2024年基金代持協(xié)議法律范本版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年基金代持協(xié)議法律范本版本合同目錄一覽1.第一條協(xié)議背景與定義1.1第一項背景說明1.2第二項術(shù)語定義2.第二條基金基本信息2.1第一項基金名稱2.2第二項基金類型2.3第三項基金規(guī)模2.4第四項基金運作方式3.第三條代持方與基金關(guān)系3.1第一項代持方身份3.2第二項代持方責任3.3第三項代持方權(quán)益4.第四條代持期限及條件4.1第一項代持期限4.2第二項代持條件4.3第三項代持期滿處理5.第五條投資范圍與限制5.1第一項投資范圍5.2第二項投資限制6.第六條投資決策6.1第一項決策機制6.2第二項決策權(quán)限7.第七條資金往來7.1第一項資金籌集7.2第二項資金運用7.3第三項資金回收8.第八條費用與收益分配8.1第一項費用承擔8.2第二項收益分配9.第九條信息披露與報告9.1第一項信息披露義務(wù)9.2第二項定期報告10.第十條風險管理與控制10.1第一項風險識別10.2第二項風險評估10.3第三項風險控制措施11.第十一條合同的變更與終止11.1第一項變更條件11.2第二項終止條件11.3第三項變更與終止的程序12.第十二條違約責任12.1第一項違約行為12.2第二項違約責任13.第十三條爭議解決13.1第一項爭議解決方式13.2第二項爭議解決機構(gòu)14.第十四條其他約定14.1第一項附加條款14.2第二項合同的生效與解除14.3第三項合同的保管與復制14.4第四項合同的修改與補充第一部分：合同如下：第一條協(xié)議背景與定義1.1第一項背景說明甲方擬設(shè)立一只（基金名稱），類型為（基金類型）的基金，規(guī)模為人民幣（基金規(guī)模），采用（基金運作方式）進行運作。為滿足基金運作的需要，甲方擬將基金份額全權(quán)委托給乙方進行代持。1.2第二項術(shù)語定義（1）甲方：指（甲方全稱），即基金管理人。（2）乙方：指（乙方全稱），即基金代持方。（3）基金：指由甲方依法設(shè)立并管理的（基金名稱）基金。（4）代持份額：指乙方按照本協(xié)議約定，代表甲方持有的基金份額。第二條基金基本信息2.1第一項基金名稱本基金名稱為：（基金名稱）。2.2第二項基金類型本基金類型為：（基金類型）。2.3第三項基金規(guī)模本基金規(guī)模為人民幣：（基金規(guī)模）。2.4第四項基金運作方式本基金采用（基金運作方式）進行運作。第三條代持方與基金關(guān)系3.1第一項代持方身份乙方作為基金代持方，對基金享有合法、有效的代持權(quán)利，并承擔相應(yīng)的義務(wù)。3.2第二項代持方責任乙方應(yīng)按照甲方的投資決策，忠實、勤勉地履行代持職責，確?；鸬陌踩?、合規(guī)運作。3.3第三項代持方權(quán)益乙方按照本協(xié)議約定，享有基金代持期間的收益分配權(quán)利，并承擔相應(yīng)的風險。第四條代持期限及條件4.1第一項代持期限本基金的代持期限為：（代持期限），自基金成立之日起計算。4.2第二項代持條件乙方代持基金份額的條件如下：（1）乙方應(yīng)符合法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定對基金代持方的要求；（2）乙方應(yīng)具備基金代持所需的專業(yè)能力和經(jīng)驗；（3）乙方應(yīng)同意本協(xié)議的條款，并承諾忠實、勤勉地履行代持職責。4.3第三項代持期滿處理代持期滿后，乙方應(yīng)按照甲方的指示，將代持的基金份額無條件歸還甲方。第五條投資范圍與限制5.1第一項投資范圍本基金的投資范圍包括但不限于：（投資范圍列舉）。5.2第二項投資限制（1）不得投資于國家法律法規(guī)禁止投資的領(lǐng)域；（2）不得投資于風險較高的行業(yè)和項目；（3）不得進行投機性交易和博彩活動。第六條投資決策6.1第一項決策機制本基金的投資決策由甲方根據(jù)市場情況、投資目標和風險控制要求制定，并通知乙方執(zhí)行。6.2第二項決策權(quán)限甲方為本基金的投資決策主體，乙方應(yīng)嚴格按照甲方的投資決策執(zhí)行，不得擅自改變投資方向和比例。第八條費用與收益分配8.1第一項費用承擔甲方應(yīng)承擔的費用包括但不限于：基金管理費、基金托管費、審計費、律師費、稅費等。具體費用標準和支付方式由雙方另行約定。8.2第二項收益分配本基金的收益分配方式如下：（1）基金收益扣除費用后的凈收益，按照（分配比例）分配給甲方和乙方；（2）基金收益分配周期為（分配周期），每個分配周期的收益分配時間為準；（3）基金收益分配方式為（支付方式），如現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬等。第九條信息披露與報告9.1第一項信息披露義務(wù)甲方應(yīng)按照法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，及時向乙方披露基金運作過程中的重要信息，包括但不限于：基金投資情況、財務(wù)狀況、運作報告等。9.2第二項定期報告乙方應(yīng)定期向甲方報告基金代持情況，包括但不限于：基金份額持有情況、投資收益情況、風險控制狀況等。第十條風險管理與控制10.1第一項風險識別甲方應(yīng)建立完善的風險識別體系，及時發(fā)現(xiàn)和評估基金運作過程中的潛在風險。10.2第二項風險評估甲方應(yīng)定期對基金進行風險評估，并根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整投資策略和風險控制措施。10.3第三項風險控制措施甲方應(yīng)采取適當?shù)娘L險控制措施，確保基金的安全、合規(guī)運作，包括但不限于：資產(chǎn)分散投資、設(shè)置止損點、風險預警機制等。第十一條合同的變更與終止11.1第一項變更條件本合同的變更條件如下：（1）雙方協(xié)商一致；（2）法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定要求變更；（3）基金運作需要變更。11.2第二項終止條件本合同的終止條件如下：（1）合同約定的代持期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定要求終止。11.3第三項變更與終止的程序合同變更或終止的程序如下：（1）雙方簽訂變更協(xié)議或終止協(xié)議；（2）辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于：基金份額過戶、資產(chǎn)清算等；（3）按照本合同約定處理合同終止后的相關(guān)事項。第十二條違約責任12.1第一項違約行為違約行為包括但不限于：（1）未按約定履行投資決策；（2）未按約定承擔費用；（3）未按約定進行信息披露和報告。12.2第二項違約責任違約方應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失等。具體違約責任由雙方另行約定。第十三條爭議解決13.1第一項爭議解決方式本合同爭議的解決方式為：（爭議解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等）。13.2第二項爭議解決機構(gòu)如選擇仲裁，仲裁機構(gòu)為：（仲裁機構(gòu)名稱）；如選擇訴訟，管轄法院為：（管轄法院名稱）。第十四條其他約定14.1第一項附加條款本合同附加條款如下：（1）雙方關(guān)于基金運作的保密協(xié)議；（2）雙方關(guān)于代持期間權(quán)益轉(zhuǎn)讓的約定；（3）雙方關(guān)于合同解除或終止后的權(quán)利義務(wù)處理。14.2第二項合同的生效與解除本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至合同約定的代持期限屆滿之日解除。14.3第三項合同的保管與復制雙方均應(yīng)妥善保管本合同及其相關(guān)文件，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露或復制。14.4第四項合同的修改與補充本合同的修改與補充應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。修改與補充的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：《基金合同》詳細要求和說明：該附件為基金合同的法律文件，包含了基金的基本信息、投資范圍、投資策略、費用與收益分配、信息披露、風險管理等方面的詳細條款。雙方需按照基金合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。2.附件二：《基金招募說明書》3.附件三：《基金管理協(xié)議》詳細要求和說明：該附件為基金管理協(xié)議，明確了基金管理人與代持方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，包括投資決策、費用承擔、信息披露等方面的內(nèi)容。4.附件四：《風險揭示書》詳細要求和說明：該附件為風險揭示書，列出了基金投資可能面臨的風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等，投資者需充分了解并承擔相應(yīng)風險。5.附件五：《基金托管協(xié)議》詳細要求和說明：該附件為基金托管協(xié)議，明確了基金托管人與基金管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，包括基金資產(chǎn)的保管、結(jié)算、監(jiān)督等方面的內(nèi)容。6.附件六：《代持協(xié)議》詳細要求和說明：該附件為代持協(xié)議，明確了甲方將基金份額全權(quán)委托給乙方進行代持的條款，包括代持份額、代持期限、代持條件等方面的內(nèi)容。7.附件七：《投資決策委員會章程》詳細要求和說明：該附件為投資決策委員會章程，明確了投資決策委員會的組成、職責、決策程序等方面的內(nèi)容。8.附件八：《費用支出報銷管理辦法》詳細要求和說明：該附件為費用支出報銷管理辦法，明確了基金運作過程中各項費用的承擔方、報銷流程等方面的內(nèi)容。9.附件九：《信息披露與報告制度》詳細要求和說明：該附件為信息披露與報告制度，明確了基金信息披露的內(nèi)容、方式、頻率等方面的要求。10.附件十：《風險控制與合規(guī)管理制度》詳細要求和說明：該附件為風險控制與合規(guī)管理制度，明確了基金風險管理的組織架構(gòu)、風險評估流程、合規(guī)監(jiān)督等方面的內(nèi)容。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方違約行為：示例：甲方未按照約定及時向乙方披露基金運作過程中的重要信息，違反了信息披露義務(wù)。2.乙方違約行為：示例：乙方未按照甲方的投資決策執(zhí)行，擅自改變投資方向和比例，違反了代持職責。3.違約責任認定：示例：甲方未按約定承擔基金管理費，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因此造成的損失。4.違約責任承擔：示例：如甲方發(fā)生違約行為，應(yīng)向乙方支付違約金，并賠償因此給乙方造成的直接經(jīng)濟損失。說明三：法律名詞及解釋：1.基金：指由甲方依法設(shè)立并管理的（基金名稱）基金。2.代持方：指（乙方全稱），即基金代持方。3.代持份額：指乙方按照本協(xié)議約定，代表甲方持有的基金份額。4.投資決策：指甲方根據(jù)市場情況、投資目標和風險控制要求，制定投資策略并決策的投資行為。5.基金運作方式：指基金的投