2024版基金管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版基金管理合同本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立依據(jù)1.2合同適用范圍2.合同雙方當(dāng)事人信息2.1基金管理人信息2.2基金托管人信息2.3基金投資者信息3.基金基本信息3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金成立日期4.基金投資目標(biāo)與策略4.1投資目標(biāo)4.2投資策略4.3投資限制5.基金運作方式5.1基金份額發(fā)售5.2基金份額申購與贖回5.3基金凈值計算5.4基金分紅政策6.基金費用與收益分配6.1基金費用6.2基金收益分配7.基金風(fēng)險控制7.1風(fēng)險控制目標(biāo)7.2風(fēng)險控制措施7.3風(fēng)險信息披露8.信息披露與報告8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露頻率8.3信息披露方式9.合同變更與解除9.1合同變更9.2合同解除10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)12.合同生效、終止與存續(xù)12.1合同生效12.2合同終止12.3合同存續(xù)13.其他約定事項13.1其他約定事項一13.2其他約定事項二14.合同附件第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《基金合同準(zhǔn)則》等相關(guān)法律法規(guī)和政策，以及基金管理人與基金托管人雙方協(xié)商一致的原則訂立。1.2合同適用范圍本合同適用于甲方（基金管理人）管理的基金產(chǎn)品，乙方（基金托管人）作為基金托管人，對基金資產(chǎn)進行保管、清算和結(jié)算等業(yè)務(wù)。2.合同雙方當(dāng)事人信息2.1基金管理人信息甲方名稱：________________________法定代表人：________________________注冊地址：________________________2.2基金托管人信息乙方名稱：________________________法定代表人：________________________注冊地址：________________________2.3基金投資者信息基金投資者應(yīng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力，符合《證券投資基金法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定。3.基金基本信息3.1基金名稱基金名稱：________________________3.2基金類型基金類型：________________________3.3基金規(guī)?；鹨?guī)模：人民幣________________________萬元3.4基金成立日期基金成立日期：________________________4.基金投資目標(biāo)與策略4.1投資目標(biāo)本基金的投資目標(biāo)是：________________________4.2投資策略本基金的投資策略為：________________________4.3投資限制本基金的投資限制包括：________________________5.基金運作方式5.1基金份額發(fā)售基金份額發(fā)售方式：________________________5.2基金份額申購與贖回基金份額申購與贖回規(guī)則：________________________5.3基金凈值計算基金凈值計算方法：________________________5.4基金分紅政策基金分紅政策：________________________6.基金費用與收益分配6.1基金費用基金費用包括：________________________6.2基金收益分配基金收益分配方式：________________________7.基金風(fēng)險控制7.1風(fēng)險控制目標(biāo)本基金的風(fēng)險控制目標(biāo)是：________________________7.2風(fēng)險控制措施本基金的風(fēng)險控制措施包括：________________________7.3風(fēng)險信息披露本基金的風(fēng)險信息披露內(nèi)容：________________________8.信息披露與報告8.1信息披露內(nèi)容1.基金凈值、份額變動信息；2.投資組合信息；3.基金費用及收益分配情況；4.基金風(fēng)險等級及評估；5.基金管理人、基金托管人及主要人員的變動；6.基金合同、招募說明書及公告的重大變更；7.其他法律法規(guī)要求披露的信息。8.2信息披露頻率1.每月末日披露基金凈值；2.每年4月30日前披露上一年度報告；3.每年6月30日前披露半年度報告；4.每年9月30日前披露季度報告。8.3信息披露方式1.通過基金管理人網(wǎng)站；2.通過基金管理人指定的媒體；3.通過基金管理人客戶服務(wù)中心；4.其他法律法規(guī)允許的披露方式。9.合同變更與解除9.1合同變更合同任何一方要求變更合同條款，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂補充協(xié)議。9.2合同解除1.合同一方違反合同約定，經(jīng)對方書面通知后仍未糾正；2.基金管理人因違反法律法規(guī)被責(zé)令關(guān)閉；3.基金托管人因違反法律法規(guī)被責(zé)令關(guān)閉；4.合同雙方協(xié)商一致，決定解除合同。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任違約責(zé)任包括但不限于：1.支付違約金；2.恢復(fù)原狀；3.賠償損失；4.承擔(dān)其他法律責(zé)任。11.爭議解決11.1爭議解決方式合同雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構(gòu)合同爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院。12.合同生效、終止與存續(xù)12.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同終止合同終止情形包括但不限于：1.合同期限屆滿；2.基金管理人或基金托管人因故終止基金運作；3.合同雙方協(xié)商一致終止合同。12.3合同存續(xù)合同終止不影響已發(fā)生的權(quán)利義務(wù)的履行。13.其他約定事項13.1其他約定事項一本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議。13.2其他約定事項二本合同未盡事宜，按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。14.合同附件本合同附件包括：1.基金合同；2.招募說明書；3.其他相關(guān)文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持、資金管理、資產(chǎn)評估、法律咨詢等服務(wù)的獨立法人或其他組織。15.2第三方介入的情形1.基金運作需要專業(yè)服務(wù)或技術(shù)支持；2.基金資產(chǎn)需要第三方進行評估或管理；3.合同約定需要第三方提供法律咨詢；4.其他法律法規(guī)或合同約定需要第三方介入的情形。15.3第三方資質(zhì)要求1.具有合法注冊的法人資格；2.具有與業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)資質(zhì)或資格證書；4.具有履行合同的能力。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額的設(shè)定甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方的資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容和潛在風(fēng)險，與第三方協(xié)商確定責(zé)任限額。16.2責(zé)任限額的調(diào)整在合同履行期間，如遇特殊情況，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額。16.3責(zé)任限額的承擔(dān)第三方在履行合同過程中，如因自身原因造成損失，應(yīng)在其責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.第三方權(quán)利與義務(wù)17.1第三方權(quán)利1.按照合同約定，獲得相應(yīng)的服務(wù)費用；2.享有合同約定的其他權(quán)利。17.2第三方義務(wù)1.按照合同約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)；2.保守基金管理人和基金投資者的商業(yè)秘密；3.遵守相關(guān)法律法規(guī)；4.承擔(dān)合同約定的其他義務(wù)。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1職責(zé)劃分甲乙雙方應(yīng)明確第三方的職責(zé)范圍，確保第三方在履行職責(zé)過程中，不與甲乙雙方的職責(zé)發(fā)生沖突。18.2責(zé)任劃分第三方的責(zé)任應(yīng)限于其職責(zé)范圍內(nèi)，甲乙雙方應(yīng)對各自責(zé)任承擔(dān)連帶責(zé)任。18.3保密義務(wù)第三方在履行合同過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。18.4合同變更如需變更第三方服務(wù)內(nèi)容或調(diào)整責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面通知第三方。19.第三方介入的合同約定19.1合同簽訂甲乙雙方與第三方簽訂服務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。19.2合同履行第三方按照合同約定履行職責(zé)，甲乙雙方應(yīng)予以監(jiān)督。19.3合同終止合同終止情形包括但不限于：1.第三方服務(wù)期滿；2.第三方因故退出；3.合同約定其他終止情形。20.第三方介入的風(fēng)險控制20.1風(fēng)險識別甲乙雙方應(yīng)識別第三方介入可能帶來的風(fēng)險，并采取相應(yīng)措施進行控制。20.2風(fēng)險評估甲乙雙方應(yīng)定期對第三方介入的風(fēng)險進行評估，確保風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。20.3風(fēng)險應(yīng)對如發(fā)生第三方介入相關(guān)的風(fēng)險事件，甲乙雙方應(yīng)迅速采取應(yīng)對措施，減輕損失。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金合同詳細(xì)要求：詳細(xì)列明基金的基本信息、投資目標(biāo)、策略、費用、收益分配、風(fēng)險控制等條款。說明：本附件為合同的核心部分，是甲乙雙方履行合同的基礎(chǔ)。2.招募說明書詳細(xì)要求：包括基金的基本信息、投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險等級、費用、收益分配、風(fēng)險控制等內(nèi)容，以及投資者的權(quán)利義務(wù)。說明：本附件用于向潛在投資者提供基金的相關(guān)信息，以便投資者作出投資決策。3.第三方服務(wù)合同詳細(xì)要求：明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任限額、保密條款等。說明：本附件為甲乙雙方與第三方之間的服務(wù)協(xié)議，確保第三方服務(wù)的規(guī)范性和有效性。4.風(fēng)險評估報告詳細(xì)要求：包括基金的風(fēng)險等級、風(fēng)險因素、風(fēng)險控制措施等內(nèi)容。5.信息披露文件詳細(xì)要求：包括基金凈值、投資組合、費用、收益分配、風(fēng)險等級等信息。說明：本附件為基金管理人向投資者披露信息的文件，確保信息的透明度。6.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)、爭議解決程序等。說明：本附件用于解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議。7.其他法律法規(guī)規(guī)定的附件詳細(xì)要求：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，提供必要的附件。說明：本附件根據(jù)法律法規(guī)的要求，提供相應(yīng)的證明材料。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：a.未按時披露信息；b.違反基金投資限制；c.未按規(guī)定支付費用；d.未履行保密義務(wù)；e.未按約定提供服務(wù)；f.其他違反合同約定的行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：a.違約行為的嚴(yán)重程度；b.給對方造成的損失；c.違約方的主觀過錯；d.合同約定的責(zé)任條款。3.違約責(zé)任示例：a.違約方未按時披露信息，導(dǎo)致投資者利益受損，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資者損失。b.違約方違反基金投資限制，導(dǎo)致基金凈值波動，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償基金凈值波動造成的損失。c.違約方未按規(guī)定支付費用，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金。全文完。2024版基金管理合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1基金管理公司2.2基金投資者3.基金基本信息3.1基金名稱3.2基金代碼3.3基金規(guī)模3.4基金類型4.基金管理職責(zé)4.1投資決策4.2風(fēng)險控制4.3資產(chǎn)配置4.4報告披露5.基金費用與收費5.1管理費5.2托管費5.3銷售服務(wù)費5.4其他費用6.基金份額贖回與申購6.1贖回條件6.2贖回程序6.3申購條件6.4申購程序7.基金凈值計算與公告7.1凈值計算方法7.2凈值公告7.3凈值調(diào)整8.基金投資限制8.1投資比例限制8.2投資品種限制8.3投資策略限制9.基金信息披露9.1信息披露原則9.2信息披露內(nèi)容9.3信息披露方式9.4信息披露頻率10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止程序10.3合同解除與終止后的處理11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.3違約賠償13.不可抗力13.1不可抗力定義13.2不可抗力事件13.3不可抗力處理14.合同附件與補充14.1合同附件14.2合同補充14.3合同生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義a)本合同中“基金”是指由基金管理公司依法設(shè)立，募集資金，委托基金托管人托管，按照基金合同約定的投資目標(biāo)和策略，由基金管理公司進行投資管理的資金集合。b)本合同中“基金管理公司”是指依法設(shè)立，取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的基金管理業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)基金募集、投資管理、信息披露等業(yè)務(wù)的機構(gòu)。c)本合同中“基金投資者”是指通過認(rèn)購、申購等方式購買基金份額，成為基金份額持有人的自然人、法人或其他組織。d)本合同中“基金合同”是指基金管理公司與基金投資者簽訂的，約定基金管理、基金運作、基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。1.2解釋a)本合同中的“基金管理職責(zé)”是指基金管理公司對基金財產(chǎn)進行投資決策、風(fēng)險控制、資產(chǎn)配置等職責(zé)。b)本合同中的“基金費用與收費”是指基金管理公司為基金管理、銷售、服務(wù)等活動所收取的費用。2.合同雙方2.1基金管理公司a)名稱：_____________________________b)注冊地：_____________________________c)注冊資本：_____________________________d)營業(yè)執(zhí)照號：_____________________________2.2基金投資者a)名稱（如適用）：_____________________________b)住所地：_____________________________c)身份證號（或統(tǒng)一社會信用代碼）：_____________________________3.基金基本信息3.1基金名稱：_____________________________3.2基金代碼：_____________________________3.3基金規(guī)模：_____________________________（元）3.4基金類型：_____________________________4.基金管理職責(zé)4.1投資決策：基金管理公司根據(jù)基金合同約定的投資目標(biāo)和策略，進行基金投資決策。4.2風(fēng)險控制：基金管理公司建立健全風(fēng)險控制體系，對基金投資風(fēng)險進行控制。4.3資產(chǎn)配置：基金管理公司根據(jù)市場情況、基金凈值、投資者風(fēng)險偏好等因素，進行資產(chǎn)配置。4.4報告披露：基金管理公司按照法律法規(guī)和基金合同約定，及時、準(zhǔn)確披露基金相關(guān)信息。5.基金費用與收費5.1管理費：_____________________________（元/年）5.2托管費：_____________________________（元/年）5.3銷售服務(wù)費：_____________________________（元/年）5.4其他費用：_____________________________6.基金份額贖回與申購6.1贖回條件：基金投資者在滿足基金合同約定的贖回條件下，可以申請贖回基金份額。6.2贖回程序：基金投資者向基金銷售機構(gòu)提出贖回申請，基金銷售機構(gòu)按照基金合同約定辦理贖回手續(xù)。6.3申購條件：基金投資者在滿足基金合同約定的申購條件下，可以申請申購基金份額。6.4申購程序：基金投資者向基金銷售機構(gòu)提出申購申請，基金銷售機構(gòu)按照基金合同約定辦理申購手續(xù)。7.基金凈值計算與公告7.1凈值計算方法：基金管理公司按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方法計算基金凈值。7.2凈值公告：基金管理公司按照法律法規(guī)和基金合同約定，在基金凈值計算后及時公告基金凈值。7.3凈值調(diào)整：基金管理公司根據(jù)基金凈值計算結(jié)果，對基金份額凈值進行調(diào)整。8.基金投資限制8.1投資比例限制a)債券投資比例：不超過基金資產(chǎn)凈值的40%b)股票投資比例：不超過基金資產(chǎn)凈值的60%c)單一債券投資比例：不超過基金資產(chǎn)凈值的10%d)單一股票投資比例：不超過基金資產(chǎn)凈值的10%8.2投資品種限制a)禁止投資于信用等級低于BBB的債券b)禁止投資于ST、ST股票c)禁止投資于股票市場指數(shù)基金8.3投資策略限制a)基金投資應(yīng)以分散投資為原則，降低單一投資風(fēng)險b)基金投資應(yīng)遵循價值投資、長期投資的原則9.基金信息披露9.1信息披露原則a)及時性原則：確?；鹦畔⒃诘谝粫r間向投資者公開b)準(zhǔn)確性原則：披露信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整c)公平性原則：對所有投資者公平披露信息9.2信息披露內(nèi)容a)基金凈值公告b)基金投資組合公告c)基金費用調(diào)整公告d)基金投資決策變更公告9.3信息披露方式a)通過基金管理公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會指定信息披露網(wǎng)站公開披露b)通過基金銷售機構(gòu)向投資者提供書面信息披露材料9.4信息披露頻率a)凈值公告：每個交易日結(jié)束后2小時內(nèi)披露b)投資組合公告：每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)披露10.合同解除與終止10.1合同解除條件a)基金管理公司違反基金合同約定，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益b)基金投資者違反基金合同約定，嚴(yán)重?fù)p害基金利益10.2合同終止程序a)合同一方提出解除或終止合同，應(yīng)提前30個工作日書面通知對方b)雙方協(xié)商一致，簽署合同解除或終止協(xié)議10.3合同解除與終止后的處理a)基金管理公司負(fù)責(zé)清算基金資產(chǎn)，按照基金合同約定分配剩余資產(chǎn)b)合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定處理相關(guān)事宜11.爭議解決11.1爭議解決方式a)協(xié)商：雙方友好協(xié)商解決b)仲裁：雙方協(xié)商不成，可提交仲裁委員會仲裁c)訴訟：仲裁不成或無法仲裁，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟11.2爭議解決機構(gòu)a)仲裁委員會：中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會b)人民法院：有管轄權(quán)的人民法院11.3爭議解決程序a)雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后30個工作日內(nèi)提出解決爭議的請求b)爭議解決機構(gòu)應(yīng)在收到請求后15個工作日內(nèi)啟動爭議解決程序12.違約責(zé)任12.1違約情形a)基金管理公司未按照基金合同約定履行基金管理職責(zé)b)基金投資者未按照基金合同約定履行投資義務(wù)12.2違約責(zé)任承擔(dān)a)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等b)違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式由雙方協(xié)商確定12.3違約賠償a)賠償金額根據(jù)違約事實、損失情況等因素確定b)賠償金額最高不超過投資者實際損失13.不可抗力13.1不可抗力定義a)不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況13.2不可抗力事件a)自然災(zāi)害b)社會事件13.3不可抗力處理a)發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)盡力減少損失b)不可抗力事件發(fā)生后，合同雙方應(yīng)協(xié)商解決相關(guān)問題14.合同附件與補充14.1合同附件a)基金合同b)基金招募說明書c)基金托管協(xié)議14.2合同補充a)合同補充協(xié)議b)其他雙方約定的補充協(xié)議14.3合同生效日期a)本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義a)本合同中“第三方”是指除基金管理公司和基金投資者之外的，參與本合同履行過程中的機構(gòu)或個人，包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、法律服務(wù)機構(gòu)等。b)第三方應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，能夠獨立、公正地履行其職責(zé)。15.2第三方的責(zé)任a)第三方應(yīng)當(dāng)根據(jù)其職責(zé)，對基金管理公司和基金投資者的合法權(quán)益負(fù)責(zé)。b)第三方在履行職責(zé)過程中，如因故意或重大過失導(dǎo)致基金管理公司或基金投資者遭受損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。15.3第三方的權(quán)利a)第三方有權(quán)根據(jù)其職責(zé)，獲取履行職責(zé)所需的相關(guān)信息。b)第三方有權(quán)要求基金管理公司或基金投資者提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供文件、資料、場所等。15.4第三方與其他各方的劃分a)第三方與基金管理公司的關(guān)系：第三方作為基金管理公司的服務(wù)提供者，其服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量、費用等由雙方另行約定。b)第三方與基金投資者的關(guān)系：第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)尊重基金投資者的合法權(quán)益，不得損害其利益。15.5第三方介入的觸發(fā)條件a)基金管理公司認(rèn)為有必要引入第三方介入，以保障基金運作的合規(guī)性和有效性。b)基金投資者要求引入第三方，以監(jiān)督基金管理公司的行為或解決爭議。15.6第三方介入的程序a)基金管理公司或基金投資者提出引入第三方的申請。b)雙方協(xié)商確定第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序。c)選擇第三方，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)合同。15.7第三方的責(zé)任限額a)第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險程度等因素確定。b)第三方的責(zé)任限額應(yīng)不低于其服務(wù)費用的一倍，但最高不超過100萬元人民幣。c)第三方的責(zé)任限額在合作協(xié)議或服務(wù)合同中明確約定。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時的額外條款16.1甲方的額外義務(wù)a)甲方向第三方提供必要的信息和協(xié)助，確保第三方能夠有效履行其職責(zé)。b)甲方向第三方支付約定的服務(wù)費用。c)甲方向第三方提供必要的場所和設(shè)施。16.2乙方的額外權(quán)利a)乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定引入第三方。b)乙方有權(quán)要求第三方提供的服務(wù)符合約定的標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量。c)乙方有權(quán)監(jiān)督第三方履行其職責(zé)的過程。17.第三方介入后的合同變更17.1合同變更的觸發(fā)條件a)第三方介入導(dǎo)致本合同約定的權(quán)利、義務(wù)發(fā)生變化。b)雙方認(rèn)為有必要對合同進行變更，以適應(yīng)第三方介入后的情況。17.2合同變更的程序a)雙方協(xié)商確定合同變更的內(nèi)容。b)雙方簽署合同變更協(xié)議，作為本合同的補充部分。17.3合同變更的生效a)合同變更協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。b)合同變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金合同詳細(xì)要求：包括基金名稱、基金類型、基金規(guī)模、投資目標(biāo)、管理費率、托管費率、基金份額申購與贖回規(guī)則、基金凈值計算方法、信息披露要求等。說明：基金合同是基金管理公司和基金投資者之間確立權(quán)利義務(wù)的基礎(chǔ)性文件。2.基金招募說明書詳細(xì)要求：包括基金概況、基金管理公司介紹、基金投資策略、基金費用結(jié)構(gòu)、基金風(fēng)險提示、投資者權(quán)利義務(wù)等。說明：招募說明書是投資者了解基金的重要文件，需在基金募集期間向投資者披露。3.基金托管協(xié)議詳細(xì)要求：包括基金托管人職責(zé)、基金資產(chǎn)保管、基金交易監(jiān)督、基金清算等。說明：基金托管協(xié)議是基金管理公司和基金托管人之間確立托管關(guān)系的協(xié)議。4.第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費用、保密條款、違約責(zé)任等。說明：第三方合作協(xié)議是基金管理公司或基金投資者與第三方服務(wù)機構(gòu)之間的服務(wù)合同。5.第三方審計報告詳細(xì)要求：包括審計意見、財務(wù)報表、基金運作合規(guī)性評價等。說明：第三方審計報告是審計機構(gòu)對基金財務(wù)狀況和運作合規(guī)性進行的審計報告。6.第三方評估報告詳細(xì)要求：包括基金資產(chǎn)價值評估、投資組合評估等。說明：第三方評估報告是評估機構(gòu)對基金資產(chǎn)價值進行的評估報告。7.第三方法律服務(wù)合同詳細(xì)要求：包括法律服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費用、保密條款等。說明：第三方法律服務(wù)合同是基金管理公司或基金投資者與法律服務(wù)提供者之間的服務(wù)合同。8.第三方爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)、爭議解決程序等。說明：第三方爭議解決協(xié)議是基金管理公司或基金投資者與爭議解決機構(gòu)之間的協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為基金管理公司未按照基金合同約定履行基金管理職責(zé)?；鹜顿Y者未按照基金合同約定履行投資義務(wù)。第三方未按照合作協(xié)議或服務(wù)合同履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為應(yīng)具備故意或重大過失的要素。責(zé)任認(rèn)定應(yīng)根據(jù)違約行為對基金管理公司、基金投資者或第三方造成的實際損失來確定。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例示例1：基金管理公司未按照基金合同約定進行投資決策，導(dǎo)致基金凈值大幅下跌，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例2：基金投資者未按照基金合同約定進行贖回，導(dǎo)致基金流動性緊張，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例3：第三方在提供服務(wù)過程中出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致基金投資者遭受損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024版基金管理合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.合同標(biāo)的3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模4.合同期限4.1起始日期4.2結(jié)束日期4.3續(xù)約條件5.基金管理職責(zé)5.1投資決策5.2風(fēng)險控制5.3投資組合管理5.4市場研究5.5報告與信息披露6.資金管理6.1資金募集6.2資金運用6.3資金分配6.4資金托管7.收益分配7.1收益分配方式7.2收益分配比例7.3收益分配時間7.4收益分配程序8.管理費用8.1管理費用計算方法8.2管理費用支付方式8.3管理費用調(diào)整機制9.風(fēng)險控制與保障措施9.1風(fēng)險評估9.2風(fēng)險控制措施9.3保障措施10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序11.3爭議解決機構(gòu)12.合同變更與解除12.1合同變更12.2合同解除12.3合同解除條件13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件13.3合同終止程序14.其他約定14.1通知方式14.2附件14.3合同解釋14.4合同份數(shù)第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“甲方”指委托基金管理的機構(gòu)或個人。（2）“乙方”指承擔(dān)基金管理職責(zé)的機構(gòu)。（3）“基金”指甲方委托乙方管理的資金集合。（4）“投資”指乙方根據(jù)本合同規(guī)定，將基金資產(chǎn)用于購買各類金融資產(chǎn)的行為。（5）“投資組合”指乙方管理的基金資產(chǎn)所形成的投資組合。（6）“管理費用”指乙方為管理基金所收取的費用。（7）“收益”指基金投資產(chǎn)生的收益，包括資本增值和收益分配。1.2解釋本合同中的解釋權(quán)歸乙方所有，乙方有權(quán)對合同條款進行解釋，但不得損害甲方合法權(quán)益。第二條合同雙方2.1甲方甲方全稱：____________________甲方地址：____________________2.2乙方乙方全稱：____________________乙方地址：____________________第三條合同標(biāo)的3.1基金名稱基金名稱：____________________3.2基金類型基金類型：____________________3.3基金規(guī)?；鹨?guī)模：人民幣____________________元第四條合同期限4.1起始日期合同自年月日生效。4.2結(jié)束日期合同期限為__年，自合同生效之日起計算。4.3續(xù)約條件經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同期滿前一個月內(nèi)，可以續(xù)簽本合同。第五條基金管理職責(zé)5.1投資決策乙方負(fù)責(zé)制定基金投資策略，并依據(jù)本合同及相關(guān)法律法規(guī)進行投資決策。5.2風(fēng)險控制乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險控制體系，采取有效措施控制基金投資風(fēng)險。5.3投資組合管理乙方應(yīng)根據(jù)基金投資策略，適時調(diào)整投資組合，以實現(xiàn)投資目標(biāo)。5.4市場研究乙方應(yīng)定期進行市場研究，了解市場動態(tài)，為投資決策提供依據(jù)。5.5報告與信息披露乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，及時向甲方提供基金投資報告和相關(guān)信息。第六條資金管理6.1資金募集甲方應(yīng)按照本合同約定，在規(guī)定的時間內(nèi)將基金資金匯入乙方指定的賬戶。6.2資金運用乙方應(yīng)按照本合同約定，合理運用基金資金，確保資金安全。6.3資金分配基金收益分配按照本合同約定進行，分配比例及時間由雙方協(xié)商確定。6.4資金托管乙方應(yīng)選擇合格的托管銀行，將基金資金委托托管，確保資金安全。第七條收益分配7.1收益分配方式基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式。7.2收益分配比例基金收益分配比例由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。7.3收益分配時間基金收益分配時間為每個會計年度結(jié)束后__個月內(nèi)。7.4收益分配程序基金收益分配程序按照本合同約定進行，具體程序由乙方制定并通知甲方。第八條管理費用8.1管理費用計算方法乙方管理費用按照基金規(guī)模的一定比例按年收取，具體比例為__%，計算公式為：管理費用=基金規(guī)?！凉芾碣M用比例。8.2管理費用支付方式甲方應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后__個月內(nèi)支付乙年的管理費用。8.3管理費用調(diào)整機制如市場條件發(fā)生變化導(dǎo)致管理費用比例不適應(yīng)實際情況，雙方可協(xié)商調(diào)整管理費用比例，但調(diào)整后的比例不得低于原比例。第九條風(fēng)險控制與保障措施9.1風(fēng)險評估乙方應(yīng)定期對基金投資組合進行風(fēng)險評估，評估內(nèi)容包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。9.2風(fēng)險控制措施（1）建立風(fēng)險控制制度；（2）制定風(fēng)險控制流程；（3）設(shè)置風(fēng)險控制指標(biāo)；（4）定期對風(fēng)險控制措施進行評估和調(diào)整。9.3保障措施乙方應(yīng)設(shè)立風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險。第十條違約責(zé)任10.1違約行為本合同任何一方違反合同約定，均構(gòu)成違約行為。10.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）賠償對方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）按照法律法規(guī)和本合同約定承擔(dān)其他責(zé)任。10.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，但不得超過實際損失。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同約定的爭議解決機構(gòu)。11.2爭議解決程序提交爭議解決機構(gòu)的爭議，應(yīng)按照該機構(gòu)的規(guī)則和程序進行。11.3爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)為____________________。第十二條合同變更與解除12.1合同變更雙方協(xié)商一致，可以變更本合同的內(nèi)容。變更后的合同條款與本合同具有同等法律效力。12.2合同解除（1）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行；（2）一方違約導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。12.3合同解除條件合同解除條件由雙方在合同中約定，并在發(fā)生相應(yīng)條件時，任何一方均有權(quán)解除合同。第十三條合同生效與終止13.1合同生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.2合同終止條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）合同約定的其他終止條件。13.3合同終止程序合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理剩余事務(wù)。第十四條其他約定14.1通知方式（1）直接送達；（2）郵寄；（3）傳真；（4）電子郵件。14.2附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.3合同解釋本合同如有歧義，以中文文本為準(zhǔn)。14.4合同份數(shù)本合同一式__份，甲乙雙方各執(zhí)__份。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在基金管理過程中，為甲乙雙方提供專業(yè)服務(wù)或參與合同履行的其他獨立法人或自然人。1.2第三方服務(wù)包括但不限于：（1）審計服務(wù)；（2）法律咨詢；（3）資產(chǎn)評估；（4）投資顧問；（5）托管服務(wù)；（6）其他經(jīng)甲乙雙方同意的服務(wù)。第二條第三方介入條件2.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方服務(wù)的內(nèi)容、費用、責(zé)任等事項達成一致。第三條第三方責(zé)任3.1第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保證服務(wù)質(zhì)量和客觀公正。3.2第三方對提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于：（1）履行合同約定的服務(wù)內(nèi)容；（2）保證服務(wù)成果的真實性和有效性；（3）對服務(wù)過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行提示和防范。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體包括：（1）因第三方服務(wù)不當(dāng)導(dǎo)致甲方損失的責(zé)任限額；（2）因第三方服務(wù)不當(dāng)導(dǎo)致乙方損失的責(zé)任限額；（3）第三方因自身原因?qū)е聯(lián)p失的責(zé)任限額。4.2第三方責(zé)任限額不得超過合同約定的最高金額。第五條第三方權(quán)利（1）根據(jù)合同約定收取服務(wù)費用；（2）要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；（3）在服務(wù)過程中，對甲乙雙方的行為提出意見和建議。第六條第三方與其他各方的關(guān)系6.1第三方與甲乙雙方之間為服務(wù)合同關(guān)系，第三方不參與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。6.2第三方在提供服務(wù)過程中