政府及相關(guān)部門合規(guī)管理制度

政府及相關(guān)部門合規(guī)管理制度第一章總則第一條目的和意義依據(jù)國家法律法規(guī)的要求，為了規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為，杜絕違規(guī)行為的發(fā)生，提高企業(yè)合規(guī)管理水平，建立健全企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理制度，保證企業(yè)與政府及其他相關(guān)部門的合規(guī)互動(dòng)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，特訂立本規(guī)章制度。第二條適用范圍本規(guī)章制度適用于本企業(yè)及其全部子公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)的全部工作人員，包含企業(yè)高級(jí)管理人員、部門經(jīng)理、員工和其他與企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的合作伙伴。第三條法律法規(guī)依據(jù)本規(guī)章制度的訂立遵從國家的法律法規(guī)，特別是《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國勞動(dòng)法》等相關(guān)法律法規(guī)。企業(yè)工作人員在企業(yè)合規(guī)管理中必需遵從國家法律法規(guī)的要求。第四條合規(guī)管理經(jīng)費(fèi)企業(yè)將合規(guī)管理列入預(yù)算，并逐年按計(jì)劃劃撥相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)用于合規(guī)管理的組織、培訓(xùn)、宣傳、執(zhí)行和監(jiān)督等各項(xiàng)工作，確保合規(guī)管理工作順利進(jìn)行。第二章合規(guī)責(zé)任第五條合規(guī)委員會(huì)企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，由高級(jí)管理人員擔(dān)負(fù)重要成員，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)企業(yè)合規(guī)管理工作。合規(guī)委員會(huì)依據(jù)需要設(shè)立相應(yīng)的工作小組，負(fù)責(zé)具體事務(wù)的研究和實(shí)施。第六條合規(guī)責(zé)任人企業(yè)指定合規(guī)責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)企業(yè)合規(guī)管理工作的組織和執(zhí)行，保證合規(guī)工作的順利進(jìn)行。合規(guī)責(zé)任人應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)。第七條部門合規(guī)管理各部門應(yīng)設(shè)立合規(guī)管理崗位，配備特地的合規(guī)人員，負(fù)責(zé)本部門的合規(guī)管理工作。合規(guī)人員應(yīng)定期參加相關(guān)培訓(xùn)，提高合規(guī)管理本領(lǐng)。第三章合規(guī)宣傳和培訓(xùn)第八條合規(guī)宣傳企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對合規(guī)知識(shí)的宣傳，組織開展合規(guī)教育活動(dòng)，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)和合規(guī)素養(yǎng)。合規(guī)宣傳應(yīng)定期進(jìn)行，內(nèi)容包含但不限于合規(guī)政策、法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、合規(guī)案例等。第九條合規(guī)培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)依據(jù)員工工作崗位的特點(diǎn)，訂立合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，并按計(jì)劃進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包含但不限于法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、合規(guī)政策、合規(guī)管理要求、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面的知識(shí)。第十條培訓(xùn)檔案企業(yè)應(yīng)建立員工合規(guī)培訓(xùn)檔案，記錄每位員工的合規(guī)培訓(xùn)情況，并按規(guī)定周期進(jìn)行檔案更新和管理。第四章合規(guī)管理流程第十一條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估企業(yè)應(yīng)定期開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估工作，識(shí)別可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并訂立相應(yīng)的防范措施。第十二條合規(guī)審查企業(yè)在與政府及其他相關(guān)部門的交往中，應(yīng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保相關(guān)行為的合規(guī)性。審查程序包含但不限于合規(guī)看法的征詢、合規(guī)文件的準(zhǔn)備、合規(guī)措施的執(zhí)行等。第十三條合規(guī)報(bào)告企業(yè)應(yīng)按要求定期向政府及其他相關(guān)部門報(bào)告合規(guī)情況，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。第十四條合規(guī)矯正和懲罰對于發(fā)現(xiàn)的違反合規(guī)管理的行為，企業(yè)應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)的矯正和懲罰措施，確保合規(guī)管理的有效性和嚴(yán)厲性。第五章合規(guī)監(jiān)督與追責(zé)第十五條合規(guī)監(jiān)督機(jī)構(gòu)企業(yè)建立合規(guī)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對企業(yè)合規(guī)管理工作的監(jiān)督、檢查和評估。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)有充分的資源和權(quán)力，保證監(jiān)督工作的獨(dú)立性。第十六條合規(guī)違規(guī)處理對于發(fā)現(xiàn)的合規(guī)違規(guī)行為，企業(yè)應(yīng)依據(jù)情節(jié)輕重采取相應(yīng)的處理措施，包含但不限于警告、記過、罰款、停職、辭退等。第十七條合規(guī)建議和改善企業(yè)應(yīng)鼓舞員工自動(dòng)提出合規(guī)建議，對于存在的合規(guī)問題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行改善和修正，提高合規(guī)管理的效果。第六章附則第十八條規(guī)章制度的解釋本規(guī)章制度的解釋權(quán)歸企業(yè)合規(guī)委員會(huì)全部。第十九條規(guī)章制度的修訂對于本規(guī)章制度的修訂和增補(bǔ)，應(yīng)經(jīng)企業(yè)合規(guī)委員會(huì)審議通過，并依照相關(guān)程序公告執(zhí)行。第二十條規(guī)章制度的宣傳企業(yè)應(yīng)將本規(guī)章制度向全體員工進(jìn)行宣傳，確保企業(yè)各級(jí)人員對規(guī)章制度的理解和遵守。第二十一條規(guī)章制度的執(zhí)行企業(yè)各級(jí)部門應(yīng)依照規(guī)章制度的要求，落實(shí)相應(yīng)的合規(guī)管理措施，并定