2024年城市軌道交通建設(shè)債券發(fā)行合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年城市軌道交通建設(shè)債券發(fā)行合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1發(fā)行人1.2投資者第二條債券基本信息2.1債券名稱2.2債券代碼2.3發(fā)行總額2.4發(fā)行期限2.5發(fā)行利率2.6付息方式第三條債券發(fā)行條件3.1發(fā)行人的財務(wù)狀況3.2發(fā)行人的信用評級3.3發(fā)行人的經(jīng)營狀況第四條債券發(fā)行價格4.1發(fā)行價格4.2發(fā)行價格的確定方式第五條債券發(fā)行方式5.1公開發(fā)行5.2私募發(fā)行第六條債券發(fā)行程序6.1發(fā)行公告6.2發(fā)行申請6.3發(fā)行批準(zhǔn)6.4債券發(fā)行第七條債券交易與流通7.1交易市場7.2交易規(guī)則7.3流通限制第八條債券的還本付息8.1還本付息的時間8.2還本付息的金額8.3還本付息的方式第九條債券的信用評級9.1信用評級機構(gòu)9.2信用評級周期9.3信用評級結(jié)果的公布第十條信息披露10.1信息披露的內(nèi)容10.2信息披露的時間10.3信息披露的方式第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同的生效條件11.2合同的變更條件11.3合同的終止條件第十二條違約責(zé)任12.1發(fā)行人的違約行為12.2投資者的違約行為12.3違約責(zé)任的解決方式第十三條爭議解決13.1爭議解決的方式13.2爭議解決的機構(gòu)第十四條其他條款14.1合同的解釋權(quán)14.2合同的適用法律14.3合同的簽訂地點和時間第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1發(fā)行人1.1.1發(fā)行人全稱：____________1.1.2發(fā)行人住所：____________1.1.3發(fā)行人法人代表：____________1.1.4發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照號碼：____________1.1.5發(fā)行人信用評級：____________1.2投資者1.2.1投資者全稱：____________1.2.2投資者住所：____________1.2.3投資者法人代表：____________1.2.4投資者營業(yè)執(zhí)照號碼：____________1.2.5投資者信用評級：____________第二條債券基本信息2.1債券名稱：____________2.2債券代碼：____________2.3發(fā)行總額：____________2.4發(fā)行期限：____________2.5發(fā)行利率：____________2.6付息方式：____________第三條債券發(fā)行條件3.1發(fā)行人的財務(wù)狀況：____________3.2發(fā)行人的信用評級：____________3.3發(fā)行人的經(jīng)營狀況：____________第四條債券發(fā)行價格4.1發(fā)行價格：____________4.2發(fā)行價格的確定方式：____________第五條債券發(fā)行方式5.1公開發(fā)行：____________5.2私募發(fā)行：____________第六條債券發(fā)行程序6.1發(fā)行公告：____________6.2發(fā)行申請：____________6.3發(fā)行批準(zhǔn)：____________6.4債券發(fā)行：____________第七條債券交易與流通7.1交易市場：____________7.2交易規(guī)則：____________7.3流通限制：____________第八條債券的還本付息8.1還本付息的時間：____________8.2還本付息的金額：____________8.3還本付息的方式：____________第九條債券的信用評級9.1信用評級機構(gòu)：____________9.2信用評級周期：____________9.3信用評級結(jié)果的公布：____________第十條信息披露10.1信息披露的內(nèi)容：____________10.2信息披露的時間：____________10.3信息披露的方式：____________第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同的生效條件：____________11.2合同的變更條件：____________11.3合同的終止條件：____________第十二條違約責(zé)任12.1發(fā)行人的違約行為：____________12.2投資者的違約行為：____________12.3違約責(zé)任的解決方式：____________第十三條爭議解決13.1爭議解決的方式：____________13.2爭議解決的機構(gòu)：____________第十四條其他條款14.1合同的解釋權(quán)：____________14.2合同的適用法律：____________14.3合同的簽訂地點和時間：____________第二部分：第三方介入后的修正鑒于本合同可能涉及第三方介入的情況，包括但不限于中介方、審計方、評級機構(gòu)等，甲乙雙方在此明確第三方的概念、責(zé)任限額以及與其他各方的劃分。第一條第三方概念界定1.1第三方：指除甲乙雙方外，根據(jù)本合同約定參與合同履行過程的各方，包括但不限于中介方、審計方、評級機構(gòu)等。第二條第三方責(zé)任限額2.1第三方責(zé)任限額：第三方在本合同項下的責(zé)任限額，按照甲乙雙方約定的金額或比例確定，具體限額在附加協(xié)議中明確。第三條第三方權(quán)利與義務(wù)3.1第三方權(quán)利：第三方按照本合同約定，享有合同項下的權(quán)利，包括但不限于獲取合同約定的費用、獲得合同約定的信息等。3.2第三方義務(wù)：第三方應(yīng)按照本合同約定，履行合同項下的義務(wù)，包括但不限于提供真實、準(zhǔn)確、完整的信息，按照約定時間完成工作等。第四條第三方介入程序4.1第三方介入時機：根據(jù)本合同約定，第三方在合同履行過程中的介入時機，包括但不限于合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)。4.2第三方介入方式：第三方按照甲乙雙方約定，以書面形式向甲乙雙方提交介入申請，經(jīng)甲乙雙方同意后，方可介入合同履行過程。第五條第三方與其他各方關(guān)系5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：第三方作為合同的一方，與甲乙雙方具有平等的地位，但其權(quán)利義務(wù)僅限于本合同約定的范圍內(nèi)。5.2第三方與中介方、審計方、評級機構(gòu)等的關(guān)系：第三方與中介方、審計方、評級機構(gòu)等為獨立的法律主體，相互之間不存在任何法律關(guān)系。第六條第三方違約責(zé)任6.1第三方違約行為：第三方在本合同項下的違約行為，包括但不限于未按照約定時間完成工作、提供虛假信息等。6.2第三方違約責(zé)任：第三方應(yīng)按照甲乙雙方約定，承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第七條第三方爭議解決7.1第三方爭議解決方式：第三方與甲乙雙方之間的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。7.2第三方爭議解決機構(gòu)：如甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院無法解決爭議，甲乙雙方可約定其他爭議解決機構(gòu)，包括但不限于仲裁委員會。第八條第三方權(quán)益保護(hù)8.1第三方權(quán)益保護(hù)措施：甲乙雙方應(yīng)采取一切必要措施，保障第三方的合法權(quán)益，包括但不限于保密、配合調(diào)查等。8.2第三方權(quán)益受損賠償：如甲乙雙方因故意或過失導(dǎo)致第三方權(quán)益受損，第三方有權(quán)要求甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第九條第三方退出機制9.1第三方退出條件：第三方在符合本合同約定的條件下，可以退出合同履行過程，包括但不限于合同履行完畢、合同解除等。9.2第三方退出程序：第三方應(yīng)提前書面通知甲乙雙方，說明退出原因及時間，經(jīng)甲乙雙方同意后，方可退出合同履行過程。第十條第三方與合同變更、終止10.1第三方變更、終止條件：如本合同約定的事由發(fā)生，導(dǎo)致第三方需要變更或終止合同，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定的程序進(jìn)行。10.2第三方變更、終止程序：甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議或終止協(xié)議，明確變更或終止事項、時間等。本部分修正條款自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，與本合同具有同等法律效力。如本部分修正條款與本合同約定不一致的，以本部分修正條款為準(zhǔn)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行公告附件二：債券發(fā)行申請附件三：債券發(fā)行批準(zhǔn)文件附件四：債券發(fā)行協(xié)議附件五：債券交易規(guī)則附件六：信用評級報告附件七：信息披露時間表附件八：債券還本付息計劃表附件九：合同生效、變更、終止申請表附件十：違約金計算公式附件詳細(xì)要求和說明：1.債券發(fā)行公告：包含債券發(fā)行的時間、地點、金額、利率等基本信息。2.債券發(fā)行申請：發(fā)行人向監(jiān)管機構(gòu)提交的發(fā)行申請文件，包括發(fā)行人的財務(wù)狀況、信用評級等。3.債券發(fā)行批準(zhǔn)文件：監(jiān)管機構(gòu)對發(fā)行申請的批準(zhǔn)文件，確認(rèn)債券發(fā)行合法有效。4.債券發(fā)行協(xié)議：發(fā)行人與投資者簽訂的債券發(fā)行合同，約定債券的基本信息、發(fā)行價格等。5.債券交易規(guī)則：債券交易市場的交易規(guī)則，包括交易時間、交易方式、交易費用等。6.信用評級報告：第三方信用評級機構(gòu)對發(fā)行人的信用評級報告，評級結(jié)果應(yīng)符合合同約定。7.信息披露時間表：約定信息披露的時間表，包括披露內(nèi)容、披露方式等。8.債券還本付息計劃表：約定債券還本付息的時間、金額、方式等。9.合同生效、變更、終止申請表：甲乙雙方填寫并提交的合同生效、變更、終止的申請文件。10.違約金計算公式：約定違約金計算的具體公式，根據(jù)違約情況計算違約金。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.發(fā)行人未按照約定時間完成債券發(fā)行。2.發(fā)行人提供虛假、誤導(dǎo)性的信息。3.投資者未按照約定購買債券。4.投資者未按照約定時間支付債券購買價款。5.發(fā)行人未按照約定時間支付利息或本金。6.發(fā)行人未按照約定履行信息披露義務(wù)。7.甲乙雙方未按照約定履行合同義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定：1.違約金：按照合同約定的違約金計算公式計算違約金。2.損失賠償：根據(jù)違約行為導(dǎo)致的實際損失進(jìn)行賠償。3.合同解除：甲乙雙方協(xié)商一致解除合同。4.其他責(zé)任：根據(jù)違約行為的性質(zhì)和后果，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說明：如發(fā)行人未按照約定時間完成債券發(fā)行，應(yīng)按照違約金計算公式支付違約金，并賠償因此給投資者造成的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.發(fā)行人：指承擔(dān)債券發(fā)行義務(wù)并按照約定支付債券本金和利息的主體。2.投資者：指購買債券并按照約定獲得債券收益的主體。3.信用評級：對發(fā)行人信用狀況的評估，用于反映發(fā)行人的償債能力和信用風(fēng)險。4.債券發(fā)行：發(fā)行人依法向投資者募