銀行小金庫自查報告

銀行小金庫自查報告銀行小金庫自查報告1根據(jù)彭州市市委辦公室《關(guān)于開展“小金庫”治理工作的通知》彭委辦〔20xx〕53號》文件要求，我局認(rèn)真開展了對“小金庫”的專項治理工作?，F(xiàn)將具體情況匯報如下：一、加強組織，認(rèn)真領(lǐng)導(dǎo)（一）6月18日我局召集全體班子成員、各科室站隊負(fù)責(zé)人和財務(wù)等相關(guān)人員，召開專題會議，傳達(dá)市委文件，要求積極開展“小金庫”專項治理工作，對照自查自糾情況報告表認(rèn)真檢查，做到不走過場、不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，從源頭上預(yù)防和治理腐敗，認(rèn)真扎實地開展清理工作。（二）成立了彭州市環(huán)保局“小金庫”專項治理領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：柯以農(nóng)；副組長：謝靜、劉德元、王銳；成員：各科室負(fù)責(zé)人、財務(wù)人員。二、認(rèn)真自查自糾，建立監(jiān)督機制按照清理范圍要求，對20xx年1月1日以來的經(jīng)濟(jì)所有收入及各類帳戶、帳據(jù)進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的清查，我局首先開展了對科室私設(shè)“小金庫”的自查自糾工作，填寫《科室“小金庫”自查自糾情況報告表》和科室負(fù)責(zé)人鑒定《自查責(zé)任承諾書》，經(jīng)過認(rèn)真自查，發(fā)現(xiàn)科室不存在私設(shè)“小金庫”現(xiàn)象。我局通過深入自查，財務(wù)管理均按照國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)執(zhí)行，收入、支出全部納入本單位財務(wù)部門法定帳目統(tǒng)一核算，未侵占、截留國家和單位收入，沒有單獨帳戶，未設(shè)任何形式的“小金庫”。今后，我們將嚴(yán)格落實財經(jīng)紀(jì)律，管好、用好公私財物，杜絕違反財經(jīng)紀(jì)律事件的出現(xiàn)。雖然我局目前尚未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，但通過清理檢查“小金庫”，進(jìn)一步嚴(yán)肅了財經(jīng)紀(jì)律，加強了法制教育，強化了財政、財務(wù)管理，確保了各項收入應(yīng)收盡收，確保了資金合理使用。我局決定在前期自查自糾的基礎(chǔ)上，重點完善相關(guān)財務(wù)制度，加強從源頭上防治腐敗的力度，力爭做到清理工作不留死角，反腐敗工作能有更大提高。銀行小金庫自查報告2為切實做好“小金庫”治理工作，把“小金庫”治理工作落到實處，構(gòu)建防治“小金庫”工作長效機制。根據(jù)人總行統(tǒng)一部署，我支行于20xx年6月上旬組織開展了對“小金庫”治理“回頭看”工作，現(xiàn)將有關(guān)情況總結(jié)匯報如下。一、統(tǒng)一思想精心組織為提高全行上下對開展“小金庫”治理工作重要意義的認(rèn)識，深刻認(rèn)識“小金庫”治理工作的必要性、緊迫性，支行黨組組織會計財務(wù)、后勤、內(nèi)審、紀(jì)檢等部門負(fù)責(zé)人召開了專門會議，研究部署對“小金庫”治理“回頭看”自查工作，要求相關(guān)人員認(rèn)真對待，全行上下齊心協(xié)力，相關(guān)部門通力合作，共同把這次自查工作完成好。為使自查工作有序開展，支行成立了由一把手任組長、分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，會計、財務(wù)、后勤、內(nèi)審、紀(jì)檢等部門負(fù)責(zé)人為成員組成的“小金庫”治理“回頭看”自查工作小組。并公布了舉報電話，自覺接受群眾的監(jiān)督。二、認(rèn)真細(xì)致自查到位1、宣傳動員提高認(rèn)識召開全行干部職工大會，學(xué)習(xí)有關(guān)文件，強調(diào)“小金庫”治理工作的重要意義，提高對“小金庫”治理工作全員參與意識，對發(fā)現(xiàn)有“小金庫”現(xiàn)象或隱患的及時主動報告。2、認(rèn)真自查全面細(xì)致通過對支行賬戶開立情況、財務(wù)收支情況、出納現(xiàn)金、銀行存款情況、基建管理、固定資產(chǎn)管理情況的檢查表明：我支行無截留收入、虛列開支、違規(guī)收費、亂罰款、虛假的發(fā)票列支、上下級單位相互轉(zhuǎn)移資金等行為，不存在“小金庫”現(xiàn)象。三、完善制度構(gòu)建長效機制1、加強思想教育積極開展黨性、黨風(fēng)、黨紀(jì)教育，幫助廣大黨員干部堅定理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀，明辨是非，不斷增強拒腐防變能力。結(jié)合典型案例進(jìn)行警示教育，警鐘長鳴，用發(fā)生在身邊的人和事進(jìn)行教育，切實提高班子成員和干部職工的法制意識，使設(shè)立“小金庫”違紀(jì)、違法、易誘發(fā)職務(wù)犯罪的觀念深入人心，使黨員干部從思想上、行動上支持、參與禁止“小金庫”的工作，努力形成良好的氛圍，筑牢拒腐防變的思想道德防線。2、加強制度建設(shè)，健全管理體系認(rèn)真調(diào)研、分析、查找在分配制度、干部人事制度、監(jiān)督管理體制等各個方面存在的漏洞和環(huán)節(jié)，不斷總結(jié)完善制度建設(shè)，建立責(zé)任追究制，從源頭預(yù)防和治理“小金庫”的產(chǎn)生和漫延。3、實行責(zé)任追究，加大懲處力度建立和完善“一把手”責(zé)任追究制，把“小金庫”問題納入黨風(fēng)廉政建設(shè)的責(zé)任目標(biāo)之一，實行一票否決，一旦發(fā)現(xiàn)“小金庫”，除對當(dāng)事人進(jìn)行處理外，還必須對“一把手”實行責(zé)任追究。4、加強群眾監(jiān)督，健全信息渠道充分發(fā)揮廣大干部職工的監(jiān)督作用，建立舉報箱、舉報電話等多種渠道，發(fā)動干部職工監(jiān)督的有利條件，為其反饋情況提供有效平臺，達(dá)到有效扼制小金庫的’目的。5、建立獎懲機制建立舉報查處獎懲機制。對舉報“小金庫”現(xiàn)象、查辦“小金庫”行為的有功人員，不僅從精神上給予獎勵，同時從物質(zhì)上給予一定獎勵。銀行小金庫自查報告31、我部不存在隱匿收入設(shè)立“小金庫”行為。我部的所有對公業(yè)務(wù)收入(包括利息收入、手續(xù)費收入、代辦手續(xù)費、咨詢服務(wù)費收入、理財產(chǎn)品銷售收入等)均能及時、足額按照我行會計核算要求納入我行大賬核算，無代理業(yè)務(wù)返還獎勵情況，無坐支處理現(xiàn)象，不存在任何形式設(shè)立“小金庫”的情況。2、不存在虛列支出設(shè)立“小金庫”行為。我部在費用支出方面嚴(yán)格按照我行費用管理要求，各項費用支出均為拓展業(yè)務(wù)所需支出，不存在利用假合同、假票據(jù)等手段騙取資金設(shè)立“小金庫”行為。同時，利息支出、傭金手續(xù)費等業(yè)務(wù)費用均由分行大賬統(tǒng)一核算，不存在虛列業(yè)務(wù)費用、套取資金設(shè)立“小金庫”行為。此外，我部所用的辦公用品均按照實際使用情況從辦公室領(lǐng)取，會議費、宣傳費、電子設(shè)備運轉(zhuǎn)費等營業(yè)費用均由分行按照相關(guān)規(guī)定統(tǒng)一支出，我部無虛列現(xiàn)象。3、不存在以其他方式套取資金設(shè)立“小金庫”行為。我部的其他收入、成本和費用均由分行大賬統(tǒng)一進(jìn)行核算，在客戶營銷費用支出方面，我部嚴(yán)格按照分行的管理制度執(zhí)行，每一項支出均按照審批程序?qū)徟?，不存在使用“小金庫”款項購買消費卡等行為。經(jīng)認(rèn)真檢查，我部在工作中均能嚴(yán)格按照分行制度管理要求，收入與支出通過分行大賬統(tǒng)一進(jìn)行大賬核算，費用報帳真實、合規(guī)，無套取費用、挪用報銷資金等問題，不存在設(shè)立“小金庫”行為。在今后的工作中，我部將繼續(xù)嚴(yán)格按照各項規(guī)章制度和“小金庫”專項治理工作要求，合法、合規(guī)開展各項業(yè)務(wù)，平穩(wěn)、高效推進(jìn)我行業(yè)務(wù)發(fā)展。銀行小金庫自查報告4根據(jù)《關(guān)于建立防治“小金庫”長效機制的通知》（XXX審【20xx】3號）文件精神，我公司認(rèn)真開展了20xx年1月至20xx年3月有關(guān)業(yè)務(wù)的審計自查，通過檢查相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度完善情況、內(nèi)控制度執(zhí)行情況、會計核算情況，建立和完善防治“小金庫”的長效機制?，F(xiàn)將自查情況報告如下：一、提高認(rèn)識，加強領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真對待自查工作公司召開專門會議，組織各部門負(fù)責(zé)人學(xué)習(xí)中石化集團(tuán)轉(zhuǎn)發(fā)的《加強中央企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)管理防治“小金庫”的若干規(guī)定》和XXX公司的《關(guān)于建立防治“小金庫”長效機制的通知》文件精神。要求相關(guān)業(yè)務(wù)部門要站在維護(hù)企業(yè)形象的高度，認(rèn)真總結(jié)分析20xx年至20xx年3月有關(guān)業(yè)務(wù)管理情況，對照文件，切實做好本部門“小金庫”專項治理全面自查工作。二、認(rèn)真開展自查，實施長效監(jiān)督對照集團(tuán)公司《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國資委1、建立績效考核實施細(xì)則，并嚴(yán)格按照績效考核細(xì)則制定分配方案，各部門分配方案經(jīng)過了人力資源部和分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。財務(wù)部按人力資源部提供的明細(xì)表通過工行基本戶網(wǎng)銀直接發(fā)放到職工個人存折，不存在留存、二次分配或挪作他用等情況，同時各車間、部門每月將考核情況向全體員工進(jìn)行公示。2、在檢查期間共收到XXX地稅局20xx年個稅手續(xù)費返還1筆，我公司于20xx年8月3日登記入賬，入賬憑證號為100002838，金額為41502.5元，不存在以往來賬方式自行列支，或帳外存放、單獨處理情況。公司沒有大宗原料、原油運輸倉儲保險及手續(xù)費返還情況；公司沒有代辦產(chǎn)品貨運險業(yè)務(wù)。3、我公司無改制剩余資產(chǎn)管理情況。4、我公司完善各類會議申請、審批及報銷程序，嚴(yán)格控制會議的規(guī)模、頻次，壓縮不必要的會議開支。20xx年1月-20xx年3月我公司共發(fā)生會議費329551元，記賬憑證后皆附有會議通知，報銷單據(jù)也符合內(nèi)控制度要求，不存在虛構(gòu)會議名目預(yù)存會議費或挪作他用等情況。5、我公司不存在物業(yè)公司、內(nèi)部協(xié)會、報刊、學(xué)會（分會）等社會團(tuán)體等；職工食堂建立單獨會計核算體系，建立健全內(nèi)部核算和監(jiān)督體系，不存在帳外留存資金和資產(chǎn)等，也不存在代我公司收取的各類費用。6、公司在ERP系統(tǒng)中建立了非經(jīng)常性業(yè)務(wù)-廢舊物資處理的財務(wù)客戶，廢舊物資的處置皆從該賬戶中核算，并規(guī)范各類材料實物的入庫、領(lǐng)用、實際消耗、退庫及處置管理，將剩余料、報廢物資等廢舊物資管理作為降本增效、增收節(jié)支活動的重要舉措。公司還落實廢舊物資鑒定、回收、保管、處置等環(huán)節(jié)的管理責(zé)任，建立了帳外物資、大宗廢舊物資管理和處置臺賬，不存在帳外留存和直接坐支等情況。7、公司建立現(xiàn)金、銀行存款日記賬。收到現(xiàn)金當(dāng)日繳存基本戶，做到日清日結(jié)、賬款相符。提取備用金要求注明原因及期限，每月對公司賬戶執(zhí)行對賬制度，對于未達(dá)賬項及時查找原因，截止目前公司3月未達(dá)賬項皆調(diào)整結(jié)束。公司現(xiàn)有保險柜四只，用于存放印鑒、增值稅發(fā)票等，由財務(wù)部落實專人管理。檢查期間對所有保險柜進(jìn)行開箱查驗，皆無現(xiàn)金存放。公司建立票據(jù)盤點制度，購買的各種票據(jù)都登記在冊，使用時填寫票據(jù)領(lǐng)用登記簿，并每月進(jìn)行票據(jù)