記錄與報

a

61生產(chǎn)

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

運行

有

具

610綜合

電

發(fā)

運行日10含試運

管

理

志、交接年行和生

職

運行能

611班記錄、產(chǎn)考核

的

記錄部

工作票、期

、

「

操作票等—

發(fā)電

612發(fā)電記錄

記錄

度

調(diào)

日

613志

運行方案、措30

614

技術(shù)施、專題年

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

文件總結(jié)

設(shè)備缺陷10含試運

設(shè)備

及處理記年行和生

615缺陷

錄產(chǎn)考核

管理

生產(chǎn)

62

技術(shù)

620綜合具有

月度運行生產(chǎn)

技術(shù)經(jīng)濟技術(shù)

指標(biāo)10

621指標(biāo)統(tǒng)計管理

分析年

與分析報職能

2E的部

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

年度運行門

指標(biāo)統(tǒng)計

30

與分析報

年

告、專題

總結(jié)

有

風(fēng)機布置具

產(chǎn)

30生

圖

術(shù)

技

運行風(fēng)機編碼

管

理

622系統(tǒng)明細(xì)含試運

職

10能

圖系統(tǒng)圖和生產(chǎn)

的

年部

考核期

i「

技術(shù)技術(shù)監(jiān)督10具有

623

監(jiān)督文件年生產(chǎn)

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

技術(shù)—

靠

可管理

管

性10

624

電職能

理年

的部

門

并

網(wǎng)機組并網(wǎng)電監(jiān)

安

全

運行安全10會

性

625評

個性評價文

伊年

件

規(guī)程

行檢

運

、

制定

規(guī)

修

程

技術(shù)

、

部門

木

技

標(biāo)

術(shù)30

626規(guī)程

不

準(zhǔn)

小年

規(guī)

則

導(dǎo)

條

、

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

例等

物資

63

管理

630綜合

備

設(shè)設(shè)備與備具有

備

及品備件米物資

備

品購招投30管理

631

采

件標(biāo)、詢價年職能

勾

貝文件、合的部

同文件門

物資物資進、

10

632管理入庫清

年

臺賬單、庫房

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

管理臺賬

等

技改

64與檢

修

檢修總結(jié)30

640綜合

年

有

具

設(shè)備定期30缺陷處

備

設(shè)

維護檢修理記錄

修

檢修檢

記錄、設(shè)指全年

護

641與維維

備更換零檢、班

能

護職

的

部件記部年檢、

錄、設(shè)備特檢

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

異常、缺門

陷處理記

錄

有

重大、小具

生

型技改文產(chǎn)

才

件、設(shè)備支

術(shù)

變更文件、

質(zhì)

技改等量

監(jiān)

64230督

項目

管

理

職

能

的

部

、

—1

69其他

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

7大類科學(xué)技術(shù)研究

科學(xué)

7技術(shù)

科技科技

創(chuàng)新主管

70及技部門

術(shù)進

步

700綜合

專利申報永專利

久

成果及證書局

701申報工法、成評審

30

材料果獎項申單位

年

報及獲獎

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

文件

應(yīng)

新

用

四

報

告

查

新

文

定

及

鑒

設(shè)

新

件1

10

材

新

備

、

技年

新

料

、

工

新

術(shù)

、

藝>

非立項科科技

一般技成果報主管

30

702科技部

年

成果等文件門、

鑒定

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

單位

科技

科研

71主管

課題

部門

電

風(fēng)

永立項

研

科

久（合

710題

課

作）

課題研單位

究、可研鑒

研究永

報告、課定、

準(zhǔn)備久

題方案論評獎

階段

證及立項單位

審批文件

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

課題任務(wù)

書、與合

作方來往永

文件及會久

議紀(jì)要、

合同、協(xié)

議等

科研大

綱、設(shè)計

方案、試永

研究

驗方案、久

階段

技術(shù)方案

等技術(shù)文

件

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

女

臺記

原

驗

錄

試

、

計

報

告

永

、

算

及

料

材

久

文

十

設(shè)t

紙

圖

件

、

等

重要試驗

分析報

告、工藝永

久

文件、技

術(shù)說明等

文件

總結(jié)科研結(jié)果永

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

鑒定申報及審久

批文件、

獲獎證書

科研鑒定

報告、鑒

定會紀(jì)要

（鑒定人

員名單簽永

久

字）、鑒定

意見、技

術(shù)鑒定文

件（證書）

等

項目總永

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

結(jié)、論文、久

專注等

科

研

目

項

經(jīng)

決

算

永

、

報

濟

久

分

析

告

等

推廣應(yīng)用

方案、經(jīng)

應(yīng)用永

濟與社會

于推久

效益證

廣

明、轉(zhuǎn)讓

合同等

生產(chǎn)定型

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

鑒定材

料、專題

報告及交

流材料、

用戶反饋

意見等

8大類建設(shè)項目

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

8項目

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

建設(shè)

項目

80立項

文件

項目

800

核準(zhǔn)

改

發(fā)

目

立

項

項

委

請

項

示1

、

立

目

報

請

項

申

永

單

位

告

準(zhǔn)

核

).久

復(fù)

批

件

文

資

融

上

、

電

網(wǎng)

等

價

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

文件

特許權(quán)相永地方

目招標(biāo)及久政府

相關(guān)文件

建設(shè)項目地方

選址意見規(guī)劃

書以及地部

永

方選址有門、

久

關(guān)單位審行政

批文件主管

（文物、部門

礦產(chǎn)等）

項目前期永

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

文件久

建

801究

永

電場

風(fēng)

預(yù)設(shè)計

久

性

研

可

行審查

可

行

究

、單位

究

報

性

研

審

查

告

及

紀(jì)

義

會t

查

審

要

、

意

見

接入系統(tǒng)永設(shè)計

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

單

可行性研久華

位

究報告文、

電

件及審查網(wǎng)

公

司

會議紀(jì)

要、審查

意見

項目

802

評估

風(fēng)電項目評估

評估及風(fēng)永單位

能資源評久

估論證文

件

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

永

環(huán)境影響環(huán)保

久

報告書及部門

永

審批文件

久

水土保持永水利

方案及審久部門

批文件

也

地震安全“

質(zhì)

永

性評價、、

地

震

地質(zhì)災(zāi)害久

管

理

評價及評

部

門

審意見

安全預(yù)評永安監(jiān)

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

價及評久部門

審、備案

文件

職業(yè)病為永衛(wèi)生

好評價及久部門

評審文件

809其他

計

設(shè)

件

81文

810綜合

基礎(chǔ)

811

設(shè)計

建設(shè)用地永勘

歸檔范圍文件

保

分（主要歸來源

類目管

類檔文件）/歸備注

名稱期

號檔單

限

位

勘察報告久

及圖紙、設(shè)計

巖土工程單位

勘察報告

水文地質(zhì)勘

勘察報告永