2024常年金融策劃與咨詢協(xié)議樣本版A版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024常年金融策劃與咨詢協(xié)議樣本版A版本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方（客戶）1.2乙方（咨詢機(jī)構(gòu)）第二條：服務(wù)內(nèi)容2.1常年金融策劃2.2常年金融咨詢第三條：服務(wù)范圍3.1甲方財(cái)務(wù)狀況分析3.2甲方投資需求分析3.3金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析3.4投資策略制定3.5風(fēng)險(xiǎn)管理建議第四條：服務(wù)期限4.1合同生效日期4.2合同到期日期第五條：服務(wù)費(fèi)用5.1咨詢費(fèi)用計(jì)算方式5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付時(shí)間第六條：保密條款6.1雙方信息保密6.2信息保密期限第七條：違約責(zé)任7.1甲方違約責(zé)任7.2乙方違約責(zé)任第八條：爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3法律途徑解決第九條：合同的變更和解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件第十條：合同的終止10.1合同終止條件10.2合同終止后的權(quán)利義務(wù)處理第十一條：法律適用和爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決方式第十二條：其他條款12.1甲方提供資料的要求12.2乙方服務(wù)團(tuán)隊(duì)的要求12.3雙方聯(lián)系和溝通方式第十三條：合同的簽訂和生效13.1合同簽訂地點(diǎn)13.2合同簽訂日期13.3合同生效日期第十四條：附則14.1合同附件14.2合同修改和補(bǔ)充方式第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方（客戶）：指本合同所述金融策劃與咨詢服務(wù)的接受方，名稱如下：__________，地址如下：__________，聯(lián)系方式如下：__________。1.2乙方（咨詢機(jī)構(gòu)）：指本合同所述金融策劃與咨詢服務(wù)的提供方，名稱如下：__________，地址如下：__________，聯(lián)系方式如下：__________。第二條：服務(wù)內(nèi)容2.1常年金融策劃：乙方為甲方提供包括但不限于財(cái)務(wù)狀況分析、投資需求分析、金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析、投資策略制定、風(fēng)險(xiǎn)管理建議等金融策劃服務(wù)。2.2常年金融咨詢：乙方為甲方提供包括但不限于金融政策解讀、市場(chǎng)趨勢(shì)分析、投資產(chǎn)品選擇、資產(chǎn)配置建議、財(cái)富管理等金融咨詢服務(wù)。第三條：服務(wù)范圍3.1甲方財(cái)務(wù)狀況分析：乙方對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行全面分析，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等，并提供財(cái)務(wù)健康狀況報(bào)告。3.2甲方投資需求分析：乙方了解甲方的投資需求，包括但不限于投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限等，并提供投資需求分析報(bào)告。3.3金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析：乙方對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)和分析，包括但不限于股票、債券、基金、外匯等各類金融產(chǎn)品的市場(chǎng)表現(xiàn)和趨勢(shì)，并提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)報(bào)告。3.4投資策略制定：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，制定適合甲方的投資策略，包括但不限于資產(chǎn)配置策略、投資組合策略等，并提供投資策略報(bào)告。3.5風(fēng)險(xiǎn)管理建議：乙方為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)管理建議，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)分散等，并提供風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。第四條：服務(wù)期限4.1合同生效日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2合同到期日期：本合同有效期為_(kāi)___年，自合同生效之日起計(jì)算。第五條：服務(wù)費(fèi)用5.1咨詢費(fèi)用計(jì)算方式：乙方向甲方提供常年金融策劃與咨詢服務(wù)，按照雙方約定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算費(fèi)用。5.2費(fèi)用支付方式：甲方應(yīng)按照本合同約定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，向乙方支付咨詢服務(wù)費(fèi)用。5.3費(fèi)用支付時(shí)間：甲方應(yīng)在本合同生效后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付首次服務(wù)費(fèi)用。后續(xù)服務(wù)費(fèi)用按照雙方約定的支付周期支付。第六條：保密條款6.1雙方信息保密：雙方在合同履行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息，應(yīng)予以保密。6.2信息保密期限：雙方信息保密的期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。第七條：違約責(zé)任7.1甲方違約責(zé)任：甲方未按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)按照應(yīng)付未付服務(wù)費(fèi)用的__%支付違約金，且乙方有權(quán)解除本合同。7.2乙方違約責(zé)任：乙方未按照本合同約定提供服務(wù)的，應(yīng)退還已收取的服務(wù)費(fèi)用，并按照已收取服務(wù)費(fèi)用的__%支付違約金。第八條：爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決：雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決。8.2調(diào)解解決：如果協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。8.3法律途徑解決：如果調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向乙方所在地的人民法院提起訴訟。第九條：合同的變更和解除9.1合同變更條件：本合同履行過(guò)程中，如果雙方同意變更合同內(nèi)容的，可以書面形式簽訂合同變更協(xié)議。9.2合同解除條件：任何一方未履行本合同義務(wù)的，另一方有權(quán)解除本合同。第十條：合同的終止10.1合同終止條件：本合同有效期屆滿，雙方未續(xù)簽的；雙方協(xié)商一致終止的；法律規(guī)定或者雙方約定的其他終止條件。10.2合同終止后的權(quán)利義務(wù)處理：合同終止后，乙方應(yīng)按照甲方的要求，移交代管的資料，辦理相關(guān)手續(xù)。甲方應(yīng)支付乙方合同終止前的服務(wù)費(fèi)用。第十一條：法律適用和爭(zhēng)議解決11.1法律適用：本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議解決方式：如本合同的任何條款與中華人民共和國(guó)法律相抵觸，該條款將按法律規(guī)定重新解釋或調(diào)整，但不影響本合同其他條款的有效性。第十二條：其他條款12.1甲方提供資料的要求：甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)和個(gè)人信息。12.2乙方服務(wù)團(tuán)隊(duì)的要求：乙方應(yīng)指定專門的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)甲方的金融策劃與咨詢服務(wù)。12.3雙方聯(lián)系和溝通方式：雙方應(yīng)通過(guò)書面形式、電子郵件、電話等方式進(jìn)行日常溝通與聯(lián)系。第十三條：合同的簽訂和生效13.1合同簽訂地點(diǎn)：本合同在乙方所在地簽訂。13.2合同簽訂日期：本合同的簽訂日期為雙方簽字或蓋章的日期。13.3合同生效日期：本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。第十四條：附則14.1合同附件：本合同附件包括雙方蓋章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)書、服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表等。14.2合同修改和補(bǔ)充方式：本合同未盡事宜，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以以書面形式進(jìn)行修改和補(bǔ)充。修改和補(bǔ)充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件附件二：甲方授權(quán)書附件三：乙方服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表附件四：乙方服務(wù)團(tuán)隊(duì)名單附件五：財(cái)務(wù)健康狀況報(bào)告模板附件六：投資需求分析報(bào)告模板附件七：市場(chǎng)動(dòng)態(tài)報(bào)告模板附件八：投資策略報(bào)告模板附件九：風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告模板附件十：合同變更協(xié)議模板附件十一：違約金計(jì)算公式說(shuō)明附件詳細(xì)要求和說(shuō)明：附件一：甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件要求：甲方應(yīng)提供最新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，且復(fù)印件應(yīng)清晰、完整。附件二：甲方授權(quán)書要求：甲方應(yīng)提供授權(quán)書，授權(quán)乙方代表甲方處理與金融策劃與咨詢服務(wù)相關(guān)的事宜。附件三：乙方服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表要求：乙方應(yīng)提供詳細(xì)的服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表，包括各項(xiàng)服務(wù)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方式等。附件四：乙方服務(wù)團(tuán)隊(duì)名單要求：乙方應(yīng)提供服務(wù)團(tuán)隊(duì)的名單，包括團(tuán)隊(duì)成員的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等信息。附件五：財(cái)務(wù)健康狀況報(bào)告模板說(shuō)明：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況制作的報(bào)告模板，用于向甲方展示財(cái)務(wù)健康狀況。附件六：投資需求分析報(bào)告模板說(shuō)明：乙方根據(jù)甲方的投資需求制作的報(bào)告模板，用于向甲方展示投資需求分析結(jié)果。附件七：市場(chǎng)動(dòng)態(tài)報(bào)告模板說(shuō)明：乙方制作的報(bào)告模板，用于向甲方定期展示金融市場(chǎng)的最新動(dòng)態(tài)。附件八：投資策略報(bào)告模板說(shuō)明：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資需求制作的報(bào)告模板，用于向甲方展示投資策略。附件九：風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告模板說(shuō)明：乙方制作的報(bào)告模板，用于向甲方展示風(fēng)險(xiǎn)管理建議。附件十：合同變更協(xié)議模板說(shuō)明：用于雙方在合同履行過(guò)程中，就合同內(nèi)容進(jìn)行變更時(shí)簽訂的協(xié)議模板。附件十一：違約金計(jì)算公式說(shuō)明說(shuō)明：用于說(shuō)明違約金計(jì)算公式的詳細(xì)說(shuō)明，以便雙方明確違約金計(jì)算方式。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的。2.乙方未按照合同約定提供服務(wù)的。3.雙方未履行合同約定的保密義務(wù)的。4.雙方未履行合同約定的信息提供義務(wù)的。5.雙方未履行合同約定的協(xié)商、調(diào)解義務(wù)的。違約責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金。示例：甲方在合同生效后一個(gè)月內(nèi)未支付首次服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付合同總金額的10%作為違約金。2.乙方未按照合同約定提供服務(wù)的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方退還已收取的服務(wù)費(fèi)用。示例：乙方在合同有效期內(nèi)未提供任何金融策劃與咨詢服務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方退還已收取的首次服務(wù)費(fèi)用。3.雙方未履行保密義務(wù)的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并向守約方支付違約金。示例：甲方未經(jīng)乙方同意，向第三方披露了合同中的商業(yè)秘密，甲方應(yīng)向乙方支付合同總金額的10%作為違約金。4.雙方未履行信息提供義務(wù)的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并向守約方支付違約金。示例：甲方未按照乙方的要求提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)和個(gè)人信息，甲方應(yīng)向乙方支付合同總金額的5%作為違約金。5.雙方未履行協(xié)商、調(diào)解義務(wù)的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并向守約方支付違約金。示例：雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，未能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，甲方應(yīng)向乙方支付合同總金額的2%作為違約金。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.金融策劃：指為甲方提供財(cái)務(wù)狀況分析、投資需求分析、金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析、投資策略制定、風(fēng)險(xiǎn)管理建議等服務(wù)。2.金融咨詢：指為甲方提供金融政策解讀