期貨從業(yè)考試試題《基礎(chǔ)知識(shí)》試卷及答案

期貨從業(yè)考試試題《基礎(chǔ)知

識(shí)》試卷及答案

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第1頁(yè):試題一

第2頁(yè):試題二

期貨從業(yè)考試試題《基礎(chǔ)知識(shí)》試卷及答案

1.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)

當(dāng)在（）工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)

【正確答案】：A

【答案解析】：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)

當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

2.證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下行為（）。

A.向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)

B.代客戶(hù)接收交易密碼

C.代客戶(hù)交存保證金

D.利用客戶(hù)交易編碼進(jìn)行期貨交易

【正確答案】：A

2

【答案解析】：從事中間介紹'業(yè)務(wù)的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開(kāi)

戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭

示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開(kāi)戶(hù)入金指導(dǎo)，嚴(yán)

格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

3.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洠ǎ┺k理客戶(hù)交易

編碼的注銷(xiāo)。

A.期貨公司交易系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)

【正確答案】：D

【答案解析】：期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的

注銷(xiāo)。

4.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工

作。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【正確答案】：C

3

【答案解析】：投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用

報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。

7.根據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)

提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.商品期貨交易結(jié)算單

B.記賬式國(guó)債買(mǎi)賣(mài)記錄

C.外匯買(mǎi)賣(mài)交割單

D.股票對(duì)賬單

【正確答案】：A

【答案解析】：投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近3年內(nèi)的

期貨交易結(jié)算單，作為經(jīng)歷證明。

8.期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（）分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編

碼。

A.80

B.85

C.90

D.95

【正確答案】：A

5

【答案解析】：期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交

易編碼。

9.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平店待委托客戶(hù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的

意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用

研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

【正確答案】：B

【答案解析】：期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)，并采

取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論。

10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)

構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【正確答案】：B

6

【答案解析】：期貨公司應(yīng)擔(dān)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。

11.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)

險(xiǎn)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶(hù)做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、

合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依

據(jù)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后

果，并不得泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息

【正確答案】：B

【答案解析】：ACD均有規(guī)定，B選項(xiàng)規(guī)定中未涉及。

12.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)

和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.最大限度維護(hù)投資者利益

C.保證投資者滿(mǎn)意

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【正確答案】：D

【答案解析】：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、

勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

13.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程

中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易各方

C.所在機(jī)構(gòu)的股東

D.主管部門(mén)

【正確答案】：B

【答案解析】：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)

實(shí)守信，恪守盡職，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)

穩(wěn)健運(yùn)行。

7

14.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的

是()。

A.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

B.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定

【正確答案】：C

【答案解析】：從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)

任。

15.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民

事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否()。

A.有過(guò)錯(cuò)

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟

【正確答案】：A

【答案解析】：人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案

件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之

間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任

16.人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，正確確

定其應(yīng)承擔(dān)的

()責(zé)任，并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。

A.客體

B.故意

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)

【答案解析】：人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法

權(quán)益，正確確定其應(yīng)承的風(fēng)險(xiǎn)貢任，并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

17.對(duì)客戶(hù)的下列殞失，期貨公司賠償客戶(hù)的最高額為客戶(hù)損失的80%的是

()o

A.期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易，對(duì)透支交易造成的損失

B.期貨公司允許客戶(hù)透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)透支

交易造成的損失

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C.期貨公司與有交易經(jīng)歷的客戶(hù)簽訂合同時(shí)，未要求客戶(hù)簽訂《期貨交易

風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，對(duì)

客戶(hù)交易中發(fā)生的損失

D.客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶(hù)追加保證金，對(duì)客戶(hù)

交易中發(fā)生的損失

【正確答案】：A

【答案解析】：C）期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的

損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。；2）

期貨交易所允許期貨公司透支交易。并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透

支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。c選項(xiàng)沒(méi)

有相關(guān)規(guī)定。（3）客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶(hù)追加保證

金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶(hù)透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公

司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。

18.期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶(hù)的起始委托資金不得低于人民

幣（）萬(wàn)元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【正確答案】：C

【答案解析】：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能

力。單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。期貨公司可以提高

起始委托資產(chǎn)要求。

19.期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交

上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正確答案】：C

【答案解析】：期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證鑒會(huì)及其派

出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

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20.期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等鹵位的

業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，向人員到崗或者變動(dòng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地