T-CASME 1461-2024 高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)服務(wù)規(guī)范

ICS03.080.01CCSA20CASMEServicespecificationforhigh-techenteIT/CASME1461—2024前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4基本要求 5服務(wù)內(nèi)容及流程 26服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn) 5附錄A（規(guī)范性）企業(yè)自評(píng)表 6參考文獻(xiàn) 8T/CASME1461—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由杭州基業(yè)常青知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營有限公司提出。本文件由中國中小商業(yè)企業(yè)協(xié)會(huì)歸口。本文件起草單位：杭州基業(yè)常青知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營有限公司、溫州知普企望知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營有限公司、浙江省高新技術(shù)企業(yè)協(xié)會(huì)、陜西天創(chuàng)名揚(yáng)企業(yè)服務(wù)有限公司、云浮市信息科技發(fā)展有限公司、南京加盾企服信息科技有限公司、北京順然天成咨詢有限公司、無錫市盛博至臻科技服務(wù)有限公司、海南易思行科技咨詢有限公司、西安鑫凱德信息科技有限公司、國盾（山東）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理有限公司、廣東聯(lián)高技術(shù)推廣服務(wù)有限公司、百匯萬博（無錫）數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司、武漢展發(fā)科技咨詢有限公司、廣州企賦通科技有限公司、江蘇天地知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司、泰州市恒希企業(yè)管理有限公司、河南智多興知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司、南京鑫領(lǐng)航信息科技有限公司。本文件主要起草人：陶亞軍、劉興朋、薛綱、宋喂、張心雪、李煉勇、伍偉俊、黃澤輝、湯寶仙、李麗、閆旭、茆亮亮、黃良柳、黎曉燕、林小玲、趙東、徐偉才、陸仲權(quán)、楊欠欠、趙露、張其山、彭聆詩、曹書華、吳君、宋志強(qiáng)、趙銘弟、牛學(xué)文。1T/CASME1461—2024高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)服務(wù)規(guī)范本文件規(guī)定了高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)服務(wù)的基本要求、服務(wù)內(nèi)容及流程、服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)。本文件適用于為高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)提供的服務(wù)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件?！秶抑攸c(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》科技部、財(cái)政部、國家稅務(wù)總局3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1高新技術(shù)企業(yè)high-techenterprise在《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》內(nèi)，持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并以此為基礎(chǔ)開展經(jīng)營活動(dòng)，在中國境內(nèi)（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）注冊的居民企業(yè)。3.2高新技術(shù)服務(wù)high-teachservices對(duì)其發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定范圍的服務(wù)。3.3科技成果轉(zhuǎn)化transformationofscientificandtechnologicalachievements為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。4基本要求4.1服務(wù)機(jī)構(gòu)4.1.1應(yīng)具有獨(dú)立法人資格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，建立了完善的服務(wù)管理體系，并接受相關(guān)部門和行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)。4.1.2應(yīng)具備專業(yè)服務(wù)隊(duì)伍，服務(wù)人員的配置應(yīng)能滿足高新技術(shù)企業(yè)的服務(wù)需求。4.1.3應(yīng)公開組織架構(gòu)、部門或崗位職責(zé)、辦事指南、服務(wù)流程、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)價(jià)格及投訴處理反饋渠道等。4.2服務(wù)人員4.2.1應(yīng)具有大專以上學(xué)歷，接受高新技術(shù)企業(yè)相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)并考核合格。4.2.2應(yīng)積極進(jìn)取、不斷提升業(yè)務(wù)能力和水平，恪守咨詢服務(wù)工作獨(dú)立、公正、客觀的原則，誠實(shí)守信，一切判斷應(yīng)基于事實(shí)。4.2.3應(yīng)優(yōu)先考慮顧客長遠(yuǎn)和持續(xù)發(fā)展的利益，嚴(yán)守顧客的商業(yè)秘密，接受力所能及的委托。4.3管理制度4.3.1管理制度包括服務(wù)質(zhì)量、保密等。4.3.2服務(wù)質(zhì)量管理制度包括服務(wù)質(zhì)量的控制、評(píng)價(jià)以及監(jiān)督考核等。服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)保存運(yùn)行管理、服2T/CASME1461—2024務(wù)提供的全流程記錄，并保持記錄的可追溯性。服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)化的“記錄清單”，并對(duì)記錄模板實(shí)施有效控制。4.3.3保密管理制度包括保密范圍、密級(jí)劃分、接觸權(quán)限等。5服務(wù)內(nèi)容及流程5.1前期準(zhǔn)備5.1.1調(diào)研調(diào)研服務(wù)對(duì)象的注冊時(shí)間、主營業(yè)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）領(lǐng)域、科技人員、研發(fā)管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化、財(cái)務(wù)成長性、企業(yè)近三年度的凈資產(chǎn)和銷售收入等情況，形成調(diào)研報(bào)告。5.1.2可行性評(píng)估根據(jù)調(diào)研報(bào)告，研判服務(wù)對(duì)象是否屬于《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》認(rèn)定的企業(yè)類型，評(píng)估服務(wù)對(duì)象高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)的可行性。5.1.3政策解讀向服務(wù)對(duì)象解讀高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)相關(guān)政策。5.1.4合同簽訂確認(rèn)申報(bào)可行性且雙方達(dá)成合作意向后，擬定服務(wù)合同，合同評(píng)審，簽訂服務(wù)合同。5.2咨詢5.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)收集服務(wù)對(duì)象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明材料，核實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型、內(nèi)容、數(shù)量、狀態(tài)、時(shí)效性和關(guān)聯(lián)性，依據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》，對(duì)符合申報(bào)條件的服務(wù)對(duì)象進(jìn)行合規(guī)性輔導(dǎo)。對(duì)不符合申報(bào)條件的，指導(dǎo)服務(wù)對(duì)象對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行歸集或申請(qǐng)。5.2.2科技成果轉(zhuǎn)化5.2.2.1企業(yè)應(yīng)提交能夠證明科技成果已轉(zhuǎn)化的材料，主要包括：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書、標(biāo)準(zhǔn)、檢測方法、技術(shù)規(guī)范、科技獎(jiǎng)勵(lì)證書、成果評(píng)價(jià)報(bào)告、企業(yè)成果說明b)形成產(chǎn)品的如產(chǎn)品證書、產(chǎn)品檢測報(bào)告、產(chǎn)品查新報(bào)告、產(chǎn)品銷售證明、生產(chǎn)登記批準(zhǔn)書等；c)形成的服務(wù)如銷售合同、發(fā)票、用戶意見、收入證明等；d)形成的樣品、樣機(jī)如檢測報(bào)告、實(shí)物照片等；e)以軟件著作權(quán)作為成果轉(zhuǎn)化的，應(yīng)提供相應(yīng)軟件著作權(quán)的軟件產(chǎn)品運(yùn)行界面截圖或照片作為證明材料。5.2.2.2向服務(wù)對(duì)象解讀科技成果轉(zhuǎn)化的含義、要點(diǎn)。5.2.2.3協(xié)助服務(wù)對(duì)象確定科技成果名稱、轉(zhuǎn)化時(shí)間、轉(zhuǎn)化形式、轉(zhuǎn)化數(shù)量、轉(zhuǎn)化證明材料等，根據(jù)近三年產(chǎn)品開發(fā)情況初步制定科技成果轉(zhuǎn)化清單，科技成果轉(zhuǎn)化清單格式參見表1。表1科技成果轉(zhuǎn)化清單5.2.2.4協(xié)助服務(wù)對(duì)象梳理科技成果轉(zhuǎn)化與研發(fā)項(xiàng)目、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等要素之間的內(nèi)在關(guān)系。3T/CASME1461—20245.2.2.5協(xié)助服務(wù)對(duì)象梳理科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用成效的情況，并指導(dǎo)服務(wù)對(duì)象整理應(yīng)用成效的說明文件。5.2.2.6根據(jù)服務(wù)對(duì)象科技成果轉(zhuǎn)化總體情況和近三年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的年平均數(shù)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并提出指導(dǎo)意見。5.2.3高新技術(shù)產(chǎn)品的確定5.2.3.1協(xié)助服務(wù)對(duì)象按照核心技術(shù)進(jìn)行高新技術(shù)產(chǎn)品分類并確定產(chǎn)品名稱。5.2.3.2服務(wù)對(duì)象財(cái)務(wù)提供上年度各產(chǎn)品銷售清單及各主要產(chǎn)品的銷售占比。5.2.3.3確定各高新技術(shù)產(chǎn)品對(duì)應(yīng)《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的四級(jí)目錄。5.2.3.4服務(wù)對(duì)象按照確定的高新技術(shù)產(chǎn)品的名稱開票，確保高新技術(shù)產(chǎn)品收入占總收入的比例應(yīng)符合高新技術(shù)企業(yè)的要求。5.2.3.5協(xié)助服務(wù)對(duì)象復(fù)核高新技術(shù)產(chǎn)品收入專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。5.2.3.6協(xié)助服務(wù)對(duì)象編寫高新技術(shù)產(chǎn)品技術(shù)說明內(nèi)容，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)確定產(chǎn)品核心技術(shù)；b)確定高新技術(shù)產(chǎn)品與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)聯(lián)性；c)編寫知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品發(fā)揮支撐作用的說明。5.2.3.7協(xié)助服務(wù)對(duì)象編制高新技術(shù)產(chǎn)品收入歸集輔助賬，高新技術(shù)產(chǎn)品收入歸集輔助賬格式參見表5.2.3.8根據(jù)科技部門的通知，申報(bào)認(rèn)定高新技術(shù)產(chǎn)品，取得高新技術(shù)產(chǎn)品證書。表2高新技術(shù)產(chǎn)品收入歸集輔助賬元年月日單位負(fù)責(zé)人：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：5.2.4近三年研發(fā)項(xiàng)目的確定及相關(guān)材料的準(zhǔn)備5.2.4.1根據(jù)服務(wù)對(duì)象現(xiàn)有研發(fā)情況，確定可證明其科研能力的近三年的研發(fā)項(xiàng)目。5.2.4.2根據(jù)確定的研發(fā)項(xiàng)目對(duì)應(yīng)《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的四級(jí)目錄。5.2.4.3根據(jù)確定的研發(fā)項(xiàng)目準(zhǔn)備立項(xiàng)報(bào)告、項(xiàng)目設(shè)計(jì)書，并確定各項(xiàng)目的研發(fā)人員、研發(fā)設(shè)備。5.2.4.4服務(wù)對(duì)象財(cái)務(wù)根據(jù)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行研發(fā)費(fèi)的歸集，確保研發(fā)費(fèi)占銷售收入的比例應(yīng)符合高新技術(shù)企業(yè)的要求。5.3準(zhǔn)備申報(bào)材料5.3.1選擇專家根據(jù)申報(bào)的項(xiàng)目類型，從本單位的專家?guī)熘羞x擇相應(yīng)的專家為申報(bào)提供技術(shù)支持。5.3.2撰寫材料協(xié)助服務(wù)對(duì)象撰寫申報(bào)材料。5.4高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)5.4.1申報(bào)條件5.4.1.1企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)定時(shí)應(yīng)注冊成立一年以上。4T/CASME1461—20245.4.1.2企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購等方式，獲得對(duì)其產(chǎn)品（服務(wù)）在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。5.4.1.3對(duì)企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍。5.4.1.4企業(yè)從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的科技人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的比例不低于10%。5.4.1.5研發(fā)費(fèi)用總額占同期銷售收入總額的比例符合如下要求：a)最近一年銷售收入小于5000萬元（含）的企業(yè)，比例不低于5%；b)最近一年銷售收入在5000萬元至2億元（含）的企業(yè)，比例不低于4%；c)最近一年銷售收入在2億以上的企業(yè)，比例不低于3%；d)企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費(fèi)用總額占全部研究開發(fā)費(fèi)用總額的比例不低于60%。5.4.1.6近一年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)同期總收入的比例不低于60%。5.4.1.7企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)應(yīng)達(dá)到相應(yīng)要求。5.4.1.8企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)定前一年內(nèi)未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴(yán)重環(huán)境違法行為。5.4.2申報(bào)流程主要包括網(wǎng)上注冊申報(bào)、紙質(zhì)材料編制、審查及受理等工作流程，申報(bào)流程見圖1。5.4.3網(wǎng)上注冊5.4.3.1協(xié)助服務(wù)對(duì)象按附錄A填寫企業(yè)自評(píng)表。5.4.3.2協(xié)助服務(wù)對(duì)象在相關(guān)平臺(tái)或系統(tǒng)上進(jìn)行注冊。5.4.4填報(bào)材料5.4.4.1協(xié)助服務(wù)對(duì)象在相關(guān)平臺(tái)或系統(tǒng)上按要求填寫《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書》，并上傳相關(guān)附件材料。5.4.4.2協(xié)助服務(wù)對(duì)象（涉密企業(yè)除外）在當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)企業(yè)認(rèn)定管理系統(tǒng)按要求填寫《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定信息表》，上傳相關(guān)“認(rèn)定材料”并通過網(wǎng)絡(luò)提交至當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)認(rèn)定服務(wù)窗口。5.4.4.3服務(wù)對(duì)象上傳的電子版材料應(yīng)簽字蓋章齊全、清晰完整，相關(guān)平臺(tái)或系統(tǒng)所填內(nèi)容及順序應(yīng)一致。5.4.5網(wǎng)上審核5.4.5.1協(xié)助服務(wù)對(duì)象對(duì)所在設(shè)區(qū)市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定服務(wù)窗口網(wǎng)上申報(bào)材料審核退回的問題申報(bào)材料進(jìn)行修改完善并重新提交。5T/CASME1461—20245.4.5.2區(qū)市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定服務(wù)窗口審核無誤后，提交至當(dāng)?shù)乜萍紡d，當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)企業(yè)認(rèn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)服務(wù)對(duì)象申報(bào)材料進(jìn)行網(wǎng)上初步形式核查。5.4.5.3協(xié)助服務(wù)對(duì)象對(duì)當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)企業(yè)認(rèn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核退回的問題申報(bào)材料進(jìn)行修改完善并重新提交。5.4.6生成下載紙質(zhì)申報(bào)材料協(xié)助服務(wù)對(duì)象對(duì)通過當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)企業(yè)認(rèn)定管理系統(tǒng)初審后的材料生成紙質(zhì)申報(bào)材料并下載。5.4.7審查5.4.7.1協(xié)助服務(wù)對(duì)象將紙質(zhì)申報(bào)材料提交給所在設(shè)區(qū)市的高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定服務(wù)窗口。5.4.7.2服務(wù)窗口對(duì)服務(wù)對(duì)象提交的紙質(zhì)申報(bào)材料進(jìn)行審查。5.4.7.3協(xié)助服務(wù)對(duì)象對(duì)所在設(shè)區(qū)市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定服務(wù)窗口審核退回的問題紙質(zhì)申報(bào)材料進(jìn)行修改完善并重新提交。5.4.7.4審查無誤后，服務(wù)窗口提交材料至當(dāng)?shù)乜萍紡d，由當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)企業(yè)認(rèn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)紙質(zhì)材料進(jìn)行審查，對(duì)存在問題的材料退回至服務(wù)對(duì)象。5.4.7.5協(xié)助服務(wù)對(duì)象對(duì)當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)企業(yè)認(rèn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核退回的問題紙質(zhì)申報(bào)材料進(jìn)行修改完善并重新提交。5.4.8項(xiàng)目跟蹤項(xiàng)目審查過程中如有審批意見反饋，服務(wù)人員應(yīng)及時(shí)協(xié)助服務(wù)對(duì)象回復(fù)或補(bǔ)充材料。6服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)6.1應(yīng)關(guān)注服務(wù)對(duì)象需求，及時(shí)收集整理服務(wù)對(duì)象意見和建議，定期開展服務(wù)滿意度調(diào)查和服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)，持續(xù)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。6.2應(yīng)持續(xù)優(yōu)化服務(wù)流程，完善服務(wù)內(nèi)容