經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第四篇 公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)

第!1!篇公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)

第十章外部性

市場(chǎng)失靈的一個(gè)緣由是外部性，當(dāng)一個(gè)人從事一種影響傍觀者福利并對(duì)這種影響既不付

酬勞又不得酬勞的活動(dòng)，就產(chǎn)生了外部性。假如對(duì)旁觀者的影響是不利的，就稱為負(fù)外部性，

假如這種影響是有利的，就是正外部性。對(duì)于市場(chǎng)來說關(guān)重的是買者和買者，買者和賣者打

算了供應(yīng)與需求的量卻忽視了外部效應(yīng)。而對(duì)社會(huì)來說這些外部的受福利或受損失者是必需

考慮的，這時(shí)市場(chǎng)均衡并不是有效的。市場(chǎng)均衡并沒有實(shí)現(xiàn)社會(huì)總利益最大化。

汽車尾氣的負(fù)外部性；

修復(fù)歷史建筑的正外部性；

狂吠的狗引起的負(fù)外部性；

新技術(shù)討論帶來的正外部性；

10.1外部性和市場(chǎng)無效率

運(yùn)用福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具來討論外部性與市場(chǎng)是否有效率。

1負(fù)外部性

社會(huì)最優(yōu)點(diǎn)和市場(chǎng)均衡點(diǎn)不同，社會(huì)最優(yōu)量低于市場(chǎng)均衡量。社會(huì)的方案者通過征稅使

需求量供應(yīng)量下降，增加社會(huì)的總經(jīng)濟(jì)福利。這種稅收的應(yīng)用被稱為外部性內(nèi)在化。

外部性內(nèi)在化：轉(zhuǎn)變激勵(lì)，以使人們考慮到增加行為的外部效應(yīng)

10.1.2正外部性

對(duì)于正外部性的物品或服務(wù)，其社會(huì)價(jià)值大于私人價(jià)值。

圖10?3教育與社會(huì)最優(yōu)

社會(huì)的最優(yōu)點(diǎn)和市場(chǎng)均衡點(diǎn)不同，政府通過補(bǔ)貼來訂正市場(chǎng)。

總之，負(fù)外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的數(shù)量大于社會(huì)合意的數(shù)量，正外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的數(shù)量小

于社會(huì)合意的數(shù)量。為了解決這個(gè)問題，政府可以通過對(duì)有負(fù)外部性的物品征稅和給與正外

部性的物品補(bǔ)貼來使外部性內(nèi)在化。

產(chǎn)業(yè)政策和專利愛護(hù)就是對(duì)正外部性內(nèi)在化的一種政策。

10.2針對(duì)外部性的私人解決方法

對(duì)外部性問題解決有私人和政府兩種渠道。

私人解決方法的類型：

1.用道德法律規(guī)范和社會(huì)約束：如大多數(shù)人不亂倒垃圾

2.慈善行為：對(duì)學(xué)校的捐贈(zèng)實(shí)質(zhì)就是教育正外部性的一種私人解決方法

3.通過依靠和有關(guān)各方的利己：大公司進(jìn)行多種經(jīng)營的緣由

4.利益各方簽訂合約

10.2.2科斯定理

科斯定理：認(rèn)為假如私人各方可以無成本就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么他們就可以直接解

決外部性問題

無論談判是否達(dá)成,都是有效率的，只不過談判勝利意味著每一個(gè)人的狀況都比以前好

了。這與權(quán)利最初安排無關(guān)緊要。（A養(yǎng)狗吵到了B）

科斯定理說明，私人經(jīng)濟(jì)主體可以解決他們之間外部性問題。無論最初權(quán)利如何安排,

有關(guān)各方總可以達(dá)成一種合同，在這種合同中，每個(gè)人的狀況都可以變好，而且結(jié)果是有效

率的。

10.2.3為什么私人解決方法不總是有效

交易成本：各方在達(dá)成合同與遵守合同過程中所發(fā)生的成本

1.存在交易成本

2.談判簡單裂開

3.人多時(shí)很難達(dá)成有效率的合同

當(dāng)私人協(xié)商無效時(shí)，政府就要開頭發(fā)揮作用了。政府就是為集體行為而設(shè)立的一種機(jī)構(gòu)。

10.3針對(duì)外部性的公共政策

通常狀況下政府可以通過兩種方式做出反應(yīng)：命令與掌握政策直接進(jìn)行管制；以市場(chǎng)為

基礎(chǔ)的政策供應(yīng)激勵(lì)，以促進(jìn)私人決策者自己解決問題。

10.3.1命令與掌握政策：管制

政府可以通過規(guī)定或禁止某種行為來解決外部性。比如禁止排放污染物。但大多數(shù)問題

是不行能完全禁止的，所以要進(jìn)行各種形式的管控。但這種管控是否達(dá)到社會(huì)最優(yōu)量由于社

會(huì)方案者的信息不足是無法做到完善的。

10.3.2以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策1:矯正稅與補(bǔ)貼

矯正稅：旨在引導(dǎo)私人決策者考慮負(fù)外部性引起的社會(huì)成本的稅收

矯正稅和管制都可以達(dá)到削減污染的效果，但矯正稅不但增加了政府的收入還把污染權(quán)

安排給了那些污染成本最高的工廠，效果更為經(jīng)濟(jì)。矯正稅還可以激勵(lì)工廠開放更環(huán)保的技

術(shù),由于可以少繳稅。

矯正稅轉(zhuǎn)變了激勵(lì)，使其考慮到外部性的存在，從而使資源配置向社會(huì)最優(yōu)水平移動(dòng)。

因此矯正稅既增加了政府的收入又提高了經(jīng)濟(jì)效率。

10.3.3以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策2:可交易的污染許可證

可污染許可證可以定量削減污染。

第十一章公共物品和公共資源

11.1不同類型的物品

排他性：一種物品具有的可以阻擋一個(gè)人使用該物品的特征。

消費(fèi)中的競爭性：一個(gè)人使用一種物品將削減其他人對(duì)該物品的使用的特征

由排他性和消費(fèi)中的的競爭性可以將物品分成四種

圖114四種類型的物品

消費(fèi)中的競爭性？

是否

私人物品俱樂部物品

?冰淇淋蛋卷.消防

是

?衣服?有線電視

?擁擠的收費(fèi)道路?不擁擠的收費(fèi)道路

排他性？

公共資源公共物品

海洋中的魚

否??龍卷風(fēng)警報(bào)器

?環(huán)境?國防

?擁擠的不收費(fèi)道路?不擁擠的不收費(fèi)道路

私人物品：既有排他性又有在消費(fèi)中的競爭性

我們之前討論的供需關(guān)系和市場(chǎng)均衡都是這類物品

公共物品：既無排他性有無消費(fèi)中的競爭性的物品

例如小鎮(zhèn)的龍卷風(fēng)警報(bào)器

公共資源：有消費(fèi)中的競爭性但無排他性的物品

例如海洋中的魚

俱樂部物品：有排他性但無消費(fèi)中的競爭性

這四類物品在區(qū)分時(shí)的界限是很模糊的，但將其分成這四類有助于我們分析各種問題。

公共物品就存在正外部性的問題

公共資源存在負(fù)外部性的問題

11.2公共物品

如小鎮(zhèn)放煙花就是公共物品

對(duì)于公共物品存在搭便車者，由于沒有排他性，搭便車者可以享受收益但不需要付出代

價(jià)，這種激勵(lì)使得搭便車者產(chǎn)生。

搭便車者：得到一種物品的利益但避開為此付費(fèi)的人

由于公共物品沒有排他性，搭便車者問題的存在就使私人市場(chǎng)無法供應(yīng)公共物品。但是

政府可以潛在地解決這個(gè)句題。假如政府確信一種公共物品的總利益大于成本，它就可以供

應(yīng)當(dāng)公共物品，并用稅收收入對(duì)其進(jìn)行支付，從而可以使每個(gè)人的狀況變好。

一些總要的公共物品：

1.國防

2.基礎(chǔ)討論：無法運(yùn)用專利進(jìn)行激勵(lì)，只能進(jìn)行補(bǔ)貼

3.反貧困：擔(dān)當(dāng)反貧困主要稅收的富人的收益是使他們生活在一個(gè)貧困較少的社會(huì)中

11.2.3成本——收益分析的難題

政府供應(yīng)公共物品是由于私人市場(chǎng)本身不能生產(chǎn)有效率的數(shù)量。這只是第一步，政府還

必需打算供應(yīng)哪些公共物品以及供應(yīng)多少。

成本——收益分析：比較一種公共物品社會(huì)成本和社會(huì)收益的討論

但是成本收益分析過程中有許多困難，無法得到精確的分析成果。所得出的關(guān)于

公共項(xiàng)目成本和收益的結(jié)論充其量只是一種近似而已。

11.3公共資源

公地悲?。阂粋€(gè)說明從整個(gè)社會(huì)的角度看，為什么公共資源的使用大于合意水平的寓言

結(jié)論：當(dāng)一個(gè)人使用公共資源時(shí)，他就削減了其他人對(duì)這種資源的享用。由于這種負(fù)外

部性，公共資源往往被過度使用。政府可以通過管制或者稅收以削減公共資源的消耗來解決

這個(gè)問題。此外，政府有時(shí)也可以把公共資源變?yōu)樗饺速Y源。

11.4結(jié)論:產(chǎn)權(quán)的重要性

市場(chǎng)沒有有效地配置資源是由于沒有很好地建立產(chǎn)權(quán)。這就是說，某些有價(jià)值的東西并

沒有在法律上有權(quán)掌握它的全部者。當(dāng)產(chǎn)權(quán)缺失引起市場(chǎng)失靈時(shí)，政府可以潛在地解決這個(gè)

問題。

第十二章稅制的設(shè)計(jì)

稅收是不行避開的，由于我們作為公民期望政府向我們供應(yīng)各種物品和服務(wù)

12.1美國政府的財(cái)政概況

在發(fā)達(dá)我國，稅收占收入的總比例越來越高。

12.1.1聯(lián)邦政府

美國聯(lián)邦政府收取了美國經(jīng)濟(jì)中三分之二的稅收。

表12?22011年聯(lián)邦政府的收入

1稅收數(shù)量（10億美元）人均數(shù)量（美元）占收入的百分比（％）；

個(gè)人所得稅1075344643|

社會(huì)保險(xiǎn)稅906290436

公司所得稅304974121

其他2357539

總計(jì)25208077100

聯(lián)邦政府的主要稅收是個(gè)人所得稅和用于社會(huì)保險(xiǎn)的工薪稅。

表12?42011年聯(lián)邦政府的支出

類別數(shù)依（1。億美元）人均數(shù)最（美元）占支出的百分比（％）

收入保障1233395133

醫(yī)療940301325

國防717229819

凈利息32510429

14

其他5421737

12042100

總計(jì)3757

預(yù)算赤字：政府支出大于政府收入

預(yù)算盈余：政府收入大于政府支出

12.1.2州與地方政府

州與地方政府籌集的稅收占全部稅收的40%。

表12?52011年州與地方政府的收入

數(shù)最人均數(shù)量占收入的百分比

類另IJ

（10億美元）（美元）_______(%)

銷售稅

462148122

財(cái)產(chǎn)稅440141021

個(gè)人所得稅

323103516

:公司所得稅

481542

聯(lián)邦政府

4981596

I其他24

293939

f總計(jì)14

2064

6615100

裕鼎束遁.Rurmcfk'c八ME；八A一】…

州與地方政府最重要的兩類稅是銷售稅和財(cái)產(chǎn)稅。

表12-62011年州與地方政府的支出

;類別數(shù)量（10億美元）人均數(shù)成（美元）占支出的總分比（魯）

教育730234034

醫(yī)療4811542

公共秩序與安全28591313

收入保障1635228

高速公路1274076

|利息

109350

其他27186913

a計(jì)21666942100

12.2稅收和效率

稅收制度的主要目標(biāo)是籌集政府收入。在實(shí)際設(shè)計(jì)稅收方案時(shí)，決策者有兩個(gè)目標(biāo)：效

率和公平。

一種對(duì)納稅人來說用較低的成本籌集了等量的稅收就是有效率的。納稅人的成本不僅包

括納稅金額，但這只是從納稅人轉(zhuǎn)移到了政府口袋里，是全部稅收共同的特點(diǎn)。稅收還好引

起其他兩種成本：

1.稅收造成市場(chǎng)扭曲產(chǎn)生的無謂損失

2.納稅人在遵照法律納稅時(shí)擔(dān)當(dāng)?shù)墓芾碡?fù)擔(dān)

12.2.1無謂損失

稅收使原本可能發(fā)生為交易消逝了，這部分損失并沒有在政府稅收上有所體現(xiàn)。

12.2.2管理負(fù)擔(dān)

各種簡單的稅收制度，對(duì)納稅人造成了沉重的管理負(fù)擔(dān)。通過簡化稅法可以削減這種管

理負(fù)擔(dān)，但這種簡化在政治上往往會(huì)有困難。有各自特別利益的各種納稅人為自身