法律合規(guī)與稽查制度

法律合規(guī)與稽查制度一、背景為了有效規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為，保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)公平正義，我公司訂立了本《法律合規(guī)與稽查制度》。本制度的目的是確保公司在各個(gè)方面具備合法合規(guī)的經(jīng)營行為，并通過內(nèi)部稽查機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)轉(zhuǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)企業(yè)的聲譽(yù)和利益。二、適用范圍本制度適用于我公司的全體員工、董事、高級(jí)管理人員以及其他與公司有業(yè)務(wù)往來的實(shí)體，包含但不限于供應(yīng)商、合作伙伴、客戶等。三、法律合規(guī)原則1.遵守法律法規(guī)：公司及其員工在開展日常業(yè)務(wù)活動(dòng)中必需嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，包含但不限于公司法、勞動(dòng)法、稅法、環(huán)保法等相關(guān)法律法規(guī)。2.誠實(shí)守信：公司及其員工應(yīng)當(dāng)保持誠實(shí)守信的原則，不得進(jìn)行虛假宣傳、欺詐交易等行為，秉持誠信合作的原則與各方開展業(yè)務(wù)合作。3.保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)：公司及其員工應(yīng)當(dāng)樂觀保護(hù)公司自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，敬重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得侵害他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。4.合規(guī)財(cái)務(wù)管理：公司及其員工應(yīng)當(dāng)依照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和財(cái)務(wù)規(guī)范要求，進(jìn)行規(guī)范的財(cái)務(wù)管理，并及時(shí)、真實(shí)、完整地記錄和報(bào)告財(cái)務(wù)信息。四、內(nèi)部稽查機(jī)制1.稽查職責(zé)：公司設(shè)立內(nèi)部稽查部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查和審查企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性，包含但不限于遵守法律法規(guī)、合規(guī)財(cái)務(wù)管理、采購合規(guī)、銷售合規(guī)、合規(guī)人力資源管理等。2.稽查程序：內(nèi)部稽查部門應(yīng)訂立稽查計(jì)劃，確定稽查對(duì)象、稽查內(nèi)容、稽查方式和稽查頻次，并依照計(jì)劃進(jìn)行稽查工作?；槌绦驊?yīng)包含調(diào)查取證、文件查閱、詢問調(diào)查、核對(duì)記錄等流程。3.稽查報(bào)告：內(nèi)部稽查部門在完成稽查任務(wù)后應(yīng)及時(shí)編制稽查報(bào)告，包含稽查發(fā)現(xiàn)的問題、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、整改看法等內(nèi)容，并將報(bào)告提交給公司的決策層。公司的決策層應(yīng)依據(jù)稽查報(bào)告訂立相應(yīng)的整改措施，并督促落實(shí)。4.紀(jì)律處分：對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，公司將采取相應(yīng)的紀(jì)律處分措施，包含但不限于口頭警告、書面警告、記過、降職、辭退等處理措施。同時(shí)，對(duì)于經(jīng)稽查確認(rèn)的違法違規(guī)行為，公司將自動(dòng)搭配相關(guān)部門進(jìn)行處理，并依照法律法規(guī)承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任。五、投訴舉報(bào)機(jī)制公司建立了投訴舉報(bào)機(jī)制，以便接收并處理員工和外部人士的投訴舉報(bào)。任何人士在發(fā)現(xiàn)公司及其員工有違法違規(guī)行為或者違反公司規(guī)定的情況下，可以通過公司設(shè)立的投訴舉報(bào)渠道進(jìn)行舉報(bào)。在接收到投訴舉報(bào)后，公司將進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查，并妥當(dāng)處理投訴舉報(bào)事項(xiàng)。對(duì)于屬實(shí)的投訴舉報(bào)，公司將依照相應(yīng)的紀(jì)律處分程序進(jìn)行處理，并保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。六、教育培訓(xùn)為了提高員工的法律合規(guī)意識(shí)，公司將定期組織法律合規(guī)教育培訓(xùn)活動(dòng)。培訓(xùn)內(nèi)容包含但不限于相關(guān)法律法規(guī)的解讀、合規(guī)操作規(guī)范的培養(yǎng)等。培訓(xùn)活動(dòng)可通過線上、線下等方式進(jìn)行。七、宣傳與執(zhí)行公司將通過內(nèi)部通知、員工手冊(cè)、公司網(wǎng)站等渠道廣泛宣傳本制度，確保員工對(duì)本制度的知曉和理解。全部員工都應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度的規(guī)定，并依法履行職責(zé)。八、違規(guī)處理對(duì)于違反本制度的員工，公司將依據(jù)公司的紀(jì)律處分制度進(jìn)行處理，對(duì)性質(zhì)嚴(yán)重的違規(guī)行為，公司將依法追究相應(yīng)的責(zé)任。九、附則本制度由公司法律部門負(fù)責(zé)解釋和修訂，并在公司內(nèi)部合規(guī)要求或法律法規(guī)發(fā)生重點(diǎn)更改時(shí)進(jìn)行及時(shí)修訂和通知。本制度自公布之日起生效。十、批準(zhǔn)本制度經(jīng)公司法律部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。以上為《法律合規(guī)與稽查制度》，請(qǐng)公司全體員工遵守，公司將嚴(yán)格依照制度要求進(jìn)行管理和執(zhí)行。如